港股通几门测评复习备忘

1、一、单项选择题1. 根据商业银行发行优先股补充一级资本的指导意见，商业银行决定取消优先股股息支付，应在付息日前至少（ ）个工作日通知投资者。    A. 3    B. 5    C. 10    D. 15    您的答案：C题目分数：10此题得分：10.02. 依据优先股试点管理办法的规定，上市公司公开发行优先股，公司及其控股股东或实际控制人最近（ ）内应当不存在违反向投资者作出的公开承诺的行

2、为。    A. 6个月    B. 18个月    C. 12个月    D. 36个月    您的答案：C题目分数：10此题得分：10.03. 依据优先股试点管理办法的规定，上市公司发行优先股，最近三个会计年度实现的年均可分配利润应当不少于优先股（ ）的股息。    A. 6个月    B. 9个月 &#

3、160;  C. 一年    D. 两年    您的答案：C题目分数：10此题得分：10.04. 目前，优先股在主要发达国家证券市场几乎都得到了不同程度的运用，并在部分市场占据了主要位置，其中（ ）是最大的优先股市场。    A. 日本    B. 英国    C. 美国    D. 德国    您

4、的答案：C题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题5. 下列说法中，关于优先股的交易转让及登记结算说法正确的是（ ）。    A. 公开发行的优先股可以在证券交易所上市交易    B. 中国证券登记结算公司为优先股提供登记、存管、清算、交收等服务    C. 非上市公众公司非公开发行的优先股可以在全国中小企业股份转让系统转让    D. 优先股发行后可以申请上市交易或转让，不设限售期    

5、您的答案：C,A,B,D题目分数：10此题得分：10.06. 关于商业银行优先股发行，下列说法正确的是（ ）。    A. 商业银行应在发行合约中明确有权取消优先股的股息支付且不构成违约事件    B. 未向优先股股东足额派发的股息不累积到下一计息年度    C. 商业银行决定取消优先股股息支付的，应在付息日前至少二十个工作日通知投资者    D. 商业银行发行包含强制转换为普通股条款的优先股，应采取非公开方式发行  

6、;  您的答案：A,B,D题目分数：10此题得分：10.07. 以下选项属于优先股试点管理办法所称的合格投资者的是（ ）。    A. 实收资本或实收股本总额不低于人民币五百万元的企业法人    B. 实缴出资总额不低于人民币三百万元的合伙企业    C. 商业银行、证券公司、基金管理公司、信托公司、保险公司等经有关金融监管部门批准设立的金融机构    D. 银行理财产品、信托产品、投连险产品、基金产品、证券公司资产

7、管理产品等    您的答案：A,C,D题目分数：10此题得分：10.0三、判断题8. 依据公司法的规定，国务院可以对公司发行本法规定以外的其他种类的股份，另行作出规定。（ ）    您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.09. 优先股既具有股本权益的特点又具有负债的特点，它通常有固定的股利，并须在普通股股利之前被派发，而且在破产清算时，优先股对资产的主张先于普通股，但在债务主张（包括附属债券）之后。（ ）    您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.010. 关于

8、优先股的会计处理，发行方是否能自主决定利息支付是关键考虑因素之一。（ ）    您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0试卷总得分：100.0C14077一、单项选择题1. 沪股通交易制度中对持股比例限制的说法错误的是（ ）。    A. 单个境外投资者对单个上市公司A股的持股比例不得超过该上市公司股份总数的10%    B. 所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和不得超过该上市公司股份总数的30%    C. 若多个投资

9、者受同一主体控制，则投资者互为一致行动人，持股比例应当合并计算    D. 战略投资不受单个境外投资者和所有境外投资者有关持股比例的限制，若有关法律法规有更严格要求，从其规定    您的答案：A题目分数：10此题得分：10.02. 下列有关沪港通说法错误的是（ ）。    A. 沪港通是指上交所和联交所建立技术连接，使两地投资者通过当地证券公司或经纪商买卖对方交易所的所有上市股票    B. 沪港通的全称是沪港股票市场交易互联互通机制试

10、点    C. 沪港通包括沪股通和港股通两部分    D. 沪股通指境外投资者买卖上交所上市的规定范围内的股票    您的答案：A题目分数：10此题得分：10.03. 沪港通采用的交易业务模式属于下列哪类跨境证券交易业务模式？（ ）    A. 离岸交易模式    B. 在岸交易模式    C. 两地中介机构合作交易模式   &

