信阳南湾湖生态环境保护试点项目

1、信阳市南湾湖生态环境保护试点项目工程验收工作方案为了进一步增强信阳市南湾湖生态环境保护试点项目工程验收工作的可操作性，明确各级相关部门的验收责任， 严把项目验收质量关，进一步规范信阳市南湾湖生态环境保护试点项目（以下简称“项目”）工程验收工作，根据国家的法律、建设工程施工质量验收规范、建设工程监理规范，结合信阳市工作实际，制定本方案。一、 验收组织1. 自验：由施工企业的技术负责人组织，由相关科室、项目经理、各工种负责人参加的验收；2. 初验：由现场总监理工程师组织专业监理工程师，依据有关法律、法规、工程建设强制性标准、设计文件及施工合同，对承包单位报送的竣工资料进行审查，并对工程质量进行竣工

2、预验收。3. 竣工验收：由信阳市南湾湖生态环境保护试点项目办公室负责组织。竣工验收组成员由市环保局、财政局有关领导和相关科室、项目办人员及抽选的相关专业专家组成。二、 验收依据1、 中华人民共和国建设工程质量管理条例；2、 工程建设强制性标准条文；3、 建筑工程施工质量验收统一标准；4、 各分部分项工程的施工质量验收规范；5、 设计文件及图纸；6、 施工及监理合同；7、 经批准的设计变更。三、 验收条件（一） 自验应具备的条件1. 项目建设任务已完成，各单项工程运行正常；2. 施工单位已提交施工资料、施工管理工作报告、竣工图、工程质量保修书；3. 监理单位已提交由总监理工程师签署的工程报验单、

3、工程质量评估报告，监理工作总结及监理资料；4. 有完整的技术档案和施工、监理管理资料等。（二） 初验应具备的条件1. 自验提出的问题已整改完毕；2. 初验申请、设计工作报告、监理工作总结报告、施工管理工作报告已提交；3. 项目整体效能发挥正常；4. 已进行工程审计，并具备财务决算条件；5. 工程管护主体已经落实。（三） 竣工验收应具备的条件1. 建设任务已全面完成，财务决算已经完成并通过审计；2. 初验提出的问题已整改完毕，初验合格；3. 项目竣工验收申请、初验报告、竣工报告、监理总结、工程结算与审计报告等已经提交；4. 后期管护协议已签订。四、 验收资料申请竣工验收需提交的资料、验收备查资料

4、、验收备查资料见后附件。五、 验收程序（一） 自验程序1. 成立项目自验验收组2. 召开自验会议（1） 宣布参加验收单位及验收组成员；（2） 查看项目工程现场；（3） 施工、监理、设计单位汇报工程施工、监理和设计工作情况；（4） 查看工程资料；（5） 验收组成员发表意见；（6） 起草、讨论验收结论；（7） 通过验收结论并签字；（8） 项目承包单位向上一级管理部门提交“项目自验报告”。（二） 初验程序1、 成立项目初步验收组。2、 召开初步验收会议。(1) 宣布初步验收组成员的分工；(2) 听取施工、监理、设计、工程审计等单位工作总结汇报；(3) 查看项目档案资料；(4) 查看外业工程；(5)

5、召开初步验收组会议，验收组成员发表意见，讨论并形成“初步验收工作报告”；(6) 宣读“初步验收工作报告”。（三） 竣工验收程序信阳市南湾湖生态环境保护试点项目建设办公室接到竣工验收申请后，确定验收时间及验收组组成成员、人员等有关事宜，对初验合格的项目进行验收，并对项目从业单位服务人员质量或工程质量进行信用评价。六、 验收方法1. 验收采取室内查看档案资料和项目区实地抽验、检测工程相结合的方法进行。（1） 内业档案资料查看以本文所附的项目文件归档范围逐项核对；（2） 外业工程主要核查各分部分项工程的工程量，采取随机抽查的方式。抽查率：分部工程不少于工程总量的30%；分项工程不少于工程总量的10%

6、；较大或重要分部工程应全部核查。其中，以具有资质的工程造价咨询机构出具的工程结算审核报告，对工程量进行抽查；以具有资质的检测机构，根据设计标准提供的质量检验报告，对工程量进行抽查；隐蔽工程验收已监理工程师的验收评定意见为准。（3） 项目资金使用和管理验收：审查竣工决算报告及审计报告，对项目资金到位、支出、核销情况进行检查；审查项目财务总账及原始凭证，检查现金管理、费用开支范围和标准等情况，有无违规范围及超标准开支等现象；检查项目资金是否专款专用、单独核算，有无挪用、侵占、转移项目资金；审查项目资金支出审批程序是否符合有关规定；检查设计变更有无超出投资范围等情况；检查资金拨付文件、财务账目、财务

7、报表、竣工决算表等财务资料是否齐全、完整等。2. 综合评定项目验收情况。验收组根据验收情况，汇 总项目验收意见，讨论并形成“竣工验收报告”，并签字认可。（1） 项目实施管理执行制度较好、完成建设任务、质量建设标准较高，资料规范且齐全，综合评定所有指标符合验收条件的，确定项目 “合格”。由信阳市南湾湖生态环境保护试点项目建设办公室下发项目验收通过通知。（2） 对综合评价项目所有技术指标不符合验收条件，存在问题的，认定项目为“不合格”，提出整改意见，要求限期整改。七、 验收成果（一） 各标段对项目进行初验后，形成“初验报告”上报信阳市南湾湖生态环境保护试点项目建设办公室。（二）信阳市南湾湖生态环境

