1 绪论 监理工程师理单位

1、1建设工程监理建设工程监理2. 监理工程师和工程监理单位监理工程师和工程监理单位.监理工程师监理工程师、监理资格、监理资格 ）概念）概念 监理工程师监理工程师是经过全国统一考试合格，又经过是经过全国统一考试合格，又经过政府注册取得国家监理工程师执业资格证书的监理政府注册取得国家监理工程师执业资格证书的监理人员人员 。含义：含义：a.a.通过考试、注册的人员通过考试、注册的人员; ; b. b.在监理岗位上的人员；在监理岗位上的人员； c. c. 是经过授权的职务，不是专业技术职称。是经过授权的职务，不是专业技术职称。3 执业资格执业资格是政府对某些责任较大、社会通用性强、是政府对某些责任较大、

2、社会通用性强、关系公共利益的专业技术工作实行的市场准入控关系公共利益的专业技术工作实行的市场准入控制，是专业技术人员依法独立开业或独立从事某制，是专业技术人员依法独立开业或独立从事某种专业技术工作所必备的学识、技术和标准。种专业技术工作所必备的学识、技术和标准。 执业资格一般要通过考试方式取得，这体现执业资格一般要通过考试方式取得，这体现了执业资格制度公开、公平、公正的原则。了执业资格制度公开、公平、公正的原则。只有只有当某一专业技术人员的执业资格采用考核方式确当某一专业技术人员的执业资格采用考核方式确认，才说明达到了相应的水平并得到社会的认同。认，才说明达到了相应的水平并得到社会的认同。 4

3、 实行监理工程师执业资格考试制度的实行监理工程师执业资格考试制度的意义意义 （1 1）促进监理人员努力钻研监理业务，提高促进监理人员努力钻研监理业务，提高 业务水平；业务水平； （2 2）统一监理工程师的业务能力标准；统一监理工程师的业务能力标准； （3 3）有利于公正地确定监理人员是否具备有利于公正地确定监理人员是否具备 监理工程师的资格；监理工程师的资格； （4 4）合理建立工程监理人才库；合理建立工程监理人才库； （5 5）便于同国际接轨，开拓国际工程监理便于同国际接轨，开拓国际工程监理 市场市场5 国际上多数国家在设立执业资格时，通常国际上多数国家在设立执业资格时，通常比较注重执业人员

4、的专业学历和工作经验。比较注重执业人员的专业学历和工作经验。他们认为这是执业人员的基本素质，是保他们认为这是执业人员的基本素质，是保证执业工作有效实施的主要条件。证执业工作有效实施的主要条件。 我国根据对监理工程师业务素质和能我国根据对监理工程师业务素质和能力的要求，对参加监理工程师执业资格考力的要求，对参加监理工程师执业资格考试的报名条件也试的报名条件也从两方面作出了限制：一从两方面作出了限制：一是是要具有一定的专业学历；要具有一定的专业学历；二是二是要具有一要具有一定年限的建设工程实践经验。定年限的建设工程实践经验。6 2）监理工程师报考条件）监理工程师报考条件 a.a.技术知识（学历）技

5、术知识（学历）; ; b. b.工作经验工作经验. . 考试科目考试科目 1 1）建设监理基本理论与相关法规）建设监理基本理论与相关法规 2 2）工程建设合同管理）工程建设合同管理 3 3）工程建设质量、投资、进度控制）工程建设质量、投资、进度控制 4 4）工程建设监理案例分析）工程建设监理案例分析 . 监理工程师和工程监理单位监理工程师和工程监理单位73） 监理工程师的素质监理工程师的素质（1 1）较高的学历和复合型知识结构）较高的学历和复合型知识结构（2 2）丰富的工程实践经验）丰富的工程实践经验（3 3）良好的品德）良好的品德( (其他两方考虑的风险因素其他两方考虑的风险因素) ) ：热

