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文档简介
1、( 单选题 ) 1: 证券流通市场又称()。A: 证券一级市场B: 证券二级市场C: 证券三级市场D: 证券四级市场正确答案 :( 单选题 ) 2: 上市公司和公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度的上半年结束之日 起(),向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告,并予公告。A: 半年内B: 四个月内C: 三个月内D: 二个月内正确答案 :( 单选题 ) 3: 票据行为的无因性是指()。A: 一张票据上先后会有多个票据行为发生,各票据行为具有独立性,某一个票据行为的无 效不影响其他票据行为的效力B: 票据行为必须依照票据法规定方式进行,票据记载的事项也必须符合票据法的要求C: 票据
2、行为的内容以票据上的文字记载为准D: 虽然票据行为一般均建立在一定的原因关系基础上,但原因关系的存在与否、成立与 否,是否被撤销,变更等均不会影响票据行为的成立与生效 正确答案 :( 单选题 ) 4: 向上市公司的控股股东、实际控制人或控制的关联人非公开发行股票,其认购 的股份自发行结束之日起()不得转让。A: 3 个月B: 12 个月C: 24 个月D: 36 个月正确答案 :( 单选题 ) 5: 当采取协议收购方式,收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一 个上市公司已发行的股份达到()时,继续进行收购的,应当向该上市公司所有股东发出收 购上市公司全部或者部分股份的要约。但是,经国
3、务院证券监督管理机构免除发出要约的除 外。A: 百分之五B: 百分之二十C: 百分之三十D: 百分之五十正确答案 :( 多选题 ) 1: 根据反垄断法第十三条的规定,禁止具有竞争关系的经营者达成下列()等垄 断协议。A: 固定或者变更商品价格B: 限制商品的生产数量或者销售数量C: 分割销售市场或者原材料采购市场D: 限制购买新技术、新设备或者限制开发新技术、新产品正确答案 :( 多选题 ) 2: 下列财产可以抵押的有()。A: 抵押人所有的房屋和其他地上定着物B: 抵押人所有的机器、交通运输工具和其他财产C: 抵押人依法有权处分的国有的土地使用权、房屋和其他地上定着物D: 抵押人依法有权处分
4、的国有的机器、交通运输工具和其他财产 正确答案 :( 多选题 ) 3: 下列选项中,属于内幕信息的有()等。A: 公司分配股利或者增资的计划B: 公司股权结构的重大变化C: 公司债务担保的重大变更D: 公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十 正确答案 :( 多选题 ) 4: 下列权利可以质押的有()。A: 汇票、支票、本票、债券、存款单、仓单、提单B: 依法可以转让的股份、股票C: 依法可以转让的商标专用权,专利权、著作权中的财产权D: 依法可以质押的其他权利 正确答案 :( 多选题 ) 5: 公司公开发行新股,应当符合下列条件()。A: 具备健全且运行良好的组织机构
5、B: 具有持续盈利能力,财务状况良好C: 最近三年财务会计文件无虚假记载,无其他重大违法行为D: 经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件 正确答案 :( 多选题 ) 6: 股票上市发行人应财务状况良好,内部控制有效,下列关于发行人财务及会计 的说法中,正确的是()。A: 最近 3 个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币5000 万元,净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据B: 最近 3 个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币 5000 万元;或者最近 3 个会计年度营业收入累计超过人民币 3 亿元C: 发行前股本总额不少于人民币 3000 万元D: 最近一期末无
6、形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)占净资产的比例不 高于 30%正确答案 :( 多选题 ) 7: 我国目前证券市场上发行和流通的资本证券主要包括()。A: 股票B: 债券C: 证券投资基金D: 经国务院依法认定的其他证券 正确答案 :( 多选题 ) 8: 汇票的基本当事人有()等。A: 持票人B: 出票人C: 付款人D: 收款人 正确答案 :( 多选题 ) 9: 反垄断法主要有以下()等任务。A: 禁止卡特尔B: 控制企业合并C: 禁止滥用市场支配地位D: 禁止行政垄断 正确答案 :( 多选题 ) 10: 以汇票到期日的不同,可将汇票分为()。A: 商业汇票B: 银行汇票C: 即
7、期汇票D: 远期汇票 正确答案 :( 判断题 ) 1: 担保合同被确认无效后,债务人、担保人、债权人有过错的,应当根据其过错 各自承担相应的民事责任。A: 错误B: 正确正确答案 :( 判断题 ) 2: 以建筑物和其他土地附着物,建筑用地使用权,以招标、拍卖、公开协商等方 式取得的荒地等土地承包经营权或者正在建造的建筑物抵押的,可以不办理抵押物登记。 A: 错误B: 正确正确答案 :( 判断题 ) 3: 行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织不得滥用行政权 力,强制经营者从事垄断行为。A: 错误B: 正确正确答案 :( 判断题 ) 4: 在商品上伪造或者冒用认证标志、名优标志等质
