刑事诉讼法第一编原理论

1、 聂聂 鑫鑫 第一编第一编 原理论原理论第二编第二编 制度论制度论第三编第三编 程序论程序论第一节、第一节、 刑事诉讼刑事诉讼第二节、刑事诉讼法第二节、刑事诉讼法一、诉讼的概念及起因一、诉讼的概念及起因( (一一) )诉讼诉讼“诉讼诉讼”一词最早出现在一词最早出现在大元通制大元通制中。中。诉讼是一种公力救济的手段，是由司法机诉讼是一种公力救济的手段，是由司法机关代表国家来解决纠纷。可分解为诉与讼。关代表国家来解决纠纷。可分解为诉与讼。（1 1）社会学角度）社会学角度荀子：荀子：“人生而有欲，欲而不得，则不能无求，人生而有欲，欲而不得，则不能无求，求而无度量分界，则不能不争。求而无度量分界，则不

2、能不争。”一、人类的欲望一、人类的欲望二、人类自私的本性二、人类自私的本性三、人类资源的稀缺三、人类资源的稀缺（2 2）政治经济学角度）政治经济学角度诉讼的产生是社会生产力发展的必然结果。随着诉讼的产生是社会生产力发展的必然结果。随着生产力的不断提高和产品的不断增多，以及私有生产力的不断提高和产品的不断增多，以及私有制、阶级、国家的出现，部落、氏族及其制度开制、阶级、国家的出现，部落、氏族及其制度开始解体。始解体。马克思恩格斯选集马克思恩格斯选集 “这种自然发生的共同体的权力一定要被打破，这种自然发生的共同体的权力一定要被打破，而且也确实被打破了而且也确实被打破了揭开了新的，文明的阶揭开了新的

3、，文明的阶级社会；最卑鄙的手段级社会；最卑鄙的手段偷窃、暴力、欺诈、背偷窃、暴力、欺诈、背信信毁坏了古老的，没有阶级的氏族制度，把它毁坏了古老的，没有阶级的氏族制度，把它引向崩溃。引向崩溃。”诉讼是国家司法机关按照统治阶级的意志解决讼诉讼是国家司法机关按照统治阶级的意志解决讼争的活动。争的活动。根据我国现阶段的社会性质：根据我国现阶段的社会性质：我国的诉讼是指在国家司法机关的主持下，在当我国的诉讼是指在国家司法机关的主持下，在当事人和其他诉讼参与人的参加下，依法解决讼争事人和其他诉讼参与人的参加下，依法解决讼争的全部活动。的全部活动。在我国，诉讼被分为刑事诉讼法、民事诉在我国，诉讼被分为刑事诉

4、讼法、民事诉讼法、行政诉讼法。讼法、行政诉讼法。划分依据：划分依据：诉讼要解决的实体问题和依据的实体法诉讼要解决的实体问题和依据的实体法。（1 1）概念）概念刑事诉讼是指公安司法机关（包括公安机刑事诉讼是指公安司法机关（包括公安机关、人民检察院、人民法院）在刑事诉讼关、人民检察院、人民法院）在刑事诉讼参与人的参加下，依照法定程序，查证、参与人的参加下，依照法定程序，查证、核实犯罪嫌疑人、被告人是否实施了犯罪，核实犯罪嫌疑人、被告人是否实施了犯罪，是否应当受到何种刑罚处罚，并保障无罪是否应当受到何种刑罚处罚，并保障无罪的人不受刑事追究的活动。的人不受刑事追究的活动。广义的概念：广义的概念：国家为

5、行使刑罚权的全部诉讼国家为行使刑罚权的全部诉讼行为，包括立案、侦查、起诉、审判、执行行为，包括立案、侦查、起诉、审判、执行等。等。狭义的概念：狭义的概念：控诉方控诉方 、承控方、承控方 、听讼方都具、听讼方都具备的审判阶段。备的审判阶段。（2 2）特点：）特点：A A、刑事诉讼必须由法定的专门机关主持进行，其、刑事诉讼必须由法定的专门机关主持进行，其他国家机关无权进行；他国家机关无权进行；B B、刑事诉讼活动必须在当事人和其他诉讼参与人、刑事诉讼活动必须在当事人和其他诉讼参与人的参加下进行；的参加下进行；C C、刑事诉讼活动必须依法进行。、刑事诉讼活动必须依法进行。一、刑事诉讼法的概念与特征一

6、、刑事诉讼法的概念与特征概念：概念：刑事诉讼法是国家制定的规范人民法院、刑事诉讼法是国家制定的规范人民法院、人民检察院、公安机关、当事人和诉讼其人民检察院、公安机关、当事人和诉讼其他参与人进行刑事诉讼的法律规范的总称。他参与人进行刑事诉讼的法律规范的总称。 特征：特征：（一）刑事诉讼法是国家法（一）刑事诉讼法是国家法 （二）（二） 刑事诉讼法是程序法刑事诉讼法是程序法 （三）刑事诉讼法是限权法（三）刑事诉讼法是限权法（一）建国初期颁布的有关单行法规（一）建国初期颁布的有关单行法规建国初期建国初期19791979年年（二）（二）中华人民共和国刑事诉讼法中华人民共和国刑事诉讼法的制定的制定1979

7、1979年年7 7月月1 1日通过，日通过，19801980年年1 1月月1 1日起实施日起实施（三）（三）19961996年修正年修正（四）（四）20122012年再修改（年再修改（20132013年年1 1月月1 1日起施行）日起施行）第一节第一节 刑事诉讼的目的刑事诉讼的目的第二节第二节 刑事诉讼的职能刑事诉讼的职能第三节第三节 刑事诉讼的模式刑事诉讼的模式第四节第四节 刑事诉讼的结构刑事诉讼的结构第五节第五节 刑事诉讼的理念刑事诉讼的理念刑事诉讼有惩罚犯罪和保障人权的双重目的。刑事诉讼有惩罚犯罪和保障人权的双重目的。1 1、发现案件真相，使有罪之人受到惩罚、发现案件真相，使有罪之人受到

