证券从业资格考试试题库(共15页).doc

1、一、单选题（单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求）1、 推出了中国第一个标准化期货合约的交易所是_.A.深圳有色金属交易所B.上海证券交易所B.深圳证券交易所D.郑州粮食批发市场标准答案： a2、 2004年底，中国证监会对于股票发行价格实行_。A.核准制B.保荐制C.询价制D.问责制标准答案： c3、 _，2005年修订的中华人民共和国证券法正式实施。A.2005年10月1日B. 2005年9月1日C. 2006年1月1日D. 2005年7月1日标准答案： c4、 股票从性质上看，是一种_证券。A.物权证券B.债权证券C

2、.综合权利证券D.既是物权证券又是债权证券标准答案： c5、 记名股票必须置备股东名册，其中_不是股东名册的必备事项。A.股东的姓名及住所B.各股东所持股份数C.各股东所持股票的编号D.各股东可以卖出股票的日期标准答案： d6、 股票有多种价值，投资者平时较为关心的是_.A.票面价值B.帐面价值C.清算价值D.内在价值标准答案： d7、 股票有不同的分法，按照股东权益的不同的可以分为_.A.记名股票与不记名股票B.普通股票与优先股票C.有面额股票与无面额股票D.A股与B股（在我国的含义）标准答案： b8、 股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论，将股票的期值按_和证券的有效期限折算今天的价

3、值就是其理论价值。A.必要收益率B.同期银行贷款利率C.同期银行存款利率D.资本成本标准答案： a9、 我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照_顺序分配。A.弥补亏损。提起法定盈余公积金。提起公益金。支付股利。提起任意盈余公积金B.弥补亏损。提起任意盈余公积金。支付股利。提起法定盈余公积金。提起公益金C.弥补亏损。提起法定盈余公积金。提起公益金。提起任意盈余公积金。支付股利D.弥补亏损。支付股利。提起法定盈余公积金。提起公益金。提起任意盈余公积金标准答案： c10、 中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的_业务。A.盈利性B.公开市场操作C.保值性D.投融资标准答案： b11、

4、2004年1月，国务院发布_，对中国资本市场发展具有重要影响。A.股票发行与交易管理暂行条例B.中华人民共和国公司法C.国九条D.中华人民共和国证券法标准答案： c12、 股东大会是股东公司的_。A.决策机构B.法人代表C.监督机构D.权力机构标准答案： d13、 优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为_A.参与优先股B.可赎回优先股C.累积优先股D.股息率可调整优先股标准答案： c14、 证券交易价格是通过_得以确定的。A.证券商与投资者协商B.一级市场上的公开竞价C.证券供求双方共同作用D.发行公司与证券商协商标准答案： c15、 在我国，国有股权行政管理的专职机构

5、是_。A.国务院B.国有投资公司C.国有资产管理部门D.资产经营公司标准答案： c16、 债券分为实物债券、凭证式债券和记帐式债券的依据是_.A.券面形式B.发行方式C.流通方式D.偿还方式标准答案： a17、 在票面上不标明利率，发行时按一定折扣率，以低于票面金额发行的债券叫_.A.单利债券B.复利债券C.零息债券D.累进利率债券标准答案： c18、 债券有不同的风险，但主要来自利率的波动，根据这一特点债券可以分为_.A.固定利率债券与浮动利率债券B.单利债券与复利债券C.固定利率债券与累进利率债券D.贴现利率债券与浮动利率债券标准答案： a19、 债券和股票的相同点在于_。A.具有同样的权

