美国教育研究伦理审查制度及启示

1、    美国教育研究伦理审查制度及启示    五、美国教育研究伦理审查的程序全方位保证研究项目符合教育研究伦理原则由于美国各地政策法规存在差异，教育研究伦理审查程序多少会有所不同。但基本上都包含以下程序保证教育研究符合伦理准则。(一)相应的培训及考试一般而言，美国各相关单位设置的伦理审查委员会都会要求教育研究者，尤其是在读学生参加教育培训并通过考试。目前，由美国迈阿密大学(the university of miami)开发并运行的网络学习项目及考试程序：合作机构培训计划(collaborative institutional training init

2、iative，简称citi)是美国比较常用的伦理审查培训学习课程材料及考试工具。学习内容及考试要点包含了美国行为与社会科学研究的伦理原则历史由来、伦理审查中关键概念和基本程序、研究中的风险评估、特殊群体(如儿童)作为研究被试或在特殊场所(如中小学等教育机构等)开展研究注意事项等重要内容。学习过程有助于研究者掌握美国教育研究开展必须遵守的伦理原则、了解伦理审查依据及要点等。(二)撰写研究项目伦理审查材料在接受相应培训、通过考试之后，研究者需要提交研究项目伦理审查的系列材料。这些材料主要包括以下内容：(1)个人基本信息(如果是在读学生，需提供指导教师信息)。(2)主要包括研究背景、研究目的和问题、

3、研究方法和过程等要素的研究设计和计划。其中研究者需严格遵循教育研究设计规范，简洁具体地说明研究项目中的研究问题、采用的方法论和数据收集方法及时间安排。其中数据收集方法必须明确，如果过程中使用问卷、访谈、观察等方法，在附录中必须包含具体信息收集工具等。(3)研究可行性分析。包括研究者资历，研究被试及所属机构情况，详细说明并分析研究项目可能对研究被试产生的风险及利益、研究被试隐私保护手段等。研究可行性分析要体现研究者有足够的能力和资质完成研究且保证研究被试的权益不受伤害。同时表明研究者已对研究被试和场地进行细致且成熟的考查，能够较为科学全面地评估研究实施过程可能存在的风险及利益，研究者已设计并能够

4、采取相应手段保护研究被试隐私等权益。这些都是研究者严格遵守教育研究伦理的基本体现，也是伦理审查考量的重点。(4)研究被试或其代理人亲自签署的同意参加该研究的说明或保证书。伦理审查强调对研究被试的保护，尤其在教育研究项目中常常涉及儿童等易受伤害的群体，所以此项目在审查过程中的尤为重要，研究被试以了解研究目的、方法及过程为前提自愿参与研究项目是其考查的重点内容。(5)教育研究项目合作者、资助基金等其他相关信息。除此之外，材料需教育研究者签字以确认其对整个研究应负的责任，保证在通过伦理审查之前不会开展数据收集工作、审查一旦通过研究计划不会有任何变动除非获得irb认可、如果研究中发生任何侵害研究被试权

5、益的事件都会及时向irb汇报。同时附上其所在机构主管签字，若研究者为在读学生，其指导教师也需签字，以保证整个材料符合规范、真实可靠。(三)伦理审查委员会审查伦理审查委员会将定期召开会议对单位内提交的教育研究项目材料进行审查并表决，在确认研究设计和计划符合规范的前提下，在审查过程中委员会成员主要关注以下几点：(1)在研究设计中是否有相应的程序保护被试隐私及数据安全、保证其承受风险最小化。(2)研究中预期效益所产生的风险是否合理。(3)研究被试的选择是否符合公平原则。(4)申请材料中是否体现了研究被试在知情的前提下自愿参加研究，是否有相应的措施保证在研究设计有调整的前提下，研究被试仍能获得相应的信

6、息已决定是否继续参加研究。(5)研究中有无保护弱势群体的相应措施。经过决议之后，irb会将审查结果告知教育研究者。审查结果主要有四种情况。第一种情况为经过审查评估教育研究能使其被试者面临的风险最小化，研究程序适当，委员会批准其开展研究。第二种情况，研究设计基本完整，但仍存在一些问题，需要一定完善才能开展研究工作。此类情况仅需研究者做出相应调整，随后如果委员会对其修正基本满意，即可通过审查开展工作。第三种情况为伦理审查过程中发现存在明显程序缺陷，如研究实施对被试存在明显风险、研究方法和程序不明确等。伦理审查委员会将向研究者发送一份关于相关问题的明细，并要求这些问题必须解决。教育研究者随后必须针对

