风险管控措施清单

1、婺源县拓优美香料有限公司风险分级管控措施清单二0一八年四月表C.4 风险等级划分D值危险程度风险等级320极度危险1 红色160320高度危险2 橙色70160显著危险3 黄色2070一般危险4 蓝色20稍有危险5 蓝色管理系统风险分析（按照红、橙、黄、绿划分风险等级）风险点辨识、评价、管控措施表辨识模块：危险化学品生产系统名称：管理系统单元划分风险辨识风险评价风险控制子系统支项序号风险点可能导致的后果可能性频繁程度产生的后果风险值风险等级典型控制措施基础管理资质证照1未取得工商营业执照或过期停产6615540红必须取证 2未取得安全生产许可证或过期，或超越许可范围进行生产停产6615540红

2、必须取证3主要负责人未取得安全资格证停产66136蓝 必须取证4安全管理人员未取得资格证停产66136蓝 必须取证5特种作业人员无上岗资格证停产6615540红必须持证上岗 6从业人员无全员培训证明停产6615540红必须全员培训7未取得安全生产标准化证书停产6615540红必须取证项目三同时 8新建、改建、扩建工程未委托有相应资质的安全评价机构进行安全预评价停产106160蓝 必须进行安全预评价9新建、改建、扩建工程项目在初步设计时，未委托有资质的设计单位编制安全专篇停产106160蓝 必须编制，并上报评审备案10新建、改建、扩建工程项目安全设施未经验收合格停产10615900红安全设施必须

3、验收合格 安全机构与管理制度11未按照规定设立专门安全生产管理机构管理缺陷1063180红必须设置安全管理机构 12未按照规定配备专职安全管理人员停产1063180 橙必须配置安全管理人员13未按照规定建立、健全相关人员安全生产责任制停产1063180 橙必须建立健全安全生产责任制14未按照规定制定、完善安全操作规程发生各种意外伤害1063180 橙必须制定安全操作规程 15未按照规定进行人员培训人员伤害667252红加强培训教育16未配备注册安全工程师从事安全生产管理工作管理不当66136蓝按照安全生产法规定配置风险点辨识、评价、管控措施表辨识模块：危化品生产系统名称：管理系统单元划分风险辨

4、识风险评价风险控制子系统支项序号风险点可能导致的后果可能性频繁程度产生的后果风险值风险等级典型控制措施基础管理17从业人员上岗前未经“三级”安全教育，未经考核合格人员伤害6615540红必须培训考核合格方能上岗18调换工种人员，未进行新岗位安全操作的培训人员伤害6615540红必须培训考核合格方能上岗19未定期对从业人员进行个体防护装备方面的培训人员伤害6615540红必须培训宣传20无培训计划和培训、考核记录管理缺陷66136蓝必须制定培训计划并及时培训、考核安全投入21无安全投入使用计划，未按照国家规定提取和使用安全生产费用管理缺陷6615540红企业每年必须以红头文件下发安全投入计划和提

5、取费用22提取安全技术措施经费投入不符合安全生产要求管理缺陷6615540红 严格按照安全生产法规定提取23未依法为员工缴纳安全生产责任险人员伤害6615540红必须缴纳其他24未按照要求配备个体防护装备人员伤害6615540红必须配备25为设置职业卫生管理机构和人员配置管理缺陷1063180 橙必须设置机构 26未定期对工作场所进行职业病危害因素检测、评价管理缺陷1063180 橙聘请有资质单位定期进行检测、评价27未编制事故应急预案管理缺陷1063180 橙必须编制应急预案并评审、备案28未按照规定进行应急演练人员伤害1067420红每年至少一次演练29未定期组织相关人员排查安全隐患人员伤

6、害1063180 橙每周至少一次安全隐患检查30在安全隐患治理过程中，未采取相应的安全防范措施，防止事故发生人员伤害1067420红 针对隐患，制定措施，防止事故发生31未按照规定及时报告和处理事故等人员伤害1067420红按照规定报告消防32厂区未建立消防隔离设施，设置消防设备和器材，消防通道不应该堆放杂物火灾1067420红按照规定设置33办公楼、宿舍楼应配备足够的消防器材火灾1063180 橙按规定配足 工艺操作风险风险点辨识、评价、管控措施表辨识模块：危化品生产系统名称：工艺操作单元划分风险辨识风险评价风险控制子系统支项序号风险点可能导致的后果可能性频繁程度产生的后果风险值风险等级典型