6、爱本职工作：热爱本职工作 ：具有科学态度：具有科学态度 ：为人正直、办事公道：为人正直、办事公道 ：谦虚谨慎，善于听取不同意见：谦虚谨慎，善于听取不同意见（4 4）身体健康）身体健康 年满年满6565周岁不再予以注册周岁不再予以注册 . 监理工程师和工程监理单位监理工程师和工程监理单位8 建筑法建筑法确定了推行工程监理制，确定了推行工程监理制，建建设工程质量管理条例设工程质量管理条例赋予了质量确认的签赋予了质量确认的签字权，监理委托合同约定了监理的具体的权字权，监理委托合同约定了监理的具体的权利和义务。利和义务。监理工程师的法律地位监理工程师的法律地位9 1 1）使用监理工程师名称）使用监理工

7、程师名称 2 2）使用监理工程师印章）使用监理工程师印章 3 3）依法自主执行业务）依法自主执行业务 4 4）签署监理文件）签署监理文件 5 5）法律法规赋予的其它权利）法律法规赋予的其它权利 监理工程师的权利监理工程师的权利10监理工程师的义务 1 1）遵守法律法规，按照合同约定监理）遵守法律法规，按照合同约定监理 2 2）恪守职业道德，维护社会公共利益）恪守职业道德，维护社会公共利益 3 3）保守职业中接触到的，并被要求保守的技术）保守职业中接触到的，并被要求保守的技术 与商业秘密与商业秘密 4 4）不同时受聘两家或两家以上的单位执行业务）不同时受聘两家或两家以上的单位执行业务 5 5）不

8、出卖、出借、转让、涂改监理工程师资格）不出卖、出借、转让、涂改监理工程师资格 证书、岗位证书和印章证书、岗位证书和印章 6 6）接受职业继续教育，不断提高业务水平）接受职业继续教育，不断提高业务水平 监理工程师的义务监理工程师的义务111 1、违法行为、违法行为 1 1）将不合格的工程、材料、构件或设备当做合格品签认；）将不合格的工程、材料、构件或设备当做合格品签认； 2 2）与建设单位或施工企业串通，在工程招标投标、工程）与建设单位或施工企业串通，在工程招标投标、工程 实施的过程以及竣工验收中弄虚作假。实施的过程以及竣工验收中弄虚作假。2 2、违约行为、违约行为 工程监理不履行或不当履行合同

9、义务。工程监理不履行或不当履行合同义务。 监理工程师违约造成的违约责任由监理企业承担，但监理工程师违约造成的违约责任由监理企业承担，但 监理单位可以按内部管理办法向责任监理工程师追偿。监理单位可以按内部管理办法向责任监理工程师追偿。3 3、安全生产责任、安全生产责任 我国刑法规定工程监理单位降低工程质量标准，造成重我国刑法规定工程监理单位降低工程质量标准，造成重大安全事故的，对直接责任人处以五年以下的有期徒刑，后大安全事故的，对直接责任人处以五年以下的有期徒刑，后果特别严重的处以五年以上，十年以下的徒刑。果特别严重的处以五年以上，十年以下的徒刑。 监理工程师的法律责任监理工程师的法律责任124

10、）监理）监理人员人员岗位岗位 总监理工程师、总监代表总监理工程师、总监代表 专业监理工程师专业监理工程师 监理员监理员、监理人员岗位职责（）、监理人员岗位职责（） （对内对外对内对外） 总监理工程师总监理工程师 专业监理工程师专业监理工程师 监理员监理员. 监理工程师和工程监理单位监理工程师和工程监理单位131.3.2 监理单位监理单位一、一、 监理企业资质与管理监理企业资质与管理1、工程监理企业的资质、工程监理企业的资质 包括企业的包括企业的 技术能力、管理水平、业务经技术能力、管理水平、业务经验、经营规模、社会信誉等综合实力指标。验、经营规模、社会信誉等综合实力指标。 a、人员素质、专业配

