建设工程招投标领域信用建设现状及存在问题的思考

1、    建设工程招投标领域信用建设现状及存在问题的思考    徐蕙摘要：2014年6月，国务院发布实施社会信用体系建设规划纲要（20142020年）提出全面推进社会诚信建设，开展招标投标领域信用建设。2015年1月，国家发改委发布关于贯彻落实社会信用体系建设规划纲要加强当前社会信用体系建设的通知，安排了社会信用体系建设具体任务。2017年10月最高人民法院、国家发展和改革委员会、工业和信息化部等九部委联合出台了关于在招标投标活动中对失信被执行人实施联合惩戒的通知。由此，招投标领域的信用体系建设逐步开展。关键词：招投标;信用体系建设;营商环境一、信用体系建

2、设的目标（一）解决信息不对称问题目前我国公共资源交易领域的信息不对称问题突出存在。招投标环节中，投标企业的实力难以在短暂的开评标环节中真实考察，特别是建筑市场的出借资质、挂证等问题的存在，使得招投双方的信息不对称问题更加明显。以杭州市某区为例，在随着招投标市场的完全开放，单个施工项目的投标单位由平均25家左右上升至平均80余家，表面来看竞争很激烈，外地优良资质的企业非常多，但是实际施工中发现基本都本地人挂靠，造成一流企业施工，三流队伍施工的问题。（二）形成良性激励淘汰机制招投标制度建立的初衷是优胜劣汰，形成良性循环。从招投标制度运行的现状来看，劣币驱逐良币的情况不在少数，低价竞争、摸球摇号，以

3、上方式表面来看公平原则落实到位，但在后续项目实施过程中，履约不良、项目延期、低价中标高价决算等情况大量存在，而这些问题也对工程质量安全造成较大隐患。如何通过信用管理形成透明公平的竞争机制，真正达到优胜劣汰，完善市场资源配置，也是建立健全信用体系要解决的问题。（三）转变政府与市场关系中央推进“放管服”改革以来，越来越强调市场的自主調节作用，减弱政府对经济的主导作用，而信用体系的建设即是通过市场手段形成企业的市场名片，企业负责建立完善自身信用，由政府主导信用信息公开的过程。这既是转变政府职能的重要方面，也是推进“放管服”向纵深发展的体现。政府从市场的决策者、配置者转变为市场的服务员、引导员。二、各

4、地的探索（一）引入第三方模式将第三方评价机构出具的信用评价报告为依据，在招投标环节中运用，作为评标的否决性依据或者加扣分依据。这种模式中政府与社会合作探索建立信用评价模型。如浙江省衢州市出台了房建市政项目在市级交易平台招投标使用第三方信用报告的实施细则，设置三级指标体系，评价模型的信用信息来源于第三方信用机构从全国范围内获取累计10 000余家县级及以上行业主管部门、招投标综合监管部门、公安、法院、检察院等部门官方网站公布的信息，进行数据整理，周期性生成信用报告。（二）政府主导模式政府部门根据建设工程和招投标监管情况，设置一系列相关评价指标并明确计分标准，出台红黑名单管理办法，关联投标环节。如

5、杭州市出台的建筑市场主体信用计分办法，将良好信息、不良信息和警示信息通过一系列指标形成企业的信用分，建筑业企业的信用分在杭州市建筑市场信用监管平台上公布。再如重庆市出台了重庆市工程建设领域招标投标信用管理暂行办法，对招标人、投标人、招标代理机构及从业人员、评标专家等主体进行量化计分和红黑名单管理，红名单内企业在工程招标投标活动和工程发包中给予同等条件下优先等优待措施;在评优评先活动中予以加分或在同等条件下优先考虑。对黑名单内企业采取惩戒或限制措施。三、信用体系建设存在的问题（一）信用体系建设条块分割目前主要的招投标管理体制分为统一监管和行业监管两种，不同的监管体制所建立的信用评价标准各不相同。

