高校社科项目质量管理研究

1、    高校社科项目质量管理研究    摘要：伴随着高校逐渐成为哲学社会科学研究主力军的进程，对高校社科项目质量管理的研究受到学术界越来越多的关注。当前，高校应结合科研项目绩效评价指标，建设高素质的社科研究队伍，提高各类社科项目的申报质量，强化项目研究过程的督查力度，提高社科研究项目质量管理，促进高校社科研究的健康发展。关键词：高校社科项目，科研绩效评价，社科研究队伍，社科项目质量管理本文系江苏省社会科学基金项目江苏高校社会科学研究绩效评价研究(项目编号：15jyd006)的阶段性研究成果。哲学社会科学研究在繁荣社会主义文化事业、服务政府决策等诸多方面发

2、挥了重要的作用，全社会对哲学社会科学的地位和作用评价也越来越高。据有关部门统计，在全国哲学社会科学的人才、项目、成果等方面，高校占八成以上。目前，高校已成为哲学社会科学研究(以下简称“社科研究”)的主阵地1，高校应该在推进哲学社会科学的发展中担负更加重要的使命和任务。要加快改革科研评价机制和人才评价机制，让更多优秀的人才脱颖而出、一展身手2。这也是对高校社科研究管理和评价工作的新要求，高校要不断强化社科研究和评价的质量意识，以科研绩效评价完善社科项目管理，进一步提高社科研究的质量和水平。科研绩效评价是评价主体(机构或个人)运用科学、规范的评价方法，对评价对象在一定研究周期的科研投入、产出和科研

3、成果进行定性、定量的对比分析，给出客观、公正、真实的综合性评判。也就是说，科研绩效评价是针对既定的科研目标，采用科学的方法和相应的评价指标，对研究对象及其投入产出情况进行综合分析判断，对某项科学研究活动或具体研究项目(课题)进行全面的监督管理和质量控制。科研绩效评价包括宏观层面(地区行业科研贡献)、中观层面(组织或团队)和微观层面(项目和科技人员)的评价3，科研项目绩效评价就属于微观层面的科研绩效评价。由此可知，科研项目绩效评价是指财政部门、科研主管部门以及项目实施单位依据设定的绩效目标，运用科学、合理的绩效评价指标，对科研项目经费支出的经济性、效率性和效益性进行客观、公正的评价4。一、高校社

4、科项目质量管理的现状(一)项目管理的总体情况当前，各高校承接的社科研究项目主要是各级各类纵向项目和横向项目，多数高校也设立了本校社科研究项目。各级纵向项目的主管部门从科研项目的立项评审、中期检查和结题验收三个阶段，对项目的实施进行绩效评价与质量控制。但由于社科类科研资源有限，社科研究项目的申请和分配面临着越来越激烈的竞争。项目主管部门在不断完善科研项目质量评价体系的同时，越来越多的资助部门也要求承研单位建立更为完善的科研管理体系，通过多方管理和监控，确保项目的研究质量和转化效益。高校科研管理部门从科研项目绩效评价的角度，按上级主管部门或项目委托方的要求，对本单位承担的各类项目进行管理，在一定程

5、度上保证了项目研究的进度和质量，加强了对科研经费使用的管控。(二)项目管理的常规做法一般情况下，高校科研管理部门根据不同类型社科研究项目的申报时间，通知并组织本单位的教职工申报。在规定时间内，对项目申报书的形式和相关内容进行审查，同时组织校内外同行专家进行遴选。在申报书上报或录入申报系统之前，要求申报人反复修改。由于不同层级社科研究项目在立项评审、中期检查和结题验收环节上的质量要求不同，各高校对其管理的侧重点也有所差异，往往高层次(省部级以上)的项目管理要比低层次项目更严格、更规范。比如，各高校将国家社科基金项目作为本单位社科项目管理工作的重中之重。在立项评审环节，学校管理部门会安排专人负责对

6、申报书的形式审查，邀请校内外的同行专家对申报书提出修改意见，申请人再结合专家意见修改申报书。而对于一些市厅级课题的管理，高校的重视程度则较低，这也是由于某些市厅级课题的管理环节比较简单。有的课题各研究单位只需要在年初根据课题指南上报选题，年底直接提交成果，由资助部门组织评审，决定是否给予立项资助。面对这种情况，高校科研管理部门只能按时间、程序组织教师提交成果，对研究成果与上报选题是否密切相关以及成果水平如何，无法用绩效评价相关指标对其进行质量管理。(三)项目管理的现实问题一是项目申报把关不严。省部级以上层次的项目申报中，一些高校为了争取较多的立项数量，违背哲学社会科学的研究规律，不顾校内人才队

