ISO45001-2018正式版职业健康安全管理体系标准内审员培训教材最新版

1、iso45001:2018iso45001:2018正式版正式版1.全球通用 2.更权威 3.更易整合 4.更易管理 目前大约有45个国家利用ohsas 18001标准架构管理其职安卫（职业健康管理、安全管理、卫生管理简称）系统。虽然应用范围很广，但并非全球通用，而转化成iso标准，仅其会员就有近70个国家，使其应用范围得到仅一步扩大。同时，iso标准是全球认可的标准，不仅使其应用范围进一步扩大，另外使其更具有权威性。iso45001:2018iso45001:2018正式版正式版其次，iso拥有国际性的专业知识。通过iso成员组织，有近70个国家参与方或者观察员的方式参与到iso 45001

2、的发展中来。第三，现在许多组织都在使用iso管理体系标准，这将更加使其与其他职业健康安全标准的整合更加容易。同时，对于许多小企业或许只有一个人员在管理安全以及环境方面的事宜，所以委员会也更加关注与iso 14001相整合的可能性。iso45001:2018iso45001:2018正式版正式版iso 45001的构建是在ohsas 18001已有的规范上，其主要目标是相同的，都是为提高组织的职业健康安全绩效。也存如下不同之处： 1.使用了iso管理体系的高级结构；2.更加关注“组织环境”；3.强调最高管理者的职责和领导作用；4.更加关注于管理职责与全员参与；5.强调了基于风险的思维；6.更加关

3、注于绩效的监视与测量iso45001:2018iso45001:2018正式版正式版iso 45001与ohsas 18001的区别 在新标准中，一个组织将不仅仅专注于其直接的健康和安全问题，而是会考虑到更大的社会期许。组织需要考虑到他们的分包商和供应商，还有比如说他们自身的工作会在周围对相邻的邻居造成怎样的影响。这会比仅仅关注与内部员工的条件更加广泛，意味着组织不能仅仅将其风险通过外包“嫁接”出去。iso45001:2018iso45001:2018正式版正式版iso 45001强调，职业健康和安全因素体现在组织的整个管理体系中，需要从管理和领导层获得更高程度的认可。这对于那些目前习惯于将责

4、任授权给一个安全经理而不是完全地融合入组织的运行中的使用者来说，将是一个很大的变化。iso 45001要求职业健康和安全因素是组织完整管理体系中不可分割的一部分，而不再只是附加的部分。iso45001:2018iso45001:2018正式版正式版iso 45001与ohsas 18001的区别 iso45001标准要求组织在策划职业健康安全体系时，应确定组织所需要应对的风险和机遇。风险和机遇存在于组织的危险源、合规性，以及所处的环境和相关方需求和期望中。标准要求组织要采取应对风险和机遇的措施，以确保体系能够实现组织的预期结果，实现组织在职业健康安全方面的持续改进。iso45001:2018i

5、so45001:2018正式版正式版iso 45001的主要改变可以分为两个方面：一个是技术内容方面，另一个就是在条款结构上的变化1、技术内容方面，可分为两个部分：名词与定义：主要将之前的三个名词包含worker(工作人员)、participation(参与)、hazard(危害)做进一步的修正。iso45001:2018iso45001:2018正式版正式版标准内容：这部分的改变并不大，主要对条款中的技术用词进行微调，并增加了一些note(注解)。例如在备受关注的条款5.4工作人员的协商与参与中新增了工作人员代表、非管理职工作人员的协商与参与以及无偿培训，三个注解，以增加各方引用标准的一致性

6、。iso45001:2018iso45001:2018正式版正式版iso45001的主要改变2、条款结构层面，也可分为两个部分：与其他管理体系标准的一致性：部分会员国对于iso45001与其他管理体系在条款结构上的一致性认为有改进的必要，以便更为符合iso/iec directive, part 1中的appendix 2内容。例如将条款5.3中的accountability，以及7.4中的information删除。iso45001:2018iso45001:2018正式版正式版iso45001的主要改变与iso 14001:2015新版的一致性：这方面可以说是最大的改变。iso 14001

7、新版从2015年9月公布以来已广被接受，且已有大量的企业完成或正在进行改版。因此，要求iso 45001与iso14001条款结构的高度一致性已是共识。iso45001:2018iso45001:2018正式版正式版iso45001：2018发布iso45001:2018正式版于 2018年03月12日正式发布iso45001:2018iso45001:2018正式版正式版1. 和iso 9001:2015以及iso 14001:2015整合 a) 结构上一致，由17项条款增加为39项条款;b) 名词的统一;c) “机会”的概念 (“风险”已存在，但新版有扩充);2. 增加瞭解组织情境;a)

