有效专利视角下的产学研合作研发模式探析

1、    有效专利视角下的产学研合作研发模式探析    摘要：产学研合作对推动科学技术进步、经济社会发展以及人才培养质量的提升具有重要作用。通过对产学研合作发明专利数据进行分析，结果表明高校与企业在产学研模式下进行技术合作创新具有不同路径选择，为进一步促进产学研模式发展，高校应不断提升自身研发水平，主动与企业进行技术交流并形成长期合作，提升高校专利的市场化水平；企业在提升自主技术创新能力的同时，加强与高校合作研发，提高研发技术的成功率；政府在为高校与企业搭建合作研发平台的同时，要提供相关保障与激励机制，促进产学研合作。关键词：专利，产学研合作本文系江西省研

2、究生创新专项资金项目“基于区位视角的航空院校创新成果转化研究”研究成果之一(yc2015-s333)党的十七大以来，国家明确提出建立以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系。产学研合作模式一方面帮助高校顺利完成科学研究并将科研成果产业化；另一方面企业通过科研成果转化的产品提升市场竞争力，从而赢取市场利润。由此，产学研合作各方实现双赢互动，产学研模式被认为是促进创新驱动发展的核心。专利尤其是发明专利作为国家创新能力和技术创新的衡量指标已经成为创新领域研究的通行做法，专利数量能反映一个国家产业企业创新技术的重视程度，专利也可以用于表征技术创新水平、专利的数量和质量，可以从侧面反映出高校

3、科技创新的规模和水平，有效专利能够反映出专利权利人对专利权的实际拥有量及其拥有专利的技术价值，高校专利的有效市场化将加速推进我国创新型国家建设。因此，研究产学研有效专利的现状及其特征对于促进产学研各方更好地合作推动地区经济发展以及促进我国整体创新能力的提升具有重要意义。本文将结合产学研专利现状，具体分析产学研合作研发模式下表现出的不同合作特征，以及高校与企业在合作创新过程中的选择路径。1 研究方法与数据分析本文以soopat专利数据库为数据研究来源，以“大学”为申请(专利权人)检索条件，结果显示自1985年专利制度实施开始，有专利数据记载开始至今相关专利数据有868389项，当前有效专利299

4、433项，有效专利率34.48%。从专利数量趋势看，2005年开始高校专利申请总量呈现上升趋势，同时以“大学and公司”为条件限制的申请(专利权人)检索结果为58060项，当前有效专利25141项，有效专利率43.30%。具体分析专利数据发现，从上世纪90年代就开始有高校与企业合作申请专利，但是受专利保护年限以及专利本身价值的影响，这部分专利已基本失效。为提高分析的可靠性，本研究选择最近10年校企合作专利进行分析，由于受发明专利具有18个月公开保护期的影响，因此2014年及2015年的专利数据并不完整，部分分析并不会对这两年专利进行分析。1.1 产学研模式下专利概况2006年至2015年十年期

5、间，产学研模式下合作申请专利数量大体呈现出不断上升趋势，其中以发明专利数量最多，因此发明专利数量变化趋势与全部专利数量变化趋势呈现出高度一致性，实用新型专利每年增幅较少，虽然外观设计专利表现出各年数量有较大的波动，但外观设计专利每年申请的总量较少，近十年平均申请量都未超过80项，同时考虑到外观设计专利以及实用新型专利技术创新含量并不高的现实情况，在接下来的分析中，将仅对发明专利及有效发明专利做分析。由于专利自申请后，需要一段时间才会得到授权，因此有效发明专利比全部发明专利提前进入下降的拐点，并经过一年的小幅度下降后，受发明专利18个月公开期的影响，大多数得到授权的专利，并不会立即进行公开，表现

6、出有效发明专利呈现出比发明专利降低幅度更大的下降趋势，因此新增专利质量对于专利有效性具有显著影响。1.2 产学研模式下有效专利概况企业作为国家技术生产与创新主体，其有效发明专利率一直较高，除去2012年以后受发明专利公开以及实质审查的影响，三种申请类型发明专利与授权专利均呈现下降趋势不作考虑，企业授权率均较高，无论是企业、高校还是高校与企业合作申请的专利有效性都呈现出总体上升趋势。2006年2012年，高校平均发明授权率是46.53%，校企合作申请的专利平均发明授权率66.23%，企业发明专利授权率为60.70%，具体分析企业各年份产学研模式下有效专利率大于60%，并表现出稳定的小幅增长趋势；