11、套能力、人员素质、专业配套能力 b、技术装备、技术装备 c、管理水平（、管理水平（系统、有效的工程项目管理方法和手系统、有效的工程项目管理方法和手 段，监理工程师职业道德、沟通渠道、段，监理工程师职业道德、沟通渠道、 业绩）业绩） d、监理业绩、监理业绩（业务量、效果）（业务量、效果） e、注册资金、注册资金！14 为适应类似于施工招标越来越重视项为适应类似于施工招标越来越重视项目经理的趋势，施工监理招标也越来越重目经理的趋势，施工监理招标也越来越重视总监理工程师的个人素质。为适应这种视总监理工程师的个人素质。为适应这种趋势，目前有很多工程采用加大总监个人趋势，目前有很多工程采用加大总监个人素

12、质分的情况。如下表：素质分的情况。如下表： 案例分析：15序号序号评标内容评标内容分值范围分值范围一一总监情况总监情况 1 1、工作经历、工作经历2 2、个人情况、个人情况3 3、专业情况、专业情况4 4、个人荣誉及奖惩情况、个人荣誉及奖惩情况 15-2015-20分分 二二现场监理班子现场监理班子1 1、常驻人数、常驻人数2 2、年龄组合及专业分工、年龄组合及专业分工3 3、班子成员的证书及职务情、班子成员的证书及职务情况况4 4、主要骨干工作经历、主要骨干工作经历10-2010-20分分三三监理大纲监理大纲 20-3020-30分分 四四测量与检验设备测量与检验设备 仪器、工具、测量方法及

13、控制仪器、工具、测量方法及控制措施措施3-53-5分分五五监理单位业绩情监理单位业绩情况况业绩业绩2-52-5分分 六六监理费用报价监理费用报价10-20 10-20 分分16 工程监理企业资质分为综合类资质、专业类资质工程监理企业资质分为综合类资质、专业类资质和事务所三个序列。和事务所三个序列。 1 1、综合类资质不分等级。、综合类资质不分等级。 2 2、专业类资质原则上分为甲、乙两个级别、专业类资质原则上分为甲、乙两个级别 。 除房屋建筑、水利水电、公路和市政公用四个专除房屋建筑、水利水电、公路和市政公用四个专业工程类别设丙级资质外，其它业工程类别设丙级资质外，其它1010个专业工程类个专

14、业工程类别不设丙级资质别不设丙级资质 。 3 3、监理事务所资质不分专业和等级。、监理事务所资质不分专业和等级。1.3.2 监理单位监理单位（新）17 按照工程类别，可以把监理企业分为从事不同工按照工程类别，可以把监理企业分为从事不同工程监理业务的专业监理企业。程监理业务的专业监理企业。 我国工程的类别，大的分类有我国工程的类别，大的分类有1414种，每一大种，每一大类又分成若干小类。类又分成若干小类。大的分类有：大的分类有： 房屋建筑工程房屋建筑工程，冶炼工程，矿山工程，化工、石，冶炼工程，矿山工程，化工、石油工程，油工程，水利水电工程水利水电工程，电力工程，林业及生态，电力工程，林业及生态

15、工程，铁路工程，工程，铁路工程，公路工程公路工程，港口与航道工程，港口与航道工程，航天航空工程，通信工程，航天航空工程，通信工程，市政公用工程市政公用工程，机电，机电安装工程。安装工程。18综合资质监理企业的主要条件综合资质监理企业的主要条件 1 1、注册资本不少于、注册资本不少于600600万元。万元。 2 2、具有、具有5 5个（含个（含5 5个）以上工程类别的专业个）以上工程类别的专业 甲级工程监理资质甲级工程监理资质 。 3 3、注册监理工程师不少于、注册监理工程师不少于6060人，注册造价人，注册造价 工程师不少于工程师不少于5 5人，一级注册建造师、人，一级注册建造师、 一级注册建