8、连结组织情境与ohs管理，融入营运流程;b) 更加强调相关方iso45001:2018iso45001:2018正式版正式版3. 加强了管理体系的策划a) 增加”ohs机会” b) 管理体系主结构更为完整4. 强调工作人员的参与和协商5. 强调健康安全绩效iso45001:2018iso45001:2018正式版正式版6. 增加变更管理(moc)7. 增加外包管理8. 增加采购管理9. 增加采购商管理iso45001:2018iso45001:2018正式版正式版1.目的和范围 2.规范性引用文件3.术语和定义 4.所处的环境5.领导作用 6.策划7.支持 8.运行 9.绩效评价 10.改进i

9、so45001:2018iso45001:2018正式版正式版目的建立并保持职业健康安全管理体系，确定文件化的职业健康安全方针、目标，通过危险源辨识和风险评价的结果，制定出职业健康安全管理方案和运行控制程序并有效实施，以达到不断提高职业健康安全绩效的目的。iso45001:2018iso45001:2018正式版正式版范围按iso45001：2018职业健康安全管理体系标准的要求，对公司的职业健康安全管理进行了描述。规定了本公司建立的职业健康安全管理体系的总体要求，适用于本公司为客户提供的产品的生产和服务的范围，也适用于第三方对公司进行的职业健康安全管理体系审核。iso45001:2018is

10、o45001:2018正式版正式版依据iso45001:2018职业健康安全管理体系标准（正式版）及行业相关法律法规及标准。iso45001:2018iso45001:2018正式版正式版除引用iso45001：2018职业健康安全管理体系标准中的定义外，还采用如下定义：3.1重大危险组织通过风险评价确定的不可接受的风险。3.2三不放过事故原因未查清不放过；事故责任人与周围群众未受到教育不放过；未采取防范措施不放过；iso45001:2018iso45001:2018正式版正式版3.3三同时新建、改建、扩建、技术改造和引进的工程项目，其职业健康安全设施、消防设施必须与主体工程同时设计、同时施工

11、、同时投入使用。3.4三级安全教育公司级安全教育、部门安全教育、班组安全教育。3.5轻伤事故因工受伤损失工作日在1个工伤日以上105个工作日以下，但不够重伤的事故iso45001:2018iso45001:2018正式版正式版3.6重伤事故因工受伤工作日等于或超过105个工作日的失能事故。3.7死亡事故发生事故当时死亡或负伤后一个月内死亡的事故。死亡事故是指一次事故死亡1至2人的事故，重特大死亡事故是指一次死亡3人及以上的事故。iso45001:2018iso45001:2018正式版正式版3.8非伤亡事故发生事故后只造成财产损失而未发生人员伤亡的事故。3.9职业病劳动者在生产劳动及其他职业活

12、动中，接触职业因素引起的疾病。3.10职业健康安全风险主要表现为工作中因环境及接触有害因素引起人体生理机能的变化的风险。iso45001:2018iso45001:2018正式版正式版3.11外包利用企业外部的资源为企业内部的生产和经营服务。3.12承包商指为项目提供工程劳务的组织者或者设备制造者。3.13职业健康安全绩效组织管理职业健康安全风险的可测量结果iso45001:2018iso45001:2018正式版正式版3.14职业健康安全机遇组织管理职业健康安全有利的条件和环境3.15层级管理是组织管理过程中，明确各职位的职责、权力和利益，各在其位，各司其职，各负其责，严格按照组织程序iso

13、45001:2018iso45001:2018正式版正式版4.1组织所处的环境公司应确定外部和内部那些与公司的宗旨、战略方向有关、影响管理体系实现预期结果的能力的事务。需要时，公司应更新这些信息。在确定这些相关的内部和外部事宜时，公司应考虑以下方面：1) 可能对公司的目标造成影响的变更和趋势；2) 与相关方的关系，以及相关方的理念、价值观；3) 公司管理、战略优先、内部政策和承诺；iso45001:2018iso45001:2018正式版正式版4) 资源的获得和优先供给、技术变更；5）总经理办应建立经营计划。注 1：外部的环境，可以考虑法律、技术、竞争、文化、社会、经济和自然环境方面，不管是国

14、际、国家、地区或本地。注 2：内部环境，可以组织的理念、价值观和文化。iso45001:2018iso45001:2018正式版正式版4.2员工及相关方的需要和期望4.2.1公司已确定与管理体系有关的相关方，主要如下：1) 直接顾客；2) 最终使用者；3) 供应链中的供方、分销商、零售商及其他；4) 立法机构；5) 其他与公司利益有关的个人或组织。iso45001:2018iso45001:2018正式版正式版4.2.2公司应理解和满足影响上述相关方的需求和期望，并确定这些和期望中哪些将成为其合规义务。4.2.3当公司的经营场所、股东结构、产品类型、主要市场、组织架构等发生重大变化和调整时，应

