《创新的企业激励制度研究_[全稿]》

1、研发型人力资本创新的企业激励制度研究来源：中国论文下载中心时间：2009-11-04摘要：建立研发型人力资本创新的企业激励制度，对提升企业的技术创新能力冇着非常重要的影响。企业可 以建立和完善以下激励制度：金业产权激励制度，包括剩余索取权激励制度和控制权激励制度；职位晋升制度； 培训制度；科技奖励制度。关键词：研发型；人力资木；激励制度；技术创新在企业技术创新链条中，研发型人力资木起着核心的地位。可以这样说，没有研发型人力资木，企业的技术 创新特别是重大的原始技术创新将无法进行，即使是采用别人的先进技术，离开研发型人力资本，最终也将无法 将其应用到生产活动屮去。因此，根据研发型人力资木的需要，

2、设计合理的激励制度，调动研发型人力资本所有 者创新的积极性，是提升企业创新能力的重耍保证。一、产权制度激励（一）剩余索取权激励制度在实践当中，具体的剩余索取权制度安排，可以有以下儿种制度安排模式：1 股票期权制度或股衆奖励制度对研发型人力资本和技能型人力资本而言，该项制度安排能够起到较好的激励技术创新的作用：技术创新活 动-新技术、新产品一企业利润的增加-企业股票升值根据技术创新的业绩获得的股票期权收益增加-研发人 员更加努力地投入到技术创新活动中去。通过授了研发人员一定的股票期权，使得研发人员凭借自身的人力资本 参与剩余的分恥，这是对研发型人力资木产权的一种确认和实现，从而冇利地推动了企业的

3、技术创新。据冇关专 家分析，在美国硅谷，创新之所以层出不穷，最貝激励效果的就是股票期权等分配制度。股票期权通过确立人力资木产权而从根木上解决了创新从独立发明者制度转变为以企业内部研究开发制度为主对创新者的激励问题。在r&d内部丁企业化的制度下，企业的研发人员从事研发活动吋运用的是企业的设备，动用的是企业的资金，并成 为拿着企业薪水的廉佣者。因此，创新的成果的所有权归金业亨有，研发人员不再亨有创新成果的所有权。如果 研发人员只领取固定工资，不能享受到创新成果所带来的收益，这无疑将会人人挫伤研发人员的积极性。而在股 票期权分配制度下，研发人员就能得到与其贡献相对应的收益，使得其私人收益率得

4、到提高，从而调动起创新的 积极性。因此，高科技公司对研发人员实施股票期权激励就成为一个比较成功的激励创新的制度安排。股票奖励 的激励原理与股票期权基本一致。2.技术持股、技术入股或技术成果分成技术持股是指单位从总股份屮提取一定比例的股份由做岀重要贡献的员工持有，员工持股分红。一般来说， 员工对所持股份没有所有权，但可以有占有权、收益权、处分权。技术持股是在产权明晰的前提下，这是对研发 人员创造出的无形资产的确认，并凭此获得技术创新的收益，提高了创新的私人收益率。技术入股是指技术持有人以技术作为无形资产作价出资企业的行为。技术入股是实现技术价值的一种重要形 式，公司法、外商投资金业法、合伙金业法

5、等法律明确规定工业产权、非专利技术（专有技术）可以作价出资， 工业产权和非专利技术出资比例不得超过20% ,高新技术成果岀资入股的比例最高不得超过35%。所谓技术成果提成，是指职务技术成果完成人从职务技术成果完成单位转让或者实施转化职务技术成果的收 益中，按一定方式和比例获得分配的行为。这种制度可以使企业的研发人员获得一定的创新收益，从而提高其创 新的积极性。如徳国戴姆勒奔驰宁航公司为激发雇员创新的积极性，规定雇员的发明申请专利后,如果公司白己 实施该项专利，则将销售额的0.2 %作为报酬支付给发明人；许町他人实丿施的，提取使川费收入的22%给予发明 人。目前，有的金业将项目利润单独核算，根据

6、研发人员在项目中的贡献大小在项目的税后利润中提成，或者按 销伟收入提成等；也有-的企业将研发人员的贡献进行综合评价，从税后利润中提取一定比例分配给研发人员。些地方制定出了技术成果提成的有关规定，如上海市规定，成果完成人和成果转化的主要实施者根据贡献，个人 可获得35%甚至更高比例的股权收益；成果如转让给有关企业，研制者个人可获得不低j* 20%的转让收入。3.研发人员和企业共享技术成果产权企业内部的研发人员和企业共享成果所有权，那么研发人员就获得了技术成果的收益权，从而私人收益率大 人提高。因此，这种制度安排可以有效地激发研发人员的创新热情。同样，这种规定对跨单位合作也有重要的激 励作用。这种