7、伍情况和研究水平，采用配套奖励、压任务、业绩考核等多种措施提高项目申报数量。对本单位人员申报的项目把关不严，导致部分教师重复申报、模仿抄袭。二是项目过程管理不到位。重申报轻管理，是高校科研管理工作中普遍存在的问题。项目获批后，学校社科研究管理部门由于人手少，难以对每个项目进行全程跟踪，对项目研究的进程和阶段性成果缺少必要的监督和检查。研究人员不主动与管理人员沟通，导致管理部门对一些项目的研究控制不力或根本无法控制。在中期检查时，有些项目负责人不能及时拿出中期检查成果，出现应付检查、走过场的不良现象，而管理部门对项目研究产出的阶段性成果跟踪不到位，管理评价手段滞后，很难掌握研究进程和阶段性成果的

8、学术质量；最终导致验收结项时，结项成果不符合要求，有的项目提出延期，有的则被撤项或终止。三是项目成果共享度不高。大部分高校的社科项目研究成果材料(申报书、中检报告、论文论著以及终结报告等结项成果)由学校的社科研究管理部门或档案馆(室)保存，处于封闭式存档状态。绝大部分成果资料被束之高阁，几乎不对校内教师科研人员开放，更不可能对校外用户开放。同行之间无法共享项目负责人的版权成果，后续研究人员很难去参考借鉴。虽然一些学校搭建了科研管理系统或科研信息查询平台，但几乎每所学校的科研管理系统都不对外开放，除了本校科研管理人员和科研秘书外，校内其他科研人员都无访问权限。为提升社科研究项目的质量，各高校社科

9、研究管理部门要结合科研绩效评价，严把项目质量关，督促项目承担人以高度的责任意识、合同意识，按期、保质完成各类社科研究项目(课题)申请书约定的研究任务并及时结项。二、改进高校社科项目质量管理的对策(一)建设高素质的社科研究队伍1.培养教师的社科研究素养高校社科研究事业能否顺利发展，社科创新计划能否顺利实施，关键在于能否构建有规模、有素质的社科研究队伍，并使之高效工作。社科研究者必须掌握新时期哲学社会科学的新特点，积极接纳新知识、获取新信息，才能不断拓展知识视野，提高个人综合素质，胜任各类项目的研究工作。因此，高校科研工作者应具有高尚的学术品质，遵循社科研究的规律，以端正的态度开展学术研究工作。学

10、校也要建立科研诚信档案，对于有不良科研行为的教师，进行重点关注，对其申报资格严格把关。2.培养社科研究学术带头人学术带头人一般具有深厚的学术造诣和丰富的工作经验，有较强的研究与组织能力。从国内一些社科研究实力较强的高校来看，它们都非常重视引进和培养学术带头人。高校获批各类高层次社科研究项目的数量，与其所拥有的社科学术带头人有直接的关系。因此，为了提升社科项目管理的质量，高校必须加强对优秀中青年社科学术人才的培养，尤其要结合青年教师不同的成长阶段，制定一整套助其成长成才的制度体系5；结合人才引进，选拔和重点培养一批社科类优秀青年教师，实施重大项目培育和高层次人才特别资助计划，通过一段时间的培养，

11、使其成长为本学科领域的学术带头人。3.培养社科研究优秀创新团队通过团队的合作，能够提高高校科研工作的效率和效益。研究团队成员之间的专业知识形成互补，有助于研究人员将研究工作扩展到其他学科领域。在有实力的研究团队中，每个成员依靠集体的力量，以更高的成功率拿下高级别的资助项目，同时也能比较轻松地完成研究任务。高校若想在某一学科或多个学科保持社科研究优势，必须通过学科带头人组建社科研究团队，以学科带头人带动研究团队。在校内科研政策和经费上，支持社科研究团队的发展，通过培育将部分团队打造为优秀创新团队。(二)提高各类社科项目的申报质量由于基金水平的提升、越来越激烈的竞争、研究对社会的重要性、研究在国内