15、更新以上确定的结果。iso45001:2018iso45001:2018正式版正式版4.3确定职业健全管理体系的范围公司应界定职业健康安全管理体系的边界和应用，以确定其范围。在确定职业健康安全管理体系范围时，公司应考虑：a）4.1所提及的内、外部问题； b）4.2所提及的合规义务； iso45001:2018iso45001:2018正式版正式版c）其组织单元、职能和物理边界； d）其活动、产品和服务； e）其实施控制与施加影响的权限和能力。范围一经确定，在该范围内组织的所有活动、产品和服务均须纳入职业健康安全管理体系。 应保持范围的文件化信息，并可为相关方获取。 iso45001:2018i

16、so45001:2018正式版正式版4.4职业健康安全管理体系总要求为实现组织的预期结果，包括提高其职业健康安全绩效，组织应根据本标准的要求建立、实施、保持并持续改进职业健康安全管理体系，包括所需的过程及其相互作用。 组织建立并保持职业健康安全管理体系时，应考虑4.1和4.2获得的知识。iso45001:2018iso45001:2018正式版正式版5.0领导作用5.1领导作用和承诺最高管理者应证实其在职业健康安全管理体系方面的领导作用和承诺，通过： a）对职业健康安全管理体系的有效性负责； b）确保建立职业健康安全方针和目标，并确保其与组织的战略方向及所处的环境相一致； c）确保将职业健康安

17、全管理体系要求融入组织的业务过程； d）确保可获得职业健康安全管理体系所需的资源； iso45001:2018iso45001:2018正式版正式版 e）就有效职业健康安全管理的重要性和符合职业健康安全管理体系要求的重要性进行沟通； f）确保职业健康安全管理体系实现其预期结果； g）指导并支持员工对职业健康安全管理体系的有效性做出贡献； h）促进持续改进； i）支持其他相关管理人员在其职责范围内证实其领导作用。 iso45001:2018iso45001:2018正式版正式版5.2职业健康安全方针职业健康安全方针阐明了公司职业健康安全管理的战略意图和原则，为职业健康安全管理的目标指标提供纲领性

18、框架，并体现企业的特点。 总经理批准公司的职业健康安全方针，并确保其：a)适合于本公司活动、产品和服务的性质、规模与环境影响；b)包括对持续改进、污染预防、遵守环境法律法规和其他要求，满足规定要求的承诺；iso45001:2018iso45001:2018正式版正式版c)定期评审，以保证其适用性和有效性；d)依照方针建立和评审环境目标和指标；e)形成文件，付诸实施，予以保持，并通过培训等方式传达到全体员工，使全体员工理解和执行；f) 方针向公众公开，进行坦诚交流与对话；iso45001:2018iso45001:2018正式版正式版公司职业健康安全方针的制定，考虑了公司风险评价的结果、重要危险

19、源、公司的经营策略、相关方的观点及法律法规的要求。公司的职业健康安全方针形成文件，由总经理颁布，通过书面的形式传达到全体员工及相关方，并由管理者代表组织实施。公司的环境方针的制定和颁布，意味着环境管理体系循环运行的开始。被授予权限的管理者代表和职业健康安全职能机构，负责安排人员，依据职业健康安全方针和风险评估的结果，起草并制定目标、指标和环境管理方案，进入体系建立、实施和保持的实质性阶段。iso45001:2018iso45001:2018正式版正式版通过定期评审和不定期的评审保证方针的适用性和有效性a)定期评审每年一次在管理评审时对方针进行评审;b)当出现下列情况时由总经理对职业健康安全方针

20、进行评审;1)本公司的规模和性质发生较大变化时;2)法律法规出现较大的变化时;iso45001:2018iso45001:2018正式版正式版3)重要环境因素出现较大变化时4)出现较为严重的环境事故时5)相关方的要求时6)其他总经理认为必要时将对职业健康安全方针的实施情况和适用性进行评审予以评估，必要时进行修订，确保方针的持续有效性。iso45001:2018iso45001:2018正式版正式版职业健康安全方针对内的传达方式：下达文件、颁布手册、画册宣传，张贴于门前等。各部门可将职业健康安全方针制作在醒目位置，对外应公开，通过传真、宣传画册等方式对外作宣传。管理方针：诚信守法，以人为本；安全

21、第一，持续改进。 通过构筑完善的管理体系，实现我们的承诺：1)以人为本、控制风险；2)通过防止事故发生和持续改进，提高安全责任感;3)以相关的法律法规指导我们的行为，防止事故的发生.iso45001:2018iso45001:2018正式版正式版管理方针内涵：诚信守法：企业活动满足相应的法律法规以及在活动过程中以法律法规指导我们的行为，才是企业最社会、对客户、对员工最大的承诺，才能成为顾客和社会最信赖的组织。以人为本：公司发展需要以人为本，避免安全造成对员工的伤害，加强职业技能及安全培训，在企业内形成：我与安全共命运，我为安全尽职，我为安全作贡献的企业安全氛围。iso45001:2018iso

