第十章市场失灵.微观经济政策

1、第十章第十章市场失灵与微观市场失灵与微观经济政策经济政策 本章介绍市场失灵的原因本章介绍市场失灵的原因与微观经济政策对市场失与微观经济政策对市场失灵的调节。灵的调节。“市场失灵市场失灵”（Market Failure)一词是一词是1958年美国经济年美国经济学家弗朗西斯学家弗朗西斯 M 巴托在巴托在市场失灵的剖析市场失灵的剖析中提出中提出来的，有的也译作市场障碍、市场失效、市场失败等。来的，有的也译作市场障碍、市场失效、市场失败等。新帕尔格雷夫经济学大词典新帕尔格雷夫经济学大词典认为：认为：“市场在资源配市场在资源配置方面是低效率的时候，就出现了市场失灵置方面是低效率的时候，就出现了市场失灵”

2、。在市场。在市场失灵情况下，市场经济运行往往偏离帕累托最优状态。失灵情况下，市场经济运行往往偏离帕累托最优状态。市场失灵基本含义：市场失灵基本含义：第一，市场解决问题的后果第一，市场解决问题的后果“不理想不理想”。第二，市场无能。即市场对解决某些问题第二，市场无能。即市场对解决某些问题“没办法没办法”。第三，市场不能有效运转而造成资源配置无效和社会第三，市场不能有效运转而造成资源配置无效和社会福利的损失福利的损失 。一、垄断的低效率一、垄断的低效率第一节第一节 市场失灵的原因市场失灵的原因AC=MCPDMRc0PmP*Q*QmabQ为简单起见，设为简单起见，设AC=MC，且，且固定不变，则垄断

3、价格为固定不变，则垄断价格为Pm，产量为产量为Qm ,显然显然Qm不是最优不是最优产量。若将产量定在产量。若将产量定在Q*处，处，满足价格等于边际成本，则总满足价格等于边际成本，则总收益增加，增加的数值为收益增加，增加的数值为abc的面积。这个收益在厂的面积。这个收益在厂商与消费者之间进行分配双方商与消费者之间进行分配双方都得到好处。都得到好处。寻租等非生产性活动导致资源浪费寻租等非生产性活动导致资源浪费寻租：私人或企业为维护既得利益或谋求新的利益向寻租：私人或企业为维护既得利益或谋求新的利益向掌权人进行的一种非生产性活动。掌权人进行的一种非生产性活动。二、外部性二、外部性外部性：消费者或生产

4、者在自己的活动中产生的有利外部性：消费者或生产者在自己的活动中产生的有利影响或不利影响，这些有利影响带来的利益或不利影影响或不利影响，这些有利影响带来的利益或不利影响带来的损失都不是消费者或生产者本人所获得或承响带来的损失都不是消费者或生产者本人所获得或承担的。担的。正外部性（外部经济）：养蜂人使果农丰收。正外部性（外部经济）：养蜂人使果农丰收。负外部性（外部不经济）：化工厂对农田造成的污负外部性（外部不经济）：化工厂对农田造成的污染，使农民受到损失。染，使农民受到损失。1、外部性产生的原因、外部性产生的原因由一个共有的变量引起的外部性。由一个共有的变量引起的外部性。 共有变量可能是共有变量可

5、能是成本或效用等。成本或效用等。如甲厂商为节约成本使用更经济的生产方法，却污染了如甲厂商为节约成本使用更经济的生产方法，却污染了居住在附近居住在附近B的生活环境的生活环境由产权模糊引起的外部性。由产权模糊引起的外部性。如海洋鱼类的产权是共有的，出现滥捕现象。如海洋鱼类的产权是共有的，出现滥捕现象。 市场组织成本引起的外部性。市场组织成本引起的外部性。市场组织成本：组织一个新市场并且维持其运行所必需市场组织成本：组织一个新市场并且维持其运行所必需的管理成本或其他费用。的管理成本或其他费用。 如邮费如果由邮递距离的远近程度来收取，可能导致如邮费如果由邮递距离的远近程度来收取，可能导致市场组织成本大

