风险分级管控和隐患排查治理体系解读

1、风险分级管控和隐患风险分级管控和隐患排查治理体系解读排查治理体系解读 双体系建设企业的指导思想（宗旨）：双体系建设企业的指导思想（宗旨）： 复杂的程序简单化复杂的程序简单化 简单的工作精细化简单的工作精细化 不能脱离企业原有的安全管理模式不能脱离企业原有的安全管理模式 所有的方法、措施落实到基层、班组所有的方法、措施落实到基层、班组 下面，分别对风险分级管控和隐患排查中一些方法及如何下面，分别对风险分级管控和隐患排查中一些方法及如何开展两体系工作进行详细的讲解。开展两体系工作进行详细的讲解。风险控制措施的确定风险评价危险源的辨识单元的划分确定危险源的识别范围一、风险分级管控体系几个概念成立工作

2、组 （一）（一）风险点风险点是指伴随风险的部位、设施、场所和区域，以及是指伴随风险的部位、设施、场所和区域，以及在特定部位、设施、场所和区域实施的伴随风险的作业过程，或以在特定部位、设施、场所和区域实施的伴随风险的作业过程，或以上两者的组合。上两者的组合。 例如，危险化学品罐区、液氨站、煤气炉、木材仓库、制冷装例如，危险化学品罐区、液氨站、煤气炉、木材仓库、制冷装置是风险点；在罐区进行的倒罐作业、防火区域内进行动火作业、置是风险点；在罐区进行的倒罐作业、防火区域内进行动火作业、高温液态金属的运输过程等也是风险点。风险点有时亦称为风险源。高温液态金属的运输过程等也是风险点。风险点有时亦称为风险源

3、。 （二（二）风险）风险: :发生危险事件或有暴露的可能性，与随之引发的人发生危险事件或有暴露的可能性，与随之引发的人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的组合。风险有两个主身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的组合。风险有两个主要特性，可能性和严重性。要特性，可能性和严重性。 （三）（三）危险源：危险源：可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。 根源，是指具有能量或产生、释放能量的物理实体或有害物质。根源，是指具有能量或产生、释放能量的物理实体或有害物质。如运转着的

4、机械、易燃液体、爆炸品、噪声源、粉尘源等。如运转着的机械、易燃液体、爆炸品、噪声源、粉尘源等。行为，是指决策人员、管理人员以及从业人员的决策行为、管行为，是指决策人员、管理人员以及从业人员的决策行为、管理行为以及作业行为。理行为以及作业行为。状态，是指不良的物的状态和环境的状态等。状态，是指不良的物的状态和环境的状态等。 一、几个概念一、几个概念1 1、为什么要成立工作小组？、为什么要成立工作小组？ 主要是为了以下几个方面：主要是为了以下几个方面： 1 1、确保可风险分级管控体系所需要的资源。注：资源包括、确保可风险分级管控体系所需要的资源。注：资源包括人力资源和专门技能、方法、监测工具或仪器

5、、信息系统、技术人力资源和专门技能、方法、监测工具或仪器、信息系统、技术与财务资源。与财务资源。 2 2、确保涉及各部门、各岗位安全职责与责任得到落实。、确保涉及各部门、各岗位安全职责与责任得到落实。 3 3、确保各团队或小组其他人员履行其职责。、确保各团队或小组其他人员履行其职责。 4 4、确保全员参与风险分级管控体系。、确保全员参与风险分级管控体系。2 2、工作组都需要那些人参加？、工作组都需要那些人参加？领导层：分管厂长（经理）、车间（科长）负责人、班长领导层：分管厂长（经理）、车间（科长）负责人、班长专业层面：安全、生产、专业层面：安全、生产、技术技术、工艺工艺、设备设备、消防等部门的

6、、消防等部门的专业人员。专业人员。二、成立工作组二、成立工作组所选的各类人员应具备哪些基本能力：所选的各类人员应具备哪些基本能力： 主要负责人主要负责人应具备熟悉安全相关法律法规、国家政策，了应具备熟悉安全相关法律法规、国家政策，了解适用的危险源识别、风险评价及风险管控的相关方法或技能；解适用的危险源识别、风险评价及风险管控的相关方法或技能； 其他人员其他人员应具有熟悉本单位工艺、生产、人员分布及管理应具有熟悉本单位工艺、生产、人员分布及管理现状的，熟悉现状的，熟悉GB/T28001-2011GB/T28001-2011职业健康安全管理体系要职业健康安全管理体系要求，掌握危险源识别、风险评价及

7、风险管控的相关方法或技求，掌握危险源识别、风险评价及风险管控的相关方法或技能，对相关的安全法律法规较熟悉、有较强的责任心和组织能能，对相关的安全法律法规较熟悉、有较强的责任心和组织能力的力的危险源辨识的范围应覆盖：危险源辨识的范围应覆盖： 1. 1.常规和非常规活动；常规和非常规活动； 2. 2.所有进入工作场所的人员（包括承包方人员和访问者）所有进入工作场所的人员（包括承包方人员和访问者）的活动；的活动； 3. 3. 生产场所周边环境的影响；生产场所周边环境的影响； 4. 4.在本单位工作场所所产生的危险源对相邻单位及人员的在本单位工作场所所产生的危险源对相邻单位及人员的不利影响；不利影响；

8、 5 5、基础设施、设备和材料；、基础设施、设备和材料； 6.6.组织及其活动、材料的变更，或计划的变更；组织及其活动、材料的变更，或计划的变更； 7. 7.工作区域、过程、装置、机器和（或）设备、操作程序工作区域、过程、装置、机器和（或）设备、操作程序以及人的能力的适应性。以及人的能力的适应性。三、三、确定危险源辨识的范围确定危险源辨识的范围评价评价风险风险辨识危辨识危险源险源划分作划分作业活动业活动风险分风险分级级策划风策划风险控制险控制措施措施评审风评审风险控制险控制措施的措施的适宜性适宜性控制措施实施情况控制措施实施情况验证验证四、策划危险源辨识、风险评价的步骤四、策划危险源辨识、风险