7、企业有效专利率呈现出小幅增加略有下降趋势。具体原因在于随着我国知识产权特别是专利保护的普及，企业开始意识到专利的重要性，企业申请专利量大幅增加，会针对新研发技术进行多项或重复专利申请，同时实质审查期受技术复杂性的影响延长，因此对企业发明专利授权率产生一定影响；大学有效专利率呈现出强劲的上升趋势，与高校对技术研发以及专利申请的重视有重要关系，同时高校作为技术研发的重要来源，其技术具有较强的先进性与创新性，因此有效发明专利呈现上升趋势。高校对于发明专利的贡献是巨大的，但是仅仅依靠高校自主研发的专利有效性还是较低，当前我国高校专利成果生命周期较短，主要原因在于高校的技术创新成果未能接受市场的检验而搁

8、浅，或是单纯依靠高校研发的专利，在接受市场检验的过程中不能贴近实际而被市场淘汰，从授权到失效的平均年限不超过5年，很多基础性和前瞻性较强的专利还没来得及转化就已失效，我国高校实现成果转化项目不到10%，真正实现产业化的不足5%。提高专利有效率与发挥专利经济效益就必须加强产学研合作，实现资源的有效配置。1.3 产学研模式下专利权人分析高等院校是我国进行基础研究和创新技术研究的重要力量之一，作为科研人员集聚地，其科技研发产出具有一定的条件优势。上述研究也表明，每年高校有大量的专利申请，有效专利率也呈现出逐渐上升的趋势，但是普遍专利存活率较低，投产的新技术发明少，真正进入市场的就更少。而校企合作专利

9、虽然整体在高校专利申请中比重不高，但是其有效性以及专利权的转让相对较高，其产业化水平也较高。下面将具体对校企合作中高校和企业两个不同主体对于进行技术研发、专利申请合作人的选择偏好进行分析。1.3.1 以高校为主体的产学研模式分析以产学研合作模式下专利申请量最多的清华大学为例进行分析，清华大学与企业共同申请专利7014件，其中有效专利4704件，有效专利率67.07%，与其合作的企业有清华大学技术入股企业，以及大学自身创办的高校衍生企业，也有与校外企业进行合作，具体分析与自办企业以及校外企业的有效专利情况。(1)与自办企业。在合作研发共同申请专利较多的企业中，清华大学与同方威视技术股份有限公司共

10、同申请专利539项，有效专利率68.83%，清华同方威视技术股份有限公司有效专利率93.44%，与北京维信诺技术有限公司申请专利438项，有效专利率69.63%，昆山维信诺技术有限公司有效专利率69.14%。这两家公司均与清华大学有着密切联系，北京维信诺科技有限公司是由清华大学技术入股的高科技企业；同方威视技术股份有限公司是一家源于清华大学的企业，数据表明其合作申请专利授权率较高，同时专利授权率呈现相对稳定的状态，说明其专利质量较好。依托高校的技术入股成立公司，有效地将技术与市场结合，减少中间环节，直接沟通进行技术研发申请专利，然后再将专利成果化，这种方式常见于有雄厚科研背景以及丰富的科研人力

11、资源以及资本资源的高校。如北京大学校企合作专利申请中，大部分是与其衍生企业共同申请专利，直接将高校技术运用到产业化过程中。(2)与现有企业。在清华大学与校外现有企业中，与鸿富锦精密工业(深圳)有限公司合作申请专利2019项，有效专利率83.16%，与国家电网公司合作申请专利234项，有效专利率26.92%，与华为技术有限公司合作申请专利195项，有效专利率72.82%，与南方电网科技研究院有限公司合作申请专利124项，有效率44.35%。通过分析发现与清华合作进行专利申请的公司较多，但是专利申请数量比较少，大多数高校与企业的合作均为一次性的短期合作，对于大部分企业而言只是在某些个别项目上寻求与

12、高校的短期合作，一次性合作并不能对提高企业自主创新能力有明显的促进作用。同时，专利有效率呈现出较大的不稳定性，与一些企业专利申请有效率高，而一些则较低。保持长期合作的企业，如清华大学与鸿富锦精密工业(深圳)有限公司一直有较强的技术合作，其专利有效率则较高。1.3.2 产学研模式下典型企业专利分析进一步分析产学研模式下企业对于合作高校的选择情况，鸿富锦精密工业(深圳)有限公司是产学研模式下，专利权人排名第一的企业专利权人。通过进一步分析鸿富锦精密工业(深圳)有限公司的全部2019件发明专利，与高校合作的专利都是与清华大学进行的合作申请。主要涉及的h电学，1227件，44.99%；ipc大类是h0

