电管(2013)149号附件：中铁电气化局集团有限公司项目管理考核评价办法(试行) (1)

1、中铁电气化局集团有限公司项目管理考核评价办法 （试行）第一章 总则第一条 项目管理考核评价工作是项目管理活动的重要环节，是对项目管理行为、项目管理效果以及项目管理目标实现程度的检验和评定，是公平、公正地反映项目管理工作的基础。第二条 项目管理考核评价工作由项目的主管单位按照特定的目的、遵循既定的程序、坚持公认的原则、运用科学的方法对项目管理活动及其结果进行考核评价的一种有组织的管理活动。第三条 项目管理考核评价涉及各项专业管理，范围广、专业技术强，考核评价组织应由工程管理、工程经济、安质环保、物资、财务、审计、人力资源、宣传、工会、纪委监察等多方面人员组成，有组织、有计划、有领导地进行。第四条

2、 为充分发挥项目管理人员的积极性，体现项目管理考核的公正、合理性，实现管理职能与项目施工管理的高效、统一，提高项目的整体效益和管理水平，健全项目的考核评价和自我约束机制，结合集团公司的实际，特制订本办法。第五条 本办法适用于集团公司直管（或授权委托管理）的工程项目。各子公司自管项目应参照本办法执行。第二章 项目管理考核评价的目的第六条 通过对项目管理工作进行考核评价，客观、真实地反映工程项目实施的实际状况，促进工程项目管理过程的科学化、标准化和规范化，提高和鉴定项目管理的能力和水平，规范项目管理行为，对工程项目管理各项目标有效控制。第七条 对工程项目管理目标责任书的完成情况进行考核，对其生产经

3、营活动的合法性、真实性和有效性程度进行考究，根据考核结果和项目管理目标责任书的奖惩规定，对项目(或授权委托管理项目)负责人提出奖惩意见，实现项目管理目标责任书的承诺，奖罚兑现。第三章 项目管理考核评价的主体和对象第八条 按照“两级管理、三重考核”的管理模式，项目管理考核评价的主体为局直管工程项目的项目经理部、授权委托管理的子（分）公司项目经理部。 第九条 授权委托子（分）公司管理的项目，子（分）公司法人（或代表）应与项目部签订项目管理目标责任书，并应严格按项目管理目标责任书和本办法对项目进行考核评价。第十条 项目管理考核评价的对象为局直管工程项目经理部的项目经理和党工委书记、授权委托管理的子（

4、分）公司主要负责人。考核评价工作应从项目经理和党工委书记(授权委托管理的子（分）公司主要负责人)及其成员的管理行为、工作绩效、以及合同目标的实现程度着手，坚持实事求是、客观公正的原则对各项目标实现情况进行识别、鉴定，并依据判别标准，确定其管理工作的成效和不足。第四章 项目管理考核评价的组织机构第十一条 由集团公司主管领导和有关部门（第三条所列）组成考核评价委员会，负责项目管理的考核评价工作。第十二条 在考核评价委员会的领导下，由工程管理部牵头组织相关职能部门组成考核评价小组负责具体实施。第十三条 工程管理部负责项目管理考核评价的日常工作。第五章 项目管理考核评价的周期第十四条 项目管理考核评价

5、包括管理过程和实现效果两个方面，具体分为阶段性考核和终结性考核。第十五条 终结性考核为施工合同签约至项目结算时止。第十六条 阶段考核按照管理层面分三个时限进行：（一）集团公司对直管项目或授权委托子（分）公司管理、工期一年以上的项目，每一年为一个考核周期；对工期一年以内的项目，每半年为一个周期；（二）子（分）公司对所属工期一年以上的项目，每半年为一个周期；工期一年以内的项目每季度为一个周期；（三）项目部对作业队（分部）工期一年以上的项目，每季度为一个周期，工期一年以内的项目每月为一个周期。 第六章 项目管理考核评价程序第十七条 考核评价小组制订考核评价实施计划，经考核评价委员会主任审批后施行。第

6、十八条 考核评价实施计划应包括：(一) 考核评价的依据；(二) 考核评价的时间；(三) 考核评价的内容；(四) 考核评价的方法；(五) 考核评价的人员。第十九条 考核评价应按以下程序进行：(一) 下达考核评价计划；(二) 检查施工项目管理层和作业层，听取项目经理部汇报，查看有关资料；(三) 对在建工程和已完工程进行考察；(四) 根据评价标准和评分方法进行评分，对项目管理的运作水平进行评价考核；(五) 提出考核评价初步报告；(六) 向被考核评价的项目公布考核评价意见；(七) 向考核评价委员会主任提交考核评价报告；(八) 向项目部下达考核评价结论。第七章 项目管理考核评价的内容第二十条 项目管理考