6、利B.收益率一样C.风险一样D.都是筹资手段标准答案： d20、 目前，能在上海证交所进行交易的债券是_.A.实物债券B.凭证式债券C.记帐式债券D.以上都不能在证交所交易标准答案： c21、 公债最初仅仅是政府_的手段。A.筹措资金B.扩大公共事业开支C.弥补赤字D.实施宏观经济政策。进行宏观调控的工具标准答案： c22、 我国在亚洲金融危机之后，为启动内需而发行大量的国债，从使用方向来看属于。A.建设国债B.特种国债C.赤字国债D.战争国债标准答案： b23、 依照不同的发行本位，国债可以分为_.A.流通国债与非流通国债B.实物国债与货币国债C.短期国债与中长期国债D.实物债券与货币债券标

7、准答案： b24、 我国在50年代发行的国债有_.A.国库券B.国家重点建设债券C.财政证券D.国家经济建设公债标准答案： d25、 我国无记名国债宣告退出国债发行市场的舞台是在_年。A.1987B.1994C.1998D.2000标准答案： d26、 以下不属于公司债券类型的是_。A.财务公司债券B.信用公司债券C.可转换公司债券D.保证公司债券标准答案： a27、 我国发行国际债券始于20世纪_年代。A.60B.70C.80D.90标准答案： c28、 下列基金中，一般而言_的年管理费用率最低。A.债券基金B.股票基金C.实业基金D.货币基金标准答案： d29、与一般债券有所不同，其利息只

8、有在公司有盈余时才支付，如果余额不足以支付，未支付利息可以累加，待公司收益改善后再补发的公司债是_.A.保证公司债B.收益公司债C.累积优先股D.普通股标准答案： b30、 企业短期融资债券发行须在_进行信息披露。A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.产权交易中心D.银行间债券市场标准答案： d31、 债券年利息收入与债券面额之比率称为_.A.票面收益率B.持有期收益率C.到期收益率D.利息收益率标准答案： a32、 股票价格指数期货是为适应人们管理股市风险，尤其是_的需要而产生的。A.系统性风险B.非系统性风险C.信用风险D.财务风险标准答案： a33、 封闭式基金基金单位的交易方式是_。

9、A.赎回B.证交所上市C.柜台交易D.场外交易标准答案： b34、 编制股票价格指数的四个步骤依次为_.A.选择样本股。计算计算期平均股价，并作必要的修正。选定某基期。指数化B.指数化。选择样本股。选定某基期。计算计算期平均股价，并作必要的修正C.选择样本股。选定某基期。计算计算期平均股价，并作必要的修正。指数化D.选定某基期。选择样本股。计算计算期平均股价，并作必要的修正。指数化标准答案： c35、 一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为_.A.地方政府债券。公司债券。金融债券B.金融债券。公司债券。地方政府债券C.地方政府债券。金融债券。公司债券D.金融债券。地方政府债券。公

10、司债券标准答案： c36、 向社会公开发行的证券票面总值超过人民币_元的，应当由承销团承销。A.五千万B.一亿C.二亿D.三亿标准答案： a37、 基金管理人与托管人之间的关系是_。A.所有人与经营者的关系B.经营与监管的关系C.持有与托管的关系D.委托与受托的关系标准答案： b38、设立经营证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理即以其他业务中的任何两项以上的证券公司，其注册资本最低限额为人民币_元。A.一亿B.二亿C.三亿D.五亿标准答案： d39、 看跌期权的买方对标的金融资产具有按照协定价格_的权利。A.卖出B.买入C.持有D.以上都是标准答案： a40、 可在期权到期日或到期

11、日之前的任一个营业日执行的期权是_。A.看涨期权B.欧式期权C.美式期权D.看跌期权标准答案： c41、 因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所将采取_的措施。A 技术性停牌B.政策性停牌C.临时停市D.休市标准答案： a42、 金融期货的交易对象是_。A.金融商品B.金融商品合约C.金融期权D.金融期货合约标准答案： d43、 可转换证券实际上是一种普通股票的_。A.长期看涨期权B.长期看跌期权C.短期看涨期权D.短期看跌期权标准答案： a44、 专业的证券投资咨询机构。资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务_年以上的经验。A.1B.2C.3D.4标准答案：

