HSE内审检查表

1、内部审核检查表jl&2.2-03受审核单位审核员审核日期审核要素检查内容现场检查客观证据评价 结果hse0sh140005.25.35.3.14.24.34.3.14.24.34.3.11有关企业文化的宣传证据1. 是否制定工作计划2. 是否按照计划实施1.环境因素、风险识别、评价记录， 查岗位员工是否参加了作业项目、作 业现场的环境因素和风险的识别，查 识别记录审核要素检查内容现场检查客观证据价果 评结hseosh140002. 现场的重大环境因素及危险影响是 否列出了清单及分布图3. 是否对识别的环境因素和风险制定 了削减措施，削减措施是否经审批4. 查是否对削减措施的要求及实施对

2、 员工进行培训，查培训记录5. 削减措施的实施监测监督记录审核要素检查内容现场检查客观证据价果 评结hseosh140005.3.25.3.34.3.24.3.34.3.24.3.3法律、法规和其他要求1. 是否建立法律、法规及其他要求清 单2. 是否对所在地法律、法规及其他要 求进行识别目标和指标1. 是否对目标、指标进行分解2. 目标是否完成审核要素检查内容现场检查客观证据价果 评结hseosh140005.3.45.4.14.3.44.4.14.3.34.4.1管理方案是否针对目标、指标及重大风险制定 管理方案，具体实施情况组织机构、资源和文件1是否有hse体系领导小组2. 各级人员hs

3、e体系职责是否明确， 是否经过审批3. hse监督的职责是否明确并有专人 负责审核要素检查内容现场检查客观证据价果 评结hseosh140005.4.25.4.34.4.14.4.24.4.14.4.2管理者代表是否设置项目安全总监或安全负责人资源是否有年度资源需求计划，是否有 领导审批2. use体系运行和实施屮所需的人 力、设备等资源是否得到了满足3. 作业现场是否配备必要的药品、矢 疗器具和医务人员审核要素检查内容现场检查客观证据价果 评结hseosh140005.4.44.4.24.4.2能力、培训和意识1. 是否对员工进行了能力评价，评价 依据是否充分，是否满足要求，查阅 评价记录。

4、2. 对不能满足能力要求的人员是否及 时组织培训或采取相应措施3. 是否制定年度培训计划，是否按计 划参加培训，查记录4. 查是否对员工进行应急计划、hse 作业计划书、岗位工作指导书的培训， 查培训记录审核要素检查内容现场检查客观证据价果 评结hseosh140005.4.55.4.74.4.34.4.54.4.34.4.5协商和沟通1. 查信息协商与沟通记录（现场的法 规要求、规定、办法、文件、标准、 事故、应急、变更、指标、作业现场 的主耍环境因素、危害及预防措施等 信息是否传达到员工及岗位）2. 查是否建立了员工向上级反映意见 和建议的渠道，上级对员工意见和建 议是否答复，查有关记录文

5、件控制1.查是否建立受控文件台帐（体系文 件、法规、要求、标准、规定、办法、 iise计划书、应急计划、职责）审核要素检查内容现场检查客观证据价果 评结hseosh140005.54.4.64.4.62. 是否按要求发放，作废文件是否已 收回或标识3. 抽查现场操作规程、应急方案、工 作指南、hse计划书是否是现行有效版 本设施完整性1. 是否建立设备、设施台帐2. 是否对现场设备、设施进行完整性 评价，是否提出处理意见，查评价报 告和评价记录审核要素检查内容现场检查客观证据价果 评结hseosh140005.5.24.4.64.4.63. 施工机械的安全装置、安全防护设 施、消防设施、漏电保

6、护装置、安全 警示牌等是否按要求配备4. 查设备运转记录和维修保养记录承包方1承包方培训教育记录2.对承包方的检查记录审核要素检查内容现场检查客观证据价果 评结hseosh140005.5.35.5.44.4.64.4.64.4.64.4.6顾客和产品1. 牛产产品和相关客户及所产生的废 弃物2. 是否识别产品在生产、运输、储存、 使用、废弃处理过程屮的风险，并进 行评估、管理，查看相关记录社区和公共关系1. 根据施工性质是否对社区造成影响2. 是否就生产过程中产牛的危害告知 社区审核要素检查内容现场检查客观证据价果 评结hseosh140005.5.55.5.64.4.64.4.64.4.6

7、4.4.6作业许可1作业许可管理相关规定2. 相关职责，并根据职责查看作业许 可办理的相关资料3. 现场作业许可表现行为运行控制1.查项目hse作业计划书是否审批， 是否传递到员工和承包方，查阅传递 记录审核要素检查内容现场检查客观证据价果 评结hseosh140002.现场的所有活动（设备、设施启动、 正常操作、关停）是否都有可依据的 程序和工作指南3是否按期召开安全会议4.特种作业指导书和设备设施操作规 程，特种作业人员是否持证上岗，并 配备规定的安全防护用品5现场交底记录，班前安全喊话记录审核要素检查内容现场检查客观证据价果 评结hseosh140006. 现场观察对固休废弃物等是否有回

8、 收措施7. 建立消防管理网络，各级职责明确， 是否建立消防设施和消防器具台帐， 是否做到定人定位定期检查8. 机动车登记台帐及驾驶员登记台 帐，驾驶员教育记录，外租车辆、设 备是否审批9. 现场目视化管理是否符合要求审核要素检查内容现场检查客观证据价果 评结hseosh140005.5.75.5.84.4.64.4.74.4.64.4.710.是否开展安全宣传教育活动变更管理发生变更情况，是否按程序要求履行 变更程序（人事、组织机构、标准、 法律法规等）应急准备和响应1. 是否针对主要危害和影响制定相应 的应急预案，方案是否审批2. 应急预案是否对员工进行了培训， 查培训记录，员工是否熟知应

9、急状态 的职责，抽有关人员询问审核要素检查内容现场检查客观证据价果 评结hseosh140003. 应急方案中救援的联系渠道是否畅 通，救援的地址、电话、姓名、路线 是否明确，是否有协议或合同4. 应急指挥人员是否进行能力评价， 是否满足要求5. 对员工和相关方是否组织应急演 习，查演习记录；对演习效果是否进 行评价审核要素检查内容现场检查客观证据价果 评结hseosh140005614514.5.1绩效测量和监视1.是否制定年度hse活动（监测）计 划，监督检查的频次、内容是否明确2是否按计划进行现场监测，查监测 记录3. 是否对现场监测结果进行分析，对 分析结果是否采取相应措施4. 在用测

10、试设备、计量器具是否进行 定期校准，是否完好准确，查阅台帐， 查验证书，查校准标识审核要素检查内容现场检查客观证据价果 评结hseosh140005.6.24.54.5.25. 发生事故或不合格项时是否进行专 项监测，查监测记录6. 对员工是否按规定进行查体，特殊 工种人员要进行上岗前查体，查有关 记录合规性评价法律、法规遵循情况审核要素检查内容现场检查客观证据价果 评结hseosh140005.6.35.6.44.5.24.5.24.5.34.5.3不符合、纠正措施和预防措施1. 查不符合记录，是否制定了纠正和 预防措施？是否对实施的效果进行了 验证？查整改相关记录。2. 内、外审是否有不符合，如何关闭？事故管理1.是否建立了有关事故管理制度？是 否建立了事故台账？审核要素检查内容现场检