13、1基本电气元件(33.66%)、c01无机化学(12.24%)、b83超微技术(11.69%)、g02光学(5.86%)，h04电通信技术(4.53%)等，突出清华大学优势的同时结合企业需要，在电学领域有重点突破。可以看出企业在对技术专利合作伙伴进行选择时，更强调长久性，同时也与企业的主营业务有着强烈的正相关。另一具有代表性的企业是华为技术有限公司，主要与北京邮电大学共同申请专利219项，其中有效专利165项，涉及的ipc大类是h04电通信技术(90.91%)、g06计算；计数(4.33%)、h03基本电子电路(2.16%)；与清华大学共同申请专利195项，有效142项，涉及的ipc大类是h0

14、4(69.71%)、g06(19.23%)、g10乐器、声学(5.77%)；与电子科技大学共同申请发明专利190项，有效144项，涉及的ipc大类h04(83.45%)、g06(7.24%)、h03(4.83%)；进一步分析华为技术有限公司与高校合作专利申请集中于h04电通信技术类占到88.51%，是专业集中度非常高的专利申请，与其他高校的专利申请也主要是h04类，所在大类比例都超过59%，这与华为技术有限公司的特点具有紧密关系。因此，企业更多的是有针对性的与在自己产品或目标市场所在领域具有较强的专业科研能力的高校进行合作专利申请，并且大多数都是长期合作研发。1.4 产学研模式下专利主要ipc

15、变化分析专利ipc是一种国际通用的管理和利用专利文献的方法，ipc分类自上而下分为部、大类、小类、大组、小组，越往下技术特点越明显。分析ipc的变化可以获悉当前技术主体的技术分布以及技术发展趋势，2006年2015年产学研模式项高校与企业合作申请的专利ipc的变化表现为c化学部一直是合作申请专利涉及最多的领域，同时g物理部的优势也在不断增加，h电学部虽然在大类排名上有所降低，但是占比一直维持在16%左右。对具体大类进行分析g01(测量、测试)一直占有量较大，同时c01(无机化学)在历年专利申请的比重不断上升，其次是h01(电气元件)的比重也在不断上升，可以认为这两个领域在未来几年时间内都将是产

16、学研合作申请专利，促进技术创新的重点领域。2 结论与建议通过对产学研合作发明专利数据进行分析，表明产学研合作申请发明专利具有较高授权率，高于企业与高校发明专利有效率。同时分别从高校与企业不同角度看产学研合作申请专利，表现出高校与长期合作企业或高校自身衍生企业的专利有效率较高，而与短期合作的外校企业的有效专利率则较低，同时高校在与企业共同申请专利过程中的ipc也有所变化，主要是结合企业的生产特性而有所变化，是与市场结合的一种表现，将高校的优势技术与企业的需求相结合，从而进行科技研发，使专利有效性大大提升。近年来，国家大力倡导的各种形式的产学研合作，校企双方在共同研究、合作开发、协作产业化的过程中

17、完成了专利技术“从创造到应用，再创造再应用”的良性循环。产学研合作模式对于企业与高校以及市场经济的创新活力的激发都有着巨大作用，在充分认识到产学研对于我国创新能力提升的重要作用的同时，提升产学研合作模式的运用具有重要意义，结合本文研究结论，提出以下建议：高校应当不断提升自身研发水平，主动与企业进行技术交流，并形成长期合作，提升高校专利的市场化水平，有条件的高校可以依靠自身厚实的创新技术作为支撑，自主研发投产，实现资源价值的最大化；企业在提升自主技术创新能力的同时，加强与高校合作研发，充分发挥各自的主体优势，减少不必要的重复研发，提高研发技术的成功率；政府作为产学研的有效连接者，在为高校与企业搭建合作研发平台的同时提供相关保障机制与激励机制，促进产学研合作。参考文献：1何郁冰.产学研协同创新的理论模式j.科学学研究，2012(2)：165174.2饶燕婷.“产学研”协同创新的内涵、要求与政策构想j.高教探索，2012(4)：2932.3鲁若愚.企业大学合作创新的机理研究d.北京：清华大学，2002.4仲伟俊，等.产学研合作技术创新模式分析j.中国软科学，2009(8)：17