9、评价的步骤收集资料收集资料确定辨识确定辨识的方法和的方法和范围范围 为全面识别、系统评价风险及准确管控措施，应收集必要的企业现为全面识别、系统评价风险及准确管控措施，应收集必要的企业现状信息、相关法律及其他相关信息，可包括：状信息、相关法律及其他相关信息，可包括： （1 1）与企业相关的安全、职业卫生法律、法规、标准、规程、规范；）与企业相关的安全、职业卫生法律、法规、标准、规程、规范； （2 2）企业平面图及周边环境；）企业平面图及周边环境； （3 3）组织架构图；）组织架构图； （4 4）在用设备清单（特种设备可单列）；）在用设备清单（特种设备可单列）； （5 5）安全操作规程、工艺技术操

10、作规程、设备操作规程；）安全操作规程、工艺技术操作规程、设备操作规程； （6 6）外协或外包的类型（如土建、设备大修等）；）外协或外包的类型（如土建、设备大修等）； （7 7）原材、辅材、过程、最终物料清单；）原材、辅材、过程、最终物料清单； （8 8）过去已识别的风险点（危险源）识别清单、重要风险点（危险源）过去已识别的风险点（危险源）识别清单、重要风险点（危险源）清单，对应的措施（可能在危险源清单中体现）；清单，对应的措施（可能在危险源清单中体现）； （9 9）安全管理制度、应急预案文本；）安全管理制度、应急预案文本； （1010）各岗位职责或安全生产责任制；）各岗位职责或安全生产责任制；

11、 （1111）特种作业人员或需持证上岗人员台账；）特种作业人员或需持证上岗人员台账； （1212）行业隐患排查表、专业检查表）行业隐患排查表、专业检查表（1313）安全评价报告；）安全评价报告； 五、收集相关信息五、收集相关信息 进行危险源辨识首先要进行单元划分。有的企业也称为作业进行危险源辨识首先要进行单元划分。有的企业也称为作业活动的划分。活动的划分。 比如企业工艺生产线长，大型设备使用较多，可将企业分为比如企业工艺生产线长，大型设备使用较多，可将企业分为生产工艺过程（包含附属设备设施、人员、作业环境等内容）、生产工艺过程（包含附属设备设施、人员、作业环境等内容）、动力辅助设施（煤气、变配

12、电系统、仓库）和厂区内及周边环境动力辅助设施（煤气、变配电系统、仓库）和厂区内及周边环境三个模块分别识别。三个模块分别识别。 每个模块可按车间、班组、岗位所管辖的区域，以区域内活每个模块可按车间、班组、岗位所管辖的区域，以区域内活动、过程及所包含的设施设备为内容对识别单元再进行细分，形动、过程及所包含的设施设备为内容对识别单元再进行细分，形成相对独立的成相对独立的“模块模块”单元。单元。 六、单元的划分（作业活动划分）六、单元的划分（作业活动划分） 划分作业活动的方法，作业活动一般按照下列方法划分作业活动的方法，作业活动一般按照下列方法： 1. 1.按生产（工作）流程的过程、阶段划分；（板材按

13、生产（工作）流程的过程、阶段划分；（板材轧钢按照轧钢按照生产工艺可分为：加热、轧制、剪切、成品等作业活动，轧制还生产工艺可分为：加热、轧制、剪切、成品等作业活动，轧制还可分为除磷、粗轧、精轧等活动可分为除磷、粗轧、精轧等活动） 2 2. .按地理区域划分；（如供电系统可分为变电、输送、配电按地理区域划分；（如供电系统可分为变电、输送、配电等作业活动，每个活动还会停电、送电、检修等活动）等作业活动，每个活动还会停电、送电、检修等活动） 3.3.按装置划分；（按装置划分；（主要适用立体装置等，如高炉本体可分为主要适用立体装置等，如高炉本体可分为炉前、水煤、上料和主控室等作业活动炉前、水煤、上料和主

14、控室等作业活动） 4. 4.按作业任务划分。如：按作业任务划分。如：煤气发生炉生产按煤气发生炉生产按“工作任务工作任务”可可划分为煤场管理、上煤、煤气发生炉操作、煤气发生炉检修、煤划分为煤场管理、上煤、煤气发生炉操作、煤气发生炉检修、煤气发生炉设备及管道、煤气及水质化验等，每项气发生炉设备及管道、煤气及水质化验等，每项“工作任务工作任务”又又可分为若干作业步骤，如煤气发生炉操作可分为清理补水、加煤可分为若干作业步骤，如煤气发生炉操作可分为清理补水、加煤、检查水位、设备安全检查、电气安全检查等作业步骤。、检查水位、设备安全检查、电气安全检查等作业步骤。 5 5、在实际工作中也可是上述几种方法的结

15、合。在进行高炉区、在实际工作中也可是上述几种方法的结合。在进行高炉区域、转炉区域作业时一般采取上述几种方法的结合域、转炉区域作业时一般采取上述几种方法的结合. .高炉区域风险辨识一、二级子系统一览表高炉区域风险辨识一、二级子系统一览表: :高 炉高 炉区 域区 域单 元单 元划分划分高炉本体高炉本体渣铁处理渣铁处理热风系统热风系统喷煤系统喷煤系统供料系统供料系统高炉炉前高炉炉前水煤系统水煤系统上料系统上料系统高炉主控室高炉主控室 例如：高炉区域单元划分，一级子系统分为高炉本体、供例如：高炉区域单元划分，一级子系统分为高炉本体、供料、喷煤、渣铁处理、热风五大系统；每个一级子系统内部划料、喷煤、渣