8、惩罚2 2、限制国家权力，以防止公民个人权利受到政府、限制国家权力，以防止公民个人权利受到政府 侵害侵害（1 1）保护一般公民的合法权益）保护一般公民的合法权益（2 2）保障无罪的人不受刑事追究）保障无罪的人不受刑事追究（3 3）保障所有诉讼参与人的权利充分行使）保障所有诉讼参与人的权利充分行使（4 4）使有罪的人受到公正的惩罚）使有罪的人受到公正的惩罚 刑事诉讼法刑事诉讼法第一条第一条 为了保证刑法的正确实施，惩罚犯罪，保为了保证刑法的正确实施，惩罚犯罪，保护人民，保障国家安全和社会公共安全，护人民，保障国家安全和社会公共安全，维护社会主义社会秩序，根据宪法，制定维护社会主义社会秩序，根据宪

9、法，制定本法。本法。一、刑事诉讼职能的含义一、刑事诉讼职能的含义“每个诉讼主体在刑事诉讼程序中的行为，每个诉讼主体在刑事诉讼程序中的行为，都要符合法律为它规定的或受到法律保护都要符合法律为它规定的或受到法律保护的直接目的。的直接目的。”二、刑事诉讼职能的分离二、刑事诉讼职能的分离刑事诉讼经历了两次重要的诉讼职能分工：刑事诉讼经历了两次重要的诉讼职能分工：（一）控诉职能从审判职能中分离（一）控诉职能从审判职能中分离（二）辩护职能独立于审判和控诉（二）辩护职能独立于审判和控诉（三）现代刑事诉讼以控、辩、审三大职能为基（三）现代刑事诉讼以控、辩、审三大职能为基本格局进行构造。本格局进行构造。现代刑事

10、诉讼的基本结构：现代刑事诉讼的基本结构：检察官起诉，提出不利于被告的犯罪事实和旁证，检察官起诉，提出不利于被告的犯罪事实和旁证，辩护人提出有利于被告的事实和旁证，审判官从辩护人提出有利于被告的事实和旁证，审判官从中看到真实的材料，得出正确的判断。中看到真实的材料，得出正确的判断。三、诉讼职能的界限及其意义三、诉讼职能的界限及其意义1 1、控诉、辩护和审判三大职能既相互依赖、存在共、控诉、辩护和审判三大职能既相互依赖、存在共生现象，又相互对立，相互排斥。生现象，又相互对立，相互排斥。控诉职能：检察机关、被害人、自诉人（原告地位）控诉职能：检察机关、被害人、自诉人（原告地位）辩护职能：被告人、辩护

11、人（被告地位）辩护职能：被告人、辩护人（被告地位）审判职能：法院审判职能：法院2 2、三大职能的划分实现了分权和制约；、三大职能的划分实现了分权和制约；3 3、职能的分立表现在三大职能间相互排斥，都具有、职能的分立表现在三大职能间相互排斥，都具有排他性。排他性。4 4、三大职能的排他性及意义、三大职能的排他性及意义审判职能的排他性：审判职能的排他性：（1 1）法院享有对审判的独占权）法院享有对审判的独占权（2 2）实行不告不理原则）实行不告不理原则（3 3）防止审前预断原则）防止审前预断原则控诉职能的排他性：控诉职能的排他性：法律对控诉权人的范围作出规定，控诉权职能由法律对控诉权人的范围作出规

12、定，控诉权职能由法律规定的特定的人行使。法律规定的特定的人行使。辩护职能的排他性：辩护职能的排他性：辩护律师承担保守职业秘密的义务。辩护律师承担保守职业秘密的义务。一、诉讼模式的含义及各自特征一、诉讼模式的含义及各自特征按照刑事诉讼的历史发展，刑事诉讼经历按照刑事诉讼的历史发展，刑事诉讼经历了了弹劾式弹劾式、纠问式纠问式到到现代的当事人主义现代的当事人主义（对抗式）（对抗式）、职权主义（调查审问式）职权主义（调查审问式）和和混合式混合式诉讼模式。诉讼模式。典型特征：控诉和审判职能分离，实行不告不理原则，典型特征：控诉和审判职能分离，实行不告不理原则，控告由私人提起，传唤证人到庭由私人执行，当事

13、人控告由私人提起，传唤证人到庭由私人执行，当事人负有完全的举证责任。负有完全的举证责任。诉讼只有由被害人或其法定代理人提出，审判机关才诉讼只有由被害人或其法定代理人提出，审判机关才予受理。予受理。 双方当事人都是诉讼主体，居于主导地位，审判机关双方当事人都是诉讼主体，居于主导地位，审判机关则处于被动地位。法官只是在各方当事人所提供的资则处于被动地位。法官只是在各方当事人所提供的资料的基础上进行评价，作出裁判。料的基础上进行评价，作出裁判。 不论是否存在被害人或第三人的控告，国家司法不论是否存在被害人或第三人的控告，国家司法机关都可主动追究和审判犯罪。机关都可主动追究和审判犯罪。 司法官员是唯一

