农村水利产权制度效率影响因素与供给模式选择

1、农村水利产权制度效率影响因素与供给模式选择*何寿奎1，罗欣异1,黄明忠2 ，莫云波3(1.重庆交通大学管理学院，重庆400074； 2.重庆市水利局，重庆 401147；3.浙江省大城建设集团有限公司，浙江杭州 310012)摘要：农村水利多元化供给制度是提高水利设施运行效率的必然选择。根据183份调查问卷数据，运用主成分分析法与信度分析法对调查数据进行有效性检验，建立结构方程模型对农村水利产权制度效率影响因素进行实证分析，验证假设模型中产权制度效率的主要影响因素及其之间相互关系的正确性，并进一步检验先前的假设模型。在此基础上基于产权制度效率提出农村水利产权组织形式与供给模式选择方法，为农村水

2、利产权改革决策提供参考。关键词: 农村水利；制度效率；影响因素；产权形式中图分类号：F303.1 文献标志码：AEfficiency Influencing Factors on Property Right System of Rural Water Conservancy and Supply Mode Selection HE Shoukui1, LUO Xinyi1, HUANG Mingzhong2，MO Yunbo3（1. School of Management, Chongqing Jiaotong University, Chongqing 400074, China; 2.

3、 Chongqing Water Resources Bureau, Chongqing 401147, China;3.Zhejiang Province Dacheng Construction Group Corporation，Hangzhou 310012,China）Abstract: Diversified supply system is the inevitable choice to improve the efficiency of the rural water conservancy facilities. According to the 183 questionn

4、aires survey data, and the effectiveness test on the survey data by means of principal component analysis and reliability analysis, the Structural Equation Modeling ( SEM ) is established to test the validity of the mutual relationships between the main influencing factors on organization efficiency

5、 of property rights system, and further test the previous hypothesis model. Based on the system efficiency of property right, the paper puts forward property organization form of rural water conservancy and supply mode selection method, providing decision-making reference for property rights reform

6、of rural water conservancy.Key words: rural water conservancy; system efficiency; influencing factors; property right forms-收稿日期：2014-02-18,修回日期：2014-05-28基金项目：国家社会科学基金项目“农村水利供给模式选择与治理机制研究”（12XGL010）；重庆市社会科学规划一般项目“农村水利建设利益补偿与分配机制研究”（2011YBJJ021）到2010年，我国有700万处小型水利进行了产权改革，占2000多万处小型水利的35%；到2012年4月，全国

7、农民用水户协会和农民用水合作问题已达7.8万个。农村水利产权改革已推行多年，改革的目标是解决水利资源集体所有与用水单家独户的矛盾，改革效率影响因素多。分析产权制度效率的影响因素，有利于科学选择农村水利资产产权改革模式，提高产权制度效率。本文本着水利设施资源特性产权结构行为特征制度绩效的逻辑思路分析农村水利产权制度效率影响因素。1 理论研究综述关于农村水利等准公共产品的供给模式及效率研究，巴泽尔认为，私人产权与公有制的区别在于采取何种组织形式，特别是对生产者采取何种刺激和报酬，产权界定明晰，能降低交易费用，提高社会效率。Kessides 1指出，在基础设施的经营管理中引入私人组织和竞争已成为水利

8、基础设施产权改革的重要措施，认为小型水利设施具有较强“的私人物品”特性，可由农户或合作社组织建设管理。谭涛2运用结构方程对组织效率进行分析，用合作效率替代组织效率进行探索。周晓平等3认为产权改革能吸引农民参与农田水利建设管理，改变治理状态。刘铁军4认为自主治理模式是中国当前小型农用水利设施管理的合理模式。私有产权制度比公有产权制度更有效，但仅明确产权关系和改变产权归宿并不一定能自动形成一种高效的效率机制，还必须有约束机制才能实现对资源的有效配置5。吴小立6构建资源特性-产权结构与行为特征-经济绩效理论模型，揭示海南农业组织制度的效率决定。小型农田水利效率低的原因是管理维护跟不上，产权主体关系复