22、45001:2018正式版正式版安全第一：管理出效益，企业只有不断加强质量和安全管理，才能创造更好的经济和社会综合效益；才是企业不断前进的法宝；才能成为最具竞争力的组织 持续改进：发展是永恒的主题，企业只有不断的与时俱进，改进产品质量，不断的技术革新，不断的加强安全意识，才能永远成为满足不断提高的顾客需求和员工要求的组织。iso45001:2018iso45001:2018正式版正式版5.3岗位、责任、职责与权限5.3.1为实施职业健康安全管理体系，公司设立了相应的一体化管理架构，并在以下条款对本公司各级部门和人员的职责和权限进行了规定。本公司职业健康安全管理组织架构图见管理网络图。5.3.2

23、各部门职能分配表iso45001:2018iso45001:2018正式版正式版5.4参与和协商5.4.1概述建立并保持信息交流管理程序，确保与员工及其他相关方进行有关的职业健康安全信息的交流。5.4.2职责1）管理部是公司职业健康安全信息的综合管理部门，负责内、外部职业健康安全信息的交流与管理；2）各部门负责相应业务范围内职业健康安全信息的交流与处理，并配合管理部;3)管理者代表负责重大职业安全健康信息处理的审批。iso45001:2018iso45001:2018正式版正式版5.4.3控制要求1)内部信息交流公司各层次与职能部门之间的信息，由产生的单位传达到相关部门和人员；2)外部信息交流

24、由管理部负责接受并进行处理，并将结果传递到相关部门，相方要求进应予以答复；3）所有职业安全健康管理体系运行中所产生的信息均应记录其内容和处理结论。iso45001:2018iso45001:2018正式版正式版按照公司方针和目标的要求，管理部对管理体系的各项基本活动进行策划，策划的结果在相关的管理体系文件中予以规定。6.1应对风险和机遇的措施6.1.1总则组织应建立、实施并保持满足6.1.1至6.1.4的要求所需的过程。 策划职业健康安全管理体系时，组织应考虑： a）4.1所提及的问题； b）4.2所提及的要求； c）其职业健康安全管理体系的范围； 并且，应确定与职业健康安全危害因素（见6.1

25、.2）、合规义务（见6.1.3）、iso45001:2018iso45001:2018正式版正式版4.1和4.2中识别的其他问题和要求相关的需要应对的风险和机遇，以： 确保职业健康安全管理体系能够实现其预期结果； 预防或减少不期望的影响，包括外部环境状况对组织的潜在影响； 实现持续改进。 组织应确定其职业健康安全管理体系范围内的潜在紧急情况，特别是那些可能具有职业健康安全影响的潜在紧急情况。 组织应保持： 需要应对的风险和机遇的文件化信息； 6.1.1至6.1.4中所需过程的文件化信息，其程度应足以确信这些过程按策划实施。 iso45001:2018iso45001:2018正式版正式版6.1

26、.2危险源辨识与风险评价建立并保持危险因素识别、评价控制程序，对活动、产品、服务过程中的危险、危害因素进行识别、评价，确定重要危险因素并及时更新。6.1.2.1职责1）各部门负责本部门内部的危险、危害因素识别。2）管理部负责危险、危害因素的汇总、登记、核定和重要危险、危害因素的评价工作。3）管理者代表负责重要危险因素清单的批准。iso45001:2018iso45001:2018正式版正式版6.1.2.2控制要求1）危害辨识的范围应覆盖公司活动、产品或服务中能控制和可能对其施加影响的各个方面。2）进行危害辨识和风险评价所需要的信息必须真实可靠。3）风险评价必须结合公司的实际情况、过去、现在和将

27、来，正常、异常和紧急状态。iso45001:2018iso45001:2018正式版正式版4）重要危险的影响应考虑：重大危险的规模和范围、重大危险的影响程度大小、影响持续的时间及发生的概率等。5）确定重要危险因素评价流程、确定评价方法及原则。6）定期对危险、危害因素进行评审，每年不少于1次。当生产过程、产品发生较大变化或购进新设备时，由涉及部门在一周内按程序要求对危险、危害因素进行识别，并将结果报管理部。管理部负责将危险因素清单补充完整，定期更新重要危险因素。iso45001:2018iso45001:2018正式版正式版6.1.3法律法规与其他要求评定6.1.3.1概述建立并保持程序以获取职

