(报告）行业协会深入学习实践科学发展观分析检查报告

1、行业协会深入学习实践科学发展观分析检查报告自4月份开展学习实践科学发展观活动以來，行业协会党委高度重视，严格按照中国证监会机 关党委统一部署,认真贯彻落实活动实施方案的各项耍求，精心组织、周密安排，紧密联系丄 作实际，通过深入学习理论，召开集屮交流会、朋谈会、深入市场调研等多种活动形式，广泛征 求各方面的意见和建议，认真查找制约协会及期货市场科学发展的突出问题,深入分析问题 的主客观原因，进一步理清发展思路，明确发展口标,提出改进措施。现将协会领导班子学习实 践科学发展观分析检查情况报告如下：一、关于以科学发展观指导自律纟fl织工作的认识和体会口开展学习实践活动以来，协会坚持以科学发展观的理论

2、学习为棊础，以“提高思想认识、 查找突岀问题、促进工作开展”为fi标，以“以服务和自律促进期货市场稳定健康发展”为载体, 着力从以卜儿个方面下大功夫:一是看力抓好理论学习，在深刻领会科学发展观的丰富内涵 和楮神实质上下功夫;二是着力联系思想实际，在转变党员t部思想观念上下功夫;三是着力 找准工作中存在的突出问题，在选准突破口、解决问题上下功夫;四是着力抓好班了队伍建设, 在提高领导科学发展的能力上下功夫;五是着力推进体制机制创新，在构建适应科学发展的 新机制上下功夫。通过前一阶段的学习和调研，协会领导干部和全体党员对科学发展观的认识上普遍有了 新的深化提高，在思想观念上有了新的转变，对如何以科

3、学发展观指导b律组织工作形成了 一些新的共识：第一,践行科v发展观，必须更加注重深刻理解和正确把握科学发展观的基本内涵,进一步 强化实践科学发展观的自觉性和坚定性。科学发展观，第一要义是发展，核心是以人为本，基 木要求是全面协调可持续,根木方法是统筹兼顾。贯彻落实科学发展观,必须全面地而不是片 面地、系统地而不是孤立地、整体地而不是割裂地理解科学发展观的内涵，切实增强贯彻落 实科学发展观的自觉性和坚定性。第二，践行科学发展观，必须注重解放思想，进一步增强机遇意识、发展意识、人局意识、责 任意识和忧患意识。以科学发展观指导h律组织工作的开展，必须坚持解放思想，紧密结合期 货市场实际,认真分析市场

4、发展中的新情况、新问题，明确协会“应该干什么、怎么干、怎么 十好"的思想认识;坚持统筹兼顾，进一步强化总揽全局、统筹谋划 的大局意识和战略思维, 增强员工的机遇意识、发展意识、责任意识和忧患意识。第三，践行科学发展观，必须加强调查研究，认真查找不适应、不符合科学发展观的思想观 念、工作作风和突出问题。要找准党员队伍、特别是党员领导干部在思想认识、工作作风等 方血，不适应、不符合市场要求、会员希望和监管要求的地方;要带着问题深入调查研究，解 决期货行业存在的突出问题;要查找协会员工中存在的不适应市场发展的地方，并深刻分 析问题产生的主客观原因，进一步找出解决办法。第四，践行科学发展观，

5、必须真正落实到协会“口律、服务、传导"基本职能中，进一步提升口 律水平。通过协会服务于市场、服务于会员、服务于监管机构的服务意识，來赢得市场和监 管部门的尊重;通过勤于思考、积极主动工作、努力解决问题的实际行动，來赢得市场和监 管部门的理解;靠及时沟通协调、圆满完成好自律职责，来赢得市场和临管部门的支持。笫五，践行科学发展观,必须更加注重加强和改进党的建设，进一步强化领导科学发展的能 力和水平。耍着力提高党员领导干部运用科学发展观解决实际问题的能力，提高党的执政 能力、保持和发展党的先进性，建立健全反腐侣廉的长效机制,为科学发展提供坚强的政治 和组织保障。二、协会近年來贯彻落实科学发