16、铁处理、热风五大系统；每个一级子系统内部划分为多个二级子系统，例如：高炉本体系统中又划分为高炉炉分为多个二级子系统，例如：高炉本体系统中又划分为高炉炉前、水煤、上料和主控室四个二级子系统，对所有生产场所进前、水煤、上料和主控室四个二级子系统，对所有生产场所进行全覆盖辨识。行全覆盖辨识。在划分作业活动时应注意以下情况：在划分作业活动时应注意以下情况： 1 1、所划分的作业活动既不能太复杂（如包含有几十个作业、所划分的作业活动既不能太复杂（如包含有几十个作业步骤或作业内容）；也不能太简单（如仅有一、两个作业）。步骤或作业内容）；也不能太简单（如仅有一、两个作业）。 2 2、在对作业活动描述时语言要

17、简练，用几个字描述清楚即、在对作业活动描述时语言要简练，用几个字描述清楚即可，只需说明做什么，而不必描述如何做。如：投料、炉前、可，只需说明做什么，而不必描述如何做。如：投料、炉前、炉后等。炉后等。 3 3、在此说明作业活动和作业步骤是不同的意义。作业步骤、在此说明作业活动和作业步骤是不同的意义。作业步骤是在作业活动的基础上所开展的工作。是在作业活动的基础上所开展的工作。风险点作业活动划分举例一：风险点作业活动划分举例一：思考题思考题1 1：下面是轧钢系统工艺，对其作业活动进行划分：下面是轧钢系统工艺，对其作业活动进行划分厚板产线厚板产线作业活动作业活动划分划分除磷除磷粗轧粗轧精轧精轧轧制轧制

18、冷床冷床矫直矫直剪切剪切精整精整喷码喷码入库入库成品成品以板材轧钢产线为例进行作业活动划分以板材轧钢产线为例进行作业活动划分加热加热推钢机推钢机加热炉加热炉公辅公辅电电气（汽）气（汽）水水人的不安全行为人的不安全行为物的不安全状态物的不安全状态作业环境的缺陷；作业环境的缺陷；安全健康管理的缺陷安全健康管理的缺陷以冷轧产线为例进行作业活动划分以冷轧产线为例进行作业活动划分 危险源进行辨识，并应考虑如下方面存在的危险和有害因危险源进行辨识，并应考虑如下方面存在的危险和有害因素：素： 1 1、选厂地址及环境条件：地形、自然灾害、周围环境、气、选厂地址及环境条件：地形、自然灾害、周围环境、气象条件、资

19、源交通、抢险救灾支持等方面进行分析。象条件、资源交通、抢险救灾支持等方面进行分析。 2 2、平面布局、平面布局 （1 1）总图：功能分区（生产、管理、辅助生产、生活区）总图：功能分区（生产、管理、辅助生产、生活区）布置；高温、有害物质、噪声、辐射、易燃、易爆、危险化学布置；高温、有害物质、噪声、辐射、易燃、易爆、危险化学品设施布置；工艺流程布置；建筑物、构筑物布置；风向，安品设施布置；工艺流程布置；建筑物、构筑物布置；风向，安全距离，职业卫生防护距离等。全距离，职业卫生防护距离等。 （2 2）运输线路、厂区道路、危险品装卸区）运输线路、厂区道路、危险品装卸区 3 3、建（构）筑物：结构、防火、

20、防爆、防尘、朝向、采光、建（构）筑物：结构、防火、防爆、防尘、朝向、采光、运输、（操作、安全、运输、检修、运输、（操作、安全、运输、检修) )通道、开门，生产卫生设通道、开门，生产卫生设施。施。七、危险源的辨识七、危险源的辨识 4 4、生产工艺过程：物料（毒性、腐蚀性、燃爆性）、温度、生产工艺过程：物料（毒性、腐蚀性、燃爆性）、温度、压力。速度、作业及控制条件、事故及失控状态。压力。速度、作业及控制条件、事故及失控状态。 5 5、生产设备、装置：机械、液压设备（运动零部件和工件、生产设备、装置：机械、液压设备（运动零部件和工件、检修作业、误运转和误操作）检修作业、误运转和误操作） 6 6、电气

21、设备（断电、触电、火灾、爆炸、误运转和误操作，、电气设备（断电、触电、火灾、爆炸、误运转和误操作，静电、雷电）静电、雷电） 7 7、危险性较大设备、高处作业设备、危险性较大设备、高处作业设备 8 8、特殊单体设备、装置；变配电室、锅炉房、煤气柜、氧、特殊单体设备、装置；变配电室、锅炉房、煤气柜、氧气罐、本槽、空压机房、危险品库等气罐、本槽、空压机房、危险品库等 9 9、粉尘、毒物、噪声、振动、辐射、高温、低温等有害作、粉尘、毒物、噪声、振动、辐射、高温、低温等有害作业部位。业部位。 10 10、管理工作设施、事故应急救援设施和辅助生产、生活、管理工作设施、事故应急救援设施和辅助生产、生活卫生设

22、施。卫生设施。 11 11、劳动组织、生理、心理因素、人机工程学因素等。、劳动组织、生理、心理因素、人机工程学因素等。1 1、确定危险源辨识的方法：、确定危险源辨识的方法： 危险源辨识可据活动、产品、服务的性质选用一种或多种方法危险源辨识可据活动、产品、服务的性质选用一种或多种方法进行，如基本分析法、工作安全分析法，安全检查表法、预先危险进行，如基本分析法、工作安全分析法，安全检查表法、预先危险分析法等。针对人、机、料、法、环、管等各方面进行辨识。也可分析法等。针对人、机、料、法、环、管等各方面进行辨识。也可借用现成资料，如安全评价报告、职业卫生评价等资料。借用现成资料，如安全评价报告、职业卫

23、生评价等资料。 结合多数企业的经验，建议企业岗位在进行危险源辨识时，优结合多数企业的经验，建议企业岗位在进行危险源辨识时，优先采用工作危害分析法（先采用工作危害分析法（JHAJHA），）， 在在JHAJHA分析法不能全覆盖时，采分析法不能全覆盖时，采用安全检查表法。用安全检查表法。 下面分别对以下两种方法如何使用进行介绍（如何用这两种方下面分别对以下两种方法如何使用进行介绍（如何用这两种方法进行危险源的识别）。法进行危险源的识别）。 工作危害分析法工作危害分析法是是 把一项作业活动分解成几个步骤，识把一项作业活动分解成几个步骤，识别整个作业活动及每一步骤中的危险源别整个作业活动及每一步骤中的危