12、b45、 根据证券法的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立_.A.补偿基金B.投资基金C.保证基金D.风险基金标准答案： d46、 根据证券投资基金管理暂行办法的规定，一个基金持有一家上市公司的股票，不得超过该基金净资产的_.A.10%B.20%C.30%D.40%标准答案： a47、 在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，是股价指数计算方法中的_。A.基期加权法B.计算期加权法C.综合法D.相对法标准答案： d48、 买入债券后持有一端时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为_。A.持有期收益率B.到期收益率C.直接收益

13、率D.赎回收益率标准答案： a49、 债券分为实物债券、凭证式债券和记帐式债券的依据是_.A.发行方式B.流通发行C.券面形式D.付息方式标准答案： c50、 公司不以其任何资产作担保而发行的债券是_.A.保证公司债券B.参与公司债券C.信用债券D.建业债券标准答案： c51、 以下那一种风险不属于系统风险_。A.信用风险B.周期波动风险C.利率风险D.政策风险标准答案： a52、 扬基债券的面值的货币单位为_.A.美元B.日元C.欧元D.国际货币单位标准答案： a53、 对公司增加或减少注册资本，应由_作出决议。A.全体股东B.股东大会C.监事会D.董事会标准答案： b54、 根据公司法的规

14、定，下面_项不是股份有限公司董事会行使的职权。A.制定公司的经营方针和投资方案B.对公司发行债券作出决议C.执行股东大会的决议D.制定公司的基本管理制度标准答案： b55、 公司应当在每个会计年度的前6个月结束后_日内编制完成中期报告。A.30B.45C.60D.90标准答案： c56、 根据我国公司法的规定，股份有限公司的法定代表人是_。A.总经理B.监事长C.董事长D.公司内部自定标准答案： c57、 根据中华人民共和国公司法的规定，公司设立时货币出资的金额不得低于公司注册资本的_A.30%B.20%C.50%D.40%标准答案： a58、 期限相同的企业债券利率比政府债券的利率要高，这是

15、对_的补偿。A.信用风险B.通胀风险C.利率风险D.经营风险标准答案： a59、 下列关于证券登记结算公司说法错误的是_.A.是法人B.以营利为目的C.设立须经国务院证券监督管理部门批准D.为证券交易提供集中的登记。托管与结算服务标准答案： b60、根据证券市场禁入规定，违反法律、行政法规或中国证监会有关规定，致使投资者利益遭受特别严重损害的，对有关责任人员可采取_的证券市场禁入措施。A.3-5年B.5-10年C.10-15年D.终身标准答案： d二、多选题（不定项选择题（本大题共60小题，前40题每小题0.5分，后20题每小题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要

16、求）61、 有价证券的特征有_。A.流动性B.收益性C.风险性D.期限性标准答案： a， b， c， d62、 证券市场的产生原因主要归因于以下几点_。A.社会化大生产B 商品经济的发展C.股份制的发展D.信用制度的发展标准答案： a， b， c， d63、 有价证券有广义与狭义之分，广义的有价证券包括_.A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.凭证证券标准答案： a， b， c64、 货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。它有_两大类。A.商业本票B.银行本票C.商业证券D.银行证券标准答案： c， d65、 根据所服务和覆盖的上市公司类型，多层次资本市场可分为_。A.

17、全球性市场B.全国性市场C.区域性市场D.主板市场标准答案： a， b， c66、 股票的收益性表现为_.A.股息收入B.公积金转增C.买卖证券的差额D.印花税标准答案： a， b， c67、 证券市场的层次结构关系是由_构成的。A.一级市场B.股票市场C.二级市场D.基金市场标准答案： a， c68、 按金融工具期限的特征，可以把金融市场分为_.A.货币市场B.现货市场C.期货市场D.资本市场标准答案： a， d69、 优先股的特征有_。A.一般无表决权B.股息分派优先C.股息率固定D.剩余资产分配优先标准答案： a， b， c， d70、 作为证券投资人的各类基金包括_。A.证券投资基金B