7、核评价是对项目经理及项目经理部成员按项目管理目标责任书进行奖罚兑现的前提。其工作内容应包括：施工项目管理分析、施工项目管理考核评价、施工项目审计等三方面内容。第二十一条 施工项目考核评价应以项目“四大目标” 控制（工期控制、质量控制、成本控制、安全生产控制）为主要内容，从以下十一个方面，采取百分制累计记分方式进行。评分标准及内容按附表3。(一) 工期控制目标；(二) 质量控制目标；(三) 安全控制目标；(四) 物资控制目标；(五) 合同、成本控制目标；(六) 施工技术控制目标；(七) 分包（专业、劳务）控制目标；(八) 机械设备控制目标；(九) 财务控制目标；(十) 项目文化、三工建设目标；(

8、十一）廉政建设目标。第二十二条 有关职能部门应把日常的业务工作与项目管理考核评价的具体内容密切联系，加强管理，按专业要求进行经常性的指导与重点抽查，把平时的抽查结果与定期检查考核的结果相结合，综合考评。第八章 项目管理考核评价的依据和方法第二十三条 施工项目管理考核评价的依据是施工项目经理与法定代表人（或授权委托人）签订的项目管理目标责任书。第二十四条 考核评价工作采取现场和内业检查相结合的方法进行，检查依据为检查考核评分表（附表3）规定的考核内容及其评分标准。第二十五条 考核评价工作时间段的划分，应充分考虑到考核评价的总体原则、考核评价的粗细程度以及考核评价的近、远期目标和项目的连续周期。第

9、二十六条 项目管理的终结性考核评价在竣工验收完成、竣工结算以及各种善后工作完成之后进行，以便全面、完整地反映项目管理的最终结果。第二十七条 项目终结性考核评价的内容包括确认阶段性考核的结果，确认项目管理的最终结果，确认项目经理部是否具备“解体”的条件等工作，从而对项目管理工作有一个整体性和全面性的结论。第九章 奖罚兑现及发放第二十八条 集团公司授权委托子(分)公司管理的项目，考核评价后对子(分)公司负责人的奖罚按风险抵押金办法兑现。对所管项目的终结性考核可参照执行。第二十九条 集团公司直管项目阶段性考核及各项指标的处罚标准按项目管理目标责任书风险抵押金办法及相关规定考核；项目终结性考核按项目终

10、结考核奖励基础标准（附表1）和制造成本降低率奖励标准执行。终结性考核成本超出项目管理目标责任书确定的目标值，原则上不予终结考核奖励，并按项目管理目标责任书确定的原则进行处罚；非项目管理原因造成超标的，经考评委员会测定分析，另行处理。第三十条 项目终结性考核在工程竣工并结算完成后，通过考核项目目标的达成情况，结合奖罚标准，于2个月内完成。第三十一条 项目经理的期薪以及项目部一般职员的绩效工资应根据集团公司薪酬管理办法和考核评价的结果发放。第三十二条 项目终结性考核奖励基础标准是按单项专业施工计算的，多专业施工时，按调整系数计算奖励金额。(一) 电力、电气化工程项目新线系数为1.0，既有线系数为1

11、.10；(二) 电力、电气化工程加房建工程项目新线系数为1.05，既有线系数为1.15；(三) “五电”综合工程项目新线系数为1.10，既有线系数为1.20；(四) “五电”加房建工程项目新线系数为1.15，既有线系数为1.25；(五) 独立站前工程项目新线系数为1.0，既有线系数为1.10；(六) “五电”加站前综合工程项目新线系数为1.20，既有线系数为1.30。第三十三条 项目终结性考核奖励基础标准按考核评价结果的分数值（附表4）和兑现率（附表2）给予兑现。第三十四条 制造成本的奖励通过考核工程结算和增收情况，按成本降低额的15%-20%给予奖励。第三十五条 项目经理、党工委书记的奖励分

