对设立无独立请求权第三人的思考

1、对设立无独立请求权第三人的思考无独立请求权第三人，通说是指对原被告双方争议的 诉讼标的没有独立的请求权，但案件处理的结果，可能同 他有法律上的利害关系，而参加到已经开始的诉讼中进行 诉讼的人。无独立请求权第三人参加的诉讼，常见的类型有：1、买卖合同中因标的物不符合约定，迟延交 付纠纷，如甲公司迟延交付彩电遥控器而使乙公司不能如 期向丙商场提供彩电；2、运输合同中人身财产受到损害的 纠纷，如公交车因行人横穿马路而急刹车致乘客摔伤；3、 由第三人履行的合同因第三人不履行或瑕疵履行的纠纷； 4、企业承包经营对外发生的纠纷，如自然人a在承包b企 业期间未能给付c企业货款；5、消费者因合法权益受到侵 害

2、的纠纷，如消费者a在b商店购买c公司生产的质量不 合格产品致其人身损害的；6、无权处分的行为引起的纠纷, 如a将朋友b委托保管的名画卖给co无独立请求权第三人参加诉讼的意义在于查清案件事实，分清责任是 非，简化诉讼程序，有效利用审判资源，防止人民法院对 同一事实作出互相矛盾的判决。虽然中华人民共和国民事诉讼法（以下简称民诉法）第五十六条第 二款对无独立请求权第三人参加诉讼作了规定，但笔者认 为该规定已不适应现代诉讼的要求，主要体现在以下几个 方面。一、无独立请求权第三人概念不清楚，操作程序有缺陷民诉法第五十六条第二款对无独立请求权第三人的规定和定义都不确定。首先，“案件处 理结果同他有法律上的

3、利害关系”与“参加诉讼”存在矛 盾。因为案件处理结果应当在案件作出裁判时才能显现出 来，没有处理结果，就无法确定无独立请求权第三人是否 需要参加诉讼，而参加诉讼是参加到正在进行的他人诉讼 之中，此时的案件尚无处理结果。可见，案件处理结果无 法成为无独立请求权第三人参加诉讼的前提。其次，法律 上的利害关系必须进行再解释。有人认为，法律上的利害 关系是指民事实体法上的权利义务关系，也有人说成与原 被告争议的标的有某种联系。最高人民法院对无独立请求 权第三人作了司法解释：1、受诉人民法院对与原被告双方 争议的诉讼标的无直接牵连和不负有返还和赔偿等义务的 人，以及与原告或被告约定仲裁或者约定管辖的案外

4、人， 或者专属管辖案件的一方当事人，均不该作为无独立请求 权第三人通知其参加诉讼；2、人民法院在审理产品质量纠 纷案件中，对原被告之间法律关系以外的人，证据证明其 已提供了合同约定或者符合法律规定的产品的，或者案件 中当事人未在规定的质量议期内提出异议的，或者作为收 货方已认可产品质量的，不得作为无独立请求权第三人通 知其参加诉讼；3、人民法院对已经履行了义务或者依法取 得了一方当事人的财产，并支付了相应对价的原被告之间 的法律关系以外的人，不得作为无独立请求权第三人通知 其参加诉讼。但是，这个解释不仅没有让法律上的利害关 系的概念清晰起来，反而更加模糊了，该解释并没有明确 定义何为“法律上的

5、利害关系”。 被动性是司法的 基本特征之一。司法的目的是给予各种利益主体提供公力 救济，但是只有当事人提出请求的时候才会启动司法救济 程序，对于第三人利益的保护也不例外。对有独立请求权 第三人，现行民诉法没有规定法院可以通知其参加诉 讼，而对无独立请求权第三人，民诉法则规定法院可以 通知其参加诉讼，这明显超越了司法被动性原则。虽然该 法也规定无独立请求权第三人可以申请参加诉讼，但实践 中基本上是法院以职权追加为主导。 更为重要的 是，人民法院为了达到追加无独立请求权第三人参加诉讼 的目的，在审理原被告双方权利义务关系时，已将审查重 点偏移到无独立请求权第三人与一方当事人的权利义务关 系上去，而