7、分享剩余所冇权的方式，即使原企业的研发人员调离原单位，也口j享冇创新成果的收益，不影响人 才的流动，还降低了研发人员离开原单位会泄露商业秘密的风险。（-）控制权激励制度安排控制权对技术创新中研发型人力资本也具有激励作用。寧握技术创新的控制权能够满足研发型人力资木载体 三方面的需要：一是在一定程度上满足了其施展其才能、体现其“专家精神”的白我实现的需要；二是满足决策权 或感觉优越于他人、感觉自己处于负责地位的权利需要；三是使得其具有职位特权，享受“在职消费”，给研发型 人力资本所有者带來正规报酬以外的物质福利满足。研发型人力资本的控制权仅限于对某些研究项目所涉及或企 业所赋予的创新资源的控制权。

8、如某项冃负责人対项冃资金、设备和人员配备方面具有一定的控制权，企业经营 者对之不能进行干涉，这样有利于调动创新人员的积极性，提高创新效率，有利于新技术、新产站的工产。二、职位晋升制度职位晋升激励，也叫提拔制度，是奖励创新人员的重耍手段。职位晋升制度的激励机理是：（1）通过职位晋 升，可以得到更高的工资水平的福利待遇；（2）晋升到高一级职位，可以获得更多的控制权；（3）晋升到高一 级职位，会有较高的成就感，能满足充分发挥自己才能的“自我实现''需要。但金业常常会面临提升研发人员的两难问题，因为如果把研发人员提升为管理人员，企业可能得到一个普通的管理人员而失去了素质很高的研究开发人

9、员，如不提升又会压抑创新人员的积极性。为防止用非所长，西方企业普遍实行了双轨制职务提升制度。在双 轨制职位体系中，管理人员和行政人员组成管理轨道，研究开发人员和技术人员组成科技轨道，企业员工可以在 任意一条轨道上实现职位的升迁，两条轨道的报酬、地位等方面完全是对等的。如在3m公司，一位工程师随着 其创新成就的不断扩人，他可以沿着基层工程师、产品工程师、产品系列工程师、科室经理、部门经理的轨道实 现提升。双轨制职务提升制度具有开发性，新加盟的科技人员只要有一定的科学技术专长，就会被直接安排在较 高的层级上工作。三、培训制度研究开发活动是知识创新活动，研发人员所从事的这项工作本身就是一种探索学习。

10、由于当今世界知识更新 的速度加快，研发人员需要不断通过培训或其他方式获得这种探索学习的前沿科学知识。他们需要加速获得最新 科学知识，将其用于企业的研究开发工作，以获得新产品、新工艺和新技术。应该说，这也是研发型人力资本保 值增值的一条重要途径，人力资本属于无形资产，随着知识和技术的更新，如果研发人员不调整他们的知识结构, 那么，他们的人力资本就会贬值。因此，可以说，培训是一种激励制度，它主要通过提升人力资木的价值而使研 发人员保持在技术创新方面的竞争力，不断地开发出新技术和新产品，一方面使企业能够获得更多的利润，另一 方面，研发人员也会通过分享企业的剩余而获得更多的报酬，能起到鼓励研发人员从事

11、创新工作的作用。对研发 人员的培训可以形成制度，主要采取以下培训形式：与大学、科研院所合作，让研发人员参加与本企业研究开发 活动紧密相关的研究项冃；让研发人员参加木专业的高级学术研讨会；参加相关领域的短期培训；接受大学的远 程教育。四、科技奖励制度对企业技术创新做出特殊贡献的研发人员，可以采用科技奖励政策。可以尝试专门设立一些奖励项目（如技 术革新奖、技术进步奖等）并形成规章制度，对获奖人员实施现金奖励或股票奖励，并颁发荣誉证书，并给予获奖者在职位晋升、职称评定方而以一定的优惠。这里的奖励除了要物质奖励外，还要重视精神奖励，因为追求荣 誉也是研发型人力资本所有者进行创新的一大需求。如可授予创新

12、人员荣誉称号：首席专家、首席工程师、创新 明星等。以上做法既可以提高研发人员的创新收益，也可以获得精神上的满足，是一种有效的激励制度。在进行 科技奖励的同时，要界定好研发团队屮每一个成员的工作业绩并把它作为奖励个人的依据，以确保能激发团队屮 每个成员的创新积极性。也可以把科技奖励和产权激励结合起来。另外，建立企业文化激励制度，营造创新的环境也非常重要。总之，对研发型人力资木的创新激励制度的设计机理是通过提高其创新收益和获得精神上的满足来激发其创 新的热情，提高创新工作的努力程度。在企业的激励制度设计上，可以采用儿种激励制度组合的方式，既要有物 质激励，还要有精神激励，创造一个适于创新的环境。员