28、业健康安全方面的法律法规、标准及其他要求，确认其对本公司的适用性，并跟踪其变化以便及时更新。6.1.3.2职责1）管理部负责职业健康安全法和法律法规、标准和其它相应要求的获取、适用性确认及更新，并对符合性进行检查。2）各部门应严格遵守已确认的职业健康安全法律法规、标准和其他要求。iso45001:2018iso45001:2018正式版正式版6.1.3.3控制要求1）管理部确定获取职业健康安全方面的法律法规、标准和其他要求的途径与频次，并对职业健康安全法律法规、标准及公司各项安全管理制度的实用性进行确认。2）针对本公司的特点，建立适用的职业健康安全法律、法规和其他要求清单。3）关注国家、地区立

29、法机构的最新动态，及时跟踪法律、法规和其他要注的变化，对职业健康安全法律、法规、标准和其他要求清单进行动态管理。iso45001:2018iso45001:2018正式版正式版6.1.4措施的策划公司应采取策划行动来解决重要职业健康安全危害因素和合规义务，如对公司运营和管理过程中的风险和机会进行识别和采取措施。将策划行动整合到管理体系或其他商业行为的实施过程，并评估这些策划行动的有效性。在策划这些行动时，公司应考虑技术方案、财务、运营和业务的需求。iso45001:2018iso45001:2018正式版正式版6.2职业健康安全及其实现的策划公司制定了职业健康安全目标和管理方案控制程序管理职业

30、健康安全目标的制定，以及对职业健康安全目标的实现进行了策划。6.2.1职业健康安全目标6.2.1.1概述依据本公司职业健康安全方针与适用的法律、法规及其他相关要求，结合已确定的重大危险，制定职业健康安全目标和指标，以实现对工伤事故和职业病的预防和持续改进。iso45001:2018iso45001:2018正式版正式版6.2.1.2职责1）管理部负责提出和修订公司的职业健康安全目标和指标及其日常检查及审核。2）管理者代表负责审查公司的职业健康安全目标和指标。3）各部门负责职业健康安全目标和指标的实施。4）总经理负责审批职业健康安全目标和指标。iso45001:2018iso45001:2018

31、正式版正式版6.2.1.3控制要求1）目标、指标制定的依据a)危害辨识、风险评价产生的重要危险因素；b)公司的职业健康安全方针；c)技术的先进性及可行性；d)国家有关法律法规要求；e)相关方的期望和要求；f)经营管理与竞争的要求，市场状况，经济条件。iso45001:2018iso45001:2018正式版正式版2）目标、指标的检查与修订a)管理部组织有关部门每年对公司目标、指标的实施情况进行一次（必要时可增加次数）检查，并将结果报管理者代表。b)当目标和指标需要修订时，管理部应报管理者代表，并提交职业健康安全管理评审会议评审。各部门要根据评审结果对本部门的目标和指标进行相应修订。c)各部门应

32、根据职业健康安全管理方案对分管的目标、指标实施过程进行检查和控制。当重要危险因素发生变化时，应及时修订目标和指标并文件化。d)目标和指标的变更和修订必须经管理者代表审查，总经理批准。iso45001:2018iso45001:2018正式版正式版6.2.2实现环境目标措施的策划6.2.2.1策划如何实现环境目标时，组织应确定： a）要做什么； b）需要什么资源； c）由谁负责； d）何时完成； iso45001:2018iso45001:2018正式版正式版e）如何评价结果，包括用于监视实现其可测量的职业健康安全目标的进程所需的参数（见9.1.1）。 组织应考虑如何能将实现环境目标的措施融入其

33、业务过程。 组织有策划职业健康安全目标和管理方案控制程序，对实现职业健康安全目标措施的策划及定期评审进行规定。制定职业健康安全管理方案并贯彻落实，以确保实现职业安全健康目标和指标。iso45001:2018iso45001:2018正式版正式版6.2.2.2职责1）管理部负责组织有关职能部门研究提出并制订职业健康安全管理方案的草案。2）管理者代表负责审核职业健康安全管理方案。3）总经理负责审批职业健康安全管理方案。4）责任部门具体落实方案，由管理部对方案完成情况进行监督检查。iso45001:2018iso45001:2018正式版正式版6.2.2.3控制要求1）职业健康安全管理方案的制定a)

34、管理方案应明确要实现的目标和指标；b)管理方案应有可行的技术措施；c)管理方案应明确责任部门；d)管理方案应明确完成的时间和进度要求。iso45001:2018iso45001:2018正式版正式版2）职业健康安全管理方案的审批和实施a)公司制定、修订后的职业健康安全管理方案应形成文件，经管理者代表审核，总经理批准。b)为了保证职业健康安全管理方案的实施，公司的最高管理者应保证所需资源的落实。c)管理部每季度对职业健康安全管理方案执行情况进行检查，并及时通报检查结果，做好记录。iso45001:2018iso45001:2018正式版正式版3）职业健康安全管理方案的修订a)职业健康安全管理方案

