浅白语言证券现金买卖客户协议书（香港地区）范本

1、正文：浅白语言证券现金买卖客户i办议书（香港地区） 浅白语言证券现金买卖客 户协议书（香港地区）木人/吾等（请填写姓名/名称）兹要求阁卜根据卜列条款及条件为本人/吾等运作一个现金证券买卖户口 （户口）:1户口1. 1木人/吾等确认开户数据及附属数据所载数据均属完整及 止确。倘该等资料有任何变更，木人/吾等将会通知阁下。木人/吾等特此授 权阁下对木人/吾等的信用进行查询，以核实上述表格所载数据。1. 2阁下将会对本人/吾等户口的有关数据予以保密，但阁下可以根据 香港联合交易所（联交所）及证监会的规定或应其要求，将该等数据提供予联 交所及证监会。2. 法例及规则阁下按本人/吾等的指示所进行的一切证

2、券交易（交易），须根据适用于 阁下的一切法例、规则和监管指示的规定而进行。这方面的规定包括但不限于 联交所及香港屮央结算有限公司（屮央结算公司）的规则。阁下根据该等法 例、规则及指示而采取的所有行动均对本人/吾等具有约束力。3. 交易3. 1除阁下事先通知本人/吾等，以自己本身名义进行交易外，阁下将 以本人/吾等的代理人身份进行交易。3. 2木人/吾等确认阁下表明不会接受“卖空指示”（根据“有关巾报 卖空活动及备存证券借出纪录规定的指引”第7. 5条）。3. 3木人/吾等会就所有交易支付阁下通知木人/吾等的佣金和收费， 缴付所有适用的征费及费用，并缴纳所有有关的印花税。阁下可以从户口中扣 除该

3、等佣金、收费、征费及税项。3. 4就每一宗交易，除另有协议外或除非阁卜已代本人/吾等持有现金 或证券供交易交收z用，否则本人/吾等将会在阁下就该项交易通知本人/吾 等的期限z前向阁下交付可实时动用的资金或可以交付的证券，或以其它方式 确保阁下收到此等资金或证券。倘本人/吾等未能这样做，阁下可以（如属买 入交易）出售买入的证券；及（如属卖出交易）借入及/或买入证券以进行交 易的交收。3. 5本人/吾等将会负担阁下因本人/吾等未能进行交收而引起的任何 损失及开支。3. 6本人/吾等同意就所冇逾期未付款项（包括对本人/吾等裁定的欠 付债务所引起的利息），按（于裁定前后）下列利率（以较高者为准）力h3

4、. 5%支付利息：（i）香港上海汇丰银行有限公司所公布于该日的优惠贷款利率和(ii) 阁卜于该日就逾期未付款项的贷款成本利率，以及按阁卜不时通知 本人/吾等其绝对酌情决定的利率及其它条款支付利息，该等利息应以日息计 算和于每一公丿力月最后一日或应阁下要求支付。3. 7就买入交易而言，倘卖方经纪未能于交收日内交付证券，导致阁下 须买入证券进行交收，木人/吾等毋须为买入该等证券的费用向阁下负责。4. 代本人/吾等保管的现金除本人/吾等给予阁卜“书面指示”(根据证券及期货(客户款项)规 则第7条)或“常设授权”(根据证券及期货(客户款项)规则第8 条)，代本人/吾等保管的现金，须依照证券及期货(客户

5、款项)规则第 4 (3)条，存放于一家认可财务机构所开立的没有利息的客户账户或信托账 户。5. 证券的保管5. 1由阁下寄存妥为保管的任何证券，阁下可以酌情决定在合理及切实 可行范围内尽快(a) 存放于在(i) 认可财务机构；(ii) 核准保管人；或(iii) 另一获发牌进行证券交易的中介人；开立的独立账户作稳妥保管，而该账户是指定为信托账户或客户账户并由 阁下为持有阁下的客户证券口的而在香港开立及维持的；或(b) 以本人/吾等的名称登记。5. 2倘证券未以本人/吾等的名义注册，阁卜于收到该等证券所获派的 任何股息或其它利益时，须按本人/吾等与阁下的i办议记入本人/吾等的户口 或支付予或转账予

6、本人/吾等。倘该等证券屈于阁下代客户持有较大数量的同 一证券的一部份，本人/吾等有权按本人/吾等所占的比例获得该等证券的利 、几jiil. o6. 处理木人/吾等证券(1)阁下可按照以下的指示或授权，处理阁下收取或持有的本人/吾等证 券(a) 木人/吾等就以卜事宜发出的口头或书面指示(1) 岀售本人/吾等证券及证券抵押品；或(ii)就该项出售指令进行交收；(b) 从(本协议)笫5 (1) (a)条提述的账户提取本人/吾等证券，或 处理已按照(木协议)第5 (1) (b)条登记的木人/吾等证券的书面指示； 或(c)常设授权(如在证券及期货(客户证券)规则第6 (1) (c)条 所示)。(2) 在

