证券金融基础知识押题卷一(题目)

1、证券金融基础知识押题卷一一、单选题1.贝塔系数（）的绝对值越大，表明组合对市场指数的敏感性（ ）。A不确定 B无关 C越强 D越弱2.拉斯贝尔加权指数是指（ ）。A基期加权股价指数 B几何加权股价指数 C计算期加权股价指数 D简单算术股价指数3.当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司剩余资产，但一般是按优先股票的（ ）清偿。A份额 B固定股息 C面值 D市值4.（ ）从广义上说是指用自有资金或从分散公众手中筹资专门进行有价证券投资的法人机构。A公募基金 B机构投资者 C私募基金 D证券公司5.（ ）制度是一国在货币没有实现完全可自由兑换，资本项目尚未完全开放的情

2、况下，有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。AETF BLOF CQDII DQFII6.金融债券是指（ ）依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。A大型国企 B地方政府 C上市公司 D银行及非银行金融机构7.港股通交易以港币报价，投资者以（ ）交收。A港币 B美元 C欧元 D人民币8.（ ）是投机者利用国际金融市场上的利率差别或汇率差别来谋取利润所引起的资本国际流动。A保值性资本流动 B国际证券投资 C投机性资本流动 D投资性资本流动9.（ ）需要金融中介参与，资金需求者和资金初始供应者并不发生直接借贷关系。A间接融资 B境外融资 C信贷融资 D直接融资10.股票账

3、面价值又称股票净值或每股净资产，在没有优先股的情况下，每股账面价值等于（ ）。A（公司净资产发行费用）/发行在外的普通股票的股数 B（公司净资产优先股权益）/发行在外的普通股股数 C公司净资产/发行在外的普通股票的股数 D公司总资产/发行的普通股票总数11.关于委托指令的分类，说法错误的是（ ）。A根据买卖证券的方向，有买进委托和卖出委托 B根据委托订单的数量，有整数委托和零数委托 C根据委托目的，有停止损失委托和停止损失限价委托 D根据委托时效限制，有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托、收市委托12.关于公募基金，下列说法中错误的是（ ）。A募集的对象通常是不固定的 B一般投资于衍生金

4、融工具等高风险产品 C运作必须严格遵循相关的法律和法规，并受监管机构的严格监管 D最小金额要求较低，且投资者众多13.累积优先股是指（ ）股息累积发放的优先股。A当年 B历年 C上一年 D下一年14.金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估、充分披露等方法，根据客户分级和（ ）匹配原则，避免误导投资者和错误销售。A产品分级 B产品规模 C产品收益 D客户风险15.公司制证券交易所以（ ）为目的，一般由金融机构和民营公司组建。A非营利 B公益 C交易 D营利16.股票账面价值又称为（ ）。A股票净值 B股票面值 C股票内在价值 D净收益17.关于在证券交易所上市股票征收印花税的理解，下列说法正

5、确的是（ ）。A股票交易印花税由交易者自行缴纳 B现行的做法是向成交双方分别收取印花税 C由证券经纪商在同投资者办理交收过程中代为扣收，并由证券经纪商统一向征税机关缴纳 D证券交易印花税是印花税的一部分，税率为118.金融市场的主要参与者不包括（ ）。A个人 B公益组织 C金融机构 D政府部门19.股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票，称为（ ）。A法人股 B国家股 C社会公众股 D外资股20.基金管理人与托管人之间是（ ）关系。A相互促进 B相互竞争 C相互依赖 D相互制衡21.报价驱动市场是一种连续交易商市场，或称（ ）。A订单驱动市场 B经纪商市场 C竞价市场 D做市

6、商市场22.国际货币基金组织总部位于（ ）。A巴黎 B华盛顿 C纽约 D斯德哥尔摩23.按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为（ ）。A成长型基金与收入型基金 B封闭式基金与开放式基金 C契约型基金与公司型基金 D债券基金、股票基金、货币市场基金、衍生证券投资基金等24.证券发行与承销管理办法第十八条规定，上市公司向原股东配售股票，应当向（ ）股东配售，且配售比例应当相同。A股权登记日登记在册的 B目前登记在册的所有 C配售当日登记在册的 D全部股东25.记名股票的特点不包括（ ）。A安全性较差 B股东权利归属记名股东 C可以一次或分次缴纳出资 D转让相对复杂或受限制26.H股、N股、S股等