16、筑师、一级注册结构工程师一级注册建筑师、一级注册结构工程师 或者其它勘察设计注册工程师合计不少或者其它勘察设计注册工程师合计不少 于于1515人次。人次。 19事务所资质主要条件事务所资质主要条件 1 1、取得合伙企业营业执照，具有书面、取得合伙企业营业执照，具有书面 合作协议书。合作协议书。 2 2、合伙人中有不少于、合伙人中有不少于3 3名注册监理工名注册监理工 程师，合伙人均有程师，合伙人均有5 5年以上从事建年以上从事建 设工程监理的工作经历。设工程监理的工作经历。20调整了业务范围调整了业务范围 1 1、增加了项目管理、技术咨询等相关服务、增加了项目管理、技术咨询等相关服务 范围。范

17、围。 2 2、对综合资质业务范围不加限定。、对综合资质业务范围不加限定。 可以承担所有专业工程类别建设工程可以承担所有专业工程类别建设工程项目的工程监理业务，以及建设工程的项项目的工程监理业务，以及建设工程的项目管理、技术咨询等相关服务。目管理、技术咨询等相关服务。212、资质等级及监理范围、资质等级及监理范围 1）甲级监理企业）甲级监理企业 （1 1）企业负责人和技术负责人：具有）企业负责人和技术负责人：具有1515年年以上的以上的从事工从事工 程建设工作的经历程建设工作的经历，其中，其中企业技术负责人企业技术负责人应当取得应当取得 监理工程师注册证书监理工程师注册证书 （2 2）注册监理工

18、程师人数）注册监理工程师人数 2525人人 （3 3）注册资本）注册资本 300 300万元万元 （4 4）经历与业绩：）经历与业绩：近三年内监理过五个以上二等房屋建近三年内监理过五个以上二等房屋建 筑工程项目或者三个以上二等专业工程项目筑工程项目或者三个以上二等专业工程项目 （5 5）监理范围）监理范围 可以监理经核定的工程类别中一、二、三等工程可以监理经核定的工程类别中一、二、三等工程1.3.2 监理单位监理单位22工程类别工程类别一等工程一等工程二等工程二等工程三等工程三等工程 一般工一般工业与民用业与民用工程工程一般建筑一般建筑工程工程25层以上层以上30m跨以上跨以上1625层层24

19、30m跨跨16层以下层以下24m跨以下跨以下高耸构筑物高耸构筑物 200m100 200m 100m住宅小区住宅小区20万万m21020万万m2 500m100 500m 100m总长总长 1000m单跨单跨 40m总长总长 200m单跨单跨 40m总长总长 200m城市道路城市道路快速路快速路主干路主干路次干路次干路附表：工程项目的等级232） 乙级监理企业乙级监理企业 （1 1）企业负责人和技术负责人：具有）企业负责人和技术负责人：具有1010年年以上的以上的从从 事工程建设工作的经历事工程建设工作的经历，其中：，其中：企业技术负责企业技术负责 人人应当取得应当取得监理工程师注册证书监理工

20、程师注册证书 （2 2）注册监理工程师人数）注册监理工程师人数 1515人人 （3 3）注册资本）注册资本 100 100万元万元 （4 4）经历与业绩：）经历与业绩：近三年内监理过五个以上三等房近三年内监理过五个以上三等房 屋建筑工程项目或者三个以上三等专业工程项屋建筑工程项目或者三个以上三等专业工程项 目目 （5 5）监理范围）监理范围 可以监理经核定的工程类别中二、三等工程。可以监理经核定的工程类别中二、三等工程。 243） 丙级监理企业丙级监理企业 （1 1）企业负责人和技术负责人：具有）企业负责人和技术负责人：具有8 8年年以上的以上的从事从事 工程建设工作的经历工程建设工作的经历，