6、于带来的收益。市场组织成本大于带来的收益。财政因素引起的外部性。财政因素引起的外部性。如对某些经济活动征税可能导致边际收益低于边际成如对某些经济活动征税可能导致边际收益低于边际成本。本。垄断引起的外部性。垄断引起的外部性。如垄断价格使消费者受损。如垄断价格使消费者受损。 引导偏好所产生的外部性引导偏好所产生的外部性 。如受广告刺激产生的购买，但没有得到广告宣传中的如受广告刺激产生的购买，但没有得到广告宣传中的商品。商品。2 2、外部性与市场失灵、外部性与市场失灵外部性导致私人成本与社会成本之间的差异外部性导致私人成本与社会成本之间的差异PMC: :钢铁厂的私人边际成本钢铁厂的私人边际成本SMC

7、: :社会边际成本社会边际成本社会边际成本社会边际成本= =私人边际成本私人边际成本+ +排废水的外部边际成本排废水的外部边际成本钢的价格会定在钢的价格会定在P1，产出，产出Q1，从社会角度看，价格应为从社会角度看，价格应为P2，有效产出为有效产出为Q2负外部性与市场失灵：钢铁厂向河中排废水的例子负外部性与市场失灵：钢铁厂向河中排废水的例子在存在负外部性情况下，私人产出大于社会有效产出在存在负外部性情况下，私人产出大于社会有效产出QPD0PMCSMCP2P1Q2Q1边际外部成本私人产量为私人产量为Q1,价格为价格为P1,但社会最适产量为但社会最适产量为Q2,价价格为格为P2。具有正外部性的生产

8、会具有正外部性的生产会小于社会最适量小于社会最适量,所以所以,供给会不足供给会不足.生产正外部性与市场失灵：技术溢出与社会最适量生产正外部性与市场失灵：技术溢出与社会最适量QPD0PMCSMCP1P2Q1Q2三、公共物品三、公共物品1、私人物品和公共物品私人物品和公共物品私人物品：市场提供给私人享有的物品。如：食品等私人物品：市场提供给私人享有的物品。如：食品等公共物品：公共部门生产的物品，或私人不愿意生产公共物品：公共部门生产的物品，或私人不愿意生产或无法生产而由政府生产和提供的物品。或无法生产而由政府生产和提供的物品。消费上的竞争性：如果某人已消费了某个商品，则其它消费上的竞争性：如果某人

9、已消费了某个商品，则其它人就不能再消费这个商品了。人就不能再消费这个商品了。消费上的排他性：对商品支付价格的人才能消费商品，消费上的排他性：对商品支付价格的人才能消费商品，没有支付价格的人则不能获得消费的权利。没有支付价格的人则不能获得消费的权利。 公共物品的性质：公共物品的性质： 消费不具有竞争性。（供整个社会共同享用）消费不具有竞争性。（供整个社会共同享用） 消费不具有排他性。（免费提供给想要的人，不消费不具有排他性。（免费提供给想要的人，不存在生产者的利益交换，即增加公共物品消费时的存在生产者的利益交换，即增加公共物品消费时的边际成本为零边际成本为零 ）在现实生活中，消费上具有完全非排他

10、性和非竞争性在现实生活中，消费上具有完全非排他性和非竞争性的纯公共物品并不多的纯公共物品并不多 准公共物品（混合物品、俱乐部物品）准公共物品（混合物品、俱乐部物品） 介于公共物品与私人物品之间的物品。介于公共物品与私人物品之间的物品。 消费有排他性，在一定范围内有竞争性。消费有排他性，在一定范围内有竞争性。 如：交费的道路、如：交费的道路、游泳池游泳池 公共资源公共资源消费没有排他性（每个人都可以用），但有竞争性消费没有排他性（每个人都可以用），但有竞争性(如如果某人用多了果某人用多了,别人就少了别人就少了)如：公共山林、江河湖泊中的鱼，公共的矿山、公共如：公共山林、江河湖泊中的鱼，公共的矿山

11、、公共草原、野生动物等。草原、野生动物等。导致公地的悲剧导致公地的悲剧2、公共物品与市场失灵、公共物品与市场失灵 公共物品由于产权不明确公共物品由于产权不明确,产生产生“搭便车搭便车”现象现象搭便车：指某些人虽然参与了某种物品的消费却不为此搭便车：指某些人虽然参与了某种物品的消费却不为此支付成本支付成本 市场机制分配给公共物品生产的资源常常是不足市场机制分配给公共物品生产的资源常常是不足的。的。没有消费者要为他所消费的公共物品与其他人竞争，没有消费者要为他所消费的公共物品与其他人竞争，任何一个消费者增加消费单位商品的机会成本为零，任何一个消费者增加消费单位商品的机会成本为零，他们会尽量减少支付

