中外家族企业研究-评述与比较

1、中外家族企业研究:评述与比较摘要迄今为止，家族企业研究已经发展成为多学科交 叉的系统领域，并与经济现实中家族企业管理问题的涌现紧 密关联。本文通过评述中外家族企业研究的最新议题，对研 究内容和理论发展进行比较，梳理跨学科研究背景下中外家 族企业研究的发展脉络。文章发现，在代际传承、家族创业、 社会责任和资本市场等领域萌生的现实问题，将成为中国家 族企业研究的新主题；后续研究的开展不仅应借鉴西方前沿 研究，更应通过扎根于中国本土情景，发展家族企业研究的 中国理论。关键词家族企业研究学科发展中外比较理论评述中图分类号jf276e文献标识码a文章编号1000- 7326 (xx) 10-0087-0

2、5一、引言家族企业以其在数量和经济规模上举足轻重的地位，一 直以来在全球经济中扮演重要角色。无论发达国家还是发展 中国家，家族企业都是其经济结构中最为重要的成分并发挥 着关键的经济作用，是推动创业和创新的主要动力。从历史 的视角来看，家族企业无疑是一种最具生命力的、与时俱新 的一种组织形式。同时，由于中国独特的家文化，家族企业 不仅在经济领域，而且在社会发展方面有着重要意义，成为 传承和发展中国传统文化的经济载体。家族企业研究一直是全球性的热点课题，一方面，通过 研究家族企业可以发掘家族利他主义和创业精神的独特价 值：另一方面，它也是发展适合于中同制度文化环境下管理 理论和推动中国管理实践创新

3、的重要抓手。在这个意义上, 中国家族企业研究得以将全球管理理论的普遍性与中国管 理的独特性有效结合起来，从而为家族企业的持续发展和创 新提供理论和政策支持。尽管家族企业的研究一直是管理学、经济学、社会学、 心理学等学科研究的关注点，但直到1980年代后，家族企 业研究才成为一个系统性的研究领域，这和家族企业经济作 为现实经济发展的重要部分(与钱德勒强调大型公众化公司 的趋势不同)再次被人们所认识有关，更离不开中小企业研 究、创业创新研究等领域的兴起，家族企业研究的国际杂志, 机构以及会议的推动。然而，由于中国独特的家文化和国内 相关学术研究开展较晚等原因，国内家族企业研究和国际上 的研究还存在

4、较大差距，本文旨在以研究内容为主线，回顾 并评述国内外家族企业的研究现状，在此基础上以跨学科理 论视角进行系统总结并比较中外研究的差异，为后续研究提 供理论脉络和启示。二、国外家族企业研究现状(-)家族企业的经济和社会价值据保守估计，在西方经济体的企业中家族企业所占比例 超过2/3以上。美国的家族企业比例大约为65%80%, 英国家族企业的比例为75%,西班牙家族企业的比例为80%, 意大利和中东国家的比例更在95%以上。家族企业在创造经 济财富、提供就业和促进市场竞争方面都具有重要作用。家 族企业的价值不仅体现在创造经济财富，也体现在超越一般 经济意义的社会功能方面。根据商业组织的企业社会责

5、任概 念模型，gallo研究发现，虽然大部分家族企业提高雇员技 能、保持企业长期持续经营和影响制度环境方面都未体现出 积极角色，但是这些企业在建设社区教育机构，传播家文化、 勤勉、团队合作和责任承诺等价值观方面都投入了不少资源, 为社会提供隐形的公共产品。并且，家族企业在社会形象和 声誉方面的自我保护意识使其更加关注如平权行动、环境的 负面影响和社区反对事件等方面的社会焦点，并在组织行为 上遵循社会规范(and) o(%1) 家族企业对传统经济人假设的背离以及家族企业 的特征研究传统经济学将经济人的理性行为解释为行为主体追求 其自身利益的最大化，在目标不一致或信息不对称的现实情 形下，产生代理

6、人的机会主义行为。但是在家族企业中，由 于血缘、亲情和泛家族等裙带关系，家族企业雇员所具有的 利他主义行为与传统经济人的利己主义(se lfish)行为相背 离，成为家族企业治理效率的主要特征。与传统经济人假设 的背离使得家族企业的特征不仅体现在简单的家族所有权 和控制权，还包括利他主义行为影响下家族企业内部特殊的 代理关系(sehulzeetal, xx)。一个新的研究进展是，相对于非家族企业而言，家族企 业内部最显著的特征之一是家族影响，这种影响机制会对企 业的资源积聚和利用产生优序选择倾向，通过不同的资源组 合来提升企业的绩效(chns mmletal, xx)。而这种家族影响 的作用机