24、险源( (危险有害因素），进危险有害因素），进行控制和预防。行控制和预防。 工作危害分析又称作业安全分析、作业危害分解，是一工作危害分析又称作业安全分析、作业危害分解，是一种定性风险分析方法。种定性风险分析方法。 JHAJHA的特点：的特点： 方法简单易行。工作危害分析方法较为直观，分析过程方法简单易行。工作危害分析方法较为直观，分析过程简单，没有复杂的理论推理，便于在班组基层推广。简单，没有复杂的理论推理，便于在班组基层推广。 该方法不进行风险大小的判定，只需找出该方法不进行风险大小的判定，只需找出危险源危险源并提出并提出治理措施和补偿措施。治理措施和补偿措施。 工作危害分析实现了对工作场所

25、和作业活动的全面覆盖工作危害分析实现了对工作场所和作业活动的全面覆盖。工作危害分析是基于工作分析的基础之上的，因此能够全。工作危害分析是基于工作分析的基础之上的，因此能够全面地识别出生产作业活动中所有可能的风险，并针对可能风面地识别出生产作业活动中所有可能的风险，并针对可能风险采取相应的控制措施。险采取相应的控制措施。 在识别危险源时，要从四个方面考虑：在识别危险源时，要从四个方面考虑：人的因素、物的因素、环境的因素、人的因素、物的因素、环境的因素、管理的因素。在这四种因素里面，人管理的因素。在这四种因素里面，人的因素是的因素是“核心核心”，所以在进行危险，所以在进行危险源辨识的时，首先要分析

26、人的因素（源辨识的时，首先要分析人的因素（人的不安全行为。主要是违章操作、人的不安全行为。主要是违章操作、违章、不遵守有关规定等）；其次是违章、不遵守有关规定等）；其次是物的因素（设备，安全联锁、安全防物的因素（设备，安全联锁、安全防护设施、涉及安全的工艺、技术参数护设施、涉及安全的工艺、技术参数等），再分析环境因素（主要是指粉等），再分析环境因素（主要是指粉尘、噪声、高温、毒物、定置定位等尘、噪声、高温、毒物、定置定位等）、最后再分析管理因素。）、最后再分析管理因素。 可参考省局可参考省局冶金等工贸行业风险管冶金等工贸行业风险管控与隐患排查治理体系建设设施方案控与隐患排查治理体系建设设施方案

27、中附件中附件A:A:风险点分类风险点分类标准。标准。高炉区域风险辨识一、二级子系统一览表高炉区域风险辨识一、二级子系统一览表: :高 炉高 炉区 域区 域单 元单 元划分划分高炉本体高炉本体渣铁处理渣铁处理热风系统热风系统喷煤系统喷煤系统供料系统供料系统高炉炉前高炉炉前水煤系统水煤系统上料系统上料系统高炉主控室高炉主控室 例如：高炉区域单元划分，一级子系统分为高炉本体、供例如：高炉区域单元划分，一级子系统分为高炉本体、供料、喷煤、渣铁处理、热风五大系统；每个一级子系统内部划料、喷煤、渣铁处理、热风五大系统；每个一级子系统内部划分为多个二级子系统，例如：高炉本体系统中又划分为高炉炉分为多个二级子

28、系统，例如：高炉本体系统中又划分为高炉炉前、水煤、上料和主控室四个二级子系统，对所有生产场所进前、水煤、上料和主控室四个二级子系统，对所有生产场所进行全覆盖辨识。行全覆盖辨识。 举例：危险源辨识：举例：危险源辨识：作业活动作业活动辨识对象辨识对象 危险源危险源 事故类型事故类型 典型控制措施典型控制措施 高炉炉前作业人员出铁时未戴面罩灼烫戴好面罩作业人员出铁作业，配罐不正其他爆炸确认好作业人员铁口水排阀门未常开其他爆炸、灼烫日常检查作业人员铁渣流动性差其他爆炸控好炉温铁口上方过梁铁口上方过梁侵蚀物体打击、灼烫日常检查铁沟盖板渣铁沟盖板损坏其他伤害、灼烫日检查及修复作业环境沟头冲渣水蒸汽职业病戴

29、好防护用品作业环境粉尘浓度大职业病佩戴好防护用品安全管理单罐出铁其他伤害、其他爆炸联系确认安全管理铁罐过满灼烫盛装的铁水、熔渣液位离罐沿至少300mm 在进行作业危害分析（在进行作业危害分析（JHAJHA）时，有以下要求：）时，有以下要求： 1 1、工作、工作危害分析工作尽可能自下而上地开展，这样会更危害分析工作尽可能自下而上地开展，这样会更全面地识别出作业现场的全面地识别出作业现场的工危害分析的有效性，而不是靠工作工危害分析的有效性，而不是靠工作小组独自地开展工作，这样容易在针对性和全面性方面发生偏小组独自地开展工作，这样容易在针对性和全面性方面发生偏差。差。 比如很多企业采用三级辨识：班组

30、、车间、分厂。比如很多企业采用三级辨识：班组、车间、分厂。 2、为确保分析标准的一致性，企业在进行作业危害分析时为确保分析标准的一致性，企业在进行作业危害分析时可以选择一个典型的操作进行工作危害分析试点，以便大家统可以选择一个典型的操作进行工作危害分析试点，以便大家统一对分析标准的理解。一对分析标准的理解。 3 3、各、各单位成立工作小组，然后对其进行专业培训和方法指单位成立工作小组，然后对其进行专业培训和方法指导，以确保工作危害分析的应用效果。导，以确保工作危害分析的应用效果。 安全检查表法即：安全检查表法即： 为了系统找出系统中的不安全因素，为了系统找出系统中的不安全因素，把系统加以剖析，