12、配各占奖励额的20%；项目部其他负责人的奖励分配占奖励额的25%；其他人员的奖励分配占奖励额的35%。第三十六条 项目终结性考核由工程管理部牵头，组织相关部门共同进行；根据工程项目责任目标完成情况和其他相关指标完成情况进行定量、定性综合评价并提出奖励方案；经主管领导审核，总经理批准后，财务部根据批准的奖励方案向项目经理部实施奖励。第十章 附 则第三十七条 各公司应根据本办法，结合本单位和项目管理的实际，制订考核评价办法。第三十八条 本办法自颁布之日起执行，集团公司原发中铁电气化局集团施工项目管理办法（试行）和中铁电气化局集团项目管理考核评价办法（试行）（电生（2003）96号文）同时废止。未签

13、订项目管理目标责任书的项目仍按原规定执行。第三十九条 本办法若与上级或国家有关规定有抵触时，以上级或国家的规定为准，未尽事宜由考评委员会研究决定。第四十条 本办法由集团公司工程管理部负责解释。附表： 1、项目终结考核奖励基础标准表 2、考核兑现率表 3、检查考核评分表 4、项目管理分项考核检查评分汇总表 项目终结考核奖励基础标准表 附表1序号规模（万元）奖励比例（）奖励累计基数（万元）累计奖励金额（万元）1100001010220000110203300001203044000013040550000140506600000.950597700000.859678800000.76774990

14、0000.67480101000000.58085111100000.48589121200000.38992131300000.29294141400000.19495151500000.099595.9161600000.0895.996.7171700000.0796.797.4181800000.0697.498191900000.059898.5202000000.0498.598.9212100000.0398.999.2222200000.0299.299.4232300000.0199.499.5242400000.00999.599.59252500000.00899.599

15、9.67262600000.00799.6799.74272700000.00699.7499.8282800000.00599.899.85292900000.00499.8599.89303000000.00399.8999.92313100000.00299.9299.94323200000.00199.9499.95333300000.000999.9599.959343400000.000899.95999.967353500000.000799.96799.974363600000.000699.97499.98373700000.000599.9899.985383800000.

16、000499.98599.989393900000.000399.98999.992404000000.000299.99299.994考核兑现率表 附表2序号分值兑现率（%）序号分值兑现率（%）160以下0471758026065 6057680903667070681以上10053“工期控制”检查考核评分表受考核项目部： 考核日期 附表3-1序号考核内容标准分评分标准扣分情况实得分备注1合同工期兑现25达到合同工期要求或公司规定的形象进度25分，超过10天以内扣10分，超过1020天扣20分，超过20天以上0分。因建设单位影响工期，应有现场签证、建设单位调整通知。2工期控制的管理制度建立情

17、况7应制订以下控制工期的基本制度，并有效执行，缺一项扣1分，直至扣完。（1） 施工准备管理制度；（2） 施工调查管理制度；（3） 工程进度管理制度；（4） 施工调度制度。3网络计划控制7施工组织设计中编制23级网络计划，并确定各阶段目标控制点，因各种原因影响计划实施，应有调整后的网络计划10分，缺一级网络计划扣3分，无控制点扣5分，无网络计划0分。4总进度计划，季、月计划实现及调整12有总进度、季、月计划，并按时完成20分，进度计划与施工组织设计要求不吻合扣 分，个别完不成扣5分，经常完不成或季、月、旬计划不全0分。因受一些客观因素干扰计划未完成未编制调整计划扣7分。5进度计划的审批情况9进度

18、计划按正式要求进行了审批10分，审批签字手续不合规扣510分，未及时下达计划扣3分6确保进度计划实现的相关措施20有确保进度计划实现的相关措施20分，没有制定措施10分，未按制定的措施实施扣 10分。7土建、安装等交叉施工10施工秩序好，按程序施工，不打乱仗10分，违反施工秩序，施工现场较混乱的酌情扣分8工程项目信息录入情况10按照工程项目信息录入要求从开工时完整录入各模块信息10分，缺一个模块扣2分，模块录入逻辑混乱扣5分，不及时扣3分。9工期相关投诉、通报如发生建设单位向集团公司进行工期等内容投诉、通报情况，需集团公司领导向建设方协调的情况，视投诉、通报内容扣50100分总分100考核人：

19、 “施工质量管理”检查考核评分表受考核项目部： 考核日期 附表3-2序号考核内容标准分评分标准扣分情况实得分备注1质量管理体系的运行10质量管理体系的运行正常，记录齐全10分。未按照体系要求管理并保持相关记录的，每缺少1项扣1分，直至扣完。2贯彻落实企业质量管理规章制度，分解落实企业质量方针、目标；文件管理规范10制度齐全，各级文件管理规范、记录齐全的10分。基本制度含以下5项：1、质量管理办法；2、质量奖惩办法；3、优质工程管理办法；4、工厂产品管理办法； 5、文件管理办法等。每缺1项扣2分，直至扣完。3制定信用评价工作的责任目标，收集信用评价相关资料，及时向领导和上级部门反馈信息8有分解的