7、属于（ ）。A红筹股 B境内上市外资股 C境外上市外资股 D社会公众股27.当证券投资者保护基金有限责任公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，应当向（ ）提出监管处置建议。A证券公司 B证券交易所 C中国证监会 D中国证券业协会28.1998年之前，我国股票发行监管制度采取（ ）双重控制的办法。A发行规模和发行方式 B发行规模和发行企业数量 C发行时间和发行范围 D发行时间和发行方式29.（ ）对证券账户实施统一管理。A证券公司 B证券交易所 C中国证监会 D中国证券登记结算有限责任公司30.（ ）负责监督证券公司按期足额缴纳证券投资保护基金及报送有关证券

8、交易的财务、业务等管理信息和资料。A证券投资者保护基金有限责任公司 B中国证券监督管理委员会 C中国证券交易所 D中国证券业协会31.当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取强制性监管措施时，按照有关政策规定对债权人予以偿付的是（ ）。A保护基金 B保障基金 C保证金 D风险准备金32.除按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票被称为（ ）。A非参与优先股票 B非累积优先股票 C股息率固定优先股票 D可赎回优先股票33.风险控制指标体系和风险监管制度的核心是（ ）。A固定资本 B净资本 C流动资本 D注册资本34.回购交易通常在（ ）交易中运用。A股票 B现货 C

9、远期 D债券35.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的（ ）。A不确定性或高风险性 B跨期性 C联动性 D期限性36.（ ）是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。A法人股 B国家股 C社会公共股 D外资股37.股票是一种资本证券，属于（ ）。A风险资本 B实物资本 C虚拟资本 D真实资本38.港股通总额账户可用余额计算公式为（ ）。A总额度余额=总额度+买入成交总金额+卖出成交对应的买入总金额 B总额度余额=总额度+买入成交总金额-卖出成交对应的买入总金额 C总额度余额=总额度-买入成交总金额+卖出成交对应的买入总金

10、额 D总额度余额=总额度-买入成交总金额-卖出成交对应的买入总金额39.负责组织制定证券行业技术标准和指引的是（ ）。A国际技术监督管理局 B证券交易所 C中国证监会 D中国证券业协会40.关于简单算术股价平均数的表述，下列说法错误的是（ ）。A发生样本股送配股、拆股和更换时会使股价平均数失去真实性、连续性和时间数列上的可比性 B简单算术股价平均数的优点是计算简便 C简单算术股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数 D在计算时考虑了权数41.目前，在我国对投资者（包括个人和企业）买卖基金单位，（ ）印花税。A暂不征收 B征收1% C征收2% D征收4%42.国际结算银行是一个旨在加强各国（

11、 ）与国际金融机构合作的组织。A清算机构 B银行业协会 C证券交易所 D中央银行43.电话自动委托是指证券经纪商把普通电话网络与（ ）连接起来，构成一个电话自动委托交易系统。A电脑交易系统 B客户端委托系统 C页面客户端系统 D自助终端系统44.（ ）负责受理短期融资券的发行注册。A商务部 B中国人民银行 C中国银监会 D中国银行间市场交易商协会45.典型的间接融资形式便是与（ ）发生信用关系。A金融机构 B信贷机构 C信托中心 D银行46.关于全球化及科技对金融市场的影响，以下说法错误的是（ ）。A大量资金可以轻松地在全球范围内流动 B全球化及现代科技大大降低了各类风险的互相关联 C先进成熟

