教育部直属高校科研投入与产出的实证分析

1、    教育部直属高校科研投入与产出的实证分析    2.2 科研投入产出的回归分析相关分析是研究变量之间是否相关，但相关是正相关还是负相关，相关程度如何，只有在变量是相关的条件下，回归分析才可以顺利进行，相关程度越高，回归效果越好。本文中教育部直属高校的多项科研投入变量和科研产出也均为正态分布，因此选择多元线性回归分析。一些自变量单独来看对因变量存在影响，但多个自变量在一起或许又存在相互影响的问题。如果这些自变量继续保留在回归方程中，不仅增加计算上的麻烦，还不能确保较好的回归效果，因此本文采用多元逐步线性回归，分析结果如下。(1)专著数与科研投入要素的

2、逐步多元线性回归。由前文的典型相关分析可知，专著数和科技活动人员、教学与科研人员的相关系数较高，但在回归分析中，只有教学与科研人员这个科研投入要素进入了回归模型，表明科技活动人员、教学与科研人员之间存在自相关性，在逐步回归中被剔除了。教学与科研人员的决定性系数为0.318，对方程进行检验，f=28.851，p=0.000，回归方程的线性关系显著，有统计学意义。专著数的逐步多元线性回归方程为：1=9.466+0.09x3(2)国内外论文数与科研投入要素的逐步多元线性回归。由前文的相关分析可知，国内外论文数和科技活动人员、研究与发展全时人员、教学与科研人员、科研经费总投入、政府资金投入的相关系数较

3、高，但在回归分析中，只有科研经费总投入和科技活动人员这两个科研投入要素进入了回归模型，表明人员投入的三个要素和财力投入的两个要素都存在自相关性，在逐步回归中被剔除了。科研经费总投入的决定性系数为0.735，f=171.803，p=0.000，科技活动人员的决定性系数为0.773，f=103.805，p=0.000，回归方程的线性关系是显著的，有统计学意义。国内外论文数的逐步多元线性回归方程为：2=295.043+0.599x1+0.03x4(3)国家级成果授奖数与科研投入要素的逐步多元线性回归。由前文的相关分析可知，国家级成果授奖数和和科技活动人员、研究与发展全时人员、教学与科研人员、科研经费

4、总投入、政府资金投入、企事业单位委托的相关系数较高，但在回归分析中，只有科研经费总投入和专用科研用房这两个要素进入了回归模型，表明其他科研投入要素之间存在自相关性，在逐步回归中被剔除了。科研经费总投入的决定性系数为0.634，f=107.177，p=0.000，专用科研用房的决定性系数为0.675，f-63.484，p=0.000，回归方程的线性关系显著，有统计学意义。国家级成果授奖数的逐步多元线性回归方程为：3=-208+0.012x4-0.007x8(4)专利授权量与科研投入要素的逐步多元线性回归。由前文的相关分析可知，专利授权量和科研经费总投入、企事业单位委托的相关系数较高，但在回归分析

5、中，只有企事业单位委托这个科研投入要素进入了回归模型，表明企事业单位委托和科研经费总投入之间存在自相关性，在逐步回归中被剔除了。企事业单位委托的决定性系数为0.338，f=31.623，p=0.000，回归方程的线性关系是显著的，有统计学意义。专利授权量的逐步多元线性回归方程为：4=129.233+0.01x6(5)技术转让当年实际收入与科研投入要素的逐步多元线性回归。由前文的相关分析可知，技术转让当年实际收入和科研经费总投入、政府资金投入的相关系数较高，分别为0.5552和0.4753，但在回归分析中，只有科研经费总投入这个科研投入要素进入了回归模型，表明科研经费总投入和政府资金投入之间存在

6、自相关性，在逐步回归中被剔除了。科研经费投入的决定性系数为0.308，f=27.629，p=0.000，回归方程的线性关系是显著的，有统计学意义。技术转让当年实际收入的逐步多元线性回归方程为：5=-26018.703+0.66x43 结论与建议3.1 研究结论(1)教育部直属高校的科研投入和科研产出具有相关性。人力投入与财力投入在教育部直属高校的科研投入中占据主导地位，国内外论文数、国家级成果授奖数、技术转让当年实际收入在科研产中占据主导地位。这些在科研投入和产出中占据主导地位的要素将对以后科研活动的开展产生较好的指导作用。(2)教学与科研人员的投入促进专著数的产出。与专著数相关性最高的科研投

7、入要素只有科技活动人员和教学与科研人员，相关系数都只有0.56，表明专著数主要受到人力投入的影响，但影响并不大。在回归分析中，进入回归方程的只有教学与科研人员，其系数为0.09，表明教学与科研人员的投入越多，专著的产出越多。专著是在长期的科研活动尤其是教学活动中的产物，必然与人员投入尤其是教学与科研人员的投入直接相关，只是专著的产出在科研产出中所占比重并不大。(3)科研经费和科技活动人员的投入促进论文数的产出。与国内外论文数相关性最高的科研投入要素是科研经费总投入，相关系数为0.86，同时与人力投入的相关系数都高于0.76，表明国内外论文数与人力投入和财力投入存在很大的相关性。在回归分析中，进

8、入回归方程的是科研经费总投入和科技活动人员，其系数为0.03和0.599，表明科研经费总教入和科技活动人员的投入越多，国内外论文数的产出越多。虽然在相关性研究中，科研经费总投入与国内外论文数的相关系数高于科技活动人员与国内外论文数的相关系数，但在逐步多元线性回归分析中，科技活动人员的系数高于科研经费总投入，关于这点的原因有待调查，初步的设想是科研经费总投入的值要远远大过科技活动人员的值，因此即使科研经费总投入的系数小于科技活动人员的系数，但是其对国内外论文数的影响也极大。(4)科研经费总投入促进成果授奖数的产出。与国家级成果授奖数相关性最高的科研投入要素是科研经费总投入，相关系数为0.8，同时