21、其中：，其中：企业技术负责人企业技术负责人 应当取得应当取得监理工程师注册证书监理工程师注册证书 （2 2）注册监理工程师人数）注册监理工程师人数 55人人 （3 3）注册资本）注册资本 50 50万元万元 （4 4）经历与业绩：）经历与业绩：承担过二个以上房屋建筑工程项承担过二个以上房屋建筑工程项 目或者一个以上专业工程项目。目或者一个以上专业工程项目。 （5 5）监理范围）监理范围 可以监理经核定的工程类别中三等级其一以下可以监理经核定的工程类别中三等级其一以下 的工程。的工程。 252、 监理企业资质管理监理企业资质管理1、管理机关、管理机关 1）国家）国家 国务院建设行政主管部门负责全

22、国工程监理企业资质的国务院建设行政主管部门负责全国工程监理企业资质的 归口管理工作。归口管理工作。 2）部委）部委 国务院铁道、交通、水利、信息产业、民航等有关部门国务院铁道、交通、水利、信息产业、民航等有关部门 配合国务院建设行政主管部门实施相关资质类别工程监配合国务院建设行政主管部门实施相关资质类别工程监 理企业资质的管理工作。理企业资质的管理工作。 3）地方）地方 省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门负责本行政省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门负责本行政 区域内工程监理企业资质的归口管理工作。区域内工程监理企业资质的归口管理工作。 省、自治区、直辖市人民政府交通、水利、通信

23、等有关部门省、自治区、直辖市人民政府交通、水利、通信等有关部门 配合同级建设行政主管部门实施相关资质类别工程监理企业配合同级建设行政主管部门实施相关资质类别工程监理企业 资质的管理工作。资质的管理工作。 262、监理资质的确定、监理资质的确定1）资质申请）资质申请 向企业注册所在地的县级以上地方人民政府建向企业注册所在地的县级以上地方人民政府建设行政主管部门申请资质；设行政主管部门申请资质； 中央管理的企业直接向国务院建设行政主管部中央管理的企业直接向国务院建设行政主管部门申请资质，如果申请甲级资质的，则应在向国务门申请资质，如果申请甲级资质的，则应在向国务院建设行政主管部门申请的同时向企业注

24、册所在地院建设行政主管部门申请的同时向企业注册所在地省、自治区、直辖市建设行政主管部门报告。省、自治区、直辖市建设行政主管部门报告。 新设立的工程监理企业，到工商行政管理部门新设立的工程监理企业，到工商行政管理部门登记注册并取得企业法人营业执照后，方可到建设登记注册并取得企业法人营业执照后，方可到建设行政主管部门办理资质申请手续。行政主管部门办理资质申请手续。新设立的工程监理企业，其资质等级按照最低等新设立的工程监理企业，其资质等级按照最低等级核定级核定, ,并设一年的暂定期。并设一年的暂定期。 272 2）提交的申请材料）提交的申请材料工程监理企业资质申请表；工程监理企业资质申请表；企业法人

25、营业执照；企业法人营业执照；企业章程；企业章程；企业负责人和技术负责人的工作简历、监理工程企业负责人和技术负责人的工作简历、监理工程 师注册证书等有关证明材料；师注册证书等有关证明材料；工程监理人员的监理工程师注册证书；工程监理人员的监理工程师注册证书； 需要出具的其他有关证件、资料。需要出具的其他有关证件、资料。 283、监理企业的资质年检、监理企业的资质年检1 1）资质年檢的权限）资质年檢的权限（1 1） 甲级工程监理企业资质，由国务院建设行政主管部门负责甲级工程监理企业资质，由国务院建设行政主管部门负责年检；其中铁道、交通、水利、信息产业、民航等方面的工年检；其中铁道、交通、水利、信息产