8、量标志,伪造产地,对商品质 量作引人误解的虚假表示,这种行为属于商业混同行为。A: 错误B: 正确正确答案 :( 判断题 ) 5: 票据法第十条规定,票据的签发、取得和转让,应当遵循诚实信用的原则,具 有真实的交易关系和债权债务关系。A: 错误B: 正确正确答案 :( 单选题 ) 1: 证券流通市场又称()。A: 证券一级市场B: 证券二级市场C: 证券三级市场D: 证券四级市场正确答案 :( 单选题 ) 2: 上市公司和公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度的上半年结束之日 起(),向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告,并予公告。A: 半年内B: 四个月内C: 三个月内D:
9、二个月内正确答案 :( 单选题 ) 3: 票据行为的无因性是指()。A: 一张票据上先后会有多个票据行为发生,各票据行为具有独立性,某一个票据行为的无 效不影响其他票据行为的效力B: 票据行为必须依照票据法规定方式进行,票据记载的事项也必须符合票据法的要求C: 票据行为的内容以票据上的文字记载为准D: 虽然票据行为一般均建立在一定的原因关系基础上,但原因关系的存在与否、成立与 否,是否被撤销,变更等均不会影响票据行为的成立与生效正确答案 :( 单选题 ) 4: 向上市公司的控股股东、实际控制人或控制的关联人非公开发行股票,其认购 的股份自发行结束之日起()不得转让。A: 3 个月B: 12 个
10、月C: 24 个月D: 36 个月正确答案 :( 单选题 ) 5: 当采取协议收购方式,收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一 个上市公司已发行的股份达到()时,继续进行收购的,应当向该上市公司所有股东发出收 购上市公司全部或者部分股份的要约。但是,经国务院证券监督管理机构免除发出要约的除 外。A: 百分之五B: 百分之二十C: 百分之三十D: 百分之五十正确答案 :( 多选题 ) 1: 根据反垄断法第十三条的规定,禁止具有竞争关系的经营者达成下列()等垄 断协议。A: 固定或者变更商品价格B: 限制商品的生产数量或者销售数量C: 分割销售市场或者原材料采购市场D: 限制购买新技术、
11、新设备或者限制开发新技术、新产品正确答案 :( 多选题 ) 2: 下列财产可以抵押的有()。A: 抵押人所有的房屋和其他地上定着物B: 抵押人所有的机器、交通运输工具和其他财产C: 抵押人依法有权处分的国有的土地使用权、房屋和其他地上定着物D: 抵押人依法有权处分的国有的机器、交通运输工具和其他财产正确答案 :( 多选题 ) 3: 下列选项中,属于内幕信息的有()等。A: 公司分配股利或者增资的计划B: 公司股权结构的重大变化C: 公司债务担保的重大变更D: 公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十 正确答案 :( 多选题 ) 4: 下列权利可以质押的有()。A: 汇票
12、、支票、本票、债券、存款单、仓单、提单B: 依法可以转让的股份、股票C: 依法可以转让的商标专用权,专利权、著作权中的财产权D: 依法可以质押的其他权利 正确答案 :( 多选题 ) 5: 公司公开发行新股,应当符合下列条件()。A: 具备健全且运行良好的组织机构B: 具有持续盈利能力,财务状况良好C: 最近三年财务会计文件无虚假记载,无其他重大违法行为D: 经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件 正确答案 :( 多选题 ) 6: 股票上市发行人应财务状况良好,内部控制有效,下列关于发行人财务及会计 的说法中,正确的是()。A: 最近 3 个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币50
13、00 万元,净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据B: 最近 3 个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币 5000 万元;或者最近 3 个会计年度营业收入累计超过人民币 3 亿元C: 发行前股本总额不少于人民币 3000 万元D: 最近一期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)占净资产的比例不 高于 30% 正确答案 :( 多选题 ) 7: 我国目前证券市场上发行和流通的资本证券主要包括()。A: 股票B: 债券C: 证券投资基金D: 经国务院依法认定的其他证券 正确答案 :( 多选题 ) 8: 汇票的基本当事人有()等。A: 持票人B: 出票人C: 付款人D:
14、 收款人正确答案 :( 多选题 ) 9: 反垄断法主要有以下()等任务。A: 禁止卡特尔B: 控制企业合并C: 禁止滥用市场支配地位D: 禁止行政垄断 正确答案 :( 多选题 ) 10: 以汇票到期日的不同,可将汇票分为()。A: 商业汇票B: 银行汇票C: 即期汇票D: 远期汇票正确答案 :( 判断题 ) 1: 担保合同被确认无效后,债务人、担保人、债权人有过错的,应当根据其过错 各自承担相应的民事责任。A: 错误B: 正确正确答案 :( 判断题 ) 2: 以建筑物和其他土地附着物,建筑用地使用权,以招标、拍卖、公开协商等方 式取得的荒地等土地承包经营权或者正在建造的建筑物抵押的,可以不办理抵押物登记。A: 错误B: 正确正确答案 :( 判断题 ) 3: 行政机关和
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