9、杂，在经济人理性思维支配下供给效率不足7。农村水利所有权农民私有，合作或适度统一经营是相对较好的制度，能够激励各生产要素投入，这种制度下土地和劳动等要素利用率较高8。产权制度效率体现为激励效率、资源配置效率、约束效率和风险规避效率 9。由于农村水利的非竞争性盈利能力，水利产权承接人只能承担简单日常管理、维护工作10。水利的社会性和部分外部性容易产生高额交易成本和市场失灵的现象，完全市场化的水利产权市场收益不确定，部分水利项目可以吸引社会资金11。经济组织的制度结构与经济绩效有关系12-13。周玉玺14比较政府集权供给制度安排、完全的市场供给制度安排、农民自愿合作供给制度安排、混合供给制度安排四

10、种农田水利基础设施的供给制度的绩效及其适用范围。多元化农业投资有较高效率，需要建立协同机制15。纵观国内外关于农村水利产权制度效率的研究，至今并没有统一的评价方法，不同地区的差异也使得产权制度效率的研究更为复杂。目前，国内外关于组织效率的定量研究较为丰富，但是对农村水利产权制度效率进行系统性研究尚属少数。本文本着水利设施资源特性产权结构行为特征制度绩效的逻辑思路，以实地调查、访谈数据为基础，借助结构方程模型分析农村水利产权制度效率影响因素，进一步探讨农村水利供给模式。2 农村产权改革组织效率影响因素分析模型社会资金参与农村水利能够提高农村水利供给效率，但影响改革效率的因素比较多。农村水利改革的

11、效率评价可以根据以下指标分析：有效灌溉面积、农户水利设施满意度、水利设施利用效率、用水公平合理性、管理责任落实性等。论文首先分析农村水利设施的资源属性、盈利能力、产权变革必要性、项目公益性和产权组织一般形式。盈利性决定了水利资产的交易特性，水利资产从投资规模的大小、是否具有竞争性和排它性以及需求确定程度决定了由政府供给还是由社会供给。2.1 产权改革效率影响因素调查分析由于影响产权改革组织效率的因素比较多且大部分不能直接量化，根据农村水利产权组织效率分析，结合访谈和综合调查，整份问卷由47个题项组成，内容主要由假设模型中的5个方面即盈利能力、产权组织结构与制度、群众参与意愿、政策环境及产权制度

12、效率构成。根据调查认为，产权改革效率主要受水利项目资源属性、项目盈利能力、产权组织结构与制度、群众参与意愿、政策环境等因素的影响。其中，水利项目盈利能力主要由水利项目资源属性、群众付费能力及水利需求等3个具体因素的影响，提出9个问题；组织效率主要受产权结构、产权激励制度、治理结构等3个具体因素影响，提出10个问题；群众参与意愿受投资能力、粮食收入高低、对管理部门的信任等3个具体因素影响，提出8个问题；政策环境包括农村水利管理制度的完备性、承包与合约管理制度的规范性及政府的扶持政策等3个具体因素影响，提出12个问题；产权组织效率结合上述4个方面的具体因素进行综合，提出8个问题，如：调查水利产权改

13、革效果与哪些因素相关？包括水利类型、盈利能力、粮食产量、管理制度、补贴政策对改革效果影响程度进行排序；用水户协会发展动力因素排序：粮食收入；水费征收；政策扶持；管理制度等；对农村水利工程推行经营承包或拍卖后的效果评价调查分析。对群众参与水利建设愿意的决定因素进行调查，具体的调查问卷略。2.2 产权改革效率假设模型根据相关调查问卷假设各变量之间的关系：H1：水利设施的类型决定项目的盈利能力；H2：群众的付费能力与水利项目竞争力影响水利项目的盈利水平；H3：项目需求及环境不确定性影响水利项目盈利水平；H4：产权治理结构决定水利改革组织效率；H5：产权结构与激励制度影响组织效率；H6：社会组织投资能

14、力决定社会组织及群众参与意愿；H7：地方粮食收入高低影响群众参与意愿；H8：群众对组织的信任影响参与意愿；H9：政策环境影响投资环境与参与愿意；H10：合约管理规范性影响投资政策环境；H11：管理制度完备性影响农村水利投资环境；H12：政策环境条件影响产权改革效率。有关分析数据来源于2012年7月至2012年9月、2013年7月至2013年8月对农户、乡镇农业服务中心和区县水务局科室领导调查和访谈，调查范围分布重庆市、四川省部分区县，包括重庆大足区、巫溪县、潼南县、忠县、长寿区、武隆县以及四川大竹县、成都都江堰市，共收集到有效问卷183份。运用结构方程模型（SEM）作为理论模型验证分析工具，以