7、控制措施各岗位工艺操作1危险岗位人员不具备上岗条件。机械伤害、爆炸、火灾6615540红持证上岗2作业现场不配备安全保护装置机械伤害16742蓝严格执行管理制度，加大考核力度3进入容器内作业不办证中毒窒息16742蓝遵守管理制度，专人监护4违反劳动纪律受到伤害各种伤害都可能16318蓝增加考核频次5不按规定穿戴防护用品各种伤害都可能367132黄执行管理制度，加强安全教育和考核6违章作业机械伤害、火灾、爆炸12714蓝按培训要求进行安全学习7违章指挥各种伤害都有可能367132黄经常进行安全学习8一人巡检各种伤害方式都有可能16742蓝执行二人巡检制度9带情绪上岗各种伤害方式都有可能16742

8、蓝经常进行安全教育10清理运转设备 运转部件卫生物体打击、机械伤害16742蓝挂牌警示运转部位 禁止打扫卫生11带电检查机械部件触电16742蓝断电检查12设备紧固部分松动机械伤害16742蓝每班检查设备13作业区域照明不足摔伤、挤伤、砸伤、碰伤16742蓝照明到位后作业14设备交给无证人员操作设备失控或挤伤人员16742蓝必须持证上岗15非工作人员到操作岗位活动或触摸操纵台机械伤害16742蓝严禁无关人员操作设备16操作设备时说笑、打闹等设备失控、发生各种意外16742蓝严禁、加强教育17单人作业，无人监护发生各种意外伤害16742蓝加强日常巡查、双人作业供电系统风险分析风险点辨识、评价、管

9、控措施表辨识模块： 危化生产系统名称：供电系统单元划分风险辨识风险评价风险控制子系统支项序号风险点可能导致的后果可能性频繁程度产生的后果风险值风险等级典型控制措施配电日常操作1停电时、未将设备可靠地脱离电源电击伤人121530蓝严格遵守停送电规程、一人操作一人监护2巡查时未与带电设备保持带电间隔电击伤人161590黄执行安全操作规程，加强学习，加强监督3操作停送电时倒送电电击伤人121530蓝严格执行工作票制度、一人操作一人监护4停电时未挂“禁止合闸，有人工作”标志牌电击伤人121515蓝严格遵守停送电规程、必须加挂警示标志配电日常操作5停电时、带负荷拉合闸弧光伤人121530蓝严格遵守停送电

10、规程、严禁带负荷拉合闸6停送电时、拉合闸的顺序错误弧光伤人121530蓝严格遵守停送电规程、操作时精力集中7工作人员劳保穿戴不齐触电伤人161590黄上班期间劳保护品必须穿戴整齐8低压停电未与值班人员办理停电手续触电伤人121530蓝严格执行工作票制度、与值班人员做好沟通9高压停电工作票未办理触电伤人121530蓝严格执行工作票制度、严禁无票操作10停送电时面对开关操作电击伤人121530蓝加强防护与教育11巡查配电装置、接地装置不合格定期检测接地电阻121530蓝使用前检查接地线12巡查配电设备、雷雨时不穿绝缘靴触电伤人121530蓝加强职工教育，现场监督检查13巡查人员进入高压区不穿绝缘靴

11、触电伤人161590黄加强职工教育，现场监督检查14验电器验电、送电时、误送电触电伤人124080黄执行安全操作规程、工作票制度15验电器不合格触电伤人321590黄定期检测16验电器验电、未戴绝缘手套触电伤人121530蓝加强职工教育，执行安全操作规程17验电器验电、绝缘手套 不合格触电伤人121530蓝按期检测18验电器验电、无人监护触电伤人121530蓝加强职工教育，执行安全操作规程19操作工人用湿手操作电器设备或线路电击伤人121530蓝加强学习，加强监督、遵守操作规程配电日常操作20供电运行时、线路短路火灾121530蓝加强设备检测、线路维护21供电运行时、接点连接松弛火灾12153

12、0蓝定期紧固检查22供电运行时、变压器内部故障火灾16742蓝定期检测变压器23供电运行时、变压器油不合格火灾16742蓝油样定期试验24电缆磨损，导致绝缘降低火灾、触电伤害110770黄定期检查，做好防护25电缆受潮，导致绝缘降低火灾、触电伤害310130蓝定期检查，做好夏季防汛26电缆腐蚀，导致绝缘降低火灾、触电伤害110330蓝定期检查，排除腐蚀物27电缆鼠咬，导致绝缘降低，击穿火灾、触电伤害121530蓝放置灭鼠夹28电缆老化，导致绝缘降低火灾、触电伤害110770黄定期检查，及时更换29电缆头断裂，导致绝缘击穿火灾、触电伤害110770黄定期检查，及时维修30电缆过负荷，导致绝缘老化