12、给生产者以换取消费公共物品的他们会尽量减少支付给生产者以换取消费公共物品的权利，结果是消费者的支付不足以弥补公共物品的生权利，结果是消费者的支付不足以弥补公共物品的生产成本，公共物品的产出会不足，需求会过度。产成本，公共物品的产出会不足，需求会过度。四、不完全信息与市场失灵四、不完全信息与市场失灵不完全信息（信息不完全与信息不对称）不完全信息（信息不完全与信息不对称）信息不完全：经济活动主体不能充分了解所需要的信息不完全：经济活动主体不能充分了解所需要的一切信息。一切信息。信息不对称：经济交易的双方对有关信息的了解和信息不对称：经济交易的双方对有关信息的了解和掌握得不一样多。掌握得不一样多。1

13、、不完全信息与、不完全信息与与逆向选择和道德风险与逆向选择和道德风险 逆向选择：逆向选择：在信息不对称的情况下存在着掌握信在信息不对称的情况下存在着掌握信息的一方隐藏信息而导致交易另一方利益损害的现息的一方隐藏信息而导致交易另一方利益损害的现象。象。逆向选择是合同签订前的信息不对称所导致的问题逆向选择是合同签订前的信息不对称所导致的问题 如：二手车市场如：二手车市场市场上有市场上有200个买主和卖主，旧车中质量好的占个买主和卖主，旧车中质量好的占50%。买者：质量好的愿出价买者：质量好的愿出价10万，质量差的愿出价万，质量差的愿出价5万万 卖者：质量好的愿接受卖者：质量好的愿接受8万，差的愿接

14、受万，差的愿接受4万，万，由于信息不对称，买者愿支付的价格是由于信息不对称，买者愿支付的价格是7.5万，万， 所以，所以，好车退出市场，但当卖者知道在好车退出市场，但当卖者知道在7.5万的价格下买不到万的价格下买不到好车，则只愿支付好车，则只愿支付5万，最后，在旧车市场上全是差车万，最后，在旧车市场上全是差车在在4-5万元成交。万元成交。 道德风险：道德风险：由隐藏行动造成的一些交易参与人行由隐藏行动造成的一些交易参与人行为变得不道德、不合理并损害其他交易人利益的情况。为变得不道德、不合理并损害其他交易人利益的情况。道德风险一般发生在交易合同成立之后。道德风险一般发生在交易合同成立之后。如：家

15、庭财产保险。如：家庭财产保险。 委托人委托人代理人问题（道德风险）：由于委托人不代理人问题（道德风险）：由于委托人不能确切了解代理人的行为，代理人可能追求自己的目能确切了解代理人的行为，代理人可能追求自己的目标而以牺牲委托人的利益为代价。标而以牺牲委托人的利益为代价。如：如：“内部人控制内部人控制”问题问题2、产品质量信息不对称与市场失灵、产品质量信息不对称与市场失灵商品质量信息不对称时出现了商品质量信息不对称时出现了“逆向选择逆向选择”。 商品的价格商品的价格质量曲线质量曲线纵坐标为质量，横坐标为价格，纵坐标为质量，横坐标为价格，qc为价格为价格质量曲线质量曲线qcPP*q0在信息不完全时，

16、消费者根据在信息不完全时，消费者根据价格来判断商品的平均质量，价格来判断商品的平均质量， qc向右上方倾斜，向右上方倾斜，qc下凸表示价格变动对平均质量的影响是递减的。下凸表示价格变动对平均质量的影响是递减的。qc与横轴相交意味着价格下降到零前平均质量下降到零。与横轴相交意味着价格下降到零前平均质量下降到零。P*是单位货币平均质量（价值）最大值是单位货币平均质量（价值）最大值 不完全信息下的低效率不完全信息下的低效率由于由于P*是商品价值最大值，消费者对商品的需求在是商品价值最大值，消费者对商品的需求在P*处达最大，当价格由处达最大，当价格由P*上升或下降时，消费者对商品上升或下降时，消费者对