13、工创新奖励制度1. 目的为启发全体员工之想象力，以集结个人之智慧与经验，提出有利于本公司经营管理、生产改善及业务发展的方案，以期达到降低成本、提高品质、增进公司营运以及激励员工士气等目标，特制订本办法2. 适用范围2.1提案内容以及对本公司生产、营运范围、作业方式等具有建设性及具体可行之改善方法。2.1.1各种操作方法、制造方法、生产程序、行政效率之改善；2.1.2有关机器设备维护保养之改善；2.1.3有关提高原材料之使用效率或改用代替原物料而达到节约能源之 目的等；2.1.4废弃能源废料之回收利用；2.1.5促进作业安全、预防灾害发生等；2.1.6其他有助提高运营绩效或降低营运成本等。2.2

14、提高内容如属于下列各项范围，均列为不适当之提案不予受理：2.2.1攻击团体或个人之提案；2.2.2诉苦或要求改善待遇者；2.2.3与曾被提出或被采用过之提案，其内容相同者；2.2.4与法律法规相抵触者。3、提案3.1提案人或部门车间，应填写“提案表”（见附件一），必要时另加书面 或图表说明后交行政部审核。3.2经理级以上人员，原则上不参加本办法之提案。4、审查4.1审查组织:公司成立“提案审查委员会”，由各部门经理担任成员，行政部经理担任召 集人（并协助主席召开会议），总经理担任委员会主席；4.2审查程序：“提案审查委员会”每月看提案需要，召开一次或多次的委员会议，审查所交的提案表，并以“评分

15、表”（见附件二）核定，必要时并请提案人或有关人 员列席说明。5、处理5.1被采用提案：交由有关部门实施，除同志原提案人外，并予列管及实施成效稽查;5.2被采用提案：将原件发还提案人;5.3成果检讨：5.3.1实施之提案，各部门应认真执行，并每月填写“成果报告表”（见附件 三），经过三个月的实施后，再转呈“提案审查委员会”审查；5.3.2*提案审查委员会”依成果报告表做审查，并以“实施成果评分表”（见 附件四）详作核定。6、奖励6.1提案奖励:改善提案由“审查委员会”评定，凡采用者发给50- 200的提案奖金；未被采用者发给1 0元的奖金，以资鼓励;6.2成果奖励：“审查委员会”依提案改善成果评

16、分表，可发给100-500的奖金；6.3特殊奖励：提案采用实施后，经定期（至少6个月）追踪效益，如确 实成果显著、绩效卓越者，由委员会核计实际效益后，报准核发500-2000 元的奖金;6.4团体特别奖：以部门为单位，半年统计一次，发给人均提案最好、最多的部门（至少需提案二件）奖金500- 1 000 7g,以激励士气。附则：1、提案内容如涉及国家专利合法者，其权益属于本公司所有；2、公司职工如有好的创意或改善方案，可到行政部索取“提案表”将其填 写好后交至行政部，本部会尽快处理；3、本办法经呈总经理批准后公布实施，修改时亦同。大力鼓励技术创新公司出台奖励制度2009-05-04 16:11:

17、34（已经被浏览580次）3月7日，公司技术部全体人员集中培训中心，认真听収专利知识培训课程。來it苏州市创元专利事 务所的范老师给人家讲授了企业实施技术专利发展战略的实际意义，以及申请专利的方法、途径。专利，是企业技术创新的标志，也是对自主知识产权保护的主耍手段。公可近年來，坚持走自主技术 创新之路，08年在原有23项专利的基础上，乂申请发明专利9项，实用新型专利18项，外观专利2项。 在移动式自动扶梯；折廉式梯级、梯路；发泡电梯门板、堂板等项h上，充分展示了公司研发人员的智憩和创造力，为公司的新产品开发，奠定了坚实的基础。为了进一步激发技术人员的创造力，公司年初出台了 09年技术创新奖励办

18、法，对新产品、新技术有突 岀贡献者，年底将给予重奖，对专利发明者，根据发明、实川新型、外观不同专利分别200-1000元的奖 励。09年将是一个技术创新之年。广业公司技术创新奖奖励试行办法各一级企业：为提高企业技术创新能力和市场竞争力，鼓励口主创新，加快技术成果向生产力的转化，充分调动广 大科技人员和职工的创造性和积极性，广业公司现设立“广业公司技术创新奖”以奖励在推动广业公司技术 创新活动中做出突出贡献的集体和个人。现将“广业公司技术创新奖”奖励试行办法印发给你们，请遵 照执行，并鼓励广大科技人员及职工积极创新，更多、更好地为广业发展贡献自己的力最。2007年“广业公司技术创新奖”申报事宜另

