09工程协作单位管理实施细则（修订）

1、山西路桥第七工程有限公司工程协作单位管理实施细则第一章总则第一条 为加强和规范公司工程协作单位的管理，有效控制施工分包管理风险，维护公司的信誉, 提高经济效益，按照国家相关法律法规，结合公司实际情况，特制定本细则。第二条本细则所称的工程协作单位是指以工程专业分包、劳务分包等方式，以完成一定的施工任 务为目标，与公司下属的项目经理部签订施工承包合同的企业法人。隧道施工作业班组、“三集中” 班组可以作为工程协作单位，经过协作单位审批流程，直接进入集团公司工程协作单位库。第三条工程协作单位管理的基本原则（一）依法合规、合作共赢的原则。与工程协作单位合作必须遵守国家法律、法规和有关政策规 定；与工程协

2、作单位合作要坚持严管善待、合作共赢的方针。（二）分级管理、权责明晰的原则。实行分级管理，统筹协作，构建公司、项目经理部二级管理 体系。（三）资源共享、有序淘汰的原则。公司每年度公布工程协作单位评价结果，各项目部根据项目特点选择优良的协作单位，淘汰综合评价差的协作单位。第四条u!本细则适用于公司范围内全部施工项目所涉专业分包、劳务分包单位的管理。第二章管理机构及职责第五条 公司工程管理部作为工程协作单位管理牵头部门，其主要职责（-）负责制定公司工程协作单位管理实施细则；（二）根据国家、行业主管部门、集团公司及公司关于合同管理、安全生产、工程质量、劳动用 工、结算支付及廉政监督的要求，对项目经理部

3、的工程协作单位管理工作进行检查、指导和监督；（三）负责对使用的工程协作单位进行监督检查，对工程协作单位在管理过程中出现的问题及时 进行分析，采取有效措施予以纠正或处理；（四）负责做好工程协作单位的信用评价管理工作。组织各部门制定工程协作单位的分项信用评 价指标（公司和项目经理部两级），并指导项目经理部做好协作单位的分项信用评价工作；（五）收集、汇总项目经理部的工程协作单位信用评价结果及公司各部门分项评价信息，组织完 成工程协作单位的综合信用评价，并将评价结果报集团建设运营管理部。公司其他各职能部门依据部门职责和本细则要求，对工程协作单位的合同管理、安全生产、工程 质量（含试验检测）、劳动用工、

4、结算支付及廉政监督等工作进行检查、指导和监督。各部门在检查 和管理过程中，可针对工程协作单位存在的问题提出停工整顿、清退和年度考核降级等处理意见，以 工作联系单的形式反馈给公司工程管理部。第六条 项目经理部对本项目使用的工程协作单位实施具体管理。其主要职责是：（一）负责监督、指导（技术上）、协助（管理上）工程协作单位履行合同，按合同约定完成施 工任务；（二）对工程协作单位的施工力量配置、安全保障措施、现场质量控制、劳动用工管理、与实施 项目有关的对外签约和对外债务偿还情况等实行全过程监控；（三）按合同约定支付分包工程款或劳务报酬；（四）负责做好工程协作单位的过程评价和年度评价；组织项目经理部各

5、部室根据职责要求做好 工程协作单位的分项信用评价及日常管理等工作；（五）及时向公司报告工程协作单位管理工作的进展和相关信息。第三章工程协作单位的入库管理第七条 工程协作单位入库必须由公司中层副职以上人员或项目部的班子成员推荐，并经公司工 程管理部及相关部室负责人审核，分管领导审核，总经理最后批准，公司工程管理部备案，方可报送 集团公司，进入集团公司工程协作单位库。第八条对于新增推荐的协作单位，实行“谁推荐，谁负责”的原则，协作单位推荐表中必须明确 载明推荐单位、拟主要参建人员、主要自有设备及周转材料、类似工程业绩、专业类别等（专业类别 参见附件1）,并在推荐表后附工程协作单位营业执照、法定代表