14、的诉讼主体，它既行使控诉职能，司法官员是唯一的诉讼主体，它既行使控诉职能，又行使审判职能，对案件既负责侦查，又负责审又行使审判职能，对案件既负责侦查，又负责审判。判。 被告人被作为诉讼客体，只是被追究、被审问的被告人被作为诉讼客体，只是被追究、被审问的对象，只有招供认罪的义务，没有反驳控诉和辩对象，只有招供认罪的义务，没有反驳控诉和辩护的权利。原被告之间的辩论也得不到保障。护的权利。原被告之间的辩论也得不到保障。继承了纠问式诉讼的某些特征。继承了纠问式诉讼的某些特征。（1 1）法官推进诉讼进程）法官推进诉讼进程（2 2）法官主动依职权调查证据）法官主动依职权调查证据（3 3）采不变更原则）采不

15、变更原则法官掌握着庭审活动的全部控制权，他们在证据法官掌握着庭审活动的全部控制权，他们在证据调查中起着肯定和积极参与的作用，在大陆法系调查中起着肯定和积极参与的作用，在大陆法系国家，这被认为是发现案件真实情况的最佳方式。国家，这被认为是发现案件真实情况的最佳方式。（1 1）诉讼进程由控辩双方推进）诉讼进程由控辩双方推进（2 2）案件事实的发现依靠控诉方和辩护方的举证）案件事实的发现依靠控诉方和辩护方的举证和辩论，在法庭调查中实施交叉询问制度和辩论，在法庭调查中实施交叉询问制度（3 3）法官不主动依职权调查证据）法官不主动依职权调查证据（4 4）实施变更原则）实施变更原则（5 5）实行起诉认否程

16、序）实行起诉认否程序（6 6）实行陪审团制度）实行陪审团制度混合式诉讼，又称混合式诉讼，又称“折衷主义折衷主义”诉讼。诉讼。兼采当事人主义诉讼模式和职权主义诉讼模式的兼采当事人主义诉讼模式和职权主义诉讼模式的因素而形成。因素而形成。（1 1）保留了法官主动依职权进行证据调查的权利，）保留了法官主动依职权进行证据调查的权利，表现了职权主义诉讼模式的优势表现了职权主义诉讼模式的优势（2 2）大力借鉴对抗制诉讼的因素，在诉讼中注重）大力借鉴对抗制诉讼的因素，在诉讼中注重发挥控辩双方的积极性，注重控辩双方平等对抗，发挥控辩双方的积极性，注重控辩双方平等对抗，一般采用英美式的交叉询问制度一般采用英美式的

17、交叉询问制度（一）犯罪控制模式和正当程序模式（一）犯罪控制模式和正当程序模式犯罪控制模式：刑事诉讼程序的最重要的机能就犯罪控制模式：刑事诉讼程序的最重要的机能就是抑制犯罪，即为了维护公共秩序，犯罪行为必是抑制犯罪，即为了维护公共秩序，犯罪行为必须被置于严格的统制之下。须被置于严格的统制之下。这种模式最关注的就是程序的效率。这种模式最关注的就是程序的效率。“快速的流水作业程序快速的流水作业程序”正当程序模式：不受制约的权利必然被享有者滥正当程序模式：不受制约的权利必然被享有者滥用，在刑事程序上限制国家的权利，就是对被告用，在刑事程序上限制国家的权利，就是对被告人权利的保护。人权利的保护。对控制犯

18、罪的效率持消极态度，关注正当程序的对控制犯罪的效率持消极态度，关注正当程序的切实执行和被告人权利的确实保护。切实执行和被告人权利的确实保护。“跨栏赛跑（障碍竞赛）式的程序跨栏赛跑（障碍竞赛）式的程序”（二）争斗模式和家庭模式（二）争斗模式和家庭模式争斗模式：将刑事诉讼视为国家与被告之间的争争斗模式：将刑事诉讼视为国家与被告之间的争斗程序的思考方式，它将国家利益和被告人利益斗程序的思考方式，它将国家利益和被告人利益的不可调和性作为理论前提。的不可调和性作为理论前提。家庭模式：将利害调整的可能性作为前提。这样家庭模式：将利害调整的可能性作为前提。这样刑事程序本身所具有的教育功能也将得到最有效刑事程

19、序本身所具有的教育功能也将得到最有效的发挥。的发挥。（三）对抗模式和非对抗模式（三）对抗模式和非对抗模式对抗模式：对抗模式：“当事人抗争模式当事人抗争模式”追诉方的任务是追诉方的任务是使受诉方获罪，而被告人的任务则是阻止自己获使受诉方获罪，而被告人的任务则是阻止自己获罪。法官是监视并促使双方当事人遵守竞争规则罪。法官是监视并促使双方当事人遵守竞争规则，并且最后进行裁决的裁判。，并且最后进行裁决的裁判。目的：在于法官独立，当事人依程序证明是否有目的：在于法官独立，当事人依程序证明是否有罪。（类似正当程序模式）罪。（类似正当程序模式）非对抗模式：非对抗模式：“纠明模式纠明模式”、职权调查、职权调查

20、程序的开始，不是由争议引起的，而是由官员调程序的开始，不是由争议引起的，而是由官员调查犯罪的嫌疑引起的。查犯罪的嫌疑引起的。目的：诉讼目的不是解决争议，而是查明案件的目的：诉讼目的不是解决争议，而是查明案件的事实。（类似犯罪控制模式）事实。（类似犯罪控制模式）1 1、注重强化控辩双方的积极作用，为控辩双方的、注重强化控辩双方的积极作用，为控辩双方的举证和辩论留下更多空间；举证和辩论留下更多空间；2 2、强化控、辩职能的同时，保留了审判人员主动、强化控、辩职能的同时，保留了审判人员主动依职权进行调查的权力；依职权进行调查的权力；3 3、法庭审判方式更加灵活；、法庭审判方式更加灵活；4 4、未能防