6、且在作出追加无独立请求权第三人参加诉讼时, 其内心已确认案件的处理结果与无独立请求权第三人存在 法律上的利害关系，从而无一例外地判决被追加的无独立 请求权第三人承担实体责任。这种未卜先知，先入为主， 先定后审的审判模式，严重地违背程序公正的理二、无独立请求权第三人的设立损害了第三人的利益根据最高人民法院关于适用民事诉讼法若干问题的意见第六十六条规定，无独立请求权 第三人在一审中无权对案件的管辖权提出异议，无权放弃、 变更诉讼请求或者申请撤诉。这一规定限制了无独立请求 权第三人的诉讼权利，将其与本诉中原被告放在了不平等 的位置，违反了民法的基本原则。我国民法通则第二 条规定：中华人民共和国民法调

7、整平等主体的公民之间、 法人之间、公民与法人之间的财产关系和人身关系。平等 是民法的最基本原则，无独立请求权第三人参加诉讼，违 背了这一原则，损害了无独立请求权第三人的利 益。无独立请求权第三人参加诉讼的方式有两种:无独立请求权第三人申请参加和人民法院依职权通知其参 加。实践中无独立请求第三人申请参加诉讼的情形很少， 绝大多数是由人民法院通知其参加诉讼。无论哪种方式参 加诉讼，无独立请求权第三人的诉讼目的都是提出免除责 任的抗辩事由，从而不承担法律责任。为了达到这一目的, 无独立请求权第三人往往会承担较多的举证责任。同时由 于人民法院通知无独立请求权第三人参加诉讼侧重于查清 案件事实，所以无独

8、立请求权第三人在诉讼中常处于被调 查者的地位，其被动承担的举证责任相对也会较 多。三、无独立请求权第三人的设立有悖于相关法律原理及立法趋势无独立请求权第三人参加诉 讼，不符合诉的合并原理。诉的合并分为两种：1、主体合 并，如必要共同诉讼引起的诉的合并；2、客体合并，如原 告向被告提出两个以上的诉讼请求而引起的诉的合并。但 不管怎样合并，其先决条件是诉讼标的是共同的，或者是 同一类的，不同种不同类的诉讼标的是不可能合并的。所 谓诉讼标的，是双方当事人发生争议并请求人民法院作出 裁判的权利义务关系。该权利义务关系的主体不涉及任何 第三人。而有无独立请求权第三人参加的诉讼，势必存在 两个完全不同的诉

9、讼标的。 无独立请求权第三人参加诉讼，也不符合合同相对性原则。无独立请求 权第三人参加的诉讼，该第三人与本诉一方当事人间的法 律关系和原被告间的法律关系是两个完全不同的法律关系, 且必有一个是合同关系。中华人民共和国合同法（以下 简称合同法）第一百二十一条规定：当事人一方因第三 人的原因造成违约的，应向对方承担违约责任；当事人一 方和第三人之间的纠纷，依照法律规定或者按照约定解决。 根据这个原则，合同中约定的义务和责任应由合同当事人 承担，除法律和合同另有约定以外，第三人不对合同当事 人承担合同双方约定的义务和责任。因第三人原因造成一 方当事人违约的，该当事人应当承担违约责任，该当事人 承担违

10、约责任后，可向第三人追偿，而当事人行使追偿权 的前提是对对方当事人的义务履行完毕。可见，向第三人 行使追偿权的诉讼只能另案提起，不能并入合同当事人已进行的诉讼中去。无独立请求权第三人参加诉讼,有悖于目前立法趋势。除了合同法第一百二十一条规 定合同相对性原则外，合同法第六十五条也规定：当事 人约定由第三人向债权人履行债务的，第三人不履行或履 行不符合约定，债务人应当向债权人承担违约责任。消费 者权益保第三十五条第一款规定：消费者在购买、使 用商品时，其合法权益受到损害的，可以向销售者要求赔 偿。销售者赔偿后，属于生产者的责任或者属于向销售者 提供商品的其他销售者的责任的，销售者有权向生产者或 者