6、人身份证、安全生产许可证、开户 许可证、纳税人资格证明等（上述材料需彩打并加盖单位公章），具体格式见附件2、附件3。第九条工程协作单位入库应具备的基本条件（一）具有企业法人营业执照；（二）具有与分包工程相适应的注册资金；（三）近三年有从事过类似工作的优良业绩（应附原合作单位的书面评价意见）；（四）具有从事类似工程经验的管理与技术人员；（五）拥有合同规定的施工所需机械设备、工具、周转材料和流动资金等。第十条严禁向个人或具有下列情况的单位发包工程（-）未取得企业法人营业执照；（二）不具备与分包工程相适应的注册资金；（三）有被清退或恶意拖欠、任意克扣民工工资等不良行为记录或信用等级低；（四）财务状况

7、差、负债多、偿债能力低；（五）不具备工程实施所需的管理资源和施工能力；（六）近五年存在恶意诉讼行为的。第四章工程协作单位的选择u!第十一条 工程协作单位选择的基本原则（-）坚持择优选用的原则。各公司及项目部必须在集团协作单位库中优先选择信用评价较好的 工程协作单位。（二）坚持按需使用的原则。项目中标后，项目策划中要编制工程协作单位使用需求计划，项目 经理部按照批准的项目策划选择符合条件的工程协作单位。（三）坚持降本增效的原则。与协作单位签订的合同单价不得高于公司发布的施工定额，若 因特殊原因单价超出公司发布的施工定额，由项目经理部提出超出原因及相关依据，上报公司按 以下情况审议核定。对于超集团

8、施工定额的单价，经公司审议核定，报集团建设运营管理部备案 后方可签订合同。1. 单价超出公司定额且低于集团发布的施工定额，由项目经理部提出超出原因及相关依据，上报至工程管理部，分管领导审核，由董事长审批；2. 单价超出集团定额的或没有定额价的，由项目经理部提出超出原因及相关依据，上报至工程管理部，分管领导审核，由董事会审议核定。第十二条 工程协作单位的选择由项目经理部从公司工程协作单位库中选择，若不能满足从集团工程协作单位库中选择，按照合同审批流程报公司审核后确定，签订合同。第十三条 对工程量较大、金额较大的分包项目施工公司鼓励采用招标方式，禁止暗箱操作和违法、违规分包。第十四条 工程协作单位

9、确定后，签订的合同及采购过程资料按集团公司招标（采购）平台管 理办法要求进行备案。第五章 工程协作单位日常管理第十五条合同管理按照公司工程施工类合同管理实施细则要求，规范经营管理行为、防范和控制合同风险、维 护企业合法权益。工程协作单位合同管理要从审核及签订过程，合同履行、变更及解除，违约责任及 合同纠纷的处理等方面加强管理。第十六条安全生产管理认真执行公司安全生产管理办法等相关制度，做好工程协作单位安全生产管理工作。要坚持 贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产管理方针，做到“依法分包、共同管理、责任 连带”，禁止以包代管、以罚代管。第十七条工程质量管理根据公司质量监督管理办法等相关

10、规定，做好工程协作单位现场施工工艺控制和工序验收， 通过培训不断提升操作人员的素质，提高质量监督人员的管理水平。第十八条环境保护管理按照公司环境保护管理办法等规定，做好工程协作单位环境保护管理工作，防止集团范围内 生产对环境的污染和破坏，保护和改善生活环境与生态环境。第十九条劳动用工管理根据公司协作单位劳动用工监督管理实施细则，做好工程协作单位劳动用工监督管理工作,必须做到依法规范用工，防范违法用工，杜绝拖欠农民工工资、生产安全事故、上访等事件的发生。第二十条结算支付管理严格执行公司结算支付和财务管理的有关规定，按合同约定做好工程协作单位的结算支付工作, 保证工程顺利开展。第六章 工程协作单位

11、信用管理第二十一条 工程协作单位的信用管理分为信用评价、结果公布和结果应用。公司工程管理部牵 头负责，其他部门按照职能归口履行职责。项目经理部工程管理部门具体负责。第二十二条 信用评价分为过程评价和年度评价，评价内容参考工程协作单位信用评价参考表 （附件4）（一）过程评价由项目经理部完成。项目经理部根据工程协作单位履约过程中安全管理、质量管 理、环保管理、进度管理、履约情况及与项目经理部配合情况等进行过程评价，并及时与协作单位进 行反馈交流。（二）年度评价分为项目经理部、公司两级评价。项目经理部完成对工程协作单位年度评价后报 公司，公司在项目经理部评价的基础上完成对协作单位年度综合评价。第二十