21、止预断。、未能防止预断。一、诉讼结构的含义一、诉讼结构的含义 刑事诉讼构造，是指刑事诉讼法所确立的进行刑刑事诉讼构造，是指刑事诉讼法所确立的进行刑事诉讼的基本方式及控诉、辩护、裁判三方在刑事诉讼的基本方式及控诉、辩护、裁判三方在刑事诉讼中形成的法律关系的基本格局。事诉讼中形成的法律关系的基本格局。 二、诉讼结构与诉讼功能二、诉讼结构与诉讼功能“正三角形正三角形”结构最有利于发挥刑事诉讼功能。结构最有利于发挥刑事诉讼功能。1 1、法官承担中立的裁判者的角色、法官承担中立的裁判者的角色2 2、检察机关作为控诉方应该与辩护方平等争讼、检察机关作为控诉方应该与辩护方平等争讼3 3、辩护方具有与控诉方同

22、等的诉讼主体地位，享、辩护方具有与控诉方同等的诉讼主体地位，享有与攻击权利相对应的一系列的防御权利有与攻击权利相对应的一系列的防御权利 在正三角结构中，任何一方都要受到另外两方的在正三角结构中，任何一方都要受到另外两方的制约。制约。 审审 控控 辩辩 三、我国诉讼结构及其优化三、我国诉讼结构及其优化由于检察机关的特殊地位，诉讼中控辩双方地位由于检察机关的特殊地位，诉讼中控辩双方地位平等、权力对应的格局尚未形成。平等、权力对应的格局尚未形成。我国刑事诉讼结构实为我国刑事诉讼结构实为“倒三角结构倒三角结构” 审审 控控 辩辩 戈尔丁：戈尔丁：“提出公正程序的标准和规则应当是为提出公正程序的标准和规

23、则应当是为了使各方当事人平等并保护他们之间的对等。了使各方当事人平等并保护他们之间的对等。”1 1、对国家权力严格限制、对国家权力严格限制2 2、提升辩护一方的地位、提升辩护一方的地位3 3、检察机关当事人化、检察机关当事人化一、程序正义一、程序正义程序正义：刑事裁判的正当性来源于程序程序正义：刑事裁判的正当性来源于程序 的正当性。的正当性。实体正义：刑事裁判的正当性来源于实体实体正义：刑事裁判的正当性来源于实体 结果的正确性。结果的正确性。（一）程序正义的分类（一）程序正义的分类 1 1 、纯粹的程序正义、纯粹的程序正义 2 2 、完善的程序正义、完善的程序正义 3 3 、不完善的程序正义、

24、不完善的程序正义 （二）司法公正的特征（二）司法公正的特征 1 1、司法公正是法律内的正义、司法公正是法律内的正义2 2、司法公正是有限的正义、司法公正是有限的正义3 3、司法公正是一种普遍的正义、司法公正是一种普遍的正义霍尔姆斯霍尔姆斯 权利的成本权利的成本 ：权利保护的质量依赖于公共成本，也取决权利保护的质量依赖于公共成本，也取决于私人支出。于私人支出。 “ “丛林正义丛林正义”与与“司法正义司法正义”“法治前时代法治前时代”与与“法治时代法治时代” 美国最高院大法官霍姆斯：美国最高院大法官霍姆斯：“罪犯逃脱法网与政府的卑鄙非法行为相比罪犯逃脱法网与政府的卑鄙非法行为相比，罪孽要小得多。，

25、罪孽要小得多。” 程序正义强调双方当事人的地位平等，手程序正义强调双方当事人的地位平等，手段平等。段平等。 fairplay “ fairplay “费厄泼赖费厄泼赖”布莱克顿布莱克顿 ： “国王不应在任何人之下，但应在上帝国王不应在任何人之下，但应在上帝和法律之下。和法律之下。”司法独立司法独立法官独立法官独立法官独立同时杜绝司法腐败的要求：法官独立同时杜绝司法腐败的要求：（一）法官内心的道德约束（一）法官内心的道德约束（二）外部监督机制（二）外部监督机制1 1 司法机关相互之间的制约与平衡司法机关相互之间的制约与平衡2 2 当事人监督当事人监督3 3 通过司法活动的公开化让广大民众对司法实

26、施监督通过司法活动的公开化让广大民众对司法实施监督4 4 在一个执法机关之上再设置一个监督机关在一个执法机关之上再设置一个监督机关“试问夫子动心否夫？试问夫子动心否夫？”“空山穷谷之中，黄金百两；露白蕸苍之空山穷谷之中，黄金百两；露白蕸苍之外，有美一人。试问夫子动心否夫？外，有美一人。试问夫子动心否夫？曰：动动动动动。曰：动动动动动。”第一节第一节 刑事诉讼基本原则概述刑事诉讼基本原则概述第二节第二节 刑事诉讼的公理性原则刑事诉讼的公理性原则第三节第三节 我国刑事诉讼法的基本原则我国刑事诉讼法的基本原则一、定义一、定义刑事诉讼的基本原则是指贯穿于刑事诉讼全过程刑事诉讼的基本原则是指贯穿于刑事诉

27、讼全过程，对刑事诉讼的制定和实施具有普遍指导意义和，对刑事诉讼的制定和实施具有普遍指导意义和规范作用的、国家专门机关和诉讼参与人在进行规范作用的、国家专门机关和诉讼参与人在进行或参与刑事诉讼时必须遵循的行为准则。或参与刑事诉讼时必须遵循的行为准则。二、特征二、特征1 1、规范性、规范性 刑事诉讼法的基本原则对刑事诉讼活动的进行具刑事诉讼法的基本原则对刑事诉讼活动的进行具有法律约束力。有法律约束力。（1 1）在法律有明文规定的情况下，与普通条文一）在法律有明文规定的情况下，与普通条文一样被适用；样被适用；（2 2）在法律没有明文规定的情况下发挥规范作用）在法律没有明文规定的情况下发挥规范作用。2