6、展观的主要表现近年来，协会坚持以邓糾理论和“三个代表”重要思想为指导，紧密结合期货市场的发展实 际，深入贯彻落实科学发展观，坚决执行党小央的指示精神,在中国证监会的统一领导下，认 真履行“口律、服务、传导”职能,工作取得了较好成效。特別是2006年6月换届以来和2007 年党委成立以后，协会整体面貌焕然一新，为促进期货行业的健康稳定发展发挥了积极作用, 具体表现为以下儿个方面：一是完善了自律规则体系，加强了自律管理职能。冃前，协会已经制定了 21个与会员和从业 人员相关的h律规则或规范性文件，成立了纪律、申诉和信息技术三个专业委员会，并开展了 合同备案审查、纠纷调解、信息技术行业规范与安全检查

7、、会员和从业人员数据库管理等工 作，逐步强化了对会员和从业人员的口律监督和检查，提升了市场运行质量。二是加强了期货从业人员考试和资格竹理，开展了分层次、分类别的从业人员后续培训工 作，制定了行业人才发展战略规划，特别是开展了高管人员资质测试t作，积极探索适合中国 实际的人才培养和管理模式。三是积极开展了期货投资者教冇工作，尤其是突出了对客户在开户环节的风险提示以及对 合同指引的检查，制定了会员单位开展投资者教育的工作指引,提高了投资者的风险意识, 保护了投资者的合法权益。四研究建立了期货公司诚信评价体系，开展了期货行业反商业贿赂和诚信文化建设，为行业 的诚信合规经营捉供了方向性指引，也为监管部

8、门分类监管提供了依据。五是积极发挥了传导作用。认真倾听会员呼声，反映会员合理诉求，促进会员做优做强，使会 员达到监管要求;建立联系会员制度，加强了与地方协会的沟通与合作;通过创办会刊、编写 年度报告、纽织课题研究等加强行业发展和创新研究，发挥上传下达、内外沟通的桥梁纽带 作用。六是扎实推进内部基础性和制度性建设。成立了协会党委、纪委，注重党风廉政建设，进一 步加强了党的领导;制定完善了一系列规章制度，提高了内部管理的科学性和规范性;捉高 员工业务索质和思想觉悟，形成了奋发向上、团结和谐的工作氛围。当前影响协会科学发展的突出问题经过八年多的努力，协会虽然取得了一定的成绩，但对照科学发展观的要求，

9、对照市场的 发展，对照监管部门的耍求，协会在思想观念、工作作风、服务意识和专业能力等方面还存在 一定的差距，比如缺乏积极主动开展自律监管和服务传导的精神和创新意识,在市场变化过 程中,特别是突发事件和危机面前，缺乏及时了解和分析市场问题的敏感性和反应能力，在h 律、服务、传导方面不同程度地存在着一些不适应,不符合的地方：一是自律管理职能的发挥还不够深入和完善。具体表现为:虽然制定一系列自律规则，但对 会员及从业人员在遵守和执行规则方面的监督处罚力度不够;在某些方面还存在h律管理 滞后于行政监管的现象;一些公司存在聘用无证人员、为非公司员工中请资格等违规行为； 从业人员资格审核和存档资料不完备;

10、对会员失信和违规行为缺乏及时冇效 的自律惩戒等; 对居间人、手续费恶性竟争等会员单位反应强烈并影响行业发展秩序的重人问题缺乏自律 规范和监督;对会员单位建立投资者教育长效机制的引导尚需加强;期货公司信用评价体系 尚未正式实行，诚实守信、合规经营的诚信文化缺失等。二服务职能的发挥还不够全血和有效。具体表现为:対服务职能的内涵理解不够深刻全 而,挖掘不够深入，主动服务的意识不强，服务的内容不丰富，服务的水平不够高;对会员单 位情况的了解不深不透，不清楚会员想什么，不了解影响会员做优做强的根木因素,不能从 体制机制上切实为会员发展提供高水平服务;对市场发展变化不够关心和敏感,抓不住为会员 提供有效服

11、务的吋机等。三是传导职能的发挥还不够充分和深入。具体表现为:对传导职能理解不全面、不深刻, 对其重要性缺乏足够的认识;对市场发展和会员情况掌握不充分，不能为监管部门捉供及时 冇效的决策支持;对监管理念、政策和制度领会不完整、不准确，不能向会员和市场准确传达 监管部门的声音;行业宣传和舆论引导工作缺乏系统性和针对性，在宣传市场功能、澄清媒体 错误观点方血尚需进-步加强;在推动期货行业与和关行业及境外市场之间的沟通交流方 而不够积极主动等。四是人才培养和建设滞后于期货市场盂要。具体表现为:行业现冇从业人员的数量和结构 与市场实际需求存在较大茅距;从业人员培训尤其是营业部管理人员、研发人员、市场开发