9、与政府资金投入和企事业单位委托的相关系数也达到了0.72和0.61，表明财力投入对国家级成果授奖数的影响较大。在回归分析中，进入回归方程的是科研经费总投入和专用科研用房，其系数为0.012和-0.007，表明科研经费总投入越多，国家级成果授奖数的产出越多。专用科研用房的系数为负，并不表明专用科研用房的投入越少，国家级成果授奖数的产出越多，只是表明专用科研用房对国家级成果授奖数的影响不大，过多的专用科研用房会适得其反，导致国家级成果授奖数的减少。(5)企事业单位委托的投入促进专科授权量的产出。与专利授权量相关性最高的科研投入要素为企事业单位委托，但也仅为0.58，其次是科研经费总投入，为0.54

10、，表明专利授权量主要受到财力投入影响，但影响并不大。在回归分析中，进入回归方程的只有企事业单位委托，其系数为0.01，表明企事业单位委托的投入越多，专利授权量的产出越多。专利意味着自主知识产权，拥有自主知识产权的能力，是企事业单位核心竞争要素，因此在专利授权量这项科研产出中，企事业单位委托的投入与其相关性最高，并进入了回归方程，虽然系数仅为0.01，但是企事业单位委托投入的基数比较大，因此专利授权量的产出相应的就比较多，只是专利授权量在科研产出中所占比重不大。(6)科研经费总投入促进技术转让当年实际收入的产出。与技术转让当年实际收入相关性最高的科研投入要素为科研经费总投入，但也仅为0.56，其

11、次就是政府资金投入为0.48，表明技术转让当年实际收入主要受到财力投入的影响，但影响并不大。在回归分析中，进入回归方程的只有科研经费总投入，其系数为0.66，表明科研经费总投入越多，技术转让当年实际收入的产出越多。技术转让当年实际收入是把科研成果转化现实生产力所得的经济效益，科研经费总投入与其直接相关，对科研经费总投入的增加，能够在很大程度上增加技术转让当年实际收入。(7)财力投入对科研产出的影响最大。在财力投入中，科研经费总投入对科研产出的影响最大，不仅多次出现在科研产出的回归方程中，还与各项科研产出的相关系数都高于0.5，可见科研的高产出需要科研经费的高投入。除了专利授权量与企事业单位委托

12、的相关性以绝对优势高于政府资金投入的相关性，专著与两者相关性相差不大外，其余的科研产出与政府资金投入的相关性都是以绝对优势高于企事业单位委托的相关性，可见政府对科研活动的拨款和支持，是科研活动高效开展和科研产出不断提升的强大动力。人力投入的各个要素之间相差不大，对专著、国内外论文的影响较大，但本文中的专著和论文着眼于数量，只能说明高校投入进科研的人力总量对其出版发表的专著和论文数量起决定性作用，对于专著和论文的质量与人力的相关性有待进一步研究。物力的投入对科研产出的影响并不显著，有待进一步探索物力投入的相关要素。3.2 对策建议(1)有针对性地增加某类科研投入以提高某类科研产出。各高校可以根据

13、本校近年来科研产出的增减趋势，来相应地调整科研投入的类型及其比重。比如，某高校近年来的专著产出呈不增或递减趋势，则应该重点加强对教学与科研人员的投入而非科研经费的投入，以期提高专著的科研产出。再如某高校的专利授权量近年来产出并不显著，则应该更多地争取企事业单位的资金投入而非政府的资金投入，以期提高专利授权量的产出。(2)加大高校科研财力投入和人力投入的力度。科研产出量与科研的财力投入之间存在极其显著的相关性，与人力投入之间存在较大的相关性。尤其是当高校追求国内外论文数和国家级成果授奖数的产出时，财力投入对其有着极其显著的效应，同时对专利授权量和技术转让当年实际收入有着很好的预测作用。当高校追求

14、专著和论文的较大产出时，应该大力加大人员的投入，其对专著和论文数量效应显著。如今高校大多将科研经费用在仪器设备等物力投入，较少地用在聘请科研人员等人力投入，科研团队难以形成，因此要重视对人力资源和物力资源的双重投入。(3)促进实现科研财力投入的多元化。我国教育部直属高校的科研经费主要来源于政府的资金投入，而在企事业单位方面投入不足。企事业单位的经费投入只是在专利这项科研产出上比较显著，说明了企事业单位对能够为自己带来效益、提高核心竞争力的自主知识产权进行较大的经费投入，而对回报率低且与提升自身能力无关紧要的科研产出则只会投入较少的资金。政府应该制定相应的政策，运用财政补贴或税前扣除等经济手段，

15、吸引企事业单位投资于高校的科研活动。这不仅解决了高校科研经费不足的问题，形成政府、企业和社会的多元化科研经费投入，还加强了高校和企事业单位之间的紧密合作，吸取各自先进的经验，促进双方的蓬勃发展。参考文献：1国家统计局，科学技术部.中国科技统计年鉴(2012)(2014)m.北京：中国统计出版社，2012，2014.2杨颉.中日大学科研投入与产出的比较研究j.清华大学教育研究，2007(2)：98-106.3谢亚兰.美国世界一流大学科研经费投入与产出相关性实证研究j.高教探索，2008(5)：51-54.4隋萌萌.高校科研评价体系之问题及其实现策略浅析j.教育教学论坛，2013(5)：255-257.5bo