28、 2、根本性、根本性 刑事诉讼法的基本原则在刑事诉讼法律规范体系刑事诉讼法的基本原则在刑事诉讼法律规范体系中处于根本性规范的地位。中处于根本性规范的地位。3 3、普适性、普适性刑事诉讼基本原则作为刑事诉讼机制内在规律和刑事诉讼基本原则作为刑事诉讼机制内在规律和特质的反映，具有公理性意义。特质的反映，具有公理性意义。一、程序法定原则一、程序法定原则1 1、程序法定原则含义：、程序法定原则含义： 刑事诉讼的程序法定原则是指国家刑事司法机关刑事诉讼的程序法定原则是指国家刑事司法机关的职权及其追究犯罪、惩罚犯罪的程序，都只能的职权及其追究犯罪、惩罚犯罪的程序，都只能由立法机关所制定的法律来加以明确规定

29、。刑事由立法机关所制定的法律来加以明确规定。刑事诉讼法没有明确赋予的职权，司法机关不得行使诉讼法没有明确赋予的职权，司法机关不得行使，司法机关也不得违背刑事诉讼法所明确设定的，司法机关也不得违背刑事诉讼法所明确设定的程序规则而任意决定诉讼的进程。程序规则而任意决定诉讼的进程。2 2、程序法定原则的意义：、程序法定原则的意义：通过立法权来制约司法权以实现分权制衡。通过立法权来制约司法权以实现分权制衡。“以权力制约权力以权力制约权力”“以权利制约权利以权利制约权利”世界各国刑事诉讼法典大体都划分为：世界各国刑事诉讼法典大体都划分为：（1 1）关于国家司法机关职权的规定；）关于国家司法机关职权的规定

30、；（2 2）关于犯罪嫌疑人、被告人及其他诉讼参与人）关于犯罪嫌疑人、被告人及其他诉讼参与人 权利的规定。权利的规定。二、司法审查原则二、司法审查原则1 1、司法审查原则含义：、司法审查原则含义： 刑事诉讼的司法审查原则是指未经法院的司法审刑事诉讼的司法审查原则是指未经法院的司法审查，任何人不能被剥夺生命、自由或者科处其他查，任何人不能被剥夺生命、自由或者科处其他刑罚；未经法院审查，不得对公民实施逮捕、羁刑罚；未经法院审查，不得对公民实施逮捕、羁押等强制措施以及其他强制性侦查措施。押等强制措施以及其他强制性侦查措施。2 2、司法审查原则理论基础：、司法审查原则理论基础：自然法理论自然法理论个人权

31、利并非国家赐予的礼物，他们是固有的、个人权利并非国家赐予的礼物，他们是固有的、先在的，个人权利先于国家而存在，国家必须尊先在的，个人权利先于国家而存在，国家必须尊重和保护这些先在权利。重和保护这些先在权利。三、审控分离原则三、审控分离原则1 1、审控分离原则含义：、审控分离原则含义： 刑事诉讼的审控分离原则是指作为两种功能不同刑事诉讼的审控分离原则是指作为两种功能不同的诉讼职能，控诉职能与审判职能应当由不同的的诉讼职能，控诉职能与审判职能应当由不同的国家机构分别承担。国家机构分别承担。2 2、程序意义上的审控分离原则：、程序意义上的审控分离原则：（1 1）不告不理）不告不理（2 2）诉审对象同

32、一）诉审对象同一3 3、审控分离原则意义：、审控分离原则意义： 审控分离原则的诉讼架构为辩护职能的产生提供审控分离原则的诉讼架构为辩护职能的产生提供了空间，被告人的诉讼主体地位得到确认，辩护了空间，被告人的诉讼主体地位得到确认，辩护职能得以确立，实现控、辩、审三大诉讼职能良职能得以确立，实现控、辩、审三大诉讼职能良性互动。性互动。 审控分离原则是现代诉讼的基本结构特征和组合审控分离原则是现代诉讼的基本结构特征和组合原理。原理。四、审判中立原则四、审判中立原则1 1、审控中立原则含义：、审控中立原则含义： 审判中立原则是指审判机关作为裁判者应当在诉审判中立原则是指审判机关作为裁判者应当在诉讼过程

33、中与纠纷的双方当事人保持同等的距离，讼过程中与纠纷的双方当事人保持同等的距离，对双方采取不偏不倚的态度和行为。对双方采取不偏不倚的态度和行为。2 2、审控中立原则的保证：、审控中立原则的保证：（1 1）必须实现司法独立）必须实现司法独立 A A、资源保障、资源保障2 2、审控中立原则的保证：、审控中立原则的保证：（1 1）必须实现司法独立）必须实现司法独立A A、资源保障、资源保障B B、资质保障、资质保障C C、身份保障、身份保障D D、权利保障、权利保障 （2 2）建立程序保障机制）建立程序保障机制A A、管辖制度、管辖制度B B、回避制度、回避制度C C、合议制和陪审制、合议制和陪审制五

34、、控辩平等原则五、控辩平等原则1 1、控辩平等原则目的：、控辩平等原则目的： 控辩平等原则目的在于正确定位控辩双方在诉讼控辩平等原则目的在于正确定位控辩双方在诉讼中的地位和作用。中的地位和作用。控辩平等包括控辩平等包括“平等武装平等武装”和和“平等保护平等保护”2 2、控辩平等原则的内容：、控辩平等原则的内容：（1 1）平等武装）平等武装要求在立法层面赋予控辩双方平等的诉讼权利和攻要求在立法层面赋予控辩双方平等的诉讼权利和攻防手段，以保障双方平等参与诉讼。防手段，以保障双方平等参与诉讼。控方：控诉权控方：控诉权辩方：应诉权（消极的、积极的）辩方：应诉权（消极的、积极的）A A、无罪推定、无罪推