7、理又与家族、企业这两个不同的''身份(identity)" 有关，两种“身份”之间的关系动态性(比如冲突和协调)甚 至会触发新的创业机会(s hepherdandhaynie, x x),这成为 家族创业研究的现实依据。(%1) 家族企业公司治理研究家族企业公司治理问题与公众公司有着质的差异。虽然 家族企业内部的利他主义与血缘关系抵消了委托代理关系 中由于私有产权所导致的非效率行为，然而由于家族企业治 理结构中家族创业人员的高退出成本，可能会使得人力和金 融资本市场流动性的效率无法得到充分体现。但也有研究认 为，家族成员对企业的影响应该区分所有权与管理权两种不 同的涉

8、入形式，前者是基于产权制衡并具有排他性，而后者 则是基于管理能力与控制权的配置，涉及到企业从外部劳动 力市场获取的社会资本和知识资源，这两种不同的涉入方式 以及程度差异使家族企业治理结构分析进入更为细分的层 面(zahraetal, xx)。这些研究结论表明，家族企业公司治 理结构研究的重点是家族成员在企业中的所有权与管理权 的安排特征，不同的配置方式会产生不同的治理效率以及企 业绩效差异。(%1) 家族企业组织行为及其竞争独特性研究目前国外有关家族领导行为和组织行为的研究主要还 是利用现有的组织行为理论来解释和探索家族企业情景下 的组织行为问题，其中的研究点主要是探讨一般意义上的领 导行为如

9、何影响家族企业内部的家族因素以及雇员的组织 行为特征。如sorensonsl的研究认为，参与型的领导行为 除了正向影响雇员的满意度和组织承诺，以及企业绩效以外, 还有利于家族本身的治理。其实证结论表明，家族领导的威 望权力既有利于提高家族绩效也和雇员的满意度正相关。而 自由主义的领导行为与雇员承诺正相关。家族企业的组织行为特征也形成了其竞争独特性，主要 体现在其家族性因素及其独特的公司治理结构系统所形成 的组织行为优势，其中主要包括家族成员之间的信任和利他 主义行为，以及治理机制方面的低成本激励和论文联盟高效 率的权力结构等。例如，carney的研究将家族对企业资产的 控制权所产生的影响归纳为

10、三个方面：节俭主义、人本主义 和特殊主义，这些特征能够使家族企业在特定的环境中产生 独特的竞争优势，有利于家族企业创造和利用社会资本，产 生创业机会型的投资项目。这些特征和行为在非家族企业当 中难于获得和培育，构成了家族企业独特的竞争优势。(%1) 家族企业的企业家精神与传承研究家族成员的涉人和传承是影响家族创业成功及其持续 发展的关键因素(dyer, 1994),其中关系到家族企业治理机 制以及传承规划的问题引起了学者的广泛关注。其实，传承 是一个持续性的过程，涉及到家族企业创建者及其后代在权力关系和家族创业战略方面的变化。在这方面的研究中, churchi 11和hattenl"

11、将其区分为四个阶段：家族创建者 的独立创业一一下一代家族成员管理能力的培训和发展一 创建者及其下一代共同管理一一权力和责任的传承，并据 此在后代中进行周而复始的连续传承。其中的主要问题是， 传承过程伴随着创业者与下一代家族成员(或者代际成员) 相互之间在企业中的角色调整和定位(handler, 1990)。此外, 也有学者提出创业激情和创新精神的跨代传承问题 (litzandkley sen, 2001),将其作为在家族企业中企业家精 神培养和传承的重要部分。(%1) 家族创业研究家族创业的研究目前主要集中在两个问题上：一个是家 族在创业过程中所扮演的角色，即家族作为特殊的社会组织 在企业中的

12、嵌入对于家族企业创业的影响；第二个问题是， 这种家族嵌入对创业的影响是否形成新创企业或公司创业 的竞争与成长(产出)过程的独特价值。有学者的研究表明, 在家族性影响因素与创业导向之间存在显著的关联效应。这 主要表现在，具有创业导向的新创家族企业会对不完备的信 息更为警觉，有利于新创企业发现和识别各种市场机会。这 种机会识别能力一方面来源于家族性因素(如家族创业者的 能力以及家族成员的关系网络)，另一方面在创业初期又构 成了其他企业难以模仿的独特的家族性资源。因此，从创业 导向的角度来看，家族创业可以理解为家族因素促使企业组 织主动、持续地寻求创业机会的经营理念和成长方式 (habbershon