31、列出各层次的不安全因素，然后确定检查把系统加以剖析，列出各层次的不安全因素，然后确定检查项目，以提问的方式把检查项目按系统的组成顺序编制成表项目，以提问的方式把检查项目按系统的组成顺序编制成表，以便进行检查或评审，这种表叫安全检查表。可对某种工，以便进行检查或评审，这种表叫安全检查表。可对某种工作系统、某种装置（如除尘系统、煤气柜等）制定详细的安作系统、某种装置（如除尘系统、煤气柜等）制定详细的安全检查表。全检查表。 注意：使用安全检查表法识别危险源，首先应制定基础注意：使用安全检查表法识别危险源，首先应制定基础单元内设备设施清单，在统计过程中注意相同或类似性能、单元内设备设施清单，在统计过程

32、中注意相同或类似性能、功能的设备设施可以合并，但不同设施确保不能遗漏。功能的设备设施可以合并，但不同设施确保不能遗漏。安全检查表法安全检查表法 如：以动力辅助设施和厂区内及周边环境为基础单元进行危如：以动力辅助设施和厂区内及周边环境为基础单元进行危险源识别险源识别 这两个单元内识别对象相对独立，可选用安全检查表法进行风险这两个单元内识别对象相对独立，可选用安全检查表法进行风险识别。动力辅助设施一般包括：煤气、空压机室、变配电系统等危识别。动力辅助设施一般包括：煤气、空压机室、变配电系统等危险源。险源。 检查标准制定主要参考相关法律法规、技术标准及其他要求等检查标准制定主要参考相关法律法规、技术

33、标准及其他要求等。（如：煤气发生炉检查标准制定可参考。（如：煤气发生炉检查标准制定可参考GB50195GB50195发生炉煤气站发生炉煤气站设计规范设计规范、煤气安全操作规程煤气安全操作规程等制定）。亦可借鉴、引用本等制定）。亦可借鉴、引用本行业（或本单位）的设备安全检查表。根据设备安全检查表导出可行业（或本单位）的设备安全检查表。根据设备安全检查表导出可能存在的偏差（能存在的偏差（即违背安全检查表中相关检查标准、要求的内容，即违背安全检查表中相关检查标准、要求的内容，此即为不安全状态），即为危险源此即为不安全状态），即为危险源。采用安全检查表法逐项讨论，。采用安全检查表法逐项讨论，识别存在危

34、险源。识别存在危险源。如：炼铁安全检查表如：炼铁安全检查表 安全检查表格式安全检查表格式 序号序号检查项检查项目目检查内容检查内容 检查标准检查标准偏差危害性偏差危害性（可能的事（可能的事故）故）危险源危险源典型的控制措施典型的控制措施1金属切屑机床旋转部位防护罩无损坏、无缺失机械伤害物体打击2防护盖严密、无缺失机械伤害3防护栏无损坏、无缺失机械伤害4防护栏无锈蚀、无变形机械伤害5防护栏横杆、立柱、挡板尺寸符合标准要求机械伤害序号检查项目检查内容(标准）危险源控制措施安全检查表（安全检查表（SCL）分析记录表）分析记录表 序号作业活动辨识对象危险源事故类型典型控制措施风险评价MESR级别2 2

35、、编制识别信息统计表、编制识别信息统计表 目前大多数企业危险源辨识的信息统计表基本上与风目前大多数企业危险源辨识的信息统计表基本上与风险评价统计表合二为一，表格形式多种多样：险评价统计表合二为一，表格形式多种多样：序号辨识对象辨识对象危险源事故类型典型控制措施风险评价MESR级别 单元划分风险辨识风险评价风险控制子系统分项序号危险源可能导致的事故LECD风险等级典型控制措施 当然还有很多形式的表格，这些表格所涉及的内容基当然还有很多形式的表格，这些表格所涉及的内容基本一样，主要是作业活动的划分、辨识对象（作业步骤）本一样，主要是作业活动的划分、辨识对象（作业步骤）、危险源（辨识的内容）的描述、

36、可能的事故、风险评价、危险源（辨识的内容）的描述、可能的事故、风险评价、控制措施。下面对表格中的内容进行解释一下：、控制措施。下面对表格中的内容进行解释一下： 作业活动的划分（前面已讲）作业活动的划分（前面已讲） “辨识对象辨识对象”是指辨识区域（部位、场所）内人的作是指辨识区域（部位、场所）内人的作业行为、物的安全状况、作业环境安全条件以及安全管理业行为、物的安全状况、作业环境安全条件以及安全管理状况等。来源状况等。来源根据根据GBT138612009生产过程危险生产过程危险和有害因素分类与代码和有害因素分类与代码，危险源可分为以下四类：，危险源可分为以下四类： 人的因素；人的因素； 物的因

37、素；物的因素； 管理的因素；管理的因素； 环境的因环境的因素。素。 危险源（辨识内容）危险源（辨识内容） “ “辨识内容辨识内容”是指针对每个辨识对象是指针对每个辨识对象进行的潜在或现实的危险源（危险有害因素）分析。针对辨识进行的潜在或现实的危险源（危险有害因素）分析。针对辨识对象对象作业行为、物的安全状况、作业环境安全条件以及安全管作业行为、物的安全状况、作业环境安全条件以及安全管理状况等的理状况等的危险有害因素的描述，用通俗的语言讲就是将控制危险有害因素的描述，用通俗的语言讲就是将控制措施进行否定。如控制措施，进入煤气区域巡检必须佩戴便携措施进行否定。如控制措施，进入煤气区域巡检必须佩戴便

38、携式一氧化碳报警仪。危险源的描述即是：进入煤气区域巡检没式一氧化碳报警仪。危险源的描述即是：进入煤气区域巡检没有佩戴便携式一氧化碳报警仪有佩戴便携式一氧化碳报警仪。 思考：用工作危害分析（思考：用工作危害分析（JHA) 法对左图进行危险源法对左图进行危险源的辨识，辨识结果填写在下列表格中的辨识，辨识结果填写在下列表格中序号作业活动辨识对象危险源事故类型典型控制措施风险评价MESR级别 正确答案正确答案作业活作业活动动辨识对象辨识对象 危险源危险源事故类型事故类型 典型控制措施典型控制措施 风险评价风险评价 M M E E S S R R 级级别别 汽车吊吊装作业作业人员 汽车吊司机无证操作 起