12、三条信用评价基本要求（-）重点对工程协作单位的合同履约、安全管理、质量管理、环保管理、施工能力、设备和人 员到场情况、生产进度、劳动用工管理、社会诚信度等进行评价。（二）各项目部负责工程协作单位考核相关资料的收集以及实际情况的填写。（三）公司对所属工程协作单位进行不定期抽查。（四）对施工能力不足、安全或质量不能保证等严重违反合同的工程协作单位，要令其限期整改, 对整改不力的要坚决清退。对有实力、有信誉的工程协作单位进行备案，建立长期的合作关系。第二十四条项目经理部评价项目经理部领导应会同各部门负责人共同完成对工程协作单位的评价工作；应组织召开专门会议 对工程协作单位进行考评，并形成会议记录。项

13、目经理部每季度对工程协作单位进行过程评价，并将 评价情况及时录入项目管理系统；每年对工程协作单位进行一次年度评价，并于每年1月底前将信用 评价资料报送公司工程管理部。报送内容包括：（-）xx项目经理部工程协作单位综合评价报告单（附件5）；（二）xx项目经理部工程协作单位信用评价得分表（附件6）；第二十五条公司评价（-）公司应每年对工程协作单位组织一次年度综合信用评价，并根据工程协作单位的基本条件、 综合能力、职业健康安全、工程质量、生产进度、劳动用工、文明施工及与项目经理部协作配合情况 等方面进行考核。公司考核评价由项目经理部评价及公司本部评价两部分组成，其中项目经理部评价 占60%,公司本部

14、评价占40%。公司可视具体情况制定相应评分细则和表格，相关部门参与评分，主管 部门填写工程协作单位综合评价报告单（附件7）和工程协作单位信用评价得分表（附件8）,报 公司领导批准；主管部门负责建立所有工程协作单位的信用评价档案，及时将项目经理部的年度评价 和公司平时检查的各种结果和相关记录归档，制定工程协作单位信用评价结果汇总表（附件9） o（二）工程协作单位在施工期间出现下列情况之一的，实行一票否决制，取消其参评资格，列入 协作单位黑名单，由公司将相关资料上报集团公司。1. 发生安全责任事故，并对公司造成重大经济损失和不良影响；2. 发生工程质量事故，并对公司造成重大经济损失和不良影响；3

15、.与本公司发生诉讼案件；4. 违反廉政建设的有关要求；5. 擅自转包或分包；6. 因拖欠农民工工资造成上访或新闻媒体曝光；7. 以单价低或其他理由擅自停工、阻工，威胁项目管理人员，干扰正常施工生产秩序；8 .给公司造成重大经济损失或重大负面影响的其它行为。（三）公司对工程协作单位综合评价工作必须包含以下四个方面内容:1 .履约评价：主要是针对工程协作单位合同履约情况进行评价，所承担项目超过一个的，需分别 进行说明；2. 适合作业内容：包含两个方面内容，一是工程协作单位适合的专业类别及作业内容，二是工程 协作单位的管理能力；3. 建议意见：公司对工程协作单位评价必须有明确的意见及建议，并确定协作

16、单位评价等级；4. 领导意见：是对建议意见的复核或补充，也要明确是否同意建议意见。第二十六条公司汇总。（-）协作单位在公司范围内多个项目的信用评价得分计算公式（倒权重计分法）为：t = £itj£i信用评价得分：m 旧（i）为工程协作单位在公司范围内多个项目的信用评价得分名次，i二1、2、n,为工程协 作单位在某合同段信用评价得分，且t2nn e） o示例：工程协作单位在公司范围3个项目本年度信用评价分别为85、95、70,贝ij：则该单位本 年度信用评价得分二（1x95+2x85+3x70） / （1+2+3）=79. 17。（二）工程协作单位本年度信用评价得分二该单位项

