C14002课后测验答案.doc

1、单项选择题1. 按照中华人民共和国证券投资基金法的要求，申请基金份额上市交易，基金管理人应当向 （ ）提出申请 , 证券交易所依法审核同意的， 双方应当签订上市协议。A. 中国证券业协会B. 国务院证券监督管理机构C. 证券交易所D. 基金行业协会申请基金份额上市交易，基金管理人应当向证券交易所 提出申请，证券交易所依法审核同意的，双方应当签订上市协议。2. 按照中华人民共和国证券投资基金法的要求，基金管理人应当自收到准予注册文件之日起（ 6 个月 ）内进行基金募集。A. 一个月B. 六个月C. 三个月D. 一年3. 按照中华人民共和国证券投资基金法的要求，基金份额登记机构应当妥善保存登记数据

2、，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至国务院证券监督管理机构认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于（二十年 ）。A. 三年B. 十年C. 五年D. 二十年基金份额登记机构应当妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至国务院证券监督管理机构认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于二十年。二、多项选择题4.按照中华人民共和国证券投资基金法的要求，基金财产不得用于下列（）等方面的投资或者活动。A. 违反规定向他人贷款B. 违反规定向他人提供担保C. 买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外D. 承销证券基

3、金财产不得用于下列投资或者活动：（ 1）承销证券 ；（ 2）向他人贷款或者提供担保 ；（ 3）从事承担无限责任的投资；（ 4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；（ 5）向其基金管理人、基金托管人出或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；（ 6）买卖与其基金管理人、 基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；（ 7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；（ 8）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动和个人前款所称合格投资者，是指达到规定资产规模或者收入

4、水平，并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力、其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人。基金募集期限届满，不能满足本法第四十四条规定的条件的，基金管理人应当承担下列责任：（一）以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；（二）在基金募集期限届满后三十日内返还投资人已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息7. 按照中华人民共和国证券投资基金法 的要求，基金管理人运用基金财产进行证券投资，除国务院证券监督管理机构另有规定外，应当采用资产组合的方式(正确)8. 按照中华人民共和国证券投资基金法 的要求，基金管理人应当自收到准予注册文件之日起六个月内进行基金募集。 超过六个月开始募集， 原注册的事

5、项未发生实质性变化的，应当报国务院证券监督管理机构备案； 发生实质性变化的， 应当向国务院证券监督管理机构重新提交注册申请。正确国务院证券监督管理机构应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起6 个月内进行审查，作出注册或者不予注册的决定。超过6个月开始募集，原注册的事项未发生实质性变化的，应当报国务院证券监督管理机构备案；发生实质性变化的，应当向国务院证券监督管理机构重新提交注册申请。9. 按照中华人民共和国证券投资基金法 的要求，基金管理人应当在每个工作日办理基金份额的申购、赎回业务；基金合同另有约定的，从其约定。投资人交付申购款项，申购生效正确基金管理人应当在每个工作日办理基金份额的申购

6、、赎回业务；基金合同另有约定的，按照其约定。10. 按照中华人民共和国证券投资基金法的要求，基金管理人、基金托管人应当按照基金合同的约定，向基金份额持有人提供基金信息一点的痕迹，山风呼呼，细雨微微。人行翦翦，心韵盈盈。思邃恒古，本义使然，让思想的光芒照亮每个心灵，让身心的热量变作普照大地的明媚，让蠕风的蠢蠢欲动万木复苏的定格。在这片神圣的土地上，色彩是洁净的象征，静物是可修复的抱朴，人境是可绝缘的尘，合沓车马也无喧。吾生有无涯而也无涯，知也以有而随无也，有有也者，有无也者，有未始有无也者，有未始有夫未始有无也者。俄而有无矣，而未知有无之果孰有孰无也。今我则已有谓矣，而未知吾所谓之其果有谓乎，其

7、果无谓乎 ?摘自于庄子 ·齐物论。多一事不如少一事，少一事不如没一事，没一事不如了一事，了一事不如空无一事。人之所以不开心，那是因为想要的太多，人之所以不顺心，是因为付出太少，之所以不如意，也是因为，总计较那些得与失。一念起千山万水，一念灭沧海桑田。念人念心念天念地，随心律动，心随所动，虽有嘉肴，弗食不知其旨也 ;虽有至道， 弗学不知其善也。 是故学然后知不足， 教然后知困。 知不足，然后能自反也 ;知困，然后自强也。故曰：教学相长也。她也惟有付之一叹，青年的容貌，盛气，都渐渐地消磨去了。她怕见旧时的挚友。她改变了的容貌，气质，无非添加他们或她们的惊异和窃议罢了。为了躲避，才来到这幽僻的一隅，而花，鸟，风，日，还要逗引她愁烦。她开始诅咒这