12、的现代科技促进了资金在国际间的快速有效流动 D在一定程度上改变了金融监管方式47.创业板指数以（ ）为权数，进行加权逐日连锁计算。A发行在外的总股本数 B可回收股本数 C可流通股本数 D剩余股本数48.股东大会作出普通决议必须经出席会议的股东所持表决权的（ ）通过。A半数以上 B全数 C三分之二 D三分之一49.股票市场的发行人为（ ）。A股份有限公司 B股权两合公司 C无限责任公司 D有限责任公司50.股东会对公司特别决议事项需要经代表（ ）以上表决权的股东通过。A百分之十 B二分之一 C三分之二 D三分之一二、不定项单选题51.发行可转换债券公司设置赎回条款的目的包括（ ）。I.促使债券持

13、有人转换股份；II.能使发行公司避免市场利率下降后，继续向债券持有人按照较高的债券票面利率支付利息所蒙受的损失；III.保证可转换债券顺利地转换成股票，预防投资者到期集中挤兑引发公司破产的悲剧；IV.保护债券投资人的利益AI、II BI、II、III CII、III、IV DIII、IV52.短期国库券的特点包括（ ）。I.违约风险极小；II.流动性强；III.违约风险大；IV.流动性弱AI BI、II CIII DIII、IV53.下列实现属于信用风险范畴的有（ ）。I.债务人违约；II.交易对手信用评级下降；III.结算风险；IV.利率风险AI、II、III BI、II、IV CI、III

14、、IV DII、III54.对已经发行的证券进行买卖、转让和流通的市场是（ ）。I.发行市场；II.流通市场；III.一级市场；IV.二级市场AI、II BI、III、IV CI、IV DII、IV55.按照我国相关证券业法律的规定，下列属于证券自律管理机构的是（ ）。I.证券交易所；II.证券业协会；III.证券服务机构；IV.证券登记结算机构AI、II BI、II、IV CII、III、IV DII、IV56.根据非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引，下列正确的是（ ）。I.信用评级机构从业人员应遵守相关法律法规和职业规范，遵循诚实、守信、独立、勤勉、尽责的原则；II.对于1年期内的

15、短期债务融资工具，信用评级机构应在正式发行后6个月内发布定期跟踪评级结果和报告；III.交易商协会应对信用评级机构的信用评级业务开展情况和自律规范执行情况开展定期的业务调查；IV.信用评级机构应完整保存评级业务开展过程中的资料、文档、记录和报告等业务信息。业务档案的保存期限应不低于10年,且不低于债务融资工具存续期满或受评主体违约后5年AI、II、III BI、II、IV CI、III、IV DII、III、IV57.根据举借债务和对筹措资金使用方向的规定，国债可分为（ ）。I.赤字国债；II.建设国债；III.战争国债；IV.特种国债AI、II BI、II、III、IV CI、III、IV

16、DII、III、IV58.证券金融公司应当在每个交易日结束后，公布（ ）。I.转融资余额；II.转融券余额；III.转融通成交数据；IV.转融通费率AI、II、III、IV BI、II、IV CI、III DII、III、IV59.金融机构向中央国债登记结算有限责任公司申请开立债券托管账户，应提交的材料包括（ ）。I.企业法人营业执照副本复印件；II.相关金融业务许可证副本复印件；III.全国银行间债券市场回购主协议的签署文件；IV.商业银行分行还应提供其总行的债券交易授权书AI、II、III BI、II、III、IV CI、II、IV DIII、IV60.中华人民共和国证券法赋予中国证监会的

17、职责包括（ ）。I.制定有关证券市场监督管理的规章和规则，依法行使审批或者核准权；II.监督管理银行间同业拆借市场、银行间债券市场、银行间票据市场、银行间外汇市场和黄金市场及上述市场的有关衍生产品交易；III.依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况；IV.依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理AI、II、III BI、II、III、IV CI、III、IV DII、III、IV61.证券公司是证券市场投融资服务的提供者，其中为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务有（ ）。I.证券发行；II.上市保荐；III.代理证券买卖；IV.资金存取AI、II BI、II、II

18、I CI、IV DII、III、IV62.QDII可用于投资（ ）。I.银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具；II.政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券；III.与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品；IV.远期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品AI、II BI、II、III、IV CII、III、IV DIII、IV63.发行人在确定债券期限时，要考虑的因素主要有（ ）。I.债券变现能力；II.