17、目年度信用评价得分x60%+公司部门评价得分 x40%o第二十七条 一个协作单位在公司范围内多个项目履约的，若有一个项目的评分等级为d级，则 该协作单位公司汇总的信用等级直接确定为d级。第二十八条检查管理和评价公布（一）检查管理1. 公司要对项目经理部协作单位信用评价工作进行检查、指导，及时收集、汇总有关信息资料， 建立台账；2. 公司应对协作单位信用评价工作进行专项检查或抽查。（二）评价信息公布1. 项目经理部每年1月底前完成对工程协作单位上年度评价，填报工程协作单位年度评价表，报送所在子分公司;2. 公司每年2月底前完成对工程协作单位上年度评价，填报工程协作单位年度评价表，报送集团 公司。

18、第二十九条评价结果及应用（一）评价结果根据工程协作单位汇总评价得分r,将工程协作单位分为a、b、c、d四个等级1. 90vrw100,为 a 级；2. 80vrw90,为 b 级;3. 65vrw80,为 c 级；4. rw65,为 d 级。（二）评价结果应用1. 被评为a级的协作单位，在公司范围内可承担项目原则上不超过三个，项目经理部选择时优先 选用，但项目经理部必须对其施工管理和操作人员综合力量进行严格审核，避免盲目扩张导致该协作 单位管理滑坡，造成评价等级起伏过大的现象出现。2. 被评为b级的协作单位，在公司范围内只能承担两个项目的施工任务。己经承担两个项目施工 任务的，其它项目经理部不

19、得再与其合作，直至其完成施工任务为止。3. 被评为c级的协作单位，在公司范围内只能承担一个项目的施工任务，己经承担一个项目施工 任务的，其它项目经理部不得再与其合作，直至其完成所有的施工任务为止。4. 被评为d级的协作单位，移出公司工程协作单位库，其他项目经理部不得再与其合作。正在承 担一个项目施工任务的，协作期至其完成所有的施工任务为止。若施工任务最终完成较好，协作单位 申请再次合作的，按入库管理规定确定是否准入。5. 被公司一票否决或累计两次评为d级的协作单位，协作单位和法定代表人列入公司黑名单，已 入库的同一法定代表人的工程协作单位，一并列入公司黑名单，公司及项目经理部均不得使用。法定

20、代表人已列入公司黑名单的企业，不得推荐入库。第七章附则第三十条 工程协作单位库信息逐步与集团招标（采购）平台对接共享，以便合同备案审核，并 为采用平台竞价打好基础。第三十一条 本细则由公司工程管理部负责解释。第三十二条 本细则附件（1-14）是细则重要组成部分。第三十三条 本细则自印发之日起施行。2019年6月21日印发的山西晋城路桥建设有限公司 工程协作单位管理实施细则（晋路桥晋城公司发2019） 91号）及2019年5月6日印发的山西 长兴路桥工程有限公司分供方管理办法（晋路桥长兴公司发2019） 50号）同时废止。附件：1.工程协作单位分类表2.工程协作单位推荐表3 .协作单位情况登记表

21、4.项目经理部工程协作单位信用评价参考表4.项目经理部工程协作单位综合评价报告单6. 项目经理部工程协作单位信用评价得分表7. 工程协作单位综合评价报告单8. 工程协作单位信用评价得分表9. 工程协作单位信用评价结果汇总表10. 项目部会议纪要11. 建设施工类单价审批表12. 项目部项目单价分析表13. 建筑施工类单价流程图工程协作单位分类表序号分项分类子目备注1驻地 及场 站建 设场地平整、硬化、绿化试验室试验室建设、设备安装生活区、办公区土建、装修、水电暖安装钢筋加工场厂棚建设、设备安拆预制场（含小型构件）厂棚、场站建设、设备安拆拌合站厂棚、场站建设、设备安拆2路基路基土石方工程清表、挖