12、 人员等专业岗位的培训难以满足公司需求;期货分析师的资格考试和认证体系尚未实施等; 期货行业人才战略规划短期内难以产生成效等。五是协会内部建设和管理冇待于进一步完善。具体表现为:内部管理制度建设尤其是检查 落实方面需要进一步加强;员丁队伍专业素质还不适应市场发展变化的需要，在与会员单位 交流业务、分析研究市场、发挥参谋和助手作用时显得心有余而力不足;部分员工存在“软懒 散、等靠要”的思想，缺乏主动开展工作的积极性和创新精神;领导班子与普通员工z间的 沟通交流还不够充分等。四、存在问题的原因分析深刻剖析存在的问题和不足，我们感到，除了协会成立时间相对较短、人手不足、缺乏自 律管理经验等客观原因外

13、，更多的是我们在主观上还存在许多与科学发展观要求和市场发 展需要不相适应的思、想和观念。归纳起来，主要冇以下六点：笫一，理论学习还不够主动、深入和系统。受自律监管工作口益繁重的影响，协会近年來在 理论学习方而被动性学习多注动学习相对较少;对时事政治、领导讲话学习多，对科学发展观 要求学握的经济、社会、文化等现代知识学习相对较少;对用正确的理论、完整准确地领 会监管理念指导协会工作的重要性认识不足，在一定程度上彩响了运用科学发展观指导实 践、推动工作的自觉性、坚定性和创造性。第二，对“发展是第一要义”的理解还不够全而。发展期货市场的根木目的,是为了服务于 国民经济,因此期货市场的发展必须服从和服

14、务于国民经济发展的大局，协会的h律管理 也必须紧密围绕这一根本口的开展工作。但在协会实际工作屮，有吋对“发展是第一要义” 的科学内涵理解不够全面，往往割裂了它与另外三句话的相互约束性和冇机整体性，冇时存 在过于注重市场规模等量的增长，对提升市场运行质量等问题有所疏忽。第三，对“以人为木核心地位的把握还不够坚定。“以人为木”就是要维护最广大人民群众 的根本利益，对协会而言，就是要以会员和投资者为木，尤其是要注重保护投资者的合法权 益。协会近年來虽然不断加强对会员利益、行业利益和投资者利益的深刻认识，逐步理清了 三者z间的关系，但在具体工作中，有时仍存在对投资者利益的核心地位不够重视、把握不 够坚

15、定的问题。第四，对“全面协调可持续”的根本要求理解不够深刻。全面协调可持续是科学发展观的基 木要求。也就说，在发展过程中，我们不仅要冇产品和规模的增长，技术系统、监管能力、风 控水平、投资者的风险意识等基础性建设也要能适应市场发展的规模和速度，风险只有在 可测、可控、可承受的范囤内，市场的发展才能可持续，才能实现速度、结构和质量的统一。 而我们在工作中对这一根本要求的把握不立体、不深刻，冇时一味重视发展速度和规模，忽 视了要把“发展的速度、改革的力度和社会可承受程度"有机结合起来;或者片面强调品种 和制度创新，而忽视了创新必须与市场发展水平和监管能力相匹配的问题。第九，对“统筹兼顾”

16、的根木方法运用还不够到位。统筹兼顾，要求我们在领导方式和工作 方法上，要努力统筹会员、市场、投资者以及监管部门z间的利益，统筹局部利益和整体利益、 当前利益和长远利益。然而，在现实工作屮，我们在统筹兼顾的根本方法上运用还不够到位, 比如强调自律规则和制度的完善，但在检查落实方面投入相对较少;工作中更重视推动解决 当前问题以及相对容易解决的问题，对一些影响行业长期发展 的难点问题推动不够。第六,推动科学发展的工作作风还不够扎实。科学发展要求我们的干部要具备学习和实 践科学发展观的责任感、使命感，具备领导和推动科学发展的能力和水平，深入基层,深入群 众，调查研究，开拓创新。但是，我们推动科学发展的