35、定B B、控方在庭前单方开示证据、控方在庭前单方开示证据C C、非法证据排除规则、非法证据排除规则（2）平等保护）平等保护自然正义原则：任何人不能做自己案件的法官自然正义原则：任何人不能做自己案件的法官 应当听取双方当事人的意见。应当听取双方当事人的意见。 （平等保护）（平等保护）A、法官应该给予控辩双方参与诉讼的、法官应该给予控辩双方参与诉讼的同等机会同等机会B、法官对于控辩双方出示的证据和提、法官对于控辩双方出示的证据和提供的意见应该同等关注供的意见应该同等关注六、无罪推定原则六、无罪推定原则1 1、无罪推定原则的定义：、无罪推定原则的定义：又可称为无罪类推（与有罪类推相对应），简单又可称

36、为无罪类推（与有罪类推相对应），简单地说是指任何人在未经证实和判决有罪之前，应地说是指任何人在未经证实和判决有罪之前，应视其无罪。视其无罪。无罪推定所强调的是对被告人所指控的罪行，必无罪推定所强调的是对被告人所指控的罪行，必须有充分、确凿、有效的证据，如果审判中不能须有充分、确凿、有效的证据，如果审判中不能证明其有罪，就应推定其无罪。证明其有罪，就应推定其无罪。 2 2、无罪推定原则的价值取向：、无罪推定原则的价值取向：无罪推定的基本价值取向在于保护犯罪嫌疑人、无罪推定的基本价值取向在于保护犯罪嫌疑人、被告人在诉讼中的合法权益，可以运用以辩护权被告人在诉讼中的合法权益，可以运用以辩护权为核心的

37、各项诉权与国家机关相抗衡，并借以自为核心的各项诉权与国家机关相抗衡，并借以自保。保。3 3、无罪推定实为一种推定，用以解决证明责任分、无罪推定实为一种推定，用以解决证明责任分配问题：配问题：（1 1）反对强迫自认其罪）反对强迫自认其罪（2 2）疑问有利于被告）疑问有利于被告七、辩护原则七、辩护原则1 1、辩护原则定义：、辩护原则定义：（1 1）辩护权是犯罪嫌疑人、被告人在诉讼中的基）辩护权是犯罪嫌疑人、被告人在诉讼中的基本权利。本权利。（2 2）犯罪嫌疑人、被告人不仅在审判阶段，而且）犯罪嫌疑人、被告人不仅在审判阶段，而且在侦查、控诉阶段都可以行使。在侦查、控诉阶段都可以行使。1 1、辩护原则

38、的要求：、辩护原则的要求：（1 1）被追诉人享有自行辩护权。）被追诉人享有自行辩护权。（2 2）被追诉人有获得律师帮助的权利。）被追诉人有获得律师帮助的权利。（3 3）被追诉人有获得司法援助的权利。）被追诉人有获得司法援助的权利。八、参与原则八、参与原则1 1、参与权包括：、参与权包括：（1 1）知情权）知情权（2 2）在场权）在场权（3 3）诉权）诉权2 2、参与诉讼的途径和形式：、参与诉讼的途径和形式：（1 1）协助司法）协助司法（2 2）见证司法）见证司法（3 3）决策司法）决策司法（4 4）监督司法）监督司法九、一事不再理原则九、一事不再理原则1 1、一事不再理原则包括：、一事不再理原

39、则包括：（1 1）诉讼系数效力，即原告不得就已起诉之案件）诉讼系数效力，即原告不得就已起诉之案件，于诉讼系数中再行起诉；，于诉讼系数中再行起诉；（2 2）判决的既判力，即判决确定后，当事人不得）判决的既判力，即判决确定后，当事人不得就已经判决的同一案件再行起诉。就已经判决的同一案件再行起诉。一事不再理原则对于控诉方来说，意味着不能重复一事不再理原则对于控诉方来说，意味着不能重复起诉，对法院来说，意味着不能重复受理、审判起诉，对法院来说，意味着不能重复受理、审判。2 2、何谓同一案件？、何谓同一案件？（1 1）被追诉人同一）被追诉人同一（2 2）犯罪事实同一）犯罪事实同一一、人权保障原则一、人权

40、保障原则1 1、“人权保障条款人权保障条款”入法：入法： 刑事诉讼法刑事诉讼法第二条第二条 中华人民共和国刑事诉讼法的任务，是保证准确中华人民共和国刑事诉讼法的任务，是保证准确、及时地查明犯罪事实，正确应用法律，惩罚犯、及时地查明犯罪事实，正确应用法律，惩罚犯罪分子，保障无罪的人不受刑事追究，教育公民罪分子，保障无罪的人不受刑事追究，教育公民自觉遵守法律，积极同犯罪行为作斗争，维护社自觉遵守法律，积极同犯罪行为作斗争，维护社会主义法制，尊重和保障人权，保护公民的人身会主义法制，尊重和保障人权，保护公民的人身权利、财产权利、民主权利和其他权利，保障社权利、财产权利、民主权利和其他权利，保障社会主

