浅谈水利工程建设中合同变更及索赔事件的控制处理

1、    浅谈水利工程建设中合同变更及索赔事件的控制处理    杨水叶摘要 通过分析水利工程建设中合同签订及变更的内容，对合同变更管理进行了探讨，提出了索赔事件的控制处理办法，对于控制水利工程建设成本、保障水利项目建设顺利进行具有重要意义。关键词 水利工程 合同变更 索赔控制中图分类号：tv文献标识码：a 文章编号：1引言随着国家加快水利建设的意见出台及中省水利工作会议的召开，水利建设迎来了又一个春天。在大量的水利建设项目中，因为多种原因，不可避免地出现了合同变更事项，这就牵扯到水利工程合同变更与索赔，而监理工程师在工程项目的变更、索赔中起着很重要的作用从

2、合同管理方面讲，水利工程建设中的成本控制主要分为两个阶段,一是合同签订阶段,另一则是合同履行阶段。随着我国招标投标法的颁布实施,以及各部委、各地方招标投标制度的不断完善,工程建设合同的签订基本上按照公开招标的方式进行,从而做到了有法可依、程序规范、科学公正。公开招标的全面实施,在节约国有资金,保障国有资金有效使用、控制建设成本以及从源头防止腐败滋生方面,都起到了积极作用。由于水利建设工程合同“标的物”的特殊性,决定了其具有履行期限长、合同条款多而复杂的特点。在漫长的履行过程中,必然会出现这样或那样的实际问题,因此,合同的变更和索赔(反索赔)是在所难免的。有了变更和索赔,就会改变原来建设工程合同

3、的范围、价款和工期,影响建设工程合同的正常履行。在施工阶段,影响建设项目投资控制的因素很多,除人、机料价格上涨因素外,工程计量、变更、施工索赔是引起投资失控的主要因素,必须严格控制,以确保实现水利建设项目投资的控制目标。据统计,由于设计变更和现场签证而调整的工程造价一般占整个单位工程竣工结算的比例多则接近20%,少则也在6%左右,因此,合同的变更与索赔管理对于控制工程建设的成本非常必要。2合同变更的内容水利施工合同是水利工程建设质量控制、进度控制、费用控制的主要依据。水利施工合同的当事人是发包人和承包人，双方是平等的民事主体。水利施工合同必须是书面合同，一般应 格式合同 即

4、 按照示范文本签定。示范文本不具有法定性，仅仅是总结经验教训，依照相关法律法规制定的建议使用的合同文本。一般情况，水利合同管理的全过程大致划分为五个阶段：准备阶段、招评标阶段、决标及合同签署阶段、合同实施阶段、完工验收决算阶段。在以上各阶段因工作质量或其他情况都可能产生变更和索赔。水利合同内容的变更是工程合同的特点之一，在工程合同实施过程中，发生的各种相对原合同条件的变更，统称为变更。变更分为合同条件变更和工程变更。水利合同条件变更是指由业主与承包商共同协商后，对原合同文件所做的变更。水利工程变更是由于施工现场、设计等发生变化而对原合同约定的内容进行调整和改变，工程变更包括设计变更、

5、进度计划变更、施工条件变更以及原招标文件和工程量清单中未包括的“新增工程”。3合同变更的管理水利水电工程施工合同和招标文件示范文本第39条规定，在履行合同过程中监理工程师可根据工程的需要指示承包商进行以下各种类型的变更。增加或减少合同中任何一项工作内容；增加或减少合同中任何项目的工程量（超过专用合同条款规定的百分比）；取消合同中任何一项工作（但取消的工作不能转由发包方或其它承包商实施）；改变合同中任何一项工作的标准或性质；改变工程建筑物的形式、基线、标高、位置或尺寸；改变合同中任何一项工程的完工日期或改变已批准的施工顺序；追加为完成工程所需的任何额外工作。3.1一般来说，水利工程项目在实施中都