39、重伤害必须按照规定取值，并按照规定实习三个月后方可作业作业人员汽车吊支持腿没有放置枕木起重伤害汽车吊支持腿放置枕木作业人员丝索系挂方法不对，导致吊件坠落伤人起重伤害找好重心，确保平衡，无误后，方可慢慢起吊。汽车吊汽车吊的吊钩没有防滑装置，导致吊件落下起重伤害汽车吊的吊钩安装防滑装置汽车吊汽车吊没有排绳装置，起吊过程钢丝绳打绞断裂，导致吊件落下起重伤害安装排绳装置作业环境没有在起重机旋转范围内采取禁止入内措施，起重伤害设警戒线、栏杆等标识出禁止入内范围安全管理高压电线附近进行吊装作业触电设专门的监护，防止汽车吊在旋转时碰到高压线在辨识过程中，要考虑：在辨识过程中，要考虑： 三种状态三种状态 a.

40、 a.正常（例如：在正常的运行或操作过程就存在着危险危害）正常（例如：在正常的运行或操作过程就存在着危险危害） b. b.异常（例如：设备维修、检修）异常（例如：设备维修、检修） c. c.紧急（例如：发生火灾、爆炸、坍塌等破坏性大事故时的情紧急（例如：发生火灾、爆炸、坍塌等破坏性大事故时的情况况）（比如上述案例没有考虑安全连锁失效失效情况下如何处置）（比如上述案例没有考虑安全连锁失效失效情况下如何处置） 三种时态三种时态 a. a.过去（例如：是指某个危险源过去（例如：是指某个危险源“过去过去”发生过伤害事故）发生过伤害事故） b. b.现在（例如：是指某个危险因素现在（例如：是指某个危险因

41、素“现在现在”一直就危害着人体，一直就危害着人体，如高温、噪声）如高温、噪声） c. c.将来（例如：是指某个危险源存在将来（例如：是指某个危险源存在“将来将来”对人体造成伤害对人体造成伤害的可能）的可能） 危险源的辨识是一个动态的过程，在发生下述情况时，危险源的辨识是一个动态的过程，在发生下述情况时，要及时进行危险源辨识：要及时进行危险源辨识： a) a)与风险评价和实施必要控制措施相关的法规要求的变与风险评价和实施必要控制措施相关的法规要求的变化；化； b) b)企业业务发展、设备改造、工艺更新、原材料替代、企业业务发展、设备改造、工艺更新、原材料替代、新产品试制、新建、改建、扩建项目等，

42、导致组织、活动或新产品试制、新建、改建、扩建项目等，导致组织、活动或材料的变更，包括已纳入计划的变更；材料的变更，包括已纳入计划的变更； c) c)机构变动、业务划转等体系的变更；机构变动、业务划转等体系的变更； d) d) 事故、事件的发生。事故、事件的发生。 辨识的危险源还应该注意辨识的危险源还应该注意，应覆盖国家安监总局下发的，应覆盖国家安监总局下发的开展工贸企业较大危险因素辨识管控提升防范事故能力行开展工贸企业较大危险因素辨识管控提升防范事故能力行动计划的通知动计划的通知（安监总管四（安监总管四201620163131号），冶金等号），冶金等行行业较大危险因素辨识与防范指导手册业较大危

43、险因素辨识与防范指导手册中所提及的较大危险中所提及的较大危险因素，确保不遗漏。因素，确保不遗漏。 风险是由发生危险事件或有暴露的可能性，与随之引风险是由发生危险事件或有暴露的可能性，与随之引发的人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的组发的人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的组合。风险有两个主要特性，可能性和严重性。合。风险有两个主要特性，可能性和严重性。 前面已前面已将发生危险事件或有暴露的可能性（危险源）将发生危险事件或有暴露的可能性（危险源）已识别出来，严重性就是可能造成的事故。已识别出来，严重性就是可能造成的事故。 可能的事故可能的事故“事故类型事故类型”是针对每个识别出的危险

44、源是针对每个识别出的危险源（危险有害因素）可能诱发的事故类型描述。如触电伤（危险有害因素）可能诱发的事故类型描述。如触电伤害、机械伤害、物体打击、中毒窒息等等。害、机械伤害、物体打击、中毒窒息等等。八、风险的评价八、风险的评价 描述的依据参照描述的依据参照GB64411986GB64411986企业伤亡事故分类企业伤亡事故分类 进行分类，综进行分类，综合考虑起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，将事故分合考虑起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，将事故分为为20 20 类：类： 1 1、物体打击；、物体打击； 2 2、车辆伤害；、车辆伤害； 3 3、机械伤害；、机械伤害

45、； 4 4、起重、起重伤伤 5 5、触电；、触电； 6 6、淹溺；、淹溺； 7 7、灼烫；、灼烫； 8 8、火灾；、火灾； 9 9、高处、高处坠落；坠落； 1010、坍塌；、坍塌； 1111、冒顶片帮；、冒顶片帮； 1212、透水；、透水； 1313、放炮；、放炮； 1414、火药爆炸；火药爆炸； 1515、瓦斯爆炸；、瓦斯爆炸； 1616、锅炉爆炸；、锅炉爆炸； 1717、容器爆炸；、容器爆炸； 1818、其、其他爆炸；他爆炸； 1919、中毒和窒息；、中毒和窒息；2020、其他伤害、其他伤害 说明：在说明：在“事故类型事故类型”栏中说明危害类型，如栏中说明危害类型，如“机械伤害、触电机械伤