15、探讨和检查相关变量之间的因果关系。引入潜变量：付费意愿、治理结构、信任、组织制度完备性等不能直接度量的变量，通过结构方程模型使研究更深入，与多元回归相比，优势在于没有严格限制条件，允许因变量、自变量之间存在一定误差。结构方程综合了因子分析、路径分析、多元相关与回归分析，能够通过对显变量的观察来探讨潜变量的规律。建立模型可以推导水利产权改革间接效率和总效率。变量之间的关系用数学表达式分别为:WBa11WF+b11PA+C11DE+ （1）OEa21PC+b21GS+ （2）PIa31GI+b31IC+c31OT+ （3） PEa41 PS+b41CN+c41SC+ （4）PIa51WB+ （5）

16、REa61WB+b61OE+C61PI+d61PE+ （6）PI=a71 PE+ （7）其中：RE、WB、OE、PI、PE分别表示产权改革效率、项目盈利能力、产权组织效率、农民的参与意愿、政策环境；WF 表示项目属性；PA表示付费能力；DE表示用水需求；PC表示产权结构；GS表示治理结构；GI表示粮食收入；IC表示投资能力；OT表示组织信任；PS表示扶持政策；CN表示合约规范性；SC表示制度完备性；a11, a21, a31, a41, a51, a61, b11, b21, b31, b41, b61, c11, c31, c41, c61， d61为待估系数。式（1）表示项目盈利能力与项目

17、特性、支付能力、用水需求的关系，假设为H1、 H2、H3；式（2）表示产权效率与产权结构、治理结构的关系，假设为H4、H5；式（3）为参与意愿与投资能力、粮食收入高低及组织信任的关系，假设为H6、H7、H8；式（4）为政策环境与扶持政策、合约规范性、制度完备性的关系，假设为H9、H10、H11；式（5）为参与意愿与农业项目盈利能力的关系，假设为H7；式（6）表示产权改革效率与项目盈利能力、产权组织效率、农民的参与意愿、政策环境的关系，假设为H12；式（7）为参与意愿与政策环境的关系，假设为H9。3 模型估计结果分析有关数据来源于水务局专家访谈、基层水利管理部门调查及农户满意度调查，根据结构方程

18、模型的建立，对数据可信度和有效程度进行分析，以确认收集的数据能否得到所要得到的结论，反映所要讨论的问题以及潜变量是否合理。利用SPSS19.0统计软件对调查所获数据进行效率和信度检验。在剔除无关的变量之后，笔者对剩余的变量进行信度分析, 通过检验其信度系数以确认问卷的可靠程度。分析结果如表1所示。剔除了问卷中部分不合理的题项，筛选了最终题项，通过有关数据的效度和信度检验，可进行实证检验。采用AMOS17.0对农村水利产权模式的组织效率结构方程模型进行运算，模型拟合结果表明调研所得获资料与所建立结构方程模型有比较理想的拟合优度。 表1 问卷有效性检验结果假设因素分指标剔除无关问题项剩余问题数目S

19、td Dev （标准差）Crobachs Alpha(克朗巴哈系数)项目盈利能力（利益机制）水利项目类型与特征2.9532.9016项目需求2.7368.7233群众付费意识4.7724.7453内部组织结构与效率产权结构与激励3.8631.8165治理结构与制度3.9345.9032参与意愿项目投资规模2.7566.7167粮食收入高低2.7137.6246组织信任、管理能力3.8715.7738政策环境政策扶持力度3.9435.8743合约完备性31.112.8843组织制度健全性3.8139.6776产权制度效率2.7634.8123利用Amos17.0对农村水利产权效率假设模型进行验证

20、。根据路径是否通过T检验，结合前文的假设，得出产权改革组织效率相关验证结果，如图1所示。在结构方程模型中，双向箭头表示变量相关关系, 单向箭头表示回归关系, 数值表示相关系数或是路径系数, 变量旁边的数值表示该变量被解释的程度。图1模型的验证结果不支持假设H12，其他假设通过T检验，模型支持其他假设。在水利工程承包中，受国家产业政策影响，参与主体需提高抗风险能力，需要建立工程保险制度、设立应急基金（如旱灾和水灾后的急救措施费用）。尽管假设“H12：自然环境条件影响产权改革效率”没有通过检验，即自然环境条件对产权效率没有直接影响，但有间接影响。图1反映了因为政策环境条件、参与意识及产权结构对产权