6、会存在变更。变更可能是参建任何一方提出来的。对监理工程师合同管理来说，对任何一方提出的变更，都需要经过一定的审查程序，使提出来的“变更”合法或取消该变更。没有取得合法资格的“变更”，监理工程师不得发出指令让承包人组织实施。设计单位提出的变更，包括设计缺陷处理及优化设计，应编制设计变更文件，送达业主审核后，由监理审查并发出变更指令，交承包人实施。业主提出的变更，若属于重大方案变更，应按基本建设有关规定，需要报批的应经有关部门审批。业主提出的变更，由监理审查，设计部门设计，监理机构签发，承包人实施。承包人提出的变更应由监理机构审核，设计部门设计或核准，监理机构签发，承包商实施。水利工程现场条件导致

7、的变更，由监理主持，业主、承包人、设计方商定方案，由设计单位设计，监理机构签发，承包人实施。3.2监理工程师对变更的管理。水利工程的变更，将对工程造价、进度、质量造成影响。监理工程师应按合同的规定与承包单位协商，达成一致后通报业主，并由业主与承包人在变更事件上签字，方可生效。当变更的费用业主与承包商未达成协议，监理工程师应提出一个暂定价格，作为临时支付工程进度款的依据。在最终结算时，再依业主与承包商达成的协议为依据结算。4索赔的控制和处理4.1索赔的提出和处理应符合合同规定的程序和时限。在合同中，承包人应提交索赔报告，监理工程师核查承包人的当时记录，对索赔事件作认真，全面的调查后，并与业主和承

8、包商充分协商后做出处理索赔的决定。业主和承包人收到监理机构处理决定意见后，若双方或一方不接受监理机构的决定，可提请争议评审组评审，或可交由仲裁机构仲裁。在以上程序的每一个节点， 合同都规定了明确的时限。若承包人不遵守索赔规定，就将影响其索赔所得金额。4.2索赔处理的原则。索赔处理的原则是，以事实为依据，以合同、法律、法规为准绳，对索赔事件的责任做出合情合理的界定，科学公正的处理索赔事件，签发处理报告。4.3编制好水利施工合同文件，可使索赔事件较少发生。周密、系统、全面地编制施工合同文件，合理分担工程风险，不但能减少索赔事件，而且使处理索赔事件有据可寻并得以顺利处理。我们在一个发电枢纽引水洞工程

9、中，认真分析了地质报告，450m长的引水洞地质差的有50多米，且洞子内有地下水。监理工程师认真察看了地形，洞子所处的位置三面临河道，只有一边有地下水补给，认为地下水对成洞影响不大；洞子基岩为薄泥砂层，洞子进出口局布风化严重。在技术规范中，要求洞子开挖断面尺寸误差在0+15cm。对基岩比较差的地段，由施工、设计、施工、监理共同认定的情况下，重新确定技术要求。这样把地质差的风险，合理的留给了业主方，承包商报价合理（不偏高），做到了工程造价合理，风险分摊合理。4.4监理系统做好临理日志，并监督承包商做好施工记录、日报、旬报、月报等资料管理，使索赔事件的处理，能建立在实事求是的基础上。就在上述的洞子施

10、工中，做好了进度记录，对地质条件好的地段的施工进度拖后，监理才予以合理认定。若不做好班进度资料，就无法认定好地质段的工期拖后的责任为施工方。4.5在编制合同时，把一些责任难分清的工序或事情，最好由一方完全承担。在某一个水利枢纽工程中，业主方承担了砼料的采购和拌合，由施工单位拉运上坝。在施工中，砼出现了裂缝，检查砼添加剂不合格，砼强度偏低。这对监理工程师处理问题带来了相当大的难度，对工程的影响相当大。虽然业主在砼材料中获得了一定的利益，但工程出现了问题，责任相互扯皮，影响了工程进展，业主最终是要吃亏的。5结语在水利工程建设中，随着建设监理制的实施，作为“公正的第三方”的监理工程师已成为建设工程合同及索赔管理的主体。监理工程师对水利工程变更和索赔的管理是一个系统工程。监理工程师协助业主编制好合同文件，全面理解