41、义建设事业的顺利进行。会主义建设事业的顺利进行。2 2、人权保障原则涵义：、人权保障原则涵义： 广义：刑事诉讼法应当尊重和保障所有参与刑事广义：刑事诉讼法应当尊重和保障所有参与刑事诉讼的诉讼参与人的合法权益；诉讼的诉讼参与人的合法权益；狭义：狭义：“人权保障人权保障”和和“惩罚犯罪惩罚犯罪”相对称，构成相对称，构成刑事诉讼法的两大基本任务和目的。刑事诉讼法的两大基本任务和目的。二、侦查权、检察权、审判权由专门机关依法行二、侦查权、检察权、审判权由专门机关依法行使原则使原则1 1、刑事诉讼法刑事诉讼法第第三三条条第一款第一款对刑事案件的侦查、拘留、执行逮捕、预审，由对刑事案件的侦查、拘留、执行逮

42、捕、预审，由公安机关负责。检察、批准逮捕、检察机关直接公安机关负责。检察、批准逮捕、检察机关直接受理的案件的侦查、提起公诉，由人民检察院负受理的案件的侦查、提起公诉，由人民检察院负责。审判由人民法院负责。除法律特别规定的以责。审判由人民法院负责。除法律特别规定的以外，其他任何机关、团体和个人都无权行使这些外，其他任何机关、团体和个人都无权行使这些权力。权力。2 2、侦查权、检察权、审判权由专门机关依法行使、侦查权、检察权、审判权由专门机关依法行使原则内容：原则内容：（1 1）进行刑事诉讼的权力具有国家专属性）进行刑事诉讼的权力具有国家专属性A A、侦查权主要由公安等机关行使、侦查权主要由公安等

43、机关行使B B、检察权由人民检察院行使、检察权由人民检察院行使C C、审判权由人民法院行使、审判权由人民法院行使（2 2）公检法三机关在行使职权时，应当分工负责）公检法三机关在行使职权时，应当分工负责、相互之间不能出现权力配置和行使上的混同或、相互之间不能出现权力配置和行使上的混同或合一。合一。三、严格遵守法律程序原则三、严格遵守法律程序原则刑事诉讼法刑事诉讼法第第三三条条第二款第二款人民法院、人民检察院和公安机关进行刑事诉讼人民法院、人民检察院和公安机关进行刑事诉讼，必须严格遵守本法和其他法律的有关规定。，必须严格遵守本法和其他法律的有关规定。四、人民法院、人民检察院依法独立行使职权原四、人

44、民法院、人民检察院依法独立行使职权原则则1 1、刑事诉讼法刑事诉讼法第第五五条条人民法院依照法律规定独立行使审判权，人民检人民法院依照法律规定独立行使审判权，人民检察院依照法律规定独立行使检察权，不受行政机察院依照法律规定独立行使检察权，不受行政机关、社会团体和个人的干涉。关、社会团体和个人的干涉。2 2、人民法院、人民检察院依法独立行使职权原则、人民法院、人民检察院依法独立行使职权原则包括：包括：1 1、审判权和检察权的行使不受非法干涉；、审判权和检察权的行使不受非法干涉；2 2、独立的检察权、审判权应当由人民检察院和人、独立的检察权、审判权应当由人民检察院和人民法院集体行使。民法院集体行使

45、。五、分工负责、互相配合、互相制约原则五、分工负责、互相配合、互相制约原则1 1、刑事诉讼法刑事诉讼法第第七七条条人民法院、人民检察院和公安机关进行刑事诉讼人民法院、人民检察院和公安机关进行刑事诉讼，应当分工负责，互相配合，互相制约，以保证，应当分工负责，互相配合，互相制约，以保证准确有效地执行法律。准确有效地执行法律。2 2、分工负责、互相配合、互相制约原则包括：、分工负责、互相配合、互相制约原则包括：（1 1）分工负责）分工负责A A、诉讼职能分工、诉讼职能分工B B、职能管辖分工、职能管辖分工（2 2）互相配合制度设计）互相配合制度设计A A、检、警配合、检、警配合B B、检、法配合、检

46、、法配合（3 3）互相制约）互相制约特征：特征：1 1、制约的双向性、制约的双向性2 2、制约的形式的多样性、制约的形式的多样性A A、检、警制约、检、警制约B B、检、法制约、检、法制约A A、检、警制约、检、警制约（1 1）立案权限上，检察院制约公安机关）立案权限上，检察院制约公安机关（2 2）逮捕权限上，互相制约）逮捕权限上，互相制约（3 3）在不起诉权限上，互相制约）在不起诉权限上，互相制约（4 4）在侦查行为上，检察院制约公安机关）在侦查行为上，检察院制约公安机关B B、检、法制约、检、法制约（1 1）人民法院对于检察机关起诉的案件进行审理）人民法院对于检察机关起诉的案件进行审理（2

47、 2）检察机关对人民法院审判的案件可以依照二）检察机关对人民法院审判的案件可以依照二审程序和审判监督程序抗诉。审程序和审判监督程序抗诉。六、人民检察院依法对刑事诉讼刑事法律监督原六、人民检察院依法对刑事诉讼刑事法律监督原则则1 1、刑事诉讼法刑事诉讼法第第八八条条人民检察院依法对刑事诉讼实行法律监督。人民检察院依法对刑事诉讼实行法律监督。2 2、主要表现：、主要表现：（1 1）在侦查程序中，检察官需要对警察的侦查活）在侦查程序中，检察官需要对警察的侦查活动施以法律监督，防范警察滥用权力演变为权利动施以法律监督，防范警察滥用权力演变为权利不受制约的不受制约的“警察国家警察国家”。（2 2）在审判