20、信用评价工作的责任目标，管理质量齐全并及时上报8分。无分解目标和责任人扣完分数。无自检记录、未及时上报信息的每缺1项扣1分，直至扣完。4质检人员岗位与职责5岗位安排合理，职责明确，管理流程清晰，得到落实5分，岗位安排不合理扣2分，不健全或不落实扣4分，管理流程不清晰扣1-3分。5施工组织设计质量管理情况8开工前有经过审批的施工组织设计，跨年度施工有动态调整性施组，施工组织设计对质量管理体系的建立内容完整，认真贯彻落实8分；编制、报审不及时或未认真贯彻落实各扣3-5分；没有编制0分6计量测试设备管理8计量测试设备有专人保管，定期送检（出具检定证书），技术台帐齐全，仪器状态良好，标识齐全，在合格有

21、效期内8分。计量测试设备无检定证书扣8分，超期使用扣2-4分，无台帐扣2-5分。7隐蔽工程记录、施工日志、试验测试报告等施工技术资料管理10施工技术资料齐全、签证手续合规、编制内容完整、建立有台帐、编制资料及时10分。 资料不同步扣5分，无台帐扣2分，内容不全面扣2-6分，资料不合规扣 2-6分。未编制或未收集扣8分8制定检查计划，对承建的工程质量按照规定的频次进行定期或不定期检查，工程质量情况15制定检查计划，对承建的工程质量按照规定的频次进行定期或不定期检查的8分。无检查计划扣5分。检查记录不全，记录内容不符合要求的，每项扣1分，直至扣完。对检查中发现质量问题未处理闭合的扣10-13分。9

22、进场材料的控制及成品、半成品的保护10进场材料管理规范，建立台账，手续符合要求，按要求进行了检验、实验的，记录齐全；成品、半成品的保护措施正确、有效的10分。未建立台账，手续不全，未按要求进行检验、实验，记录不齐全的扣25；成品、半成品的保护措施不当的扣25；造成产品或进场材料较大损失的扣完分数。10开展QC小组活动，推广“四新”技术应用，组织创建优质样板工程和优质工程6针对“四新”技术制定专项施工技术方案并经审核、批准签认，对方案有交底，人员有培训6分。未编制四新技术的施工方案或未按方案实施，扣2-4分；未交底扣5分，没有培训扣3-4分。11工程项目信息录入情况10按照工程项目信息录入要求从

23、开工时完整录入各模块信息8分，缺一个模块扣2分，模块录入逻辑混乱扣5分，不及时扣3分。总分100注：如发生施工质量较大（含）以上事故，考核为0分。考核人：“安全管理”检查考核评分表受考核项目部： 考核日期 附表3-3序号考核内容标准分评分标准扣分情况实得分备注1安全生产方针与目标51、无最高管理者签发的文件化的安全生产方针扣1分；2、安全生产方针未传达到全体员工，未张贴在显著位置扣1分；3、未制定年度安全生产目标与指标扣1分；4、年度安全生产目标与指标不符合集团公司及公司要求，扣1分2安全生产责任制51、未建立、健全各级安全生产责任制扣1分；2、主要负责人安全生产职责不符合法规要求，扣1分；3

24、、各职能部门安全生产职责不全面，扣1分；4、各级各类人员安全生产职责不全面，扣1分；3安全生产规章制度5应制订以下安全生产规章制度，并有效执行，缺一项扣1分，直至扣完。（1）安全生产教育和培训制度（2）安全生产会议制度（3）安全生产检查及事故隐患整改制度（4）较大危险因素生产经营场所、设备和设施的安全管理制度（5）危险作业审批管理制度（6）劳动防护用品配备和管理制度（7）安全生产奖励和惩罚制度（8）伤亡事故和职业病报告和管理制度（9）安全生产“三同时”管理制度（10）相关方安全管理制度（11）危险源管理制度（12）女工劳动保护规定（13）特种设备安全管理制度（14）其他安全管理制度4安全管理机