35、每年制订一次。如遇职业健康安全目标和指标或其他客观情况发生重大变化时，管理部应及时组织有关部门对管理方案进行修订或补充。b)职业健康安全管理方案需要修订时由具体责任部门提出报管理者代表审查。c)由于管理评审或审核要求应对管理方案进行修订。iso45001:2018iso45001:2018正式版正式版7.1 资源组织应确定并提供建立、实施、 保持和持续改进职业健康安全管理体系所需的资源。7.2 能力公司制定了人力资源控制程序和各部门岗位职责，确保：1）确定影响职业健康安全绩效的工作人员所需的能力；2）确定在适当的教育、培训或经验的基础上能够胜任；3）确定与职业健康安全管理体系相关的培训需求，对

36、有关工作人员采取进行内外培训等措施确保其具有所需能力，并对采取的措施有效性进行评价；4) 保留证明其具有所需能力的文件记录信息等。iso45001:2018iso45001:2018正式版正式版7.3 意识公司通过日常宣导、宣传栏和员工卡佩戴等方式使各级员工了解公司的职业健康安全方针、目标。通过管理体系文件，培训、宣导等方式让员工了解重要环境因素，及与自己所从事工作相关的实际和潜在职业健康安全的影响，意识到个人工作的改进对职业健康安全绩效以及所带来的好处，同事也要了解不符合/不合格得管理体系要求的影响，包括未全部履行本公司的合规义务所带来的影响。iso45001:2018iso45001:20

37、18正式版正式版7.4 沟通公司为确保在内部不同各部门和员工之间，以及与外部各相关方之间就职业健康安全管理体系的过程与绩效，包括职业健康安全要求、目标及完成情况，以及实施的有效性，进行信息交流沟通，明确了信息处理的方式和方法。详见 内外部沟通控制程序。iso45001:2018iso45001:2018正式版正式版7.5 文件化信息7.5.1 总则根据iso45001：2018标准的要求，公司制定并建立了职业健康安全管理体系文件，这些文件包括：1) 方针和目标；2) 管理手册；3) 程序文件；4) 作业文件；5) 管理体系所要求的记录等。iso45001:2018iso45001:2018正式

38、版正式版这些文件覆盖了公司管理的全部过程，描述了职业健康安全管理体系各过程的顺序和各环节之间的相互关系以及对其的控制方法（具体见产品实现过程模式图），同时也符合国家有关的法律法规及其他要求。文件的发放将根据部门和员工岗位的需要考虑发放的范围，确保所有文件得到控制。文件经发布后实施，通过对全体员工的宣传教育和培训学习，确保在实施过程中职业健康安全管理体系的文件化，以及过程运作和控制的有效性。iso45001:2018iso45001:2018正式版正式版7.5.2 创建和更新为对职业健康安全管理体系运行中的所有文件（包括记录的格式）进行控制，公司编制了文件控制程序，对以下内容作了规定：1）将文件

39、进行分类，规定了各类文件的批准人，以确保文件的准确性、实用性。2）对文件的评审、修改方法、审批手续以及文件的更新作出规定。3）对各部门的文件作统一编码的要求，保证文件保持清晰，方便查找。iso45001:2018iso45001:2018正式版正式版7.5.3 文件信息控制公司制定了在职业健康安全管理体系运作过程中所需要使用的文件、资料和记录表格，并按照文件控制程序和记录控制程序进行管理。1）由文控中心对文件进行归口管理，以保证在使用处可得到有效版本的使用文件2）文件的更改过程予以记录，并采用修订状态的标识，以便识别文件的现行状态。3）对外来文件和外发文件进行统一登记，并建立受控文件清单，保证

40、外来文件得到识别，并控制其分发。iso45001:2018iso45001:2018正式版正式版4）规定了作废文件的处理方法，对作为参考而保留的作废文件加适当的标识以防止误用。5）作为记录的文件，应按文件控制程序要求进行控制。6）记录作为职业健康安全管理体系有效运行的证据，必须予以保持。7）记录的收集和初步整理由产生记录的相关部门负责。8）记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置的方法由文控中心统一规定，相关部门配合实施。iso45001:2018iso45001:2018正式版正式版8.1 运行策划和控制8.1.1总则组织应建立、实施、控制并保持满足职业健康安全管理体系要求以及实施6.1

41、和6.2所识别的措施所需的过程，通过： 建立过程的运行准则； 按照运行准则实施过程控制。 iso45001:2018iso45001:2018正式版正式版注：控制可包括工程控制和程序控制。控制可按层级（例如：消除、替代、管理）实施，并可单独使用或结合使用。 组织应对计划内的变更进行控制，并对非预期性变更的后果予以评审，必要时，应采取措施降低任何有害影响。 组织应确保对外包过程实施控制或施加影响。应在职业健康安全管理体系内规定对这些过程实施控制或施加影响的类型与程度。 iso45001:2018iso45001:2018正式版正式版从生命周期观点出发，组织应： a）适当时，制定控制措施，确保在产

