浙江保险销售从业人员资格考试实施方案

1、各保险行业协会，各保险公司省级分公司，各保险专业中介机构： 为贯彻落实保险销售从业人员监管办法，管好保险销售从业基本资格，实现新旧制度平稳有序过渡，我局制定了浙江保险销售从业人员资格考试实施方案，现印发给你们，请遵照执行。 浙江保监局办公室 2013年6月25日 浙江保险销售从业人员资格考试实施方案 为贯彻落实2013年全国保险监管工作会议和全国保险中介监管工作会议精神，按照关于贯彻实施<保险销售从业人员监管办法>有关事项的通知的部署和要求，认真实施保险销售从业人员监管办法（简称办法），管好保险销售从业基本资格，确保新旧制度平稳有序

2、过渡，浙江保监局研究制定本方案。 一、基本原则 坚持对保险销售从业人员管资格、提素质、明责任的基本监管方向，遵循统分结合、因地制宜、分步实施、注重实效的基本原则，做到积极、稳妥、有序。 二、组织实施 浙江保监局负责辖区内保险销售从业人员资格考试（简称资格考试）组织管理工作。浙江保监局授权温州保监分局负责分局辖区内资格考试管理工作；授权浙江省保险行业协会组织协调全省考务工作，负责杭州市考务组织和证书管理工作；授权各保险行业协会负责当地考务组织和证书管理工作。 三、适用范围 自2013 年7 月1 日起，符合

3、原保险营销员管理规定第2 条、保险专业代理机构监管规定第31 条规定范围的人员，都应当取得办法规定的保险销售从业人员资格证书。按照“老人老办法，新人新办法”的原则，已经具备保险代理从业人员资格的，可以不参加保险销售从业人员资格考试。鼓励其他保险销售从业人员积极参加资格考试，具体持证上岗时间和安排另行通知。 四、学历要求 对持有大专以上学历通过保险销售从业人员资格考试的考生，颁发A证，从业范围为全国；对持有高中学历（含中专、技校）通过保险销售从业人员资格考试的考生，颁发B证，从业范围为浙江省辖区；对持有初中以上学历通过农村保险营销员资格考试的，颁发农村保险

4、营销员资格证书，其从业范围为其住所（户籍）所在乡镇及以下农村地区，不得销售投资连结和万能保险产品。浙江保监局将根据实际情况适时将杭州等城市报考学历提高到大专，农村报考学历提高到高中。 五、考试安排 浙江保监局和各保险行业协会指定专人负责资格考试组织实施，切实做好考试报名、考场安排、证书订制、系统测试和试考等工作。6月5日前，安排信息系统运行测试，对系统的准确度、运行速度、安全性、便捷性和稳定性等进行分析和调试，及时发现和解决问题。6 月10 日前，完成保险销售从业人员资格证书征订工作，在报考人员比较多的地区安排试考。6月20日前，适时控制报名时间，合理安

5、排考试场次，按照“先报先考、统筹安排”的原则，保障已报名考生参加保险代理从业人员资格考试。6月24日至6月30日，停止举行保险代理从业人员资格考试，信息系统整体切换。7月1日，启动保险销售从业人员资格考试，启用2013版参考用书和更新的试题库。起步阶段稳妥渐进，待考试工作平稳后逐步增加考试密度。 六、证书管理 自2013 年7 月1 日起，停止核发保险代理从业人员资格证书和旧版农村保险营销员资格证书，启用保险销售从业人员资格证书和新版农村保险营销员资格证书。各保险行业协会应建立健全资格证书管理制度，做好征订、核发、回销等工作，保障资格证书使用安

6、全。在向印刷厂商北京金保联印刷有限公司征订同时，将征订单以传真形式报浙江保监局中介处。如实登记资格证书使用台账，定期账实核对，资格证书使用情况统计表按月报浙江省保险行业协会汇总。 2013 年7 月1 日之前颁发的保险代理从业人员资格证书，证书有效期满之前继续有效，持有人可在资格证书有效期届满30日前向保险行业协会申请换发保险销售从业人员资格证书（全国通用，简称A证）。申请换证时须提交下列材料：1换发保险销售从业人员资格证书（A证）申请表；2最近3个月正面免冠小两寸彩色照片2张；3身份证明复印件；4原资格证书。2013年7月1日之后因不满足大专学历在浙江