21、改革效率的影响程度。0.3项目盈利能力群众参与意愿0.340.250.60.440.480.750.650.360.45产权结构与激励治理模式扶持政策合约规范性制度备性0.450.630.700.430.771.830.810.620.560.75水利项目特性付费能力与意识自然环境与需求投资能力粮食收入高低组织信任政策环境产权组织效率产权改革效率图1 产权制度组织效率分析模型从以上分析结果可以看出，盈利能力对产权改革效率和改革彻底程度影响最大，水利设施类型决定盈利。相关推论：（1）盈利能力和公益性决定了产权改革彻底程度和产权组织效率，同时决定农户的参与意愿；（2）政府的政策扶持力度对改革组织效

22、率有较大影响。政府对农户用水户协会政策支持以及对股份合作政策支持最终也影响产权改革的程度和改革效率；（3）用户参与程度也影响产权改革效率；（4）自然环境及用水需求对改革效率有影响，但不明显。因此，本文所提出的假设大部分都是成立的, 并通过了显著性检验。模型拟合优度的测量结果摘要如表2所示。表2 模型拟合优度测量结果摘要 模型拟合优度测量本模型标准值解释P(卡方检验)0.453> 0.05显著Discrepancy(差异值)9.513/Discrepancy/df0.654< 2理想GFI(拟合优度指数)0.93> 0.9越接近1越好RMR(残差均方根)0.058越小越好理想A

23、djusted GFI0.89> 0.9越接近1越好4 农村水利供给模式选择以上关于农村水利产权改革组织效率的推论为农村水利供给模式选择提供了理论依据。不同性质的水利工程项目属性不同，应选择不同的供给模式，如乡镇水厂有一定盈利能力但需求不稳定,安全要求高，需求及收益不确定，主要由政府投资，如果社会资金参与，必须要有完善的监督机制、科学的定价政策和补偿政策。实践中，对部分社会资金参与的水厂项目，群众的满意度不高。同样，同意拍卖小型水利工程的只占四分之一，的人认为应该保留集体产权，三分之一的群众对小型水利工程承包比较满意或者不满意。粮食收入高低和灌溉用水需要是决定农民是否参与农村水利的重要影

24、响因素。4.1 各类供给模式的适应性分析与应用范围（1）承包模式。承包模式是农村水利改革采用较广的一种模式，该模式产权特点是所有权与经营权分离，承包人承担风险较小，有利于充分利用社会资源进行水利设施维护管理，适用于山坪塘承包、灌溉渠道管护。目前，该模式存在的主要问题是治理机制和约束机制不完善，在调研的农村水利中，因为经营户违规经营污染水源，水务局或乡镇水管站只好提前回收经营权。另外，承包人的技术和业务能力也制约了产权改革效率。可以通过完善承包竞价制度、公开产权改革费用使用情况、减轻服务监督制度和信息公开制度等予以改进。（2）用水户协会模式。由于水费收取困难，特别是灌溉水费难以征收，用水户协会的

25、运行经费无法或足额落实，农户参与意识不强，末级渠系及软措施建设不到位，水价机制及财政补助政策的落实不到位。用水户协会没有成为真正的法人组织，他们主要负责统计水利设施状况、向水管单位报告维修计划、收取水电费等工作，因此，国家应对用水户协会在技术上、经济上加以扶持，落实协会和农户的职责，划分用水户协会与水管单位职责与利益分配，健全监督制度。该模式可以用于灌区水利设施维护、小型水利工程管理承包、安全饮水工程管理等。（3）村集体管理模式。该模式的优点是可以发挥村委会等行政组织的权威和组织强制执行力，但在经济机制转型后，已从行政动员为主向以经济动员为主转化，此时村委会集体决策并以相应经济激励机制为依托，