42、品或服务设计和开发过程中，考虑其生命周期的每一阶段，并提出职业健康安全要求； b）适当时，确定产品和服务采购的环境要求； c）与外部供方（包括合同方）沟通其相关环境要求； d）考虑提供与产品或服务的运输或交付、使用、寿命结束后处理和最终处置相关的潜在重大环境影响的信息的需求。 组织应保持必要的文件化信息，以确信过程已按策划得到实施。iso45001:2018iso45001:2018正式版正式版公司制订了职业健康安全运行控制程序，明确与重要职业健康安全危害因素有关的活动、产品或服务，并对其运行准则进行控制。与重要职业健康安全危害因素有关的活动相关的岗位，应严格执行程序和相关支持性文件。对于所提

43、供的产品或服务中涉及重要职业健康安全危害因素的供应商，公司依据对相关方施加影响管理程序对其施加影响，使他们的行为符合程序和有关要求。iso45001:2018iso45001:2018正式版正式版8.1.2层级控制8.1.2.1在组织管理过程中，明确各职位的职责、权力和利益，各在其位，各司其职，各负其责严格按照组织程序。8.1.2.2公司层级分为高层管理者、中层管理者、基层管理者及一线员工a:高层管理者是指处于最高管理层次的管理者。其主要职责是制定组织的发展目标、发展战略；代表组织与外部环境进行联系；对组织的所有者负责；协调与管理组织内部的各项活动。iso45001:2018iso45001:

44、2018正式版正式版b:中层管理者指组织中各个部门（包括职能管理部门和直线管理部门）的管理者。其主要职责是落实高层管理者的计划与决策，并协调基层管理者的活动。c:基层管理者（如车间主任）是指直线部门中把中层管理者的计划更加具体化地分配给组织中的业务活动者，并对业务活动者的活动进行协调的管理人员。d:一线员工：是直接产生效益的部门下的员工。一般来讲都是直接执行管理层指令的员工，iso45001:2018iso45001:2018正式版正式版8.1.3在指导、督导、检查工作或处理紧急事务时，上级可以辐射到分管领域内的各个级别。下级应逐级请示汇报工作;跨部门的问题处理，坚持对等协调原则。如遇本部门的

45、直接上级不作为，即可越级向直接上级的直接上级投诉汇报，直至问题解决为止。iso45001:2018iso45001:2018正式版正式版8.2变更管理本公司在保持环境管理体系，环境因数，内部信息交流，运行控制，内部审核方案，管理评审等方面均可作为变更管理的一部分，组织应提出计划内与计划外的变更，以确保这些变更的非预期结果不对职业健康安全管理体系的预期效果产生负面影响。变更包括以下：a）计划对产品，过程，运行，设备或设施的变更；b）员工或外部供方（包括合同方，承包方）的变更；c）与职业健康安全因素、职业健康安全影响和相关技术的新信息；d）合规义务的变更等。iso45001:2018iso4500

46、1:2018正式版正式版8.3外包8.3.1外包过程是为了管理体系的需要，由组织选择，并由外部方实施的过程。包括产品生产工序、仓储、运输、计量、产品检测、劳务工招聘、辅助设备的维护、污水处理、消防器材年检、危险废弃物处理、环境监测、职业健康因素检测及职业健康体检等。这些都外包过程，是否满足组织的需要，都应得到识别和控制。iso45001:2018iso45001:2018正式版正式版8.3.2对已经识别出来的所需的各个外包过程，组织要确保对其实施控制。外包过程的控制，组织不能免除其满足法律法规和顾客要求的责任。针对已经识别出的这些外包过程，需考虑这当中哪些是对有直接影响的（即主要的），哪些是有

47、间接影响的（即次要的）；也需考虑的对外包过程控制的分担程度以及实现必要控制外包过程的能力。iso45001:2018iso45001:2018正式版正式版8.4采购8.4.1采购过程组织应确保采购的产品符合规定的采购要求。对供方及采购的产品控制的类型和程度应取决于采购的产品对随后的产品实现或最终产品的影响。组织应根据供方按组织的要求提供产品的能力评价和选择供方。应制定选择、评价和重新评价的准则。评价结果及评价所引起的任何必要措施的记录应予保持。组织应确保供方对职业健康安全的需求及期望，对供方职业健康安全的绩效进行评价。iso45001:2018iso45001:2018正式版正式版8.5承包方