48、程序中，不仅提出检控，并且负责监）在审判程序中，不仅提出检控，并且负责监督法院遵守程序规则，防止法官专权擅断、枉法督法院遵守程序规则，防止法官专权擅断、枉法裁判。裁判。A A、检察官对法官的程序违法行为可以实施当庭、检察官对法官的程序违法行为可以实施当庭监督；监督；B B、检察官认为法官的判决违法或者不当的，可、检察官认为法官的判决违法或者不当的，可以抗诉，判决生效以后，可以再审。以抗诉，判决生效以后，可以再审。3 3、刑事诉讼从侦查、起诉、审判到执行的整个过、刑事诉讼从侦查、起诉、审判到执行的整个过程，人民检察院都要实施法律监督：程，人民检察院都要实施法律监督：（1 1）侦查监督）侦查监督A

49、 A、立案监督、立案监督刑事诉讼法刑事诉讼法 第一百一十一条第一百一十一条 人民检察院认为公安机关对应当立案侦查的案件人民检察院认为公安机关对应当立案侦查的案件而不立案侦查的，或者被害人认为公安机关对应而不立案侦查的，或者被害人认为公安机关对应当立案侦查的案件而不立案侦查，向人民检察院当立案侦查的案件而不立案侦查，向人民检察院提出的，人民检察院应当要求公安机关说明不立提出的，人民检察院应当要求公安机关说明不立案的理由。人民检察院认为公安机关不立案理由案的理由。人民检察院认为公安机关不立案理由不能成立的，应当通知公安机关立案，公安机关不能成立的，应当通知公安机关立案，公安机关接到通知后应当立案。

50、接到通知后应当立案。B B、侦查行为监督、侦查行为监督侦查活动是否合法侦查活动是否合法通过批捕监督逮捕是否合法通过批捕监督逮捕是否合法对逮捕执行进行监督对逮捕执行进行监督C C、侦查结果监督、侦查结果监督对移送起诉的案件进行审查起诉，监督侦查结果是对移送起诉的案件进行审查起诉，监督侦查结果是否符合法律规定否符合法律规定（2 2）审判监督）审判监督A A、审判行为监督、审判行为监督B B、审判结果监督、审判结果监督（3 3）执行监督）执行监督A A、人民法院在交付执行死刑前，应当通知同级、人民法院在交付执行死刑前，应当通知同级人民检察院派员监督人民检察院派员监督B B、人民检察院认为法院减刑、假

51、释裁定不当，、人民检察院认为法院减刑、假释裁定不当，在收到裁定书副本在收到裁定书副本2020日内，提出纠正意见日内，提出纠正意见C C、对执行刑罚活动是否合法进行监督、对执行刑罚活动是否合法进行监督六、反对强迫自认其罪原则六、反对强迫自认其罪原则刑事诉讼法刑事诉讼法第第五十五十条条审判人员、检察人员、侦查人员必须依照法定程审判人员、检察人员、侦查人员必须依照法定程序，收集能够证实犯罪嫌疑人、被告人有罪或者序，收集能够证实犯罪嫌疑人、被告人有罪或者无罪、犯罪情节轻重的各种证据。严禁刑讯逼供无罪、犯罪情节轻重的各种证据。严禁刑讯逼供和以威胁、引诱、欺骗以及其他非法方法收集证和以威胁、引诱、欺骗以及

52、其他非法方法收集证据，据，不得强迫任何人证实自己有罪。不得强迫任何人证实自己有罪。必须保证一必须保证一切与案件有关或者了解案情的公民，有客观地充切与案件有关或者了解案情的公民，有客观地充分地提供证据的条件，除特殊情况外，可以吸收分地提供证据的条件，除特殊情况外，可以吸收他们协助调查。他们协助调查。第一百一十八条第一百一十八条 侦查人员在讯问犯罪嫌疑人的时候，应当首先讯侦查人员在讯问犯罪嫌疑人的时候，应当首先讯问犯罪嫌疑人是否有犯罪行为，让他陈述有罪的问犯罪嫌疑人是否有犯罪行为，让他陈述有罪的情节或者无罪的辩解，然后向他提出问题。情节或者无罪的辩解，然后向他提出问题。犯罪犯罪嫌疑人对侦查人员的提

53、问，嫌疑人对侦查人员的提问，应当应当如实回答。如实回答。但是但是对与本案无关的问题，有拒绝回答的权利。对与本案无关的问题，有拒绝回答的权利。侦查人员在讯问犯罪嫌疑人的时候，应当告知侦查人员在讯问犯罪嫌疑人的时候，应当告知犯罪嫌疑人如实供述自己罪行可以从宽处理的法犯罪嫌疑人如实供述自己罪行可以从宽处理的法律规定。律规定。七、各民族公民有权使用本名族语言文字进行诉七、各民族公民有权使用本名族语言文字进行诉讼讼刑事诉讼法刑事诉讼法第第九九条条各民族公民都有用本民族语言文字进行诉讼的权各民族公民都有用本民族语言文字进行诉讼的权利。人民法院、人民检察院和公安机关对于不通利。人民法院、人民检察院和公安机关对于不通晓当地通用的语言文字的诉讼参与人，应当为他晓当地通用的语言文字的诉讼参与人，应当为他们翻译。们翻译。在少数民族聚居或者多民族杂居的地区，应当用在少数民族聚居或者多民族杂居的地区，应当用当地通用的语言进行审讯，用当地通用的文字发当地通用的语言进行审讯，用当地通用的文字发布判决书、布告和其他文件。布判决书、布告和其他文件。八、犯罪嫌疑人、被告人有权获得辩护原则八、犯罪嫌疑人、被告人有权获得辩护原则1 1、刑事诉讼法刑事诉讼法第第十一十一条条人民法院审判案件，除本法另有规定的以外，一人民法院审判案件，除本法另有规定的以外，一律公开进行。被告人有权获得辩护，人民