13、击穿火灾、触电伤害310390黄加强监视和调整31电流过高，导致变压器过热火灾32742蓝加强监视和调整停电检修32停电检修变压器时、手车没有拉开至断开位置触电114040蓝执行电业安全工作规程、安全操作规程33停电检修变压器时、变压器两侧未挂接地线触电114040蓝执行电业安全工作规程、安全操作规程34停电检修变压器时、接地线不合格触电121530蓝使用前检查接地线35停电检修变压器时、操作人员意外合闸送电触电114040蓝执行电业安全工作规程，悬挂标志牌 配电停电检修36停电检修变压器时、梯子放置不稳摔伤121530蓝现场监督检查，教育职工，遵守安全操作规程37停电检修母线、进线刀闸未断开

14、触电伤人114040蓝执行电业安全工作规程、安全操作规程38停电检修母线、出线进线未挂接地线触电伤人114040蓝执行电业安全工作规程、安全操作规程应急处理39施工车辆铲压断电缆触电伤人321590黄电缆处增加醒目警示标志40恶略天气对供电线路造成突然停电全矿供电系统瞬间停电321590黄雷雨天气、注意巡查41变压器超负荷运行停电、伤人121530蓝加强巡查力度、及时调整负荷42变压器过热停电、伤人121530蓝加强巡查力度、及时调整负荷43高压配电柜电缆绝缘老化触电伤人161590黄及时停电进行检修44雷击高压线路停电、火灾121530蓝加强对避雷系统的检测45电缆压线松动火灾121530蓝

15、停电紧固46防鼠装置有缺陷，老鼠进入火灾161590黄及时修补低压线路日常运行1电缆磨损，导致绝缘降低火灾、触电伤害110770黄定期检查，做好防护2电缆受潮，导致绝缘降低火灾、触电伤害310130蓝定期检查，做好夏季防汛3电缆腐蚀，导致绝缘降低火灾、触电伤害110330蓝定期检查，排除腐蚀物4电缆鼠咬，导致绝缘降低，击穿火灾、触电伤害121530蓝放置灭鼠夹5电缆老化，导致绝缘降低火灾、触电伤害110770黄定期检查，及时更换低压线路日常运行6电缆头断裂，导致绝缘击穿火灾、触电伤害110770黄定期检查，及时维修7电缆过负荷，导致绝缘老化击穿火灾、触电伤害310390黄加强监视和调整8电缆间

16、缠绕、发热火灾311545蓝加强监视和调整9电缆选型不对，超负荷火灾367126黄计算负荷、及时更换检修10线路检修时未先验电触电伤害310390黄遵守停送电规程，工作前先验电11做电缆头、未接紧固火灾311545蓝接线要仔细认真12电缆接头处未加防护触电伤害310390黄做好接头要加防护13电缆三相不平衡火灾311545蓝注意观察、及时调整应急处理14电缆绝缘老化，漏电触电伤亡121530蓝加强巡查力度、及时处理15电缆遭受外力损坏触电伤亡、火灾121530蓝增加警示标志 风险点辨识、评价、管控措施表辨识模块： 危化生产系统名称：辅助工种作业单元划分风险辨识风险评价风险控制子系统支项序号风险

17、点可能导致的后果可能性频繁程度产生的后果风险值风险等级典型控制措施电工作业电工作业1误合故障线路电源触电111515蓝加大检查力度，悬挂警示标志2电缆吊挂过程中,电缆漏电电击30.51522.5蓝停电,戴绝缘手套,穿绝缘鞋3配电柜内加热器未投入，开关电器受潮触电32318蓝戴绝缘手套,除潮器4停送电时，带负荷误拉合刀闸触电、烧毁开关30.534.5蓝加强安全培训5设备电缆运行中摩擦漏电触电伤人1133蓝电缆标准吊挂严禁摩擦6线路接头不规范触电、短路3216蓝加强巡查，规范接线7带电作业触电61742蓝停电或加强安全防护8开关之间的联线发热老化漏电伤人30.539蓝经常检查、适时更换9高空维修行