17、商品的需求都是减少的。需求曲线后弯。的需求都是减少的。需求曲线后弯。PQP1P*P2Q1QdQ2S1S20费者对商品的需求在价格为费者对商品的需求在价格为P*时达到最大为时达到最大为Qd ，当价格高于，当价格高于P*时，需求曲线向右下方倾斜，时，需求曲线向右下方倾斜，市场均衡在（市场均衡在（P1，Q1）当价格低于当价格低于P*时，需求曲线向时，需求曲线向右上方倾斜，右上方倾斜，P2不是最优价格，不是最优价格，若提高价格对双方有利，在若提高价格对双方有利，在P*处，处，导致生产过低的产量导致生产过低的产量 第二节第二节 微观经济政策微观经济政策一、反垄断措施一、反垄断措施1、对自然垄断的管制、对

18、自然垄断的管制(公共管制公共管制)自然垄断：由技术条件与需求条件共同作用形成的市场自然垄断：由技术条件与需求条件共同作用形成的市场结构。如：供水、供电、煤气等结构。如：供水、供电、煤气等PQP3P2P1Q3Q2Q1ACMCMRD,AR0不管制：以不管制：以MR=MC定价定价P3定产量定产量Q3，厂商获超额利润。，厂商获超额利润。管制：管制： 以以AC定价定价P2定产量定产量Q2，厂商获正常利润。厂商获正常利润。 以以MC定价定价P1定产量定产量Q1，厂商亏损，政府要给予补贴厂商亏损，政府要给予补贴2、反托拉斯法、反托拉斯法1890年的谢尔曼法年的谢尔曼法:禁止限制交易的合同、联合和共谋。禁止限

19、制交易的合同、联合和共谋。使垄断或试图垄断市场成为非法，防止和反对形成过使垄断或试图垄断市场成为非法，防止和反对形成过大的垄断企业。大的垄断企业。 1914年的克莱顿法年的克莱顿法:明确规定什么是非法经营，禁止价明确规定什么是非法经营，禁止价格歧视。格歧视。 1914年的联邦贸易委员会法年的联邦贸易委员会法:禁止不公正的竞争方法以禁止不公正的竞争方法以及欺诈性经营活动及欺诈性经营活动 。1936年的罗宾逊年的罗宾逊帕特曼法帕特曼法:消除不公平的价格竞争，消除不公平的价格竞争，禁止企业间购买股票。禁止企业间购买股票。 1950年的塞勒年的塞勒凯费维尔反合并法凯费维尔反合并法:无论什么情况，不无论

20、什么情况，不允许公司之间进行合并（如果合并使其市场份额超过允许公司之间进行合并（如果合并使其市场份额超过30%）。对克莱顿法进行了修正）。对克莱顿法进行了修正.主要的案例有：主要的案例有：1911年美国烟草公司和美孚石油公司被判违反谢尔曼法，有年美国烟草公司和美孚石油公司被判违反谢尔曼法，有罪，该案判决后美国最高法院宣布罪，该案判决后美国最高法院宣布“理性规则理性规则” 1920年美国钢铁公司年美国钢铁公司(市场份额超过市场份额超过50%)案被判没有违反谢案被判没有违反谢尔曼法，无罪尔曼法，无罪 1940年索卡瓦年索卡瓦旺科姆石油公司案打破理性规则保护，联合旺科姆石油公司案打破理性规则保护，联

21、合的目的是固定价格被判有罪的目的是固定价格被判有罪 1945年美国铝公司案因公司规模过大，有罪年美国铝公司案因公司规模过大，有罪 1961年通用电气，西屋和其他公司因固定价格的勾结，有罪年通用电气，西屋和其他公司因固定价格的勾结，有罪 1983年美国电话电报公司与政府达成协议，放弃地方电话公年美国电话电报公司与政府达成协议，放弃地方电话公司司2007年欧盟委员会对微软公司的垄断起诉，微软公司被判罚年欧盟委员会对微软公司的垄断起诉，微软公司被判罚款款4亿多美元亿多美元案例讨论：案例讨论：1983年年2月月24日的日的纽约时报纽约时报报道了这段电话交谈。罗报道了这段电话交谈。罗伯特伯特克兰达尔克兰