13、, xx)。此外，家族企业所有权的特殊性使得家族具有长期的创 业导向，因此新创家族企业更具有创新、承担风险、进行风 险投资的特性(zahraetal, xx)。具有创业导向的新创企业 创业活动增加了家族企业产品的独特性进而保证了企业的 竞争优势。有学者通过实证研究指出，两权合一、家族创业 者兼任的ceo、家族所有权、家族涉入程度等多种家族性因 素都显著影响家族创业的风险承担特性。这说明，在家族企 业的情境下，家族因素成为激发企业创业导向的主要来源, 从组织特性的角度挖掘家族企业基业长青的理论根系。三、国内研究现状家族企业研究在国内基本上始自1990年代，当时中国 民营经济在改革开放政策逐渐稳定

14、的转型制度下迅速崛起。 其中民营经济主要的组成部分是家族企业或家族在其中发 挥重要作用。中国传统的家文化对企业的影响在改革开放过 程中得到恢复和发展，但在制度不完善和复杂的市场环境下, 家族企业的成长面对一系列的挑战。国内家族企业管理的研 究除了关注国际学术界的部分共同话题之外，对中国情景下 的独特问题和管理模式给予了高度关注，主要的研究课题集 中在以下几个方面：（一）中国文化和信任结构下的家族企业成长困境中国传统的家文化以及社会关系形成的“差序格局”特 征，产生了亲疏关系的信任差异以及任人唯亲的决策倾向。 随着家族企业的不断发展和壮大，其中面临的主要问题之一 就是专业化管理能力的缺乏，企业从

15、外部劳动力市场获取人 力资源的机制又出现代理困境。有学者提出，由于家族化的 企业组织附有家长权威，这种高度集权的特征使得中低层次 的非家族管理者没有得到足够授权，从而使得管理能力培养 和经验积累变得缺乏。而这种管理资源的供应不足进一步造 成家族企业人力资本的短缺，制约了家族企业的持续成长。 管理资源的引入首先是要解决家族企业与职业经理人之间 进行有效融合的问题，吸纳和整合成新的管理资源，在这个 过程尤其要重视家文化和泛家族规则的影响机制（储小平， 2002）。但是，由于家族企业和经理人双方在家族主义和利益取 向方面的差异，其中的信任问题始终无法从根本上得到解决, 从而导致职业经理人才能的发挥受

16、到制约和逆向激励。对此, 也有学者通过经验研究发现，家族企业主与非家族雇员在管 理层面会形成区别于传统委托代理关系的“第二重代理关系” （苏启林和朱文，xx）,使家族企业治理问题更加复杂化。这 些研究都反映了家族企业成长过程所呈现的一系列序贯萌 生的问题：成长导致管理能力的缺乏一一外部职业经理人员 的引入一一家族企业治理结构问题。而新近的研究则提出了 家族内部成员之间的权力治理问题，即具有亲缘关系的家族 成员内部所形成的家族权威的配置特征（贺小刚和连燕玲， xx）,这方面的研究试图从家族治理的视角分析家族企业成 长过程中的困境，并提出相应对策。（二）中国家族企业关系治理崇尚家族伦理和关系网络的

17、华人社会制度背景，使得关 系契约成为企业内部的隐性契约形式，相应地，关系治理成 为中国家族企业的一种适应性策略的制度安排。实际上，中 国家族企业的实际治理模式是关系治理与契约治理两种手 段并存，现有的研究结论认为这两种治理模式的配置方式的 选择受到企业内外因素的影响，例如企业领导（家族创业者） 的价值观、企业的家族所有权结构、资产规模和制度环境因 素等。也有研究指出，针对家族企业的家族内部和外部两种 代理人，应该依靠关系特征进行相互制约，因此强关系和强 契约治理形式应该是降低这两类代理成本的最优配置方式。 不过，由于两种关系治理形式受家族治理和企业治理特征的 制约，其相互之间的复杂关联有待进一

18、步的梳理和分析。(%1) 中国家族企业领导行为与传承：家长式领导与企业 家精神传承目前针对中国家族企业领导行为的研究还较少，现有研 究把家族企业的领导行为分为构建愿景、开拓创新、监控运 营、仁慈关爱和责任融洽维度等5种正面的领导行为，分析 其对员工工作态度、组织承诺和组织公民行为的影响，然而 其影响效应又受治理模式的制约。现有研究只是在中国家族 企业的情景中来分析领导行为与员工的组织行为特征，没有 进一步探讨不同的领导行为与家族企业的成长问题，也没有 体现出中国情境下的理论独特性。家族企业的成长牵系到传承和继任，现实经济中不少中 国家族企业目前正面临从第一代到第二代的传承交接问题, 而“子承父