11、#160;D. 两地交易所合作模式    您的答案：D题目分数：10此题得分：10.04. 对沪港通与QDII、QFII、RQFII的联系与区别说法正确的是（ ）。    A. 沪港通的开通会对QDII、QFII、RQFII等现行制度的正常运行造成影响    B. 沪港通与QDII、QFII、RQFII的投资方向不同，其中沪港通是单向投资，QDII、QFII、RQFII都是双向投资    C. 沪港通与QDII、QFII、RQFII的相

12、同之处在于：都是资本账户尚未完全放开背景下，为进一步丰富跨境投资方式，加强资本市场对外开放程度而作出的特殊安排    D. 沪港通与QDII、QFII、RQFII的跨境资金管理方式不同，其中沪港通的资金可以留存当地市场，QDII、QFII、RQFII的资金实施闭合路径管理    您的答案：C题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题5. 沪港通的开通的积极意义有（ ）。    A. 有利于扩大内地资本市场对外开放，为境外长期资金投资A股市场提供便利，有利于提振市场对蓝筹股

13、的信心，改善A股市场估值    B. 有利于增加内地投资香港股市的资金来源，扩大香港人民币离岸市场，巩固香港国际金融中心地位    C. 有利于推进人民币国际化和资本项下可兑换的进程，利用沪港通的机制，有条件、有管控地实施跨境交易，拓展内地居民投资境外股市的渠道    D. 有利于深化两地金融合作，增强两地资本市场的整体实力，提高服务水平，丰富交易品种，提升两地市场的国际竞争力    您的答案：A,D,C,B题目分数：10此题得分：10

14、.06. 有关港股通投资者适当性管理有关安排的说法正确的有（ ）。    A. 个人投资者证券账户及资金账户资产合计不低于人民币50万元    B. 证券公司对个人投资者的资产状况、知识水平、风险承受能力和诚信状况等进行综合评估    C. 证券公司将严格执行投资者适当性管理有关规定    D. 内地投资者买卖港股须签署港股通风险揭示书    您的答案：B,A,D,C题目分数：10此题得分：10.

15、07. 沪港通的制度框架中规则体系包括（ ）。    A. 两地证监会层面的规则体系    B. 中国证监会层面的规则体系    C. 中国证监会与其他部委联合发布的规范性文件    D. 证券交易所司层面的规则体系    您的答案：B,D,C,A题目分数：10此题得分：10.0三、判断题8. 港股通资金清算遵循“先人民币清算后港币清算”的原则。资金清算包括：交易资金、风险管理资金、公司行为资金、

16、证券组合费等相关税费及其他非交易资金的清算。（ ）    您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.09. 内地证券市场每一个买卖单位为100股，而在香港每只上市证券的买卖单位由各发行人自行决定。投资者可以登录香港联交所网站，在“投资服务中心”栏目内，选择“公司/证券资料”，输入股份代号或上市公司名称以查询。（ ）    您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.010. 两地交易所初期互换一档行情（最优买卖盘）行情，覆盖沪港通证券（含可买卖证券和可卖证券），港股刷新频率为3秒，A股刷新频率为5秒。本地交易所通

17、过对方交易所向对方市场的会员（市场参与者）提供，限于其自身及其交易客户使用。（ ）    您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0试卷总得分：100.0C14078一、单项选择题1. 在开市前竞价时段，港股通的投资者下单后还可以对订单进行取消的时间段是（ ）。    A. 9:009:15    B. 9:159:20    C. 9:209:28    D. 9:289:30 &

18、#160;  您的答案：A题目分数：10此题得分：10.02. 对参与港股通的内地投资者征收的费用中，不属于交易税费的是（ ）。    A. 印花税    B. 交易费    C. 交易系统使用费    D. 证券组合费    您的答案：D题目分数：10此题得分：10.03. 香港天文台发出8号或以上台风讯号或黑雨讯号，一般办公室都会停止上班或实时下班，香港交易所也会因天文台所

19、发出的警告讯号作出相应的交易和交收调整。具体对交易的影响下列叙述中不正确的是（ ）。    A. 早于开市前时段发出警报，7:00-9:00 解除，开市前时段将被取消，警报解除两小时后的整点或30分钟开始交易    B. 早于开市前时段发出警报，9:00-11:00解除，上午交易取消，13:00开始交易    C. 早于开市前时段发出警报，11:00-11:30解除，上午交易取消，13:00开始交易    D. 早于开市前时段发出警报，

20、12:00以后解除，全天停止交易    您的答案：C题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题4. 下列关于沪港通额度的叙述中正确的有（ ）。    A. 沪股通的总额度是人民币 3,000亿元    B. 沪股通的每日额度是人民币 130亿元    C. 港股通的总额度是人民币2,500亿元    D. 港股通的每日额度是人民币105亿元    您的答