48、 选择承包方的长期标准及评估视同8.3及8.4的要求8.6应急准备和响应8.6.1概述建立并保持职业安全健康潜在事故或紧急情况控制程序，作出应急预案与响应，预防或减少事故及职业病或职业伤害。iso45001:2018iso45001:2018正式版正式版8.6.2职责1）管理部负责确定哪些部门、岗位可能发生紧急情况，并会同其职能部门对危险控制情况进行检查；2）各职能部门负责对潜在的事故或紧急情况进行预防控制；3) 总经理负责应急准备与响应中所必需的资源配置。iso45001:2018iso45001:2018正式版正式版8.6.3控制要求1）根据危害确定潜在事故和紧急情况；2）对潜在事故由相应

49、的部门组织制定预防措施及应急措施；3）责任部门对潜在事故或紧急情况发生时能迅速作出有效反应，如遇事故性质严重难以处理，应立即联络紧急救援和报告；4）在事故或紧急情况处理完毕后，应按4.4.5的控制要求对应急准备和响应控制程序进行一次评审和修订。iso45001:2018iso45001:2018正式版正式版9.1监视测量分析和评价9.1.1总则织应监视、测量、分析和评价其环境绩效。 组织应确定： a）需要监视和测量的内容： b）适用时，监视、测量、分析与评价的方法，以确保有效的结果； c）组织评价其环境绩效所依据的准则和适当的参数； d）何时应实施监视和测量； e）何时应分析和评价监视和测量结

50、果。 iso45001:2018iso45001:2018正式版正式版适当时，组织应确保使用经校准或经验证的监视和测量设备，并对其予以维护。 组织应评价其环境绩效和环境管理体系的有效性。 组织应按其建立的信息交流过程的规定及其合规义务的要求，就有关环境绩效的信息进行内部和外部信息交流。 组织应保留适当的文件化信息，作为监视、测量、分析和评价结果的证据。iso45001:2018iso45001:2018正式版正式版9.1.2 遵守法律法规要求和其他要求的评价公司制定并实施了环境法律与其他要求识别和合规性评价用来保持、评价其合规义务履行情况的履行情况。 文件规定了： a）实施合规性评价的频次；

51、b）评价合规性时所采取的必要措施； c）保持其合规情况的知识和对其合规情况的理解。 公司应保留合规性评价结果的证据。iso45001:2018iso45001:2018正式版正式版9.2内部审核9.2.1内部审核目标制定并执行内部审核控制程序，以验证职业安全健康管理体系所开展的活动和有关结果是否符合计划的安排和要求，为公司职业安全健康管理体系的不断改进和完善提供依据，确保体系的有效运行。iso45001:2018iso45001:2018正式版正式版9.2.2内部审核过程9.2.2.1职责1）管理部负责制定内部审核控制程序，编制年度内部审核计划，组织、协调审核的进行。2）管理者代表负责批准审核

52、计划，任命审核组长，批准审核报告，向总经理报告审核结果。3）受审核方配合审核组开展审核，并针对审核组提出的不符合项制定纠正、预防措施并负责实施。iso45001:2018iso45001:2018正式版正式版9.2.2.2内审过程控制1）内部审核每年1次，根据实际情况可适当增加频次。2）管理部负责制定年度审核工作计划，审核组长制定现场审核计划并报管理者代表批准。3) 内审员要经过培训，考试合格，取得内审员资格证书。4）依据审核表实施现场审核。审核组依据审核结果编写审核报告，经管理者代表批准并由管理部连同不符合报告一起，分发给各相关部门。iso45001:2018iso45001:2018正式版

53、正式版5）各部门应对不符合项找出原因，提出纠正与预防措施并组织实施。6）管理部负责对纠正与预防措施进行跟踪检查和有效性验证并做好记录。7）管理者代表向总经理报告审核结果。8）内审计划、检查表、审核记录、不符合项纠正措施表和报告应按职业安全健康记录控制程序的要求保存。iso45001:2018iso45001:2018正式版正式版9.3管理评审9.3.1 总则为保证职业健康安全管理体系持续的适宜性、充分性和有效性，总经理或总经理授权管理者代表适时主持召开管理评审会议，检查职业健康安全方针、目标的实现情况，并评价职业健康安全管理体系是否有变更或改进的需要，形成并保持相关的记录。管理评审每年至少进行一次，两次评审间隔的时间不超过12个月。iso45001:2018iso45001:2018正式版正式版9.3.2 评审输入管理评审会议应对以下事项进行评审分析：a）以往管理评审所采取措施的状况； b）以下方面的变化： 1）与职业健康安全管理体系相关的内外部问题； 2）相关方的需求和期望，包括合规义务； 3）其重要职业健康安全危害因素； 4）风险和机遇。 c）职业健康安全目标的实现程度； iso45001:2018iso45001:2018正式版正式版d）组织职业健康安全绩效方面的信息，包括以下方面的趋势： 1）不符合和纠