11、其他销售者追偿。该条第二款也有类似的规定。正在起 草的物权法将明确动产的善意取得制度。所谓善意取得， 是指动产占有人无权处分其占有的动产，但却将该动产转 让给第三人，第三人取得该动产时出于善意，则第三人依 法取得该动产的所有权。而无权处分人转让财产获得的非 法所得，应属于不当得利返还给原所有人，如果返还不当 得利不足以补偿原所有人的损失，原所有人基于侵权行为, 有权请求无权处分人赔偿损失，但原所有权人不得要求善 意第三人返还财物。善意第三人动产取得制度的建立，就 是为了保障交易安全，稳定社会经济秩序，有利于正常的 商品交换。而无独立请求权第三人的设立，与善意取得制 度相矛盾。纵观现行法律及正在

12、起草的物权法，均明确规 定债权人应当直接向债务人提出诉的请求，而没有将原被告以外的人列为无独立请求权第三人参加诉 讼。四、无独立请求权第三人参加诉讼，在实践中存在诸多弊端先看两个案例：1、如a百货公司起诉b彩电公司一批彩电图像不清晰且有严重的色差，属 显像管存在质量问题，而b公司这批彩电的显像管是从c显 示器公司购进。c公司作为无独立请求权第三人参加诉讼， 其可能提出的抗辩理由：b公司未能在质量异议期内提出异 议，或者显像管符合与b公司约定的质量标准等。这时， 法庭既要审理a公司与b公司的彩电买卖合同，又要审理b 公司与c公司的显像管买卖合同。2、甲演员与乙演出公司 签定演出合同，丙观众向乙公

13、司购票观看，但因甲演员乘 坐的丁航空公司的班机误点而未能按时演出，若丙观众向 乙公司索赔，法院通知甲演员作为无独立请求权第三人参 加诉讼，甲演员势必要申请丁公司作为无独立请求权的第 四人参加诉讼（姑且这样称呼），这样一来，法院在同一案 件中审理如此众多的法律关系，难度是非常大 的。在无独立请求权第三人参加的诉讼中，若要求第三人承担民事责任，通常裁判形式为：被告于xx日向 原告承担民事责任（金钱、财物的给付及为一定的行为）， 第三人于xx日向被告承担民事责任。后一民事责任包含于 前一民事责任，两者的内容往往是一致的。这种连锁递进 式承担责任方式，给当事人的错觉就是第三人履行义务后,被告才有能力向

14、原告履行义务。当案件进入执行程序后， 被告与第三人就会在承担责任和履行义务的先后顺序上相 互扯皮，相互推诿，将严重损害原告的合法权 益。由于无独立请求权第三人在一审中无权对案件的管辖权提出异议，所以有些法院为了保护地方当事人 的利益，往往随意通知无独立请求权第三人参加诉讼，堂 而皇之地将民事责任转嫁给无独立请求权第三人，从而大 行地方保护主义之道。五、无独立请求权第三人的设立意义已经丧失无独立请求权第三人设立的意义前面已经讲过，它不外乎为了查清案件事实，分清责 任是非，简化诉讼程序，有效利用审判资源，''、防止人 民法院对同一事实作出互相矛盾的判决。 人民法 院为了查清案件事实

15、，分清责任是非通知无独立请求权第 三人参加诉讼是职权主义模式的体现。它过分强调了人民 法院的职能作用，忽视了当事人的举证责任问题。xx年四 月一日起施行的最高人民法院关于民事诉讼证据的若干 规定突破了职权主义的影响，强调了当事人的举证责任,要求当事人全面地承担举证责任，同时严格限定了人民法 院收集、调查证据的范围。在这种发展趋势下，体现职权 主义模式的无独立请求权第三人制度已无存在必 要。无独立请求权第三人参加诉讼，最有说服力 理由是案件处理的结果与其有法律上的利害关系。而民法原理认为，民事法律关系的参加者之间存在法律上的利害 关系，民事法律关系以外的第三人不可能与本诉当事人存 在法律上的利害关系，充其量存在事实关系。一方当事人 败诉，并不必然导致无独立请求权第三益受到损害，两 者之间没有特定的因果关系。本诉中，原告只要证明被告 有违约行为或侵权行为的事实存在，如被告逾期交付。至 于违约行为或侵权行为是什么原因造成的，原告无须过问。 被告所要做的，就是证明自己没有违约或侵权行为，被告 仅证明违约行为或侵权行为是由第三人原因造成的，不能 免除其民事责任。被告承担民事责任后，认为是因第三人 原因造成的，可以向第三人追偿，而追偿权的行使与否完 全取决于被告，当被告行使追偿