19、筹集资金数额；III.资金使用方向；IV.市场利率的变化AI、II BI、III、IV CI、IV DII、III、IV64.传统的风险限额管理主要是头寸规模控制，这种管理的主要缺陷是（ ）。I.不能在各业务部门之间进行比较；II.没有包含杠杆效应；III.没有考虑不同业务部门之间的分散化效应；IV.不能准确地衡量头寸规模控制AI、II BI、II、III CI、III、IV DII、III、IV65.按照不同的发行本位，国债可以分为（ ）。I.赤字国债；II.实物国债；III.特种国债；IV.货币国债AI、II、IV BI、III CII、IV DIII、IV66.公式m=(CD)/(C+R

20、)中，m表示货币乘数，那么C和R分别表示（ ）。I.流通中的现金；II.定期存款准备率；III.存款准备金总额；IV.存款货币AI、III BI、IV CII、III DIII、IV67.下列关于基金投资目标的说法，正确的是（ ）。I.增长型基金是以追求资本增值为基本目标；II.增长型基金以获取当前的最大收入为目的；III.收入型基金以获得当期的最大收入为目的；IV.平衡型基金既注重资本增值又注重当期收入AI、III BI、III、IV CII、IV DIII、IV68.质押式回购资格准入标准及标准券折扣系数取值业务指引适用于在证券交易所市场开展纳入多边净额结算的质押式回购业务所涉质押品，其中

21、符合资格条件的信用债券包括（ ）。I.企业债券；II.分离交易的可转换公司债券中的公司债券；III.政府债券；IV.公司债券AI、II、III BI、II、III、IV CI、II、IV DIII、IV69.公开发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行。自中国证监会核准发行之日起，发行人应当在（ ）个月内完成首期发行，剩余数量应当在（ ）个月内发行完毕。I.6；II.12；III.24；IV.34AI、III BI、IV CII、III DII、IV70.证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，采用一致的（ ）。I.评级标准；II.评级对象；III.评级程序；IV.评级方法AI、II

22、、III BI、II、IV CI、III DII、III、IV71.基金性质的机构投资者包括（ ）。I.证券投资基金；II.社保基金；III.企业年金；IV.社会公益基金AI、II BI、II、III、IV CI、III、IV DII、III、IV72.我国中央银行的基本职能是（ ）。I.发行货币；II.制定和执行货币政策；III.实施金融监管；IV.发行股票AI、II、III BI、II、IV CII、III DIII、IV73.在美国，住房抵押贷款大致可以分为（ ）。I.优级贷款；II.AltA贷款；III.次级贷款与住房权益贷款；IV.机构担保贷款AI、II、III BI、II、III、

23、IV CI、II、IV DIII、IV74.金融衍生工具按交易场所可以分为（ ）。I.交易所交易的衍生工具；II.OTC交易的衍生工具；III.独立衍生工具；IV.嵌入式衍生工具AI、II BI、II、III、IV CI、III、IV DIII、IV75.各级政府即政府机构出现资金剩余时，可通过购买（ ）投资于证券市场。I.股票；II.政府债券；III.基金；IV.金融债券AI、II BI、III CII、III DII、IV76.金融自由化的主要内容包括（ ）。I.取消对存款利率的最高限额；II.打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制；III.放松外汇管制；IV.开放各类金融市场，放宽对资

24、本流动的限制AI、II、III、IV BI、III CII、IV DIII、IV77.合格境外机构投资者经批准可以投资（ ）。I.交易所挂牌交易的股票；II.交易所挂牌交易的债券；III.证券投资基金；IV.交易所挂牌交易的权证AI、II BI、II、III、IV CI、III、IV DII、III、IV78.下列关于欧洲债券的说法，正确的是（ ）。I.也称为无国籍债券；II.以发行市场所在国的货币为面值；III.在美国发行的欧洲债券称之为扬基债券；IV.票面使用的货币，一般是可自由兑换货币AI、II、III BI、II、III、IV CI、IV DII、III、IV79.储蓄式国债与记账式国