25、构及人员资质51、项目部安全生产管理机构不健全的，扣1分；2、项目部未足够配置安全管理专职人员的，扣1分；3、项目负责人、专职安全管理人员未取得安全生产考核合格证的，扣1分；5安全生产教育和培训51、未按照安全教育培训制度编制年度培训计划的，扣1分；2、从业人员接受安全教育每年少于16学时的，扣1分；3、安全管理人员接受安全教育每年少于16学时，扣1分；4、转工种、复工人员安全培训不符合要求的，扣1分；5、凡接触新技术、新工艺、新设备和新材料的“四新”人员，上岗前应未接受安全教育的，扣1分；6工伤事故与职业病处理51、未对从业人员参加工伤社会保险的，一人扣1分；2、未按规定上报工伤、事故的，扣

26、1分；3、未建立工伤、事故台帐的，扣1分；7安全措施费用投入范围51、未按规定编制安全费用投入计划的，扣1分；2、未建立安全费用投入台帐的，扣1分；3、未严格按照安全费用投入范围使用的或者挪用安全费用的，扣1分；4、未按规定比例提取安全费用的，扣1分；8危险源管理与风险控制101、未进行危险源识别的，扣1分；2、未对项目风险进行风险评价的，扣1分；3、对项目风险未进行分级控制的，扣1分；4、未在现场进行危险源公示的，扣1分；5、风险控制控制措施不落实的，扣1分；6、未根据产品调整、工艺调整、原辅材料变化，及时对危险源进行更新和调整的，扣1分；9相关方安全管理5未与材料供应商等相关方签订安全管理

27、协议书，或者双方安全责任不符合法规要求的，扣2分。10安全技术及专项方案管理101、未编制项目部安全技术操作规程的，扣1分；2、安全技术操作规程不全面的，扣1分；3、采用新技术、新工艺、新设备、新材料前，4、未对安全技术操作规程修改与更新的，扣1分；5、安全技术管理不到位，未进行安全技术交底的，扣2分；6、未按照相关要求制定专项方案的，或者专项方案未经过审批的，需专家论证的未组织论证的，扣2分；11班组安全活动51、班组无安全员的，扣1分；2、班前未进行安全教育和讲解安全注意事项的，扣1分；3、未定期开展班组安全活动或班组安全检查的，扣1分；12劳动保护用品管理51、未给从业人员提供符合国家标

28、准的劳动保护用品的，扣1分；2、未给危险作业（如高空、高压、带电）和有毒有害作业人员都应配备专用劳动保护用品的，扣1分；3、未建立劳动保护用品采购、发放台帐的，扣1分；4、未对有毒有害作业点进行登记的，扣1分；5、未对有毒有害作业人员进行岗前告知的，扣1分；6、对有毒有害作业人员体检率应未达到100%的，扣1分；13消防管理51、未建立专业或义务消防队的，扣1分；2、未按照国家、行业要求配置消防设施、器材或者器材损坏、过期的，扣1分；3、消防通道、安全出口不畅通的，扣1分；4、在具有火灾、爆炸危险的场所，及防火重点部位，未设明火管制区域，没有禁止吸烟、使用明火标志的，扣1分；5、区域内明火作业

29、的，未办理审批手续的，扣1分；14安全检查101、未按规定进行各类安全检查员的，扣1分；2、未根据需求编制各种安全检查表，安全检查没有完整的记录的，扣1分；3、对检查出的问题未及时进行整改，没有整改记录的，扣1分；4、对第三方检查未进行及时回复的，整改不到位的，扣1分；15应急救援51、未建立应急救援组织的，扣1分；2、应急救援组织职责不清的，扣1分；3、未制订事故应急救援预案的，扣1分；4、应急救援预案未与建设单位、当地政府部门建立联系的，扣1分；5、未对事故应急救援预案进行演练的，扣1分；6、现场未储备足够应急救援预物资的，扣1分；16文明标准工地51、未按照集团公司文明标准工地建设要求落

30、实的，扣1分。2、施工现场 “七牌一图”及其他标牌不齐全的，扣1分。3、从业人员未统一着装，未佩带胸牌的，扣1分。 4、各种工程用车辆、机械、设备等未统一标识的，未设置专人现场防护的，每处件扣1分。5、驻地、现场、料库、加工场地等较为集中地方未设立醒目指示标识及警示标牌等，扣1分。6、在醒目位置未张贴、悬挂中国中铁、中铁电化品牌宣传标识和专栏，现场无文明工地创建气氛，生活区无黑板报或宣传栏的，扣1分。7、运输建筑材料、垃圾和泥土等车辆，在驶出施工现场之前，未做好遮蔽、清洁等工作的，每处扣1分；8、人口聚集区，施工现场进行建筑残渣、废料清理、易产生粉尘污染作业时，未采取洒水、吸尘等防止扬尘措施或