21、案：C,A,B,D题目分数：10此题得分：10.05. 下列关于港股通的清算交收制度的叙述中正确的有（ ）。（本题假设买卖的股票的价格是1元）    A. 投资者T-1日持有1000股，在T日按1.00元的价格又买入了800股，则该投资者T日的账户持有数量为1800股    B. 投资者T-1日持有1000股，在T日按1.00元的价格又买入了800股，则该投资者T日的可交易港股数量为1800股    C. 投资者T-1日持有1000股，在T日按1.00元的价格又卖出了800股

22、，则该投资者T日的账户持有数量为200股    D. 投资者T-1日持有1000股，在T日按1.00元的价格又卖出了800股，则该投资者T日的可交易港股数量为200股    您的答案：B,D题目分数：10此题得分：10.06. 下列选项中是港股和沪股的不同点的有（ ）。    A. 股票代码位数    B. 每手股数    C. 申报最大限制    D. 最

23、小报价单位    您的答案：B,D,C,A题目分数：10此题得分：10.0三、判断题7. 港股通投资者在除净日当天买进的股票能获得分派股息，股价在除净日不会调低。（ ）    您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.08. 因为香港市场没有涨跌停限制，所以每个交易日开市前时段内（9:00-9:30）的开市报价：最先买盘价（在当日没有最先沽盘的情况下）或最先沽盘价（在当日没有最先买盘的情况下）是不受任何限制的。（ ）    您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.09.

24、 因为流通量少，碎股市场股份价格会略低于完整买卖单位市场中同一股份的价格。所以参与沪港通业务的内地投资者可以通过买入碎股，把碎股凑成整手的股份，然后再通过自动对盘系统卖出，来进行套利。（ ）    您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.010. 港股通交易日安排的原则是：仅在沪港两地均为交易日且能够满足港股通结算安排时，才定为“港股通”交易日。（ ）    您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0试卷总得分：100.0C14079一、单项选择题1. 在进行港股通客户资金管理时，结算参与人（证券公司）需要

25、注意的是：港股卖出资金用于A股买入不能早于（ ）日。    A. T+1    B. T+2    C. T+3    D. T+4    您的答案：B题目分数：10此题得分：10.02. 在港股通业务中，可冻结生效的最大港股数量是（ ）。    A. T日日终持有余额 -（T-1日净卖出数量）+ T日净买入数量 - 已冻结数量  

26、60; B. T日日终持有余额 +（T-1日净买入数量）- T日净卖出数量 - 已冻结数量    C. T日日终持有余额 -（T-1日净卖出数量）- T日净卖出数量 - 已冻结数量    D. T日日终持有余额 +（T-1日净买入数量）+ T日净买入数量 - 已冻结数量    您的答案：C题目分数：10此题得分：10.03. 在港股通清算与交收业务中，中国结算与内地券商进行人民币交收的两个时点分别是（ ）和（ ）。    A.

27、 10:30，15:45    B. 10:30，18:00    C. 9:30，15:45    D. 9:30，18:00    您的答案：B题目分数：10此题得分：10.04. 根据港股通的交易日历安排原则，若境内放假香港不放假，境内放假前（ ）日不作为港股通交易日。    A. 1    B. 2    C.

28、 3    D. 4    您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题5. 在港股通结算业务中，中国结算与境内参与人之间的结算遵循（ ）原则。    A. 两级结算    B. 净额结算    C. 担保交收    D. 港币结算    您的答案：C,A,B题目分数：10此题得分：10.06. 港股通存

29、管账户非交易过户业务的受理范围包括（ ）。    A. 继承    B. 离婚    C. 歇业变更    D. 向基金会捐赠    E. 司法划扣    您的答案：B,E,D,A,C题目分数：10此题得分：10.07. 港股通境内投资者账户的港股余额可以用（ ）标明。    A. 可交易数量  &

30、#160; B. 日终持有余额    C. 未完成交收数量    D. 冻结数量    您的答案：B,D,C,A题目分数：10此题得分：10.0三、判断题8. 当香港出现“台风讯号9点后发出，12点未解除”的情况时，香港结算视当天（T日）为非交收日，该日原本的证券和资金交收会顺延至下一个交收日。（ ）    您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.09. 港股通业务的境内参与人通过其原有的备付金账户交收风控资金，无需新开风