18、吊等设备坠落伤人10.5157.5蓝系好安全带10变压器停电后，未放电、验电检修触电0.50.5153.75蓝加强学习，加强监督。停电、验电、放电、接地、佩戴绝缘手套、悬挂“有人工作，禁止合闸”警示牌等11 变频器必须先断电再分高压开关，否则容易丢失模块数据，无法正常运行设备损坏0.50.510.25蓝加强学习，加强监督。停电、验电、放电、接地、佩戴绝缘手套、悬挂“有人工作，禁止合闸”警示牌等12高压配电柜在送电时未先合刀闸再合真空断路器电弧伤人0.5110.5蓝加强学习，加强监督。停电、验电、放电、接地、佩戴绝缘手套、悬挂“有人工作，禁止合闸”警示牌等13拉合跌落熔断器时，未用零克杆、未戴绝

19、缘手套和穿绝缘鞋触电事故0.5110.5蓝加强学习，加强监督。停电、验电、放电、接地、佩戴绝缘手套、悬挂“有人工作，禁止合闸”警示牌等14机房停电时，未先关闭上位机电源数据丢失62112蓝加强学习，加强监督。停电、验电、放电、接地、佩戴绝缘手套、悬挂“有人工作，禁止合闸”警示牌等15设备断电前，未先关闭稳压电源导致CPU模块和电源模块损坏3315135黄加强学习，加强监督。停电、验电、放电、接地、佩戴绝缘手套、悬挂“有人工作，禁止合闸”警示牌等16分断开关未换成漏电断路器触电事故0.50.530.75蓝加强学习，加强监督。停电、验电、放电、接地、佩戴绝缘手套、悬挂“有人工作，禁止合闸”警示牌等

20、17 监控器断电前，未先关闭电源开关，设备损坏30.534.5蓝加强学习，加强监督。停电、验电、放电、接地、佩戴绝缘手套、悬挂“有人工作，禁止合闸”警示牌等18停电检修，未挂警示标志误合闸触电12714蓝挂标示牌、警戒电工作业19设备液压站油温检测装置失效溜车伤人121530蓝加强学习，加强监督。停电、验电、放电、接地、佩戴绝缘手套、悬挂“有人工作，禁止合闸”警示牌等20三相电机绝缘测试时，不慎用摇表测相间绝缘电机损坏10.5157.5蓝加强学习，加强监督。停电、验电、放电、接地、佩戴绝缘手套、悬挂“有人工作，禁止合闸”警示牌等21 停送电时，未严格遵守安全操作规程和两票三制触电事故0.513

21、1.5蓝加强学习，加强监督。停电、验电、放电、接地、佩戴绝缘手套、悬挂“有人工作，禁止合闸”警示牌等22频繁启动变频器损坏变频器611590黄加强学习，加强监督。停电、验电、放电、接地、佩戴绝缘手套、悬挂“有人工作，禁止合闸”警示牌等个体防护1高空作业不系安全带坠落伤人0.2101530蓝作业人员必须佩带安全带、口罩、安全帽、背甲、穿防护靴、带照明工具2不带防尘口罩矽肺61318蓝人员必须佩带安全带、口罩、安全帽、背甲、穿防护靴、带照明工具风险点辨识、评价、管控措施表辨识模块： 设备科系统名称：辅助工种作业单元划分风险辨识风险评价风险控制子系统支项序号风险点可能导致的后果可能性频繁程度产生的后

22、果风险值风险等级典型控制措施电工作业个体防护5绝缘靴不合格触电61318蓝作业人员必须佩带安全带、口罩、安全帽等6特殊作业无审批安全措施不到位0.1110.1蓝特殊作业必须审批工具1手电钻等移动电器漏电触电10.531.5蓝加强检查，戴绝缘手套机修工作业电气焊作业1抛掷工具、物品砸伤663108黄工作时，严禁抛掷物品2维修设备时没有停电触电伤害0.521515蓝加维修电器设备时，先停电。3焊钳有损坏，绝缘不良触电伤害663108黄岗前教育，专人监护。遵守氧气乙炔使用规定、电气焊安全操作规程4运输氧气与乙炔瓶时，跌落、撞击或受高温爆炸伤人10.5157.5蓝岗前教育，专人监护。遵守氧气乙炔使用规