7、这些问题向委员会做出回应，直至问题解决使委员会满意，审查结果才会归类到第一或第二种情况。第四种情况是委员会发现研究存在重大漏洞或风险，决定不批准该研究项目开展。一旦否定决议产生，任何机构或管理部门都不能推翻。根据伦理审查委员会对研究项目潜在风险的判定，教育研究伦理审查的有效期通常为一年甚至更短。如果一项研究超过了规定期限，下一阶段研究工作的开展仍需再提交资料通过评审。存在明显风险的研究项目可能需要更频繁的审查工作。(四)伦理审查委员会对教育研究进展的监控教育研究项目通过伦理审查，研究者即可召集研究被试开展工作。研究开展过程中，伦理审查委员会仍有责任和义务监控研究开展情况。如果研究中有调整或修改

8、、发生未预料的问题或风险等，伦理审查委员会有权要求研究者及时向伦理审查委员会汇报具体情况。另外，在研究期满之前，伦理审查委员将要求研究者提交研究开展情况报告，以对该研究进展或最终研究报告进行评估。伦理审查委员会对研究进展和最终成果的监控，更加保证了整个研究过程的伦理规范。六、启示近年来，关于美国教育研究伦理审查制度过于繁琐、实效有限的质疑时有出现，更有研究者指出过于模式化的伦理审查制度与从事科学研究的自由原则相悖。但这并没有影响伦理审查在研究过程中的重要地位，相关管理者不断反思问题的同时，仍肯定伦理审查的重要性、表示继续坚定严格地执行。这一制度也绝非美国仅有，加拿大、英国、澳大利亚等国家均有非

9、常完善的伦理审查制度保证研究开展的伦理规范、保护研究被试权益。目前我国教育研究事业蓬勃发展，但对研究伦理、研究被试保护等议题关注却甚少，这不仅是对研究被试基本权益的忽视，更在某种程度上体现出我国教育实证研究规范性有待提升，直接影响我国相关教育研究成果在国际平台发表。因此，应至少从以下两方面采取相应措施促进我国教育科学研究事业的发展。第一，教育研究者应不断提升自身研究伦理意识，注重保护研究被试权益。教育实证研究被试主要集中于各年龄段学生及与教育相关各类群体。特殊的研究被试群体决定了教育实证研究中应该注重被试基本权益的保护。首先，研究者要正确认识其与学生、教育实践者等研究被试之间的合作关系，保证双

10、方平等独立，保障研究被试隐私权和自主权等基本权益，使研究工作符合伦理规范。其次，研究者伦理意识的落实一定是建立在研究工作符合科学规范的基础上。因此，教育研究者应注重研究设计和实施过程中的规范性，确定明确的研究问题、注重研究方法设计具体可操作性，保证数据收集工作科学规范，确保研究过程对研究被试无风险且能形成一定的利益。第二，应考虑设置适宜我国国情和具体教育研究环境的伦理审查制度。相关制度的制定推广需要国家在政策法规层面、相关专业组织在规范制定层面不断将工作推进。同时，对于与教育实证研究实践密切相关的高校和研究机构而言，如何根据我国教育研究现实、社会文化背景及各单位自身具体情况逐步组建相应的伦理审

11、查委员会应纳入其考虑范围之内。机构成立专门的教育研究伦理审查委员会，是保证教育研究者研究工作科学规范、研究成果获得合法性地位的重要前提。教育研究伦理审查制度的建立与逐渐推广应成为我国教育研究事业的一个发展方向，这是我国教育研究工作日益符合国际规范、教育研究成果在国际教育研究领域发表、研究者在国际范围内发声的重要前提，也是促进我国教育科学研究事业国际交流与合作、健康持续发展的有利条件。参考文献：145 cfr 46, the policy for the protection of human subjects.eb/ol. 2american educational research asso

12、ciation. code of ethicsj. educational researcher, vol. 40, no. 3, 145-156.3ethical principles of psychologists anf code of conducti. eb/ol. 4the belmont report: ethical principles and guidelines for the protection of human subjects of research.eb/ol. 5ethical standards of the american educational research association(1992). eb/ol. 6oakes j. michael, risks and wrongs in social science research: an eval