7、不损害(本i办议合约)第6 (1)款的原则下，阁下可处置阁下代 本人/吾等收取或持有的任何证券，以解除由本人/吾等对阁下所负的法律责 任。7. 抵销及留置权7. 1阁下可抵销或调动本人/吾等与阁下开立的任何一个或多个现冇户 口（包括任何其它本人/吾等z联名户口）内账上的任何款项或运用该等户口 的任何资产，用以履行本人/吾等对阁下以任何方式产生的义务或责任（包 括，如合适，共同及各别责任）。7. 2木人/吾等同意赋予阁下：（a）在阁下为本人/吾等户口持有的所有证券或其它财产上的全面留置 权；及（b）从本人/吾等与阁下开立的户口（包括任何其它本人/吾等z联名户 口）内扣除任何逾期未付款项、利息以及

8、其它债项以及处置任何证券和其它财 产或进行有关任何证券或其它财产的交易，并运用从该处置或交易屮所得的收 益的权利（阁下可绝对酌情决定予以处置或买卖的证券和其它财产），使阁下 为保障口己或因其它原因觉得适合而代表木人/吾等进行阁下认为有需要或适 宜的（有关上述木人/吾等之任何户口的）证券买卖所产生的义务得以履行或 满足。8. 赔偿、责任和保证本人/吾等与同意，倘（由于任何原因或于任何时间）因本i办议书引致阁 下和/或阁下不时的董事和雇员（职员）承担的全部责任、损失、费用和 /或支出（包描法律费用）,除了因为任何该等责任、损失、费用和/或支出 是在阁下或其职员实际诈骗或疏忽下而引起的之外，一概由木

9、人/吾等负责赔 偿并使阁下和其职员获得赔偿。9. 一般规定9. 1阁下可以录音方式监控及核实证券交易的信息。9. 2倘阁下没有依照本协议书的规定履行对本人/吾等的责任，本人/ 吾等有权向根据证券及期货条例成立的投资者赔偿基金索偿，惟须受投资 者赔偿基金不时的条款制约。9. 3倘阁下的业务有重大变更，并且可能影响阁下为木人/吾等提供的 服务，阁下将会通知木人/吾等。9. 4本人/吾等确认本人/吾等已详阅并同意本协议书的条款，而且该 等条款已经以本人/吾等明白的语言向本人解释。9. 5本协议书受香港特别行政区法律管辖，并且可以根据香港特别行政 区法律执行。如本i办议屮英两种文本的释义z间和含义z间

10、冇不一致的，以英 文本为准。10. 风险披露声明木人/吾等必须于签署木协议书吋，签署及确认风险披露声明。由（客户名称/姓名）i签署i （公司户口：获授权签名/公司印章）i见证人1 11 11 11 1i 见证人姓名、地址及职业ii 见证人签名1111确认及接受11111111注册人姓名（请用正楷填写）111-11i获授权签名/公司印章开户资料（私人/独资经营/合伙经营/机构）i户名：ii现金客户户口号码：i婚姻状况（私人客户）：111111地址：111111111电话号码：（日）111 11 （夜）11 （手提）11111111|11职业/业务性质：1111111|商业登记号码（独资经营/合伙

11、经营/机构客户）':111 111111已缴付股木（机构客户）：1111111111东主/合伙人/董事姓名（机构客户）1*身份证号码/护照号码11i *根据保存已核实有关身份证或护照有关部份副本i银行证明（包括地址，户口种类及号码）：i1 11 11 11 1i公司注册证书及注册国家（机构客户）:i签名式样（机构客户）姓名 i *护照号码/身份证号码i 签名i （1） ii（2） |1|1111i（3）|i（4）|i *根据保存已核实有关身份证或护照有关部份副木签名式样（联名户口）姓名i *护照号码/身份证号码i签名i（1） i111111i（2） | 1|1|1 1111i（3）|i

12、 *根据保存已核实有关身份证或护照有关部份副木户口可根据其中任何两式/以上任何一式：（联名户口用）签名式样指示 下运作。i业务印章式样iii （独资经营/ iii合伙经营/ii丨机构客户）：i客户身份声名本人/吾等作下列客户身份声名（根据证券及期货事务监察委员会注册人 操守准则第5. 4条）。最终受益人身份：（a）最终从该宗交易中获得利益及/或承担其风险的人士的身份1姓名/名称1 *香港身份证/护照文件/1地址11商业登记证号码/111公司注册证书1i1111 111(b)最初负责发出该宗交易的指示的人士的身份(如与以上不同)1姓名/名称1 *香港身份证/护照文件/1地址11商业登记证号码/1