19、行通知。二00七年八月十四日广业公司技术创新奖”奖励试行办法第一章总则第一条广业公司技术创新奖（以下简称技术创新奖）山广东省广业资产经背有限公司设立。第二条 为奖励在推动广业公司技术创新活动屮做出突出贡献的集体和个人，充分调动广大科技人员和职 工的积极性和创造性，鼓励自主创新，加快技术成果向生产力的转化，提高技术创新能力和市场竞争力， 参照广东省科学技术奖励办法（广东省人民政府令第61号）的有关规定，结合公司实际情况，制定本 试行办法。第三条技术创新奖奖励工作，贯彻尊重知识、尊重人才的方针；坚持公开、公正、公平的原则。第四条技术创新奖每年评奖一次。第二章奖励范围第五条奖励范围包括以下第六条至第

20、十一条所列各项技术创新成果。各项技术创新成果的知识产权权利 属于项目完成人所在单位。如属于与广业公司以外的单位或个人合作完成的，广业公司一方的单位或个人在该技术创新成果知识产权中应享冇的权益、权利属于广业方项目完成人所在单位。第六条围绕与公司经营发展有关并获得省级或省级以上政府科学技术奖（含自然科学类、技术发明类、科 学技术进步类）的技术创新成果。第七条圉绕与公司经营发展有关并茯得省级或省级以上技术创新奖的技术创新成果。第八条对提升广东省相关产业技术水平有巫耍作用的并获得省级或省级以上相关奖项的技术创新成果。第九条围绕与公司经营发展对拥有自主知识产权成果进行产业化经背或提升省有关产业技术水平的

21、技术创新，并给公司带來税后直接经济效益在一个会计年度内増加50万元以上的技术创新成果。第十条获得省级以上或国际发明创造奖的技术创新成果。第十一条 获得国际或国家专利的技术创新成果。第三章奖励标准第十二条获得国家级科学技术奖（含自然科学类、技术发明类、科学技术进步类）特等奖的，给予15万元奖励；获得国家级科学技术奖-等奖的，给予10力元奖励；获得国家级科学技术奖二等奖的，给予8 万元奖励。获得省部级科学技术奖特等奖的，给予8万元奖励：获得省部级科学技术奖一等奖的，给予5万元奖励； 获得省部级科学技术奖二等奖的，给予3力元奖励；获得省部级科学技术奖三等奖的，给予2力元奖励。第十三条 获得国家级技术

22、创新奖，给予5力元奖励；获得省部级技术创新奖，给予3力元奖励。第十四条 获国际发明金奖的给予6万元奖励，银奖的给予5万元奖励；获国家发明金奖的给予5万元奖 励，银奖的给予4力元奖励；获部委或全国性行业发明金奖的给予4力元奖励，银奖的给予3力元奖励。第十五条 获得欧美和日本等发达国家发明专利的，给予1万元奖励；获得欧美和日本等发达国家实川新 型专利的，给予8000元奖励。获得中国国家发明专利的，给子8000元奖励；获得中国国家实用新型专利的，给予5000元奖励；获得中 国国家外观专利的给子3000元奖励。第十六条围绕与公司经营发展对拥冇自主知识产权成果进行产业化经营或提升省冇关产业技术水平的技术

23、创新，给公司带来税后直接经济效益在一个会计年度内增加50万元以上100万元以下的（含50万元）， 给予2万元奖励；给公司带来税后直接经济效益100万元以上1000力元以下的（含100万元），按每增 加100力元效益增加奖金2力元给丫奖励；经济效益特别显著的，给予重奖，重奖项日视巾报项日情况择优评选，原则上每年不超过一项，貝体奖励金额由广业公司技术创新奖评强委员会强核、确定。单个项h（包括重奖项目）的奖励金额最高以30万元为限。第十七条如技术创新成果是与广业公司以外的单位或个人合作完成的，广业公司将按照广业公司参与该 项日的单位或个人在该技术创新成果中所占的比例，对广业公司单位及个人给予奖励，奖

24、励金额按同样比 例折算。第四章屮报和评审第十八条 凡符合本办法第二章所规定条件的项h，山一级金业提出推荐意见和奖励等级建议并加盖公章, 附上申报奖励项目的获奖证书等相关材料（如申报第十六条奖励的项目，应附上冇关效益证明材料）报广 业公司。第十九条广业公司技术创新奖评审委员会由广业公司领导和相关业务部室组成。评审委员会主任由公司 主管领导担任，成员包括规划发展部、法律事务部、资金财务部、人力资源部和监察审计部的部长。各单 位申报项目资料和拟奖项目建议由公司规划发展部收集整理捉交评审委员会审议。第二十条 拟授奖项目经广业公司技术创新奖评审委员会评审通过后，在广业公司网站（）和项目所在单位公示。自公布z日起10个工作日内为公示期，广泛征求意见。公 示期过后无界议的拟授奖项目，广业公司将授予证书和奖金。奖金发至技术创新成果项目完成人所在的法 人单位，由该单位按照