46、害、触电”等。等。后果的表述应可能描述至伤害的具体部位或具体类型，运输皮带造成的机后果的表述应可能描述至伤害的具体部位或具体类型，运输皮带造成的机械伤害应描述至挤伤（手臂），起重伤害可描述至砸伤、碰伤等，以利于械伤害应描述至挤伤（手臂），起重伤害可描述至砸伤、碰伤等，以利于制定风险控制措施的针对性。制定风险控制措施的针对性。风险评价的方法简介风险评价的方法简介常见的风险评价方法主要有危险指数法、危险性预先分析方法、常见的风险评价方法主要有危险指数法、危险性预先分析方法、故障假设分析方法、故障假设分析故障假设分析方法、故障假设分析/ /检查表分析方法、危险和可检查表分析方法、危险和可操作性研究、

47、故障类型和影响分析、故障树分析、事件树分析、操作性研究、故障类型和影响分析、故障树分析、事件树分析、作业条件危险性评价法、风险矩阵评价法等。作业条件危险性评价法、风险矩阵评价法等。其中，安全检查表法、作业条件危险性评价法、风险矩阵评价法其中，安全检查表法、作业条件危险性评价法、风险矩阵评价法等较简易的风险评价方法是在企业较常用的方法。等较简易的风险评价方法是在企业较常用的方法。从方便推广和使用角度，建议企业优先采用作业条件危险性评价从方便推广和使用角度，建议企业优先采用作业条件危险性评价法（法（LECLEC）或）或MESMES，其次风险矩阵评价法。下面分别介绍这几种方，其次风险矩阵评价法。下面

48、分别介绍这几种方法：法：作业条件危险性评价法作业条件危险性评价法 作业条件危险性评价法（作业条件危险性评价法（LEC） 基本原理是根据危险源辨识确定的危害及影响程度与危害及影响事件发生的可能性乘积确定风险的大小。 定量计算每一种危险源所带来的风险可采用如下方法： D=LEC 式中：D风险值 L发生事故的可能性大小 E暴露于危险环境的频繁程度 C发生事故产生的后果。 用用LEC法对汽车吊装作业进行评价法对汽车吊装作业进行评价作业活作业活动动辨识对辨识对象象 辨识内容辨识内容（危险危险因素）因素） 事故类型事故类型 典型控制措施典型控制措施 风险评价风险评价 L L E E C C R R 级级别

49、别 汽车吊吊装作业作业人员汽车吊司机无证操作起重伤害必须按照规定取值，并按照规定实习三个月后方可作业1615 90三作业人员汽车吊支持腿没有放置枕木起重伤害汽车吊支持腿放置枕木3315 135三作业人员丝索系挂方法不对，导致吊件坠落伤人起重伤害找好重心，确保平衡，无误后，方可慢慢起吊。3315 135 三汽车吊汽车吊的吊钩没有防滑装置，导致吊件落下起重伤害汽车吊的吊钩安装防滑装置33763四汽车吊汽车吊没有排绳装置，起吊过程钢丝绳打绞断裂，导致吊件落下起重伤害安装排绳装置1615 90二作业环境没有在起重机旋转范围内采取禁止入内措施，起重伤害设警戒线、栏杆等标识出禁止入内范围33763四安全管

50、理高压电线附近进行吊装作业触电设专门的监护，防止汽车吊在旋转时碰到高压线3315 135 四很多公司采用的作业条件危险性评价法（修正法）很多公司采用的作业条件危险性评价法（修正法）, ,即即MESMES法法（LECLEC的修正值）。该方法相对比较简单，直观，一线的修正值）。该方法相对比较简单，直观，一线职工容易掌握职工容易掌握 1.1.控制措施的状态（控制措施的状态（M M）分 数分 数值值控制措施控制措施(包括体系文件、防护措施、警示装包括体系文件、防护措施、警示装置等置等)5无控制措施无控制措施3有减轻后果的应急措施，包括警报系统、个体有减轻后果的应急措施，包括警报系统、个体防护用品等防护

51、用品等1有预防措施、控制文件，如机电防护装置，但有预防措施、控制文件，如机电防护装置，但须保证有效须保证有效控制措施的状态（M）举例M取3M取5分数值分数值 E1（人身伤害和职业相关病（人身伤害和职业相关病症）：症）：人员暴露于危险环境的频繁人员暴露于危险环境的频繁程度程度E2（财产损失和环境污（财产损失和环境污染）：染）：危险状态出现的频次危险状态出现的频次10连续暴露连续暴露常态常态6每天工作时间内暴露每天工作时间内暴露每天工作时间出现每天工作时间出现3每周一次，或偶然暴露每周一次，或偶然暴露每周一次或偶尔出现每周一次或偶尔出现2每月一次暴露每月一次暴露每月一次出现每月一次出现1每年几次暴

52、露每年几次暴露每年几次出现每年几次出现0.5更少的暴露更少的暴露更少的出现更少的出现2.2.人员暴露时间：（人员暴露时间：（E E）备注：备注：E1E1、 E2 E2两种同时存在时，选取危害程度大的一个。两种同时存在时，选取危害程度大的一个。3.3.事故的可能后果（事故的可能后果（S S）备注：四种情况同时存在时，选取危害程度大的一个备注：四种情况同时存在时，选取危害程度大的一个分分数数值值可能的后果可能的后果伤害伤害职业相关职业相关病症病症财 产 损 失财 产 损 失（元）（元）环境影响环境影响10有 多 人 死有 多 人 死亡亡1千万千万有重大环境影响的有重大环境影响的不可控排放不可控排放

53、8有有1人死亡人死亡或 多 人 永或 多 人 永久失能久失能职 业 病职 业 病（多人）（多人）100万万-1000万万有中等环境影响的有中等环境影响的不可控排放不可控排放4永 久 失 能永 久 失 能（1人）人）职 业 病职 业 病（1人）人）10万万-100万万有较轻环境影响的有较轻环境影响的不可控排放不可控排放2需 医 院 治需 医 院 治理，缺工理，缺工职业性多职业性多发病发病1万万-10万万有局部环境影响的有局部环境影响的可控排放可控排放1轻 微 ， 近轻 微 ， 近需急救需急救职业因素职业因素引起的身引起的身体不适体不适1万万无环境影响无环境影响R R的取值的取值R R值值风险程度