31、控资金户。（ ）    您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.010. 港股上市公司分配红利时，由于港股通结算机制的安排，境内投资者享有红利的权益登记日晚于香港市场。（ ）    您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.0试卷总得分：100.0C15030一、单项选择题1. 下列关于反垄断法所禁止的垄断协议的说法错误的是（ ）。    A. 横向垄断协议是在生产或销售过程中处于同一阶段的企业之间订立的关于购买、销售特定商品或服务的限制竞争协议  

32、  B. 相关市场的认定是反垄断法律制度中所涉及的违法行为首先需要认定的问题    C. 横向垄断协议和纵向垄断协议执法的标准和规则是不同的    D. 混合协议是处于不同生产或销售阶段的企业之间订立的关于购买、销售特定商品或服务的限制竞争协议    您的答案：D题目分数：10此题得分：10.02. 下列有关全球反垄断立法发展的进程，描述不正确的是（ ）。    A. 上世纪八十年代，北美、欧洲部分国家以及日本率先实

33、行了反垄断法    B. 进入21世纪以来，实行反垄断法已逐渐成为世界通行趋势    C. 上世纪六十年代，日本实行反垄断法，是亚洲地区最早实行反垄断法的国家    D. 澳大利亚于上上世纪八十年代开始实行反垄断法    您的答案：A题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题3. 认定其他协同行为，应当考虑以下（ ）等方面因素。    A. 经营者的市场行为是否具有一致性  

34、;  B. 经营者之间是否进行过意思联络或者信息交流    C. 经营者能否对一致行为作出合理的解释    D. 相关市场的结构情况、竞争状况、市场变化情况、行业情况    您的答案：A,D,B,C题目分数：10此题得分：10.04. 以下属于我国反垄断法禁止的具有竞争关系的经营者达成的垄断协议的是（ ）。    A. 固定或者变更商品价格    B. 限制商品的生产数量或者销

35、售数量    C. 分割销售市场或者原材料采购市场    D. 限制购买新技术、新设备或者限制开发新技术、新产品    您的答案：B,D,A,C题目分数：10此题得分：10.05. 下列情形中，属于我国反垄断法规定的豁免和例外情形的是（ ）。    A. 经营者能够证明所达成的协议属于为改进技术、研究开发新产品的    B. 经营者能够证明所达成的协议属于为提高产品质量、降低成本、增进效率，统一产

36、品规格、标准或者实行专业化分工的    C. 经营者能够证明所达成的协议属于为提高中小经营者经营效率，增强中小经营者竞争力的    D. 经营者能够证明所达成的协议属于为实现节约能源、保护环境、救灾救助等社会公共利益的    您的答案：A,C,D,B题目分数：10此题得分：10.06. 关于谢尔曼法，下列表述正确的是（ ）。    A. 其中第1条明确规定，任何契约、托拉斯形式的联合，以及共谋，用来限制州际的，或与外国间的贸易和商业的，

37、均属非法    B. “任何”二字只有管辖权意义，判例法上确立了“合理的”限制并不受禁止    C. 谢尔曼法第1条没有关于豁免的规定，但在其实施中，形成了“本身违法规则”与“合理规则”    D. 在谢尔曼法实际执行过程，对于固定价格协议等协议适用合理规则    您的答案：B,C,A题目分数：10此题得分：10.07. 2007年8月30日颁布的中华人民共和国反垄断法的主体内容包括（ ）。    

38、;A. 垄断协议    B. 滥用市场支配地位    C. 经营者集中    D. 滥用行政权力排除、限制竞争    您的答案：C,A,B,D题目分数：10此题得分：10.0三、判断题8. 经营者违反我国反垄断法规定，达成并实施垄断协议的，由反垄断执法机构责令停止违法行为，没收违法所得，并处上一年度销售额百分之五以上百分之十以下的罚款；尚未实施所达成的垄断协议的，可以处五十万元以下的罚款。（ ）   

39、60;您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.09. 反垄断法被学界公认起源于北美。（ ）    您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.010. 经营者主动向反垄断执法机构报告达成垄断协议的有关情况并提供重要证据的，反垄断执法机构可以酌情减轻或者免除对该经营者的处罚。（ ）    您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0试卷总得分：100.0C15046一、单项选择题1. 单一融入方累计融资余额不得超过证券公司净资本的（ ）。    A. 5% &#

40、160;  B. 10%    C. 20%    D. 50%    您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题2. 证券公司应当根据约定制定违约处置方案，包括处置标的证券的（ ）。    A. 种类    B. 方式    C. 数量    D. 时间    您的答案：C,B,D,A题目分数：10此题得分：10.