QE0内审检查表印刷部

1、审核员审核日期被审对象被审部门印刷部审核条款 q/eo审核内容审核记录不符合项q4. 2. 3/e04. 4. 5查是否保存“文件控制程 序”询问负责人外来文件 如何控制？q4. 2. 4/e04.5.4查管理/受控文件清 单，抽查2-3份文件， 了解文件的编号、受控状 态、编制、审核、批准是 否符合要求。询问负责人对于作 废文件如何进行控制管 理，是否有作废文件发 生，抽查有关控制记录。现场观察管理/文件的 存放条件是否适宜。查是否保存“记录控 制程序”。抽查管理/记录清 单，了解清单的编制内容 是否包括：名称、编号、 部门、保存期限要求。 现场查看记录的储存条 件是否符合文件适宜性 储存条

2、件审核员审核日期被审对象被审部门印刷部审核条款q/eo审核内容审核记录不符合项q5. 2/e04.3.2以顾客为焦点都作了那 些工作？是否了解环境/ 职业法律、法规。q5. 3/e04.2q5. 4. 1/e04.3.3、e04.3. 1公司的管理/ 一体化方 针、目标是什么?请出示管理/目标分解表 是否对本部门的环境因 素和危险源进行识别和 评价？q5. 5/e04.4. 1,e04. 4. 3职责权限和沟通：1负责那些工作？2是如何进行沟通？3职业健康安全事务代 表是否参与。审核员审核日期被审对象被审部门印刷部审核条款q/eo审核内容审核记录不符合项q6. 2, q6.3, q6. 4/e

3、0 4. 4. 2人员能力是否满足产品生 产要求？部门是否进行二-级安全教 育？有无特殊工种？请出示特 种工作人员的上岗证？抽 查相关证据.在用设备有哪些，是否进 行维护保养？工作环境是否满足工作需 求？q7. 2/e0 4. 4. 6是否参与合同评审？q7. 3/e04. 4.6是否对设计开发成果进行 评审测试？设计过程屮是否考虑了环 保和安全因素？内审检查表审核员审核日期被审对象被审部门印刷部审核条款 q/eo审核内容审核记录不符合项q7.5/e0抽查1个批号的生产过程7. 5. 3/ 7. 5. 5/ 8. 2. 1/ 8. 2. 3/4.4.6、e01查生产任务安排（包括设&

4、2. 4/ & 3/ & 4/ & 54.4.7备、人员、进度）等4. 4. 6/4. 4. 7/2请出示原材料的领用记4. 5. 1/5. 5. 2/4. 5. 3/录.3印前质量控制；4印刷过程控制，首检记 录等5印后过程质量控制（包 括装订、包装、终检、入 库）等4. 5. 4/ 4.5.5q7.5.3/ e04.4.6标识管理q7.5.4/e0 4.4.6是否有顾客财产？ 如何管理的？q7.5.5/e0 4.4.64.4.7产品防护如何管理的？有 哪些防护措施？各过程环境因素运行控制 结果？环境因素和危险源导致的 安全风险的控制？ 是否了解相关应急预案审核员审核

5、日期被审对象被审部门印刷部审核条款q/eo审核内容审核记录不符合项q7.6/e0 4.4.7牛产过程使用的量只、 检具是否按规定送检， 是否有自校过程，员工 是否掌握自校的方法和 标准。有哪些过程检验活动？ 是如何实施的？ 请出示相关记录。q8. 2. 4, /eo4. 5. 1/e0 5. 5. 21是否对产品进行监测2是否对运行过程屮的 环境绩效和作业健康安 全进行监测3是否进行合规性评价 以上监测是否导致改 进.q8. 3, 8. 5 / e0 4. 5. 31是否有不合格品？如何 进行控制.2是杏存在事故隐患，是 否进行事件调查处置3是否制定纠正预防措 施审核员审核员审核日期被审对象被

6、审部门印刷部审核条款 i审核内容审核记录不符合项i 4. 2. 1i 4. 3.3i a7. 1usms范囤内的资产是否有其贵任人？2是否需要评估风险级别？3采用适当的控制措施、避免风险是否 是识别和评价风险处置的可选措施？4法律法规和合同要求是否是应考虑接 受风险的准则？是否建立了记录信息安全记录表?（包 括访客野记薄、审核报告、已完成的访 问授权单）1所有资产是否都得到识别，出示下重 要资产的清单？2是否组织相关部门识别资产并指定资 产负责人？3冇没冇确定一个信息利资产的课接受 便用规定，并实施了该规定？i a9. 21有没何保护设备以减少來自环境的威 胁或危害，并减少耒经授权的访问机 会

7、？2有没有保护设备免受电力中断或其他支持性设置失效所导致的中断？3对于敏感或关键的系统，有没有采取 进一步的安全控制？4有没有正确地维护设备以确保瓦持续 可用性和完整性5有没有评估厂外设备的风险并采取降 低风险的控制措施？6冇没冇检查所冇含存储介质的设备， 以确保在销毁或重用设备前物理损毁 或者安全重写所何敏感数据或授权软 件？7有没有控制措施，确保未经授权，不 能将设备、信息利软件带离工作场所？审核员审核日期被审对象被审部门印刷部审核条款 i审核内容审核记录不符合项i a10. 21是否有措施确保第三 方实施、运行并保持第 三方服务交付协议中包 含的安全控制、服务定 义和交付等级？2是否定期

8、对第三方服 务、报告和记录进行审 核？3是否有管理服务提供 的变更、包插保持和改 进现有信息安全方针、 程序和控制措施？4是否考虑了业务系统 的关键程度、设计的过 程和风险的再评估？i a10. 51是否根据既定的备份 策略对信息和软件进行 备份并定期测试？2所有基木信息和软件 是否能在灾难或介质故 障后惊醒恢复审核员审核日期被审对象被审部门印刷部审核条款 i审核内容审核记录不符合项i a10. 71有没有建立可移动介 质的管理程序？2不再需要的介质有没 有按照正式的程序惊醒 安全可靠的处置？3有没有处理信息存储 的程序？4保护系统文件免受未 授权的访问i a10. 8. 3包含信息的介质在组织 的物理边界以外送吋，有没有防止未授权的访 问、不当使用或损坏？i a10. 8. 4对发送的电了消息，是 否设有保护？i all. 31有没有要求用户在选 择和使用口令时遵循良 好的安全