54、（等级）风险程度（等级）180180一级一级9090150150二级二级50508080三级三级20204848四级四级18180一级一级90150二级二级4080三级三级38四级四级R R值值风险程度（等级）风险程度（等级）180180一级一级9090150150二级二级50508080三级三级20204848四级四级1818五级五级原原R R的取值的取值R R的取值的取值 思考题思考题：转炉的连铸系统用：转炉的连铸系统用JHAJHA法进行危险源辨识，用法进行危险源辨识，用MESMES法进法进行风险评价和分级，并汇总其信息。行风险评价和分级，并汇总其信息。工艺布置图如下：工艺布置图如下：连铸

55、工艺描述如下：连铸工艺描述如下： 钢水经精炼处理后钢水经精炼处理后 ，使用行车将钢水包吊运在钢包回转台上，使用行车将钢水包吊运在钢包回转台上，作业人员操作钢包盖操作机构盖上包盖，装配完成钢包滑动水口作业人员操作钢包盖操作机构盖上包盖，装配完成钢包滑动水口液压机构后，将钢包转至浇注位置。作业人员将长水口套管连接液压机构后，将钢包转至浇注位置。作业人员将长水口套管连接到滑动水口，启动液压机构打开钢包滑动水口，钢水注入中间包，到滑动水口，启动液压机构打开钢包滑动水口，钢水注入中间包，钢水液面到达一定高度和吨位后，启动中间罐塞棒，钢水注入结钢水液面到达一定高度和吨位后，启动中间罐塞棒，钢水注入结晶器内

56、，满足条件好启动拉坯系统，开始浇注。钢水经结晶器、晶器内，满足条件好启动拉坯系统，开始浇注。钢水经结晶器、扇形段喷水冷却形成铸坯，根据定尺要求，作业人员操作切割设扇形段喷水冷却形成铸坯，根据定尺要求，作业人员操作切割设备将铸坯切割成定尺坯。工艺布置图如下：备将铸坯切割成定尺坯。工艺布置图如下：思考题：转炉的连铸系统工艺布局图如下思考题：转炉的连铸系统工艺布局图如下 首先，进行作业活动划分，将子系统连铸作业活动按照工艺首先，进行作业活动划分，将子系统连铸作业活动按照工艺划分为以下作业步骤（也就是寻找第一类危险源）：划分为以下作业步骤（也就是寻找第一类危险源）： 连铸开浇前的准备连铸开浇前的准备

57、铸机上钢水铸机上钢水 钢水包浇注钢水包浇注( (大包浇注大包浇注) ) 中间中间( (罐）包浇注罐）包浇注 拖引锭、铸坯切割拖引锭、铸坯切割 坯库作业、钢坯精整坯库作业、钢坯精整 铸机设备点检、检修、维护铸机设备点检、检修、维护 事故处理、故障处理事故处理、故障处理 可以看出以上充分考虑了三种状态：正常、异常（检维可以看出以上充分考虑了三种状态：正常、异常（检维修）、紧急（事故处理、故障处理）。修）、紧急（事故处理、故障处理）。序序号号辨识对辨识对象象危险源危险源事故事故类型类型典型控制措施典型控制措施风险评价风险评价M ME ES SR R级级别别一一大包浇注大包浇注作业人员作业人员保护套管

58、未挂正，保护套管未挂正，大大包开浇包开浇时发生时发生溢钢；溢钢；人员站在中包车上，人员站在中包车上，开关钢包滑板时，开关钢包滑板时，油油管管破裂引发油路破裂引发油路着火。着火。灼烫灼烫1 1、油缸液压使用高熔点介质。油缸液压使用高熔点介质。2 2、大包开浇前确认保护套管挂正，确认油管无破裂现大包开浇前确认保护套管挂正，确认油管无破裂现象。象。3 3、大包开浇时不准人员站在中包车上。大包开浇时不准人员站在中包车上。4 4、发生油管破裂着火时判断液压介质喷射方向，使用、发生油管破裂着火时判断液压介质喷射方向，使用阻燃材料进行遮挡，并及时灭火阻燃材料进行遮挡，并及时灭火。1 16 62 21212四

59、作业人员作业人员向中间包内添加覆盖剂、向中间包内添加覆盖剂、炭化稻壳、测温取样时炭化稻壳、测温取样时造成钢水飞溅。造成钢水飞溅。灼烫灼烫1 1、测温偶头、取样器、中包覆盖剂炭化稻壳等必须干燥。测温偶头、取样器、中包覆盖剂炭化稻壳等必须干燥。2 2、作业人员劳保护品穿戴齐全。作业人员劳保护品穿戴齐全。3 3、向中间包内测温取样过程中面部不得朝向前方、向中间包内测温取样过程中面部不得朝向前方。4 4、中间包测温、取样时应及时告知中包区域人员避让。、中间包测温、取样时应及时告知中包区域人员避让。1 16 64 42424四作业人员作业人员使用氧气不当造成使用氧气不当造成氧气氧气回火。回火。灼烫灼烫1

60、 1、烧氧管长度不小于烧氧管长度不小于2m，如有油污、裂纹严禁使用。，如有油污、裂纹严禁使用。2 2、烧氧时要戴好防护面罩和皮手套，手不得握在烧氧管、烧氧时要戴好防护面罩和皮手套，手不得握在烧氧管与胶管连接处。与胶管连接处。3 3、烧氧时烧氧管不准指向人，必须两人配合，一人控制烧氧时烧氧管不准指向人，必须两人配合，一人控制氧气阀门一人烧氧。氧气阀门一人烧氧。1 16 62 21212四作业人员作业人员更换托叉过程中，托叉更换托叉过程中，托叉滑落，大锤击伤。滑落，大锤击伤。物体打物体打击击1 1、更换托叉要操作人员要密切配合。、更换托叉要操作人员要密切配合。2 2、作业过程中人员要站位合理，避开