26、则该模式是有效的。其中，村委会只能是间接动员，要重视社会组织的积极作用，对关系到村集体之间受益面广的水利灌溉渠道维护、乡镇供水管网维护等，可由村集体来管理。（4）专业合作社模式或股份制。农户通过劳动力或者资金入股，取得水利设施的的经营管理权，参与共同管理，根据投资额和经营状况分红。其特点是：需要水利设施有一定的盈利能力，需共同出资兴建、共同管理。这种模式与个人承包模式相比，体现决策较民主，体现能人治理，但需要规范化管理、运行成本和服务标准需要公开透明才能发挥该模式的组织效率。政府应加强对原集体资产的核定，对合作社进行技术培训、管理和引导并加强服务监督。这种经营模式适用于规模较大的山坪塘、小（二

27、）型水库、小水电、乡镇供水工程等。（5）专业公司模式。这种模式可以充分利用专业公司的技术、资金优势，通过规模化、专业技术提供水利服务，其持续运行的条件是选择合适的水利服务项目、确定合理的收费标准以及质量监督评价机制、具有较为稳定的收入来源或财政扶持政策，同时协调好公司与农户之间的利益关系，避免产生价格垄断、资源垄断。该模式在一定程度上阻碍了农田水利的集体行为，但形成了市场交易关系，有利于建立公平的竞争机制。农田水利具有社会公共资源的性质，其产权改革必然触及多方利益。由于小型农田水利产权改革与单家独户的农地制度存在一定程度的不协调，目前土地流转制度能缓解这一矛盾。该模式可以用于灌溉工程维护、自来

28、水供应、管网维护等服务工作。（6）联户模式。联户模式是农户根据用水需要自我组织水源采集、自行管理，如机井、水窑，适用于小规模、相互有一定依赖性同时资源具有独立性的小微型水利工程。该组织较为松散，农户进出灵活。以上各种模式适用于不同类型的农田水利和供水工程的建设、管理及维护，其产权组织效率与各项目特征、收益能力、管理模式、治理结构和政府政策支持相关。4.2 基于水利设施属性、参与意愿的供给模式 根据农村水利设施的项目特性、项目收益能力、项目的公益程度、产权控制能力及农户合作意愿，结合前文关于产权组织效率的影响因素分析，农村水利设施产权组织及供给模式如表3所示。表3 基于水利设施属性和参与意愿的供

29、给模式 属性与产权设施类别公益性财务收益能力产权变革与控制能力合作意愿产权组织及供给模式灌溉渠道很强没有独立收益弱弱村集体、用水户山坪塘较强较稳收益较强一般承包，村集体、联户提灌站一般有收益不稳定强一般拍卖、联户石河堰一般收益一般较强一般拍卖，较彻底承包小水电较弱有收益不稳定较强强股份合作、专业合同排涝站较强收益甚微较强弱村集体、用水户小型水库较弱有一定收益较弱一般村集体、专业公司 机井较弱收益稳定强较强承包、拍卖乡镇供水工程较强有一定收益但不确定较强强承包经营、村集体防洪工程很强没有收益弱较弱国有公司5 结论与启示本文分析了影响农村水利产权改革效率的因素，为农村水利产权改革模式选择提供理论依

30、据，以选择高效的产权组织模式。论文得到如下结论：（1）研究了农村水利产权改革效率主要影响因素及其相互关系。盈利能力、项目公益性程度决定了产权改革彻底程度和产权组织效率，同时决定农户的参与意愿；政策环境对改革组织效率有较大影响；粮食收入占农民收入比例及用户参与程度也影响产权改革效率；自然环境及用水需求对产权组织效率有一定影响但不明显。（2）产权改革模式要结合不同水利设施类型、产权结构和政策及治理环境来选择。根据水利设施项目类型、项目盈利能力、项目公益性及群众参与意愿选择不同的产权改革模式，同时根据不同产权改革模式确立不同的治理结构。根据农户的参与意愿来确立管理模式，政策因素参与项目因素对产权改革效率有重要的决定作用，而组织结构是产权改革的手段与补充。如果不考虑水利设施资源属性进行产权改革，必然导致改革制度的低效率。农村水利产权改革涉及到农民农业生产成本和经济收益权利，涉及到供水部门和基层管理单位的利益，比单纯的土地承包要复杂，部分地方提前收回水利承包权，说明产权改革关系水利资源、资产的保值或资产流失，关系用水安全，要保证水利改革组织制度效率，需要设置与水利资产相容的产权结构及与产权结构相适应的组织形式、治理结构约束机制和财政政策。参考文献:1KESSIDES, IOANNIS