31、人员无有效应对措施的，每处扣1分；9、违反城市内施工噪声不扰民，夜间施工要办理许可证并向社会公示的，每处扣1分；10、隧道施工洞内照明不符合要求的，洞内缺少必要的警示牌的，隧道施工洞内积水严重的，每处扣1分；11、主要生活、办公区域未因地制宜进行绿化工作的，施工中主要隧道洞门未进行绿化的，扣1分；12、工地现场无合格的饮用水的，扣1分；13、生活区厕所无冲洗设备、无专人清扫、无集粪坑的，扣1分；14、食堂未生熟分开、无专人管理，无有效消毒、防尘、灭蝇、灭鼠措施的，餐饮许可证、健康证未上墙的，扣1分；15、主要工地无医务室或配备急救药箱，或无专职或兼职的医务人员负责现场卫生的，扣1分。16、发生

32、环境污染及安全管理违法等投诉，扣2分。17、发生项目建设各方对安全生产过程中存在问题通报的，扣1分。18、其他不符合要求的，扣1分。17企业安全文化建设51、未开展企业安全文化建设的，安全文化建设与企业安全文化建设导则（AQ/T9004）不符的，扣1分。2、项目管理与现场布置未体现企业安全文化的，扣1分。18安全基本指标1、因工责任重伤以上事故（多人负伤事故）责任交通事故2、安全生产（铁路交通）一般及以上事故3、火灾和爆炸事故4、机械设备事故5、环境污染事故和损害企业信誉及违法违纪事件6、集团公司接到铁道部、地方部门、建设单位7、关于安全生产及环境情况的通报、投诉、上访（否决指标，发生其中任何

33、一项，本项考核分值为0）总分100考核人： “物资管理”检查考核评分表受考核项目部： 考核日期 附表3-4序号考核内容标准分评分标准扣分情况实得分备注1物资管理组织建设51、有完善的物资管理机构，符合集团公司相关管理规定，不符扣3分。2、有岗位职责，分工明确，不符扣2分2物资管理制度建设151、 根据集团物资管理相关制度办法，有本项目物资管理实施细则，不符扣2分。2、 有物资进货验收制度，不符扣2分3、为保证物资仓储安全，根据物资属性及实际需要，有物资仓储制度，库房有防火、防盗设施和措施，不符扣2分。4、有物资节约制度措施、有相关记录，不符扣2分。 5、有限额领料措施及实施管理办法、执行有力、

34、效果明显，有记录，不符扣3分6、有废旧物资管理办法、符合上级有关管理规定、且落实执行，不符扣2分。7、废旧物资处理手续完备、有原始记录、不符扣2分。3物资计划与采购301、有完整的物资需用计划、且规格型号明确、准确，每缺少一次或每一项不符扣1分。2、有物资采购计划，内容及说明齐全，上报及时，缺少一次或每一项不符扣1分。3、如有甲方供料，应有书面依据，没依据或依据不充分扣5分。采购计划中规格型号正确、有计划概算价，每项不符扣2分。4、能公开招标采购必须按电物（2012）281号文办理招标采购手续，且资料齐全采购过程公开、公正、公平，不符扣10分。5、邀请招标采购应确保物资供应商在集团公司颁布的合

35、格供应商目录内；不符扣5分。6、招标采购物资应及时签订合同，并进行必要的合同评审，采购单价不高于招标单价，一项不符扣5分。4物资验收151、有物资验收记录，不符扣2分。2、根据实际需要，有必要的验收工具或手段，不符扣3分。3、有物资合格证或实验报告，每缺一项扣1分。4、入库物资经检验实验发现不合格的，单独标识存放，及时提出退回，更还等补救措施，确保工程所用物资100合格，不符扣10分。5物资仓储151、物资堆码整齐、保管合理、摆放五五化，库房干净整洁，每项不符扣2分。2、物资标识明确、正确，每项不符扣1分。3、物资仓储完好率100，每发现一项因仓储保管造成物资质量损失的，扣3分。每季度进行一次