12、及国际社会的受欢迎程度等因素的影响，社科研究正发生着变化，国家层面也正在通过各种活动引领研究领域聚焦。高校社科研究者应与时俱进，紧跟学术前沿，扩展所从事研究事业的眼界，以更高的学术境界和钻研精神积极申报各类研究项目。高校社科研究管理部门仍然要把好第一关项目申报，为确保各类项目申报的成功率，各单位要早动员、早谋划、早落实、早辅导，以量换量，以质增量；安排专人关注各级各类项目的申报信息，及时通知相关人员申报，同时做好辅导答疑工作；对照不同项目的有关管理办法及以往有关立项资料，对申报书进行形式和内容的严格审查，确保申报书质量过关。比如，对于国家社科基金项目申报书的审查，学校社科管理部门要从该项目通讯

13、评审阶段的评价指标来审核，尤其要让申报人明白该申报书活页评价指标由选题、论证、研究基础三部分组成。选题部分主要观察预研项目的学术价值或应用价值和对国内外研究状况的总体把握程度；论证部分主要考察研究内容、基本观点、研究思路、研究方法、创新之处；基础研究部分主要考察课题负责人的研究积累和成果。对于国家社科基金这类限项申报的项目，需要通过校内的遴选，把选题新、内容设计好、研究团队实力强的申报书送出去，从而提高项目立项率。(三)强化项目研究过程的督查力度1.督促立项项目及早开题通常在课题立项后，课题负责人应尽快确定具体的项目研究实施方案，在规定时间内组织开题。学校社科研究管理部门要督促课题组按相关要求

14、准备好开题报告，邀请同行评议专家，如期举办开题报告会。同时，管理部门要认真审核开题报告涉及的课题研究内容、预期成果目标、经费分配等是否与相关课题管理办法中有关条款和要求相一致。在开题会上，管理部门做好协调和沟通工作。一方面，让课题组成员多与专家讨论、交流，认真听取专家意见；另一方面，让课题组成员知晓所研究的项目在不同阶段的绩效评价指标中检成果目标和最终结项成果。会后督促课题组充分吸收专家的意见和建议，继续完善课题的研究思路和设计，确保高质量地完成项目研究的目标和任务。2.加强研究阶段质量控制针对目前项目管理中存在的问题，学校社科研究管理部门要从中吸取教训，以高度负责的精神切实维护好各级基金项目

15、的声誉。在社科项目管理中，运用全面质量管理理论，依靠管理者、研究者、专家学者等多方力量，对项目研究实施的各个环节加强监督和控制；以季度为周期，对照课题任务书，检查研究进展情况和阶段性研究成果；对发表的论文、论著初稿和阶段性研究报告，进行学术规范性检查。在中期检查阶段，按科研项目绩效评估的指标，全面核查研究工作进展情况，对存在的问题，管理部门应主动与项目负责人沟通；对于项目研究工作推迟结项时间、调整研究方向、变更重要课题组成员等重大变更事项，及时上报主管部门；在必要的情况下，采用预警机制，对迟迟不结项的课题，通过约谈方式，查明原因，帮助解决困难，督促项目负责人加快研究进度。3.公开课题研究结项成

16、果2015年5月，中宣部刘奇葆部长提出：哲学社会科学战线要着力提升学术原创能力，推进我国学术理论创新，为协调推进“四个全面”战略布局，促进经济社会持续健康发展提供强有力的理论支撑6。这是对“十三五”期间我国社科研究的新要求。今后，高校社科研究成果在促进学科建设和人才培养的同时，将从更广的领域、更高的层面，为各级政府提供决策咨询和智力支持，为社会各界提供学术咨询服务。为保证社科研究项目成果的原创性、科学性和先进性，在最终成果验收时，项目实施单位和上级主管部门要依照申请书的任务设计内容，对项目的研究绩效目标和实现程度进行对比评价；同时，利用各高校和项目资助部门的网站，把结项成果(涉及机密的除外)公之于众，接受校内外同行的监督。成果内容的公开既能增加社科研究项目的透明度、宣传推介成果、彰显学术研究水平，也能应对大数据带来的机遇和挑战；有利于社科领域开展专业性的科学数据学术交流，促进数据工作与科学研究的融合，推动社科研究的健康发展和知识共享。参考文献：1陈雨露.哲学社会科学的主阵地是高校eb/ol.2016-01-16.2李克强在国家科学技术奖励大会上的讲话eb/o