7、保监局辖区取得保险销售从业人员资格证书（地方使用，简称B证）的人员，在取得大专以上学历后，也可以申请换发A证。申请换证时除提交上述材料外，还须提供大专以上学历证明原件及复印件。 各保险公司和保险代理公司应切实树立责任意识，落实好对销售从业人员的管理措施，履行好对销售从业人员报名审核、培训、监督管理的责任，建立切实可行的管理制度。各保险行业协会应严格执行办法规定和监管要求，健全资格考试、证书管理相关内控制度及责任追究制度，认真做好考务工作。浙江保监局将通过远程视频监控、实地巡考、非现场数据分析、现场检查等方式加强日常监督管理。保险经纪从业人员、保险公估从业人员资格考试由浙江省保险行业协

8、会参照本方案实施。 附件：1保险销售从业人员资格考试报名表 2换发保险销售从业人员资格证书（A证）申请表 3保险中介从业人员资格证书（变更、更换、补发）申请表 4资格证书使用台账 5资格证书使用情况统计表 附件1 保险销售从业人员资格考试报名表姓名 性别 出生日期 民族 照 片身份证件名称号码 学历 毕业学校 报名方式个人 集体（注明机构） 通讯地址 联系电话 邮编 报考类别A证（全国通用）

9、60;B 证（地方使用） 本人同意将考试报名和保险销售从业人员资格证书信息披露予中国保险监督管理委员会、保险行业协会及其指定的机构，作为资料核查及履行职责之用。本人同意将保险销售从业人员资格证书的个人信息披露予中国保险监督管理委员会指定的相关社会媒体，作为公众查询之用。特此声明。 申请人签名：年月日有 关 事 项 说 明本人无以下情形：（一）隐瞒有关情况或者提供虚假材料；（二）隐瞒有关情况或者提供虚假材料，被宣布考试成绩无效未逾1年；（三）违反考试纪律情节严重，被宣布考试成绩无效未逾3年；（四）以欺骗、贿赂等不正当

10、手段取得资格证书，被依法撤销资格证书未逾3年；（五）被金融监管机构宣布禁止在一定期限内进入行业，禁入期限未届满；（六）因犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾5年。 申请人签名：年月日机构审核意见经办人签字：年月日协会审核意见经办人签字：年月日注：1、身份证明和学历证明复印件附在本表后；2、本表要求真实准确、字迹工整、不得涂改；3、报名表须本人亲笔签字；4、报名方式为“集体”的，机构须出具审核意见。 附件2 换发保险销售从业人员资格证书（A证）申请表姓名 性别 出生日期 民族 照 片身份证件名称号码 学历

11、60;毕业学校 通讯地址 联系电话 邮编 所属机构 原证书类别保险代理从业人员资格证书 浙江保监局核发的保险销售从业人员资格证书（B证） 原证书编号 发放时间 本人申请换发保险销售从业人员资格证书（A证）。 申请人签名：年月日本人同意将资格证书信息披露予中国保险监督管理委员会、保险行业协会及其指定的机构，作为资料核查及履行职责之用。本人同意将资格证书的个人信息披露予中国保险监督管理委员会指定的相关社会媒体，作为公众查询之用。特此声明。 申请人签名：年月日机构审核意见经办人签字：年月日协

12、会审核意见经办人签字：年月日注：请将相关材料附在申请表后。 附件3 保险中介从业人员资格证书（变更、更换、补发）申请表姓名 性别 出生日期 民族 照 片身份证件名称号码 学历 通讯地址 邮编 联系电话 所属机构 证书类别 证书编号 发放时间 有关 事项 说明本人因保险中介从业人员资格证书（内容变更、毁损、遗失），现申请（变更、更换、补发）资格证书。 申请人签名：年月日变 更 事 

13、;项 说 明变更前情况变更后情况  机构审核意见经办人签字：年月日协会审核意见经办人签字：年月日          注：请将相关材料附在申请表后。 附件4 资格证书使用台账 单位名称：证书类别：序号日期入库 数量入库 号段正常使用数量作废 数量结存 数量经办人                                        附件5 资格证书使用情况统计表