36、物资盘点，有盘点记录，不符扣3分。4、仓储物资帐、卡、物三相符，每一项不符扣1分。5、因责任火灾或失盗致使物资损失5万元以下的扣3分、5（含）-10万元的扣5分、10（含）万元以上的扣10分。6物资出库51、物资发放有手续，有物资出库发放台账，且记录详细，不符扣5分。7周转物资的使用101、对于周转性物资合理使用，有相应的使用管理办法，不符扣5分。2、周转性物资无积压和浪费现象，不符扣5分。8物资报表管理制度执行情况51、 各种物资报表正确、及时、不符扣5分2、 按时执行上级业务管理各种规定办法及通知、不符扣5分。3、 信息化录入及时、准确，每项不符扣2分。总分100考核人： “项目合同、成本

37、管理”检查评分表受考核项目名称： 考核日期： 附表3-5序号检 查 内 容标准分评分标准扣分情况实得分备注一合同管理(一)体系与制度建设9.51建立合同管理的组织机构并明确有牵头部门2.51、明确合同管理组织机构的，得1.5分；未明确合同管理组织机构的，得0分；2、明确牵头部门的得1分；未明确牵头部门的得0分。2建立合同管理与控制实施细则,并实施1建立合同管理与控制实施细则，并存有实施记录，得1分；否则，得0分3建立变更索赔的策划、交底与管控制度,并实施1建立变更索赔的策划、交底与管控制度，并存有实施记录，得1分；否则，得0分4建立内部验工计价、核算、结算制度,并实施1建立内部验工计价、核算、

38、结算制度得1分；否则，得0分5建立风险管理实施策划制度,并实施1建立风险管理实施策划制度，并存有实施记录，得1分；否则，得0分6建立信息沟通管理制度,并实施1建立信息沟通管理制度，并存有实施记录，得1分；否则，得0分7建立合同台账管理制度,并实施1建立合同台账管理制度得1分；否则，得0分8制定合同交底制度,并实施1建立合同交底制度，并存有实施记录，得1分；否则，得0分(二)合同过程管控及记录20.51合同（含工程项目补充合同）签订前评审或会审1.51、每份评审纪录得0.5分，最多得1.5分。2合同（含工程项目补充合同）存档3.5包括主合同、专业分包合同、劳务分包合同、采购合同、租赁合同等。1、

39、每份合同存档得0.1分，最多得3.5分；2、缺少主合同(含补充合同)，扣1.5分。2对合同进行交底3每份合同交底0.2分，最多得3分。3建立验工计价管理台账并按时上报2根据建设单位验工计价周期，编制台账。满分2分，每缺少1期，扣0.2分。4建立工程项目合同执行情况管理台账并按时上报41、建立工程项目合同执行情况管理台账，得1分；2、按月收集物资合同台账，得1分；3、按月收集机械租赁及使用台账，得1分；4、按月收集劳务合同及结算台账，得1分。未按时上报，酌情扣分。5建立变更管理台账并按时上报1.5满分1.5分。未编制台账，得0分。7进行合同风险分析，制定风险预控及规避方案51、风险分析与控制要点

40、，成本分析与管控措施，主要材料设备价格走势分析与采购时机把握，当地料调查价格分析与控制，得1分；2、工程数量、材料设备现场实际状况与初步设计、施工图设计对比分析，有哪些问题及采取的措施，得1.5分；3、技术标准、施工范围与合同、初步设计、施工图设计的比对，有哪些问题及应对措施，得1分；4、合同外索赔情况：策划、目标、方案、措施，得1.5分。(三)资料收集情况71设计概算及批复意见相关资料2.51、收集了设计概算，得1.5分；2、收集了概算批复意见，得1分；2招标资料、投标资料1.51、招标文件存档得0.5分；2、招标补遗书存档得0.5分；3、投标文件（包括技术文件、商务文件、报价文件）存档得0

41、.5分，三者缺一项，不得分。3行业管理规定、标准及技术规范1.5满分1.5分，收集不全，酌情扣0.5-1.5分4建设单位管理规定1.5满分1.5分，收集不全，酌情扣0.5-1.5分(四)项目管理沟通4.51项目内部部门间沟通管理记录保存情况2部门间沟通保存纪录(纸质或电子版)丰富，得2分；纪录不全，酌情扣0.5-2分2与建设单位、设计单位、监理单位等外单位沟通管理记录保存情况2.5各种会议纪录、文件往来登记、存档齐全，得2.5分；存档不全，酌情扣0.5-2.5分(五)项目综合管理信息系统使用3.51按规定使用项目综合管理信息系统3.5满分3.5分，未集团要求及时录入，酌情扣1.5-3.5分。小