13、11公司注册证书11 11 11 11 11 11 1i *根据保存已核实有关身份证或身份证明文件的副木。木人/吾等谨此声明上述数据属真实及正确无误，贵公司可依赖此等资料 以履行贵公司义务。此外，凡上述(a)及(b)项数据，如有任何变更，木人 /吾等谨此承诺实时致函通知贵公司。签署:客户姓名（请用正楷填写）附件风险披霜声明1 证券交易的风险证券价格冇时可能会非常波动。证券价格可升可跌，其至变成毫无价值。 买卖证券未必一定能够赚取利润，反而可能会招致损失。2. 买卖创业板股份的风险创业板股份涉及很高的投资风险。尤其是该等公司可在无需具备盈利往绩 及无需预测未來盈利的情况下在创业板上市。创业板股份

14、可能非常波动及流通 性很低。你只应在审慎及仔细考虑后，才作出有关的投资决定。创业板市场的较高 风险性质及其它特点，意味着这个市场较适合专业及其它熟悉投资技巧的投资 者。现时冇关创业板股份的数据只可以在香港联合交易所冇限公司所操作的互 联网网站上找到。创业板上市公司一般毋须在宪报指定的报章刊登付费公告。假如你对本风险披露声明的内容或创业板市场的性质及在创业板买卖的股 份所涉风险有不明白之处，应寻求独立的专业意见。3. 在香港以外地方收取或持有的客户资产的风险持牌人或注册人在香港以外地方收取或持冇的客户资产，是受到冇关海外 司法管辖区的适用法律及规例所监管的。这些法律及规例与证券及期货条 例（第5

15、71章）及根据该条例制订的规则可能冇所不同。因此，冇关客户资 产将可能不会享有赋予在香港收取或持有的客户资产的相同保障。4. 提供代存邮件或将邮件转交第三方的授权书的风险假如你向持牌人或注册人提供授权书，允许他代存邮件或将邮件转交予第 三方，那么你便须尽速亲身收取所有关于你账户的成交单据及结单，并加以详 细阅读，以确保可及时侦察到任何差异或错误。持牌人或注册人注意事项持牌人或注册人应至少每年与客户确认到底该客户是否希累撤销该项授 权。为了清楚说明起见，持牌人或注册人只需在该项授权届满的日期2前通知 冇关客户，指明除非客户在委托授权届满的h期前以书而明确地撤销该项授 权，否则该项授权便会自动续期

16、。5. 在香港联合交易所有限公司买卖纳斯达克一美国证券交易所证券的风险 按照纳斯达克一美国证券交易所试验计划（“试验计划”）挂牌买卖的证券是为熟悉投资技巧的投资者而设的。你在买卖该项试验计划的证券之前，应 先咨询冇关持牌人或注册人的意见和熟悉该项试验计划。你应知悉，按照该项 试验计划挂牌买卖的证券并非以香港联合交易所有限公司的主板或创业板作第 一或第二上市的证券类别加以监管。6. 其它风险（1）存放的现金及财产如果你为在木地或海外进行的交易存放款项或其它财产，你应了解清楚该 等款项或财产会获得哪些保障，特别是在有关商号破产或无力偿债时的保障。 至于能追讨多少款项或财产一事，可能须受限于具体法例

17、规定或当地的规则。 在某些司法管辖区，收回的款项或财产如冇不足z数，则可认定屈于你的财产 将会如现金般按比例分配予你。（2）佣金及其它收费在开始交易之前，你先要清楚了解你必须缴付的所有佣金、费用或其它收 费。这些费用将直接影响你可获得的净利润（如有）或壇加你的亏损。（3）在其它司法管辖区进行交易在其它司法管辖区的市场（包括与本地市场冇正式连系的市场）进行交 易，或会涉及额外的风险。根据这些市场的规例，投资者享有的保障程度可能 有所不同，甚或有所下降。在进行交易前，你应先行查明有关你将进行的该项 交易的所有规则。你木身所在地的监管机构，将不能迫使你已执行的交易所在 地的所属司法管辖区的监管机构或

18、市场执行有关的规则。有鉴于此，在进行交 易之前，你应先向有关商号查询你木身地区所属的司法管辖区及其它司法管辖 区可提供哪种补救措施及有关详情。（4）货币风险以外币计算的合约买卖所带來的利润或招致的亏损（不论交易是否在你本 身所在的司法管辖区或其它地区进行），均会在需要将合约的单位货币兑换成 另一种货币时受到汇率波动的影响。（5）交易设施电子交易的设施是以计算机组成系统来进行交易指示传递、执行、配对、 登记或交易结算。然而，所有设施及系统均有可能会暂吋屮断或失灵，而你就 此所能获得的赔偿或会受制于系统供货商、市场、结算公司及/或参与者商号 就其所承担的责任所施加的限制。由于这些责任限制可以各有不同，你应向为 你进行交易的商号查询这方而的详情。（6）电子交易透过某个电子交易系统进行买卖，可能会与透过其它电子交易