18、.社保基金C.企业年金D.社会公益基金标准答案： a， b， c， d71、 关于主权财富基金的叙述，下面_是正确的。A.成立的主要目的为了进行外汇储备的保值增值B.中国投资有限责任公司的成立可被视为中国主权财富基金的发端C.成立的主要目的是为了进行国际间的经济援助D.一般由区域间各国进行协调共同组建标准答案： a， b72、 在21世纪，在世界经济一体化的推动下，证券市场将出现 _几大趋势。A.金融创新进一步深化B.证券市场一体化C.证券交易所的合并与上市D.证券市场的网络化发展趋势标准答案： a， b， c， d73、 二战之前，证券品种一般仅有_;二战之后，证券品种不断创新，主要有：浮动

19、利率债券、认股证、分期债券、可转换债券和复合证券等。A.股票B.公司债券C.政府债券D.期权标准答案： a， b， c74、 影响债券偿还期限的因素主要有_。A.债券票面金额B.资金使用方向C.市场利率变化D.债券变现能力标准答案： b， c， d75、 债券的性质可以表述为_。A.属于有价证券B.是一种真实资本C.是债权的表现D.是所有权凭证标准答案： a， c76、 2005年修订的证券法对于以下 _ 问题均作了修订。A.分业经营和管理B.现货交易C.融资融券D.禁止国企和银行资金违规进入股市标准答案： a， b， c， d77、 2005年修订的公司法中，对于完善公司法人治理结构，作出如

20、下修订 _.A.健全董事会制度B.加强董事长作用C.强化监事会作用D.明确董事、监事、高管的义务和责任标准答案： a， c， d78、 在证券市场上，机构投资者的资金来源。投资目的。投资方向各不相同，但一般具有_的特点。A.资金量大B.注重投资的安全性C.对市场影响大D.收集和分析信息的能力强标准答案： a， b， c， d79、 证券市场上的自律性组织包括_.A.证券登记结算公司B.证券交易所C.证券业协会D.证监会标准答案： b， c80、 在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有_.A.代理证券发行B.代理证券买卖C.自营性买卖D.其他咨询业务标准答案： a， b， c，

21、d81、 我国有关法规规定基金收益分配原则是_。A.基金收益分配比例不得低于基金净收益的90%。基金收益分配采取现金方式，每年至少分配1次B.基金当年收益应先弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配C.基金投资亏损，或者基金当年虽有收益但基金份额净值低于面值，则不进行收益分配D.基金收益分配后基金份额净值不能低于面值标准答案： a， b， c， d82、 存托凭证的优点有_。A.市场容量大B.上市手续简单、发行成本低C.避开直接发行股票与债券的法律要求D.筹资能力强标准答案： a， b， c， d83、 证券市场的基本功能有_.A.筹资功能B.资本定价C.资本配置D.流通功能标准答案： a，

22、b， c84、 我国公司法规定，股票采用书面形式或国务院证券管理部门规定的其他形式。股票应载明的主要事项有_.A.公司名称B.公司登记成立的日期C.股票种类D.股票的编号标准答案： a， b， c， d85、 股票具有以下_几个特征。A.收益性B.风险性C.流动性D.波动性标准答案： a， b， c86、 普通股票有_基本特征。A.比其他股票更基本。更重要的股票B.是最标准的股票C.风险最大的股票D.和其他股票相比没有特点标准答案： a， b， c87、 优先股票根据不同的条件，可以分为_.A.累积优先股票与非累积优先股票B.参与优先股票与非参与优先股票C.可转换优先股票与不可转换优先股票D.