22、石方、挖土方、借土石方、利用土方、 利用石方、便道修建及养护不含土资 源费特殊路基处理抛石挤淤、垫层、重（强）夯、冲击碾压、土工 格栅、桩土复合地基处理、注浆、降水处理等防护、排水工程各类坊工挡墙、护面墙、护坡/脚、排水沟槽（渠）、 桥梁锥（护）坡其他附属工程抗滑桩、格栅、框架梁、挂网锚喷、防护网、预 思方锚索3路面拌合站混合料拌合，场地、设备维护混合料运输运输路面铺设前场各类垫层、底基层、基层、透层、粘层、封层、 面层、路缘（边）石、培路肩、养护、拦水带、 中央分隔带填土及路面排水4桥梁桩基础挖孔桩、钻孔桩成孔，混凝土灌注扩大基础基坑开挖、混凝土浇筑桥梁下部桩头处理，承台（系梁）、墩（台）身

23、、盖梁（台 帽）及附属混凝土浇筑梁板梁板预制、运输、安装，现（悬）浇桥梁整体化湿接缝、湿接头、体系转换钢筋工程钢筋加工、运输、安装预应力工程穿束、张拉、压浆、封锚桥面及附属工程防撞墙（护栏）、桥面混凝土铺装、防水层、桥 头搭板、支座安装、泄（排）水管涵洞（通 道）主体工程基础、涵台身、台帽、盖板（现浇或预制、安装）、 拱圈附属工程一字墙和八字墙及相关附属工程钢筋工程同桥梁装配式结构预制、运输、安装序号分项分类子目备注5隧道开挖洞身（洞室）开挖、出渣初支超前支护、初期支护仰拱仰拱回填、中央排水管二次衬砌（含明洞、中 隔墙）防水板敷设、钢筋安装、衬砌浇筑及预留预埋钢筋及拱架钢筋、拱架加工路面及附属

24、垫层、面层、排水沟、电缆沟、盖板（预制、安 装）洞门工程洞门，边仰坡及防、排水工程（同路基）6交安 工程护栏工程混凝土护栏、波形护栏、活动护栏隔离栅刺铁丝网、电焊网标志工程基础、安装标线工程热熔、双组份型、冷喷、彩色、突起路标等界碑、里程碑预制、运输、安装防眩设施安装附属工程桥梁防抛网、隔离墩、减速带、防撞垫、防撞桶 安装及其他7绿化 及环 保工 程公路绿化土石方工程、绿化种植园林景观建筑及小品工程、假山叠石工程、水系工程、给 水排水工程、古建筑修建工程、用电工程环保（水土保持）声屏障、土石方工程、砌体工程、混凝土工程8机电 工程监控系统场站监控、隧道监控、道路监控设施安装、系统 调试、系统维

25、护通信系统通信管道、线缆敷设、设施安装、系统安装调试、 系统维护收费系统土建工程、设施安装、系统安装调试、系统维护供配电系统设施安装、系统调试、系统维护通风系统设施安装、系统调试、系统维护照明系统设施安装、系统调试、系统维护消防系统土建工程、设施安装、系统调试、系统维护新能源发电设备安装、系统调试、系统维护煤改电设备安装、系统调试、系统维护9其他混凝土供应混凝土拌合、运输建筑工业化混凝土构件预制、运输、安装钢构件加工、预应力管道加工等工程协作单位推荐表推荐单位:工程协作单位 名称联系人 及电话基本信息法人姓名及身 份证号授权负责人姓名 及身份证号营业执照 注册编号资质等级/注 册资金专业类别资

26、质及营业范 围拟主要参建人 员施工负责人技术主管安全主管主要自有设备 及周转材料类似工程 业绩推荐理由及推 荐人签字公司相关部室 审核分管领导 审核总经理审批备案说明：1 .本推荐表后附工程协作单位营业执照、法人代表人身份证、安全生产许可证、开户许可证、 纳税人资格证明等彩印件并加盖公章。2. 对于新增推荐的协作单位，实行“谁推荐，谁负责”的原则，工程协作单位入库必须由公司中层 副职以上人员或项目部班子成员推荐。3. 推荐表中必须明确载明拟主要参建人员、主要自有设备及周转材料、类似工程业绩、专业类别等。协作单位情况登记表协作单位名称（盖章）：法人姓名民族身份证号籍贯授权负责 人及身份 证号联系