8、保护试点项目建设办公室组织项目竣工验收后，组织验收组形成“竣工验收报告”，并出具验收是否合格意见。八、 验收责任项目验收实行分级责任制：各施工单位对项目自验负责；项目监理机构对项目初验负责；信阳市南湾湖生态环境保护试点项目建设办公室对项目竣工验收负责；抽选的验收专家对职责分工的专业工程和任务负责；验收成员按照自己所承担的分工职责负责。九、 有关要求（一） 要严格项目验收程序，项目自验、初验、竣工验收必须按规定程序严格执行，对不具备验收条件而又通过验收的项目，要追究验收人员和有关领导的责任。（二）验收工作要坚持“客观、公正、实事求是”的原则，验收专家和成员应对分工负责验收内容的真实性负责。（三）

9、验收人员要严格遵守廉政自律各项规定。附件：信阳市南湾湖生态环境保护试点项目文件归档清单附件：信阳市南湾湖生态环境保护试点项目文件归档清单序号归档文件一、前期工作文件一可行性研究文件1可行性研究文件 2可行性研究报告摘要3现场踏勘报告4可行性研究有关的会议纪要、领导讲话5专家评审意见二勘查、测绘、设计文件1可行性研究审批文件2工程地质勘察报告3水文地质勘察报告、自然条件4有关行政主管部门（环保、土地、水利、农业、林业）对项目实施的意见5项目规划图6初步设计文本及其说明7施工图设计及其说明8项目施工图9群众参与及专家评审意见三招投标、合同文件1设计招标文件2设计承包合同3施工招投标文件4施工承包合

10、同5工程监理招投标文件6工程监理委托合同四开工审批文件1项目列入年度计划的申报文件2项目列入年度计划的批复文件或年度计划项目表3规划审批申报表及报送的文件和图纸4建设工程开工审查表5投资许可证、审计证明等6工质量监督手续五财务文件1工程可行性研究阶段的投资估算材料2工程设计阶段施工预算材料3施工阶段的决算材料六建设、施工、监理机构及负责人1项目领导机构成立文件及负责人名单2工程项目管理机构及负责人名单3工程项目监理机构（项目监理部）及负责人名单4工程项目施工管理机构（施工项目经理部）及负责人名单二、监理资料1 施工合同文件及委托监理合同 2 勘察设计文件 3 监理规划 4 监理实施细则 5分包

11、单位资格报审表 6 设计交底与图纸会审会议纪要 7 施工组织设计（方案）报审表 8工程开工/复工报审表及工程暂停令 9 测量核验资料 10工程进度计划 11工程材料、构配件、设备的质量证明文件 12 检查试验资料 13工程变更资料 14隐蔽工程验收资料 15工程计量单和工程款支付证书 16监理工程师通知单 17 监理工作联系单 18报验申请表 19会议纪要 20 来往函件 21 监理日记 22 监理月报 23 质量缺陷与事故的处理文件 24分部工程、单位工程等验收资料 25索赔文件资料 26竣工结算审核意见书 27 工程项目施工阶段质量评估报告等专题报告 28 监理工作总结 三、施工一建筑安装

12、工程（一）土建（建筑与结构）工程1施工技术准备文件施工组织设计技术交底图纸会审纪录施工预算的编制和审查施工日志2施工现场准备工程测量控制网设置资料工程定位测量资料基槽开挖线测量资料施工安全措施施工环保措施3验槽记录和地基处理记录4工程图纸变更记录图纸会审纪要设计变更记录工程洽商记录5工程材料、预制构件的出厂合格证、质量检测报告及复试试验报告砖、水泥、钢筋、防水材料、隔热保温、防腐材料、轻集料的出厂合格证，出厂质量检验报告 及当地有资质的材料检测中心出具的具有MA标识的复试报告砂、石等大宗材料的质量检验报告 预制构件（钢、混凝土）出厂合格证、试验记录工程材料见证取样送审表进场物质批次汇总表工程物

13、质进场报验表6施工试验记录土壤（素土、灰土）击实试验报告 土壤（素土、灰土）回填的干密度检测报告 砂桨配合比砂桨（试块）抗压强度试验报告混凝土配合比混凝土（试块）抗压强度试验报告混凝土抗渗试验报告商品混凝土出厂合格证、复试报告 钢筋接头（焊接）试验报告防水工程试水试验报告7隐蔽工程检查记录基础和主体结构钢筋工程钢结构工程防水工程高程控制8施工记录工程定位测量检查记录预检工程检查记录冬期混凝土搅拌测温记录冬期混凝土养护测温记录沉降观测记录工程竣工测量新型建筑材料施工新技术9工程质量事故处理记录10工程质量检验记录检验批质量验收记录分项工程质量验收记录分部（子分部）工程质量验收记录（二）电力、排灌工程1一般施工记录施工组织设计技术交底施工日志2图纸变更记录图纸会审设计变更工程洽商3设备、产品质量检查、安装记录设备、产品质量合格证、质量保证书设备装箱、商检证明和说明书、开箱报告设备安装记录设备试运行记录设备明细表4预检记录5隐蔽工程检查记录6施工试验记录电气接地电阻、绝缘电阻、综合布线等测试记录变配电设备安装、检查、通电、满负荷测试记录7质量事故报告及处理意见8工程质量检验记录检验质量验收记录分项工程质量验收记录分部（子分部）工程质量验收记录四、竣工图一综合竣工图1综