23、可调整优先股票与固定优先股票标准答案： a， b， c， d88、 我国的股票按投资主体来分，可以分为_不同的类型。A.国家股B.法人股C.社会公众股D.外资股标准答案： a， b， c， d89、 债券是发行人依照法定程序发行，并约定在一定期限还本付息的有价证券。从中我们可以知道_.A.发行人是借入资金的经济主体B.投资者是出借资金的经济主体C.发行人需要在一定时期还本付息D.反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证标准答案： a， b， c， d90、 债券作为证明债权债务关系的凭证，一般用具有一定格式的票面形式来表现。通常，债券票面上的基本要素有_.A.票面价值B

24、.偿还期限C.利率D.债券发行者的名称标准答案： a， b， c， d91、 按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权可以分为_。A. 欧式期权B.互换期权C.美式期权D.修正的美式期权标准答案： a， c， d92、 我国公司法规定，股票采用的形式有_.A.纸面形式B.电子符号形式C.记帐形式D.国务院证券管理部门规定的其他形式标准答案： a， d93、 金融期货交易与金融现货交易相比，不同点有_.A.价格决定不同B.交易目的不同C.结算方式不同D.交易对象不同标准答案： a， b， c， d94、 可以在市场上流通转让的债券是_.A.实物债券B.凭证式债券C.记帐式债券D.以上都不能流通转

25、让标准答案： a， c95、 国债基金收益与市场利率的关系具体表现为_。A.市场利率下降，基金收益下降B.市场利率上升，基金收益下降C.市场利率上升，基金收益上升D.市场利率下降，基金收益上升标准答案： b， d96、 债券与股票不相同的地方表现在_.A.两者的权利不一样B.两者的目的不一样C.两者的期限不一样D.两者的收益率不一样标准答案： a， b， c， d97、 根据举借国债对其使用方向的规定，国债可以分为_.A.赤字国债B.建设国债C.战争国债D.特种国债标准答案： a， b， c， d98、 下列各项关于ETF的论述中，正确的有_.A.独特的双重交易机制B.申购和赎回均采用现金C.

26、申购和赎回均采用一篮子股票D.不一定采用指数基金模式标准答案： a， c99、 中央银行债权是一种特殊的金融债券，其特殊性体现为_。A.期限较长B.期限较短C.为实现融资功能D.为实现宏观调控功能标准答案： b， d100、 以下制度中为金融期货主要交易制度的有_.A.保证金制度B.权利金制度C.每日结算制度D.大户报告制度标准答案： a， c， d101、 利率期货的主要品种有：_。A.债券期货B.欧洲美元期货C.联邦基金利率期货D.欧元期货标准答案： a， b， c102、 国际债券同国内债券相比具有_的特点。A.资金来源广B.发行规模大C.存在汇率风险D.有国家主权保障标准答案： a，

27、b， c， d103、 按照金融创新工具的功能划分，可将其分为_.A.风险管理型创新B.增强流动性创新C.信用创造性创新D.股权创造性创新标准答案： a， b， c， d104、 可转换证券主要分为_.A.可转换普通股票B.可转换优先股C.可转换国债D.可转换公司债标准答案： b， d105、 按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为_.A.股权联结型产品B.利率联结型产品C.汇率联结型产品D.商品联结型产品标准答案： a， b， c， d106、 公司发行优先认股权的目的为_.A.不改变老股东对公司的控制权和享有的各种权利B.因发行新股将导致短期内每股净利稀释而给股东一定的风险补偿C.保护原普通股股东的利益和持股价值D.增加认购股票的投资者的数量标准答案： a， b， c107、 债券的投资收益来自于_.A.利息收益B.资本利得C.再投资收益D.建业股息标准答案： a， b， c108、 公司法中关于公司发行新股的条件有：_.A.健全且运行良好的组织结构B.持续盈利能力，财务状况良好C.最近3年内财务会计文件无虚记录D.最近2年内无其他重大违法行为标准答案： a， b， c109、 证券中介机构是指_。A.证券公司B.证券登记结算机构C.证券服务机构D.证券交易所标准答案： a， b， c110、 证券发行