22、达尔(RobertCrandaU)是美洲航空公司总裁，霍是美洲航空公司总裁，霍华德华德帕特南帕特南(HowardPutnam)是布拉尼夫航空公司总裁。是布拉尼夫航空公司总裁。 克兰达尔：我觉得我们像基督说的罪过一样在这里拼克兰达尔：我觉得我们像基督说的罪过一样在这里拼个你死我活但一分钱也没赚到是很愚蠢的。个你死我活但一分钱也没赚到是很愚蠢的。 帕特南：你有什么高见吗帕特南：你有什么高见吗? 克兰达尔：有，我有个建议。提高你的机票价克兰达尔：有，我有个建议。提高你的机票价20，明天一早我也提高我的。明天一早我也提高我的。 帕特南：罗伯特，我们帕特南：罗伯特，我们 克兰达尔：你能赚更多的钱，我也是

23、。克兰达尔：你能赚更多的钱，我也是。 帕特南：我们不能谈定价问题帕特南：我们不能谈定价问题! 克兰达尔：啊，霍华德。我们想谈什么就能谈什么。克兰达尔：啊，霍华德。我们想谈什么就能谈什么。对反垄断法的批评：对反垄断法的批评：第一，反托拉斯法处罚了成功者。第一，反托拉斯法处罚了成功者。 第二，反托拉斯法不利于进行国际竞争。第二，反托拉斯法不利于进行国际竞争。 第三，反托拉斯法对促进技术进步不利。第三，反托拉斯法对促进技术进步不利。 第四，公共选择理论对反托拉斯法的挑战。在实施反第四，公共选择理论对反托拉斯法的挑战。在实施反托拉斯法中还会产生寻租活动，引起政府腐败，这是托拉斯法中还会产生寻租活动，引

24、起政府腐败，这是对资源的最大浪费。对资源的最大浪费。 二、解决外部性问题的主张二、解决外部性问题的主张1、外部性问题与政府干预、外部性问题与政府干预 庇古的政策主张：修正性税。即税收一津贴办法庇古的政策主张：修正性税。即税收一津贴办法一方面直接由所产生外部不经济的数量向行动一方征一方面直接由所产生外部不经济的数量向行动一方征税，以限制其生产。另一方面，给予外部经济的生产税，以限制其生产。另一方面，给予外部经济的生产者以相当于外部经济价值的补贴，从而鼓励他将产量者以相当于外部经济价值的补贴，从而鼓励他将产量扩大到对社会最有效的水平。扩大到对社会最有效的水平。 斯蒂格勒的政策主张：政府采用行政手段

25、进行管制斯蒂格勒的政策主张：政府采用行政手段进行管制 如规定污染排放标准，可以标准内排放。未能体现出如规定污染排放标准，可以标准内排放。未能体现出“污染者付费污染者付费”的原则的原则 内部化合并内部化合并2、外部性问题与制度安排、外部性问题与制度安排建立明晰的产权制度建立明晰的产权制度3、外部性问题与产权界定、外部性问题与产权界定科斯定理是：只要市场交易费用为零，无论产权属于何科斯定理是：只要市场交易费用为零，无论产权属于何方，通过协商交易的途径都可以达到同样的最佳效果。方，通过协商交易的途径都可以达到同样的最佳效果。特点：特点： 各经济主体在交易中充分的自由协商。各经济主体在交易中充分的自由

26、协商。 强调社会总效率的提高。强调社会总效率的提高。 解决外部不经济问题，可通过产权制度变革，达到产解决外部不经济问题，可通过产权制度变革，达到产权归属明晰权归属明晰 。 可以通过明晰产权、借助市场交易来减少外部不经济可以通过明晰产权、借助市场交易来减少外部不经济问题。问题。三、公共产品的决定三、公共产品的决定1、公共物品的最优数量决定、公共物品的最优数量决定设有两个消费者设有两个消费者A，B，对公共物品的消费量为，对公共物品的消费量为Q时，愿时，愿意支付的价格分别是意支付的价格分别是PA，PB因一定数量的公共物品供因一定数量的公共物品供所有成员享用，即公共物所有成员享用，即公共物品的消费量是人们共同享品的消费量是人们共