42、 计45二责任成本管理(一)责任体系与制度建设管理9.51建立责任成本控制的组织机构并明确有牵头部门11、明确成本控制组织机构的，得0.5分；未明确成本控制组织机构的得0分；2、明确牵头部门的，得0.5分；未明确牵头部门的得0分。2制定责任成本管理控制实施细则,并实施1制定了管理办法或实施细则，并存有实施记录，的得1分；否则，得0分。3建立责任目标成本逐级分解、预控管理制度,并实施0.5建立责任目标成本逐级分解、预控管理制度，并存有实施记录，得0.5分；否则，得0分。4建立责任成本定期分析报告制度,并实施0.5建立责任成本定期分析报告制度，得0.5分；否则，得0分。5建立责任成本管理风险抵押管

43、理制度,并实施0.5建立责任成本管理风险抵押管理制度，得0.5分；否则，得0分。6建立成本计划管控制度,并实施0.5建立成本计划管控制度，并存有实施记录，得0.5分；否则，得0分。7制定责任成本台账管理制度,并实施0.5建立责任成本台账管理制度，得0.5分；否则，得0分。8建立施工组织、施工方案经济技术比选制度,并实施1建立施工组织、施工方案经济技术比选制度，得1分；否则，得0分。9编制责任成本预算并分解到各个责任中心21、编制了责任成本预算得1分；否则，得0分；2、责任成本预算分解到各责任中心，得1分；否则，得0分。10与各责任中心签订目标责任书21、每份目标责任书内载明成本目标的，得0.2

44、5分；无明确成本目标的，得0分；2、最多得2分；3、未签订目标责任书，本项得0分。(二)成本预控51施工组织及其经济技术比较11、没有比较方案，得0分；2、办法与项目实际联系不紧密，得0.5分。2设计优化、重大施工方案技术经济比较1每份比选资料得0.25分，最高得1分。3大临设施及专项施工方案预控11、所有大临设施及专项施工方案都有预控办法，得1分；2、每缺失一项预控办法，扣0.2分，直到扣完为止；3、没有，得0分。4项目部本级管理费预控11、没有预控办法，得0分；2、有预控办法，未按预控办法实施的，得0分；3、有预控黑涩会，但预控方法与责任成本测算联系不紧密，得0.5分。5与施工计划对应的项

45、目成本管理措施11、有与施工计划对应的成本管理措施得1分；2、没有，得0分。(三)工程量控制51项目部有无制定工程数量控制的具体措施11、有工程数量控制具体措施，得1分；2、控制措施与项目实际联系不紧密扣0.5分2责任人有无工程数量控制指标，有无签订责任合同，调整及时11、根据每个构造物、路基区段，合同内工程数量控制完全落实到责任人得1分；2、未完全落实的，酌情得0-0.5分。3建立工程数量总台帐及分工点台账，登记及时、符合台账管理制度要求11、没有台帐得0分，不能满足按月考核得0分，不能分清各级责任得0分；2、登记不及时，酌情得0-0.5分。4按月考核工程数量节超11、有按月的工程数量节超考

46、核表，得1分；2、缺资料扣0.5分。5按月进行工程量节超原因分析，并对责任人兑现奖惩11、按月分析得0.5分；2、未按月分析得0分；3、每季度兑现一次的得0.5分，每年兑现一次得0.25分，不兑现得0分。(四)材料成本控制5.51具备招标采购条件的是否执行了物资招标采购、单价是否异常11、实行招标采购并且资料齐全得0.5分(至少包括招标邀请、投标资料、评标资料)；缺少任何一项资料，得0分；2、单价合理，得0.5分；单价明显偏高得0分。2对各工点发料情况进行及时登记11、建立工点供料台帐得1分；2、7天以内登记一次的0.5分，15天以内登记一次得0.2分，其他不得分。3按月分工点对现场材料进行了盘点1.51、满分1.5分；2、缺1个月的盘点资料扣0.5分，扣完为止。4材料节超进行分析考核11、满分1分；2、缺1个月的分析考核资料扣0.2分，扣完为止。5对考核结果实施奖罚11、对施工队按月奖罚得0.5分，否则不得分；2、对技术干部按季奖罚的得0.5分，否则不得分。(五)机械成本控制5.51建立机械设备租赁管理办法和燃油料使用等控制标准21、管理办法符合集团相关办法，得1分；不完全符合，酌情得0-0.5分；2、燃油料控制标准符合集团规定，得1分，不符合，得0分。2按时对机械费成本进行核算，并制定调控措施2