23、定、电气焊安全操作规程5氧气瓶、管有油污遇明火爆炸伤人10.5157.5蓝岗前教育，专人监护。遵守氧气乙炔使用规定、电气焊安全操作规程6氧气乙炔管打折、漏气遇明火爆炸伤人10.5157.5蓝岗前教育，专人监护。遵守氧气乙炔使用规定、电气焊安全操作规程7氧气瓶乙炔瓶激烈碰撞爆炸伤人10.5157.5蓝岗前教育，专人监护。遵守氧气乙炔使用规定、电气焊8乙炔瓶卧放，丙酮流出遇明火爆炸伤人10.5157.5蓝岗前教育，专人监护。遵守氧气乙炔使用规定、电气焊安全操作规程9氧气表乙炔表损坏，气体泄漏，遇明火爆炸伤人10.5157.5蓝岗前教育，专人监护。遵守氧气乙炔使用规定、电气焊安全操作规程10氧气瓶乙

24、炔瓶无防震圈，震动时气体泄漏遇明火爆炸伤人10.5157.5蓝岗前教育，专人监护。遵守氧气乙炔使用规定、电气焊安全操作规程风险点辨识、评价、管控措施表辨识模块： 设备科系统名称：辅助工种作业单元划分风险辨识风险评价风险控制子系统支项序号风险点可能导致的后果可能性频繁程度产生的后果风险值风险等级典型控制措施机修工作业电气焊作业11运输气瓶时无安全帽，碰撞气体泄漏，遇明火爆炸伤人10.5157.5蓝岗前教育，专人监护。遵守氧气乙炔使用规定、电气焊安全操作规程12气瓶在日光下爆晒，气体膨胀泄漏，遇明火爆炸伤人10.5157.5蓝岗前教育，专人监护。遵守氧气乙炔使用规定、电气焊安全操作规程13运输气瓶

25、时抽烟爆炸伤人10.5157.5蓝岗前教育，专人监护。遵守氧气乙炔使用规定、电气焊安全操作规程14气割时焊嘴堵塞、过热回火爆炸10.5157.5蓝岗前教育，专人监护。遵守氧气乙炔使用规定、电气焊安全操作规程15焊割场所附近有易燃易爆物品，操作不当火灾事故10.5157.5蓝岗前教育，专人监护。遵守氧气乙炔使用规定、电气焊安全操作规程16电焊机移动时未切断电源触电伤害10.5157.5蓝岗前教育，专人监护。遵守氧气乙炔使用规定、电气焊安全操作规程17用砂轮机打磨物品砂轮片受力过大易破碎，飞溅人身伤害10.5157.5蓝岗前教育，专人监护。遵守氧气乙炔使用规定、电气焊安全操作规程18使用的电焊机漏

26、电，无接地触电事故10.5157.5蓝岗前教育，专人监护。遵守氧气乙炔使用规定、电气焊安全操作规程19氧气、乙炔瓶距火源太近小于10米爆炸事故10.5157.5蓝远离火源10米以外20使用气焊气割时产生明火，操作不当烧伤或烫伤10.5157.5蓝岗前教育，专人监护。遵守氧气乙炔使用规定、电气焊安全操作规程21气焊把发生回火爆炸事故10.5157.5蓝岗前教育，专人监护。遵守氧气乙炔使用规定、电气焊安全操作规程22焊接作业时焊烟大，通风不好中毒10.5157.5蓝岗前教育，专人监护。遵守氧气乙炔使用规定、电气焊安全操作规程风险点辨识、评价、管控措施表辨识模块： 设备科系统名称：辅助工种作业单元划

27、分风险辨识风险评价风险控制子系统支项序号风险点可能导致的后果可能性频繁程度产生的后果风险值风险等级典型控制措施机修工作业电气焊作业23焊接时潮湿，绝缘不好触电伤害10.5157.5蓝岗前教育，专人监护。遵守氧气乙炔使用规定、电气焊安全操作规程 平台作业1在平台作业时，未设好警戒线，专人监护落物伤人0.5277蓝派专人监护2作业人员未系好安全带，劳保齐全坠落伤人3615270橙安全带系挂牢固3作业工具用绳子系在手腕上坠落伤人3139蓝工具摆放位置稳当，注意稳拿稳用4使用电气焊时，未清理地面可燃物火灾伤人或设备损坏106160蓝清理地面可燃物5在平台作业时，禁止垂直双层同时作业坠落伤人3140120黄垂直投影间距要符合要求6导向轮注油时，防止工具和螺栓掉落到轴承里设备损坏0.5233蓝工具摆放位置稳当7作业人员和岗位工协调好，防止误动车坠落伤人0.50.571.75蓝派人监护、协调好 8在平台作业抛掷工具、物品落物伤人121530蓝禁止抛掷任何物品个体防护1高空作业不系安全带坠落伤人0.2101530蓝 人员必须佩带安全带、口罩、安全帽、背甲、穿防护靴等2不带防尘口罩矽肺61318