25、债的区别包括（ ）。I.发行对象不同；II.承办机构不同；III.流通或变现方式不同；IV.到期前变现收益预知程度不同AI、II、III、IV BI、II、IV CI、III、IV DIII、IV80.可交换公司债券与可转换公司债券的不同之处体现在（ ）。I.发债主体和偿债主体不同；II.适用的法规不同；III.所换股份的来源不同；IV.股权稀释效应不同AI、II、III、IV BI、II、IV CI、III DII、III、IV81.封闭式基金上市交易应符合的条件有（ ）。I.基金份额总额达到核准规模的80%以上；II.基金合同期限为2年以上；III.基金募集金额不得低于2亿元人民币；IV.

26、基金份额持有人不少于1000人AI、II、III、IV BI、II、IV CI、III、IV DII、IV82.资金管理公司向特定对象提供投资咨询服务的，不得有（ ）的行为。I.侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益；II.承诺投资收益；III.与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失；IV.通过广告等公开方式招揽投资咨询客户AI、II BI、II、III、IV CI、III、IV DIII、IV83.通常可以根据交易合约签订与实际交割之间的关系，将市场交易的组织形态划分为（ ）。I.现货交易；II.远期交易；III.期货交易；IV.期权交易AI、II、III BI、II、III、IV

27、CI、III DIII、IV84.独立衍生工具的特征包括（ ）。I.与对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比，要求较多的初始净投资；II.其价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数或其他类似变量的变动而变动，变量为非金融变量的，该变量与合同的任一方不存在特定关系；III.不要求初始净投资，或与对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比，要求很少的初始净投资；IV.在未来某一日期结算AI、II、III BI、II、III、IV CI、II、IV DII、III、IV85.根据我国企业会计准则第22号金融工具确认和计量规定，衍生工具包括（ ）。I.互换和期权；II.投资合同；II

28、I.期货合同；IV.远期合同AI、II、III BI、II、III、IV CI、II、IV DI、III、IV86.封闭式基金与开放式基金的区别是（ ）。I.期限不同；II.发行规模限制不同；III.基金份额的交易价格计算标准不同；IV.投资策略不同AI、II、III BI、II、III、IV CI、III、IV DII、III、IV87.证券交易所的主要职能有（ ）I.提供证券交易场所；II.监管证券期货经营机构；III.集中各类社会资金参与投资；IV.制定交易规则。A、 B、 C、 D、88.依据风险产生的原因分类，风险包括（ ）。I.自然风险；II.技术风险；III.社会风险；IV.政治

29、风险AI、II BI、II、III、IV CI、III、IV DIII、IV89.导致公司不得再次公开发行公司债券的情形包括()。I.前一次公开发行的公司债券尚未募足；II.对已公开发行的公司债券或其他债务有违约或延迟支付本息的事实，且持续处于该状态；III.违反证券法规定，改变公开发行公司债券所募集资金的用途；IV.债券利率超过国务院限定的利率水平AI、II、III BI、II、III、IV CI、III、IV DIII、IV90.场外交易市场，即业界所称的OTC市场，它主要由（ ）组成。I.柜台市场；II.第三市场；III.第四市场；IV.二级市场AI、II、III BI、II、IV CI、III、IV DII、III、IV91.公募债券的特点包括（ ）。I.流动性差；II.适合大型投资者；III.对象不固定；IV.可以在证券市场上交易AI、II、III BI、III、IV CII、III、IV DIII、IV92.参与证券投资的金融机构包括（ ）等。I.证券经营机构；II.银行业金融机构；III.保险经营机构；IV.合格境外机构投资者AI、II、III BI、II、III、IV CI、II、IV DII、III、IV93.下列金融产品或工具中，我国QDII可以投资的有（ ）。I.美国存托凭证；II.公司债券；III.住房按揭贷款；IV.贵金属AI、II BI