6、统一监管模式建立的信用评价体系往往更关注招投标单个环节，以各方主体在招投标过程中的行为为评价主要指标，如重庆和湖北都是这种模式。行业监管模式主要以行业纵向监管为标准，针对标前、标中、标后各环节均有涉及，但从横向来看，采纳的信用信息不完整，部门间的信息互通较少，如杭州市的建筑市场信用评价制度。不管是哪种模式都存在着条块分割问题，信息孤岛依然存在，评价指标仍不健全。（二）第三方机构的权威性难以保障第三方机构是逐利的市场中介机构，第三方评价的权威性一方面取决于其自身信用情况，另一方面取决于其获得信息的能力。与欧美发达国家不同，中国的第三方评级机构不带有政府背书，不同于美国的标准普尔、惠誉、穆迪三大评

7、级机构，有美国政府的授权。从实践情况来看，目前的第三方机构主要依托各大政府平台如信用中国以及各地的行业信用平台等公布的信用数据来形成信用报告，难以形成有效的采集渠道，加之第三方机构对于招投标或建设行业的调查研究不足，难以形成完善的指标体系，社会对第三方机构的监督也难以落实。尽管很多学者强调招投标领域的信用体系建设应该采取政府推动、行业自律、第三方评价、社会监督的模式，但实际发展并不如意。（三）信用信息的失真问题从建设行业发展现状来看，近年来，以优化营商环境为目标，各地都对带有本地保护性质的规范性文件进行了废止或修订。竞争环境日趋公平，大中小企业同野逐鹿，对招标人而言反而形成了招标如摸盲盒的状态

8、。出借资质、挂证、围标串标等情况客观存在，也造成了“中标大品牌，施工小队伍”的现象。信用信息失真导致了招投标领域的逆向选择。由于招标人苦于招不到合适的承包商，反而倾向于选择在招标环节采用“量身定做”等办法，以期找到适合自己的承包商。四、几点建议（一）从强化部门联合出发，完善信用评价体系无论是引入第三方机构的评价体系还是以政府为主导，目前亟需解决的都是条块分割和信息失真问题。从强化部门联合出发，打破地域限制，建立一揽子的评价指标，形成统一的信用信息平台和信用评价等级。（二）从数字化管理出发，建立互联互通机制传统的全流程电子招投标系统仅仅解决了线上开评标，达到招投双方不见面即可完成交易的目的，但在

9、数据抓取、关联、分析、对比、预测等方面的作用还未显现。从数字化管理的角度出发，建立大数据分析系统，一方面通过抓取、采集各信用平台的信用信息，形成数据库，另一方面可探索通过系统匹配分析，筛选符合业主需求的投标企业，并通过分析企业的投标参与度和中标率来找出“陪标专业户”对业主提出警示信息。（三）从强化标后管理出发，确保信用信息真实在各级政府都强调管理数字化转型的今天，基础数据的真实性和有效性至关重要。由于我国建筑行业相关法律制度不完善，漏洞较多，监管不到位，司法专业化不强等原因，建筑领域的挂靠施工现象日趋严重，严重扰乱了建筑市场领域正常的经济秩序，也使得建筑企业的信用数据的失真加剧。招投标的环节的

10、监督重点应该从解决公平公正性问题逐渐向标后履约情况转移，将企业的项目实施能力作为信用评价的重点，“靠业绩赢市场，凭信用立品牌”。各行业主管部门应将“放管服”精神贯彻落实到标后监管中，开放市场、强化监管、优化服务，在招投标市场形成良性循环。（四）从优化营商环境出发，落实优胜劣汰原则2019年，国家和浙江省都开展了招投标领域营商环境整治活动。从整治过程来看，以保障不同市场主体公平竞争权利为主旨，整治工作取得了较大的成效，对招标人违规设置限制竞争条款的行为起到了制止作用。但在建筑业僧多粥少、信用管理体系还不够完善的现状下，市场主体误解优化营商环境的本意，本着平均主义的思想，谋求通过运气或者围标串标来获得项目。由此可见，推进招投标领域信用建设，在开放的基础上形成优势劣汰的机制已是当务之急。五、结语总之，信用体系建设是长远而重要的任务。首先，要适应国际化的趋势和要求，借鉴国际先进的信用评价和管理经验，为市场各方在同一平台上竞争提供公平的环境。其次，要在国家法律法规的