17、工作有时作风不够扎实、不够细致，工作 中还存在一些畏难情绪和浮躁情绪，在一定程度上影响了协会科学发展的进程。五、进一步推进协会科学发展的工作冃标、思路和扭施按照科学发展观的要求，协会今后进一步贯彻落实科学发展观的工作目标是:坚持以党 的十七大精神为指引，在中国证监会的领导和全体会员的支持下，进一步深入贯彻落实科学 发展观，以促进期货业稳步健康发展为中心，坚持以人为木,坚持全rfri协调和可持续的发展，坚 持统筹兼顾，深入探索和丰富h律、服务和传导职能的内涵，开创h律监管事业的新局面, 为我国期货市场的发展做出积极的贡献。今后一段时期，协会贯彻落实科学发展观的具体工作思路和措施如f：第一，深刻认

18、识当前复杂的国际国内经济和金融形势，深入理解“新兴加转轨''吋期期货市 场的特点和发展规律，明确新形势下期货市场面临的各种风险和挑战,并将其作为进一步发 挥协会作用的基本前捉。我国社会主义初级阶段 的基木国情决定了我国期货市场具冇典型“新兴加转轨”的特 征，虽然各项基础性制度不断完善，整体质最和结构得到了一定改善，社会认可程度显着提高, 但是影响期货市场发展的内外部因素也更加多样化和复杂化,市场发展仍血临曹许多制约 性的因素和严峻的挑战，尤其是近期次贷危机的不断深化将对我国宏观经济、资本市场 和期货市场发展产生重要的彫响，期货市场而临着结构性的调整和更加激烈的竞争，许多 深层次

19、的、结构性的问题需要进一步解决。具体而言，我们要在清醒认识当前期货市场良好发展机遇的前提下,重点把注意力放在应 对各种风险和挑战上，着力解决好影响我国期货市场发展的突出矛盾和问题上，比如进一步 加强期货公司诚信评价体系建设、推动建立期货行业信息技术的标准和规范、研究解决期 货居间人问题、引导期货公司发展成为专业的期货经纪商等。笫二，积极探索和完善“自律、服务、传导"基本职能的科学内涵，进一步明确在期货市场转 折发展时期协会的定位和工作模式,努力走出一条既符合我国实际又能充分发挥协会口律 组织作用的道路来，并以此作为开展协会工作的基木立足点。作为行业口律组织，协会的基本职能是“口律、服

20、务、传导”，以科学发展观为指导，发挥协会 的自律职能就是要在政府主导下，发挥行业自律监管的作用，达到保护投资者的合法权益, 维护市场公平、有效和透明，防范系统性风险的监管口标。发挥协会的服务职能，就是要积 极协调市场各方利益，督促协会成员达到监管要求,不断提升经营管理水平和竞争力。发挥协 会的传导作用，就是要充分发挥协会在政府与行业间的桥梁作用，促进监管部门各项政策措 施的落实，及时反映行业的合理诉求，就监管部门和会员关心的问题进行沟通协调，促进行 业和谐有序的发展。具体而言，协会一是要通过开展定期和不定期检杳，进一步加强对会员和从业人员执业行为 的白律性监督和处罚，督促会员合法合规经营;二是

21、研究探索期货公司小介服务模式,支持期 货公司服务现货产业、服务企业套期保值，引导期货公司适应分类监管的要求;三是完整准确 地理解和领会监管部门的监管理念与工作思路,围绕“加强农产品期货市场建设、加快建设 期货市场运行监测监控系统、促进期货公司做优做强、培育机构投资者、有序推进期货市场 和行业的对外开放”等监管工作重点充分发挥自律组织的优势。第三，匸确认识时代赋予协会的使命，紧密围绕促进期货市场功能发挥、维护市场整体利 益、解决市场发展过程中的体制性、机制性问题展开工作，并以此作为协会工作的棊木出 发点。以科学发展观指导协会工作，就要围绕解决期货市场发展过程中的体制性、机制性问题展 开工作，在解决行业发展面临的问题，提升行业整体竞争力，促进行业健康冇序的发展方血 充分发挥协会作用。具体而言，一是针对期货市场持续稳定运行的基础仍不牢固,市场风险防范与化解的自 我调节机制尚未完全形成的局面，从行业白律的层面督促会员建立健全风险预警、防范和 化解机制;二是针对行业诚信约束机制不健全，缺乏公平有序 的竞争环境的现状，进一步加 强期货行业诚信体系建设，建立“诚信合规”、“对投资者负责、对行业负责”的行业口律文化; 三是针对当前期