19、业”是主流的继任模式。继任者的继任能力和继 任意愿的培养过程是主要部分，企业继任过程中的企业家精 神传承影响着企业后续的持续发展。这方面的研究指出，现 任和继任者之间的人论文联盟际信任关系、权力传承的共识 程度都会影响到家族创业者的企业家精神传承。(piks)现 有研究还发现，企业家的默会知识、关系网络和企业家精神 是家旅企业代际传承过程中企业家个体所需要传承的三大 要素（窦军生等，xx） 0实际上，这些要素是家族企业持续创 业的根基，更为重要的是，中国家族企业领导行为中应该重 视进行持续的制度创新和文化创新，持续地传承和延续家族 企业的创业精神（李新春等，xx） 0（四）家族创业与可持续成长

20、国内关于家族创业的研究才刚刚开始，主要集中在理论 分析层面。在中国的制度环境下，有学者提出可以从家族嵌 入、资源和创业导向等视角来开展基于本土化的家族创业研 究，为家族企业和创业理论提供补充。也有研究提出基于过 程观的家族创业研究范式，分析家族性因素如何影响创业机 会的识别、资源获取已经形成动态的竞争优势（陈文婷等， xx）。该领域的研究观点主要体现在，家族独特的资源库和 家族创业导向交互影响着家族企业的成长，在家族资源条件 下从机会导向转变为创业导向的战略有利于中国家族 企业的可持续成长。可见，目前的研究主要从家族因素与创 业过程之间的相互嵌入的角度来进行理论研究。可进一步基 于现实案例和数

21、据对其中的关键变量之间的作用机制进行 深入分析。四、中外家族企业研究的比较与启示通过回顾中外家族企业现有的研究可以发现，家族企业 的独特治理结构、家族因素、传承与绩效等问题都引起了学 者的广泛关注。但是，从西方最近的研究趋势来看，目前的研究焦点已经从探究家族企业的具体特征逐渐过渡到深入 分析这些特征如何影响家族企业的组织行为、资源的获取与 利用以及创业过程等。同时还可以认识到，家族企业内部同 有的家族因素及其独特的作用机制，是萌生新研究问题的根 源。研究范式也已经突破现有的理论禁锢，结合其他学科（如 社会学和心理学）的相关理论进行跨学科的分析研究，这种 趋势可从前文综述中最新发表的文献来考证。

22、例如，从新近 的研究可以看到现代公司治理领域中家族企业的身影，对于 在资本市场上市的家族企业治理行为，学术界曾产生两种相 左的理论解释，一个来自经济学领域的委托代理理论，另外 一个则是心理学中的管家理论。最新的文献指出，通过结合 社会学观点进行分析，综合考虑企业的社会嵌入特征和家族 制度的内部因素，不同的理论解释是可以相互融合的。突出 家族企业的社会结构嵌入特征（s teieretal, xx）,对于现有 的研究结论和理论拓展既有挑战也有补充意义。国内较为早期的文献首先提出的是“家族式企业”的概 念，根据血亲与姻亲关系构成的群体来划分广义和狭义的家 族企业（庄永竞，1990）。由于该时期国内大

23、多数家族企业仍然处于初期创业阶段,家族企业管理所暴露出的问题并不突出，更多的则是理论上的初步分析。实际上，初期的研究对 家族企业的定义主要是根据家族成员的企业所有权和管理 权这两个主要标准来界定的，其中的主要特征体现在企业经 营过程中的家族涉入行为。然而，同际上对家族企业的定义 准则既包含了家族对企业的所有权和控制权，也包括家族本 身的文化价值观对于企业发展的影响，同时也要求家族企业 经历多个代际之间的传承过程（chuaetal, 1 999）。这意味着, 中国大多数家族企业还没有发展到符合国际学术研究所严 格定义的标准，从而造成国内家族企业管理研究的重点和方 向也呈现出一定的局限性和差异性。

24、影响家族企业生存和发展的因素既有内部原因（如企业 治理结构、继任和企业家精神传承等），也有外部影响因素 （如社会、经济与道德环境）。虽然中国家族企业的制度环境 自改革开放以来得到不断改善，但这仅是获得了经营上的合 法地位。在融资约束以及行业进入壁垒的制约下，家族企业 社会关系网络的建立及其维护是企业获得创业资源与寻求 非正式制度保障的主要机制，而其中的实现方式便是履行社 会责任（陈凌等，xx）和聘用具有政府关系、行业专长和其他 背景的人担任公司的（独立）董事（赵昌文等，xx） o然而，西 方最新的文献认为，家族企业的社会资本与家旅社会资本是 不同的，后者主要体现为家族成员对家族企业创业过程的支 持（changetai, xx）,具体表现在人力资本和财务资本