27、人及 电话投入资金情况年施工能力类似工程业绩情况登记表年份工程名称中标单位承担工程项目及造价证明人及联系电话年年年自有施工设备及周转材料登记表机械名称规格型号数量（台）周转材料规格数量备注拟主要参建人员情况登记表主要人员职务姓名职务姓名备注施工负责人安全主管技术主管其他施工 人员情况工种数量工种数量备注备注项目类检查内容检查项目一票否决项目发生安全事故并对公司造成重大经济损失和不良影响工程质量不合格并对公司造成重大经济损失和不良影响发生环境污染事件并对公司造成重大经济损失和不良影响与本公司发生诉讼案件违反廉政建设的有关要求擅自转包或分包因拖欠农民工工资造成上访或新闻媒体曝光以单价低或其他理由擅

28、自停工、阻工，威胁项目管理人员， 干扰正常施工生产秩序；给公司造成重大经济损失或重大负面影响的其它行为配备1安全环保质量 管理人员有无专职安全、环保、质量管理人员安全、质量管理人员数量是否满足现场需要2作业人员投入施工的管理、技术、作业工种人员数量和素质是否 符合合同及满足施工现场需要，动态管理是否有效特工种作业人员是否全部持证上岗3主要设备主要工程机具、设备是否满足合同及施工现场需要及规 范要求髀4劳动保护安全防护设备是否佩戴齐全5安全交底是否进行班前讲话，安全交底是否交到每一个作业人员6安全事故发生较大安全事故以上责任事故7一般安全责任事故1518环保设施施工环保设施是否配备齐全9环保措施

29、是否制定施工环保措施10环保事件发生环环境污染事件理11质量自控质量责任是否明确到具体人员12隐蔽工程是否按照报检程序进行报检，并在检验合格后进入下道t令13技术交底施工技术交底是否交到每一个作业人员14规范施工施工过程是否严格按照规范操作15问题整改发现质量问题能否及时整改16质量事故发生大事故以上责任事故，负有全部、主要责任17一般事故，负有全部、主要责任18工资支付是否及时发放劳务人员工资，造成劳务人员上访19劳动合同劳动合同签订及劳务纠纷膨勺20合同履约严重违约或发生转包、再分包项目经理部工程协作单位综合评价报告单项目经理部名称:工程协作单位名称评价主管部门参加评价部门及人员履 约 评

30、 价综 合 评 价适 合 作 业 内 容建 议 思、 见领导意见填报人:日期:工程协作单位名称: 施工内容：项目经理部工程协作单位信用评价得分表（一）合同编号：评审时间：年 月曰序号指标名称具体要求最高分值得分签字工程协作 单位资质四证齐全且未过期的得5分；具有营业执照得2 分，其它每增加一证（资质证书、税务登记证、安 全生产许可证）得1分；无证的不得使用；5*自有投 入资源按合同约定人员、机械设备按时到位得5分；仅 人员到位得3分；仅设备到位得2分（含小型机 具），按时不到位得。分；5合同履约依照合同、甲方指令及时执行得5分，3次以上 不按照合同执行得。分；5四工程质量质量经检验全部合格的得

31、20分，并且有被业主评 为样板工程的另加5分；经检验不合格，一次扣 4分，复检不合格一次扣8分，扣完为止；出现 质量事故，视情况扣15-20分；20五工程进度按计划要求完成得15分；未完成阶段性目标，但 完成了总体目标，得10分；未完成总体目标的得 5分；15八环境保护业主、监理、项目经理部未下过整改指令，及时 完成项目经理部要求的，得5分；每下一次整改 指令扣1分，扣完为止；下达整改指令而不整改 的，每次扣2分，扣完为止；出现重大环境事件 的得。分；5七安全生产业主、监理、项目经理部未下过整改指令，及时 完成项目经理部要求的各项工作，得20分；每下 一次整改指令扣4分，扣完为止；下达整改指令 而不整改的，每次扣8分，扣完为止；出现安全 事故的，本项得。分；20八文明施工施工现场整洁、文明有序的得5分，否则视情况 扣分；5九债权债务能及时处理对外债权债务的得10分；