26、业、民航等方面的工程监理企业资质，由国务院建设行政主管部门会同国务院有程监理企业资质，由国务院建设行政主管部门会同国务院有关部门联合年检。关部门联合年检。（2 2） 乙、丙级工程监理企业资质，由企业注册所在地省、自治乙、丙级工程监理企业资质，由企业注册所在地省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门负责年检；其中交通、区、直辖市人民政府建设行政主管部门负责年检；其中交通、水利、通信等方面的工程监理企业资质，由建设行政主管部水利、通信等方面的工程监理企业资质，由建设行政主管部门会同同级有关部门联合年检。门会同同级有关部门联合年检。 2 2）提交的资质年檢资料）提交的资质年檢资料 （1 1） 工程

27、监理企业资质年检表工程监理企业资质年检表 （2 2） 工程监理企业资质证书工程监理企业资质证书 （3 3） 监理业务手册监理业务手册 （4 4） 企业法人营业执照企业法人营业执照 （5 5） 工程监理人员变化情况及其他有关资料。工程监理人员变化情况及其他有关资料。 293）年檢的结论）年檢的结论（1）合格）合格 工程监理企业资质条件符合资质等级标准，且在过工程监理企业资质条件符合资质等级标准，且在过去一年内未发生下列去一年内未发生下列违规行为违规行为的，年检结论为合格。的，年检结论为合格。 与建设单位或者工程监理企业之间相互串通投标，与建设单位或者工程监理企业之间相互串通投标， 或者以行贿等不

28、正当手段谋取中标的；或者以行贿等不正当手段谋取中标的； 与建设单位或者施工单位串通，弄虚作假、降低工与建设单位或者施工单位串通，弄虚作假、降低工 程质量的；程质量的； 将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设 备按照合格签字的；备按照合格签字的； 30 超越本单位资质等级承揽监理业务的；超越本单位资质等级承揽监理业务的； 允许其他单位或个人以本单位的名义承允许其他单位或个人以本单位的名义承 揽工程的；揽工程的； 转让工程监理业务的；转让工程监理业务的； 因监理责任而发生多起工程建设质量事因监理责任而发生多起工程建设质量事 故的；故的； 其他违反法

29、律法规的行为。其他违反法律法规的行为。31（2）基本合格 工程监理企业资质条件中监理工程师注册人员数量、经工程监理企业资质条件中监理工程师注册人员数量、经营规模未达到资质标准，但不低于资质等级标准的营规模未达到资质标准，但不低于资质等级标准的80%，其，其他各项均达到标准要求，且在过去一年内未发生他各项均达到标准要求，且在过去一年内未发生违规行为违规行为的的，年检结论为基本合格。，年检结论为基本合格。（3）不合格）不合格 资质条件中监理工程师注册人员数量、经营规模的任资质条件中监理工程师注册人员数量、经营规模的任何一项未达到资质等级标准的何一项未达到资质等级标准的80%80%，或者其他任何一项

30、未达，或者其他任何一项未达到资质等级标准；到资质等级标准； 有有违规行为违规行为之一的。之一的。 （4 4）年檢的处理）年檢的处理 工程监理企业资质年检不合格或者连续两年基本合格的，工程监理企业资质年检不合格或者连续两年基本合格的，建设行政主管部门应当重新核定其资质等级。新核定的资质建设行政主管部门应当重新核定其资质等级。新核定的资质等级应当低于原资质等级，达不到最低资质等级标准的，取等级应当低于原资质等级，达不到最低资质等级标准的，取消资质消资质 324、监理企业的升级、监理企业的升级1 1）提交的材料）提交的材料除按申请资质提交资料外，还应当增加下列资料：除按申请资质提交资料外，还应当增加

31、下列资料：（1 1）企业原资质证书正、副本；）企业原资质证书正、副本；（2 2）企业的财务决算年报表；）企业的财务决算年报表；（3 3）监理业务手册）监理业务手册（4 4）已完成代表工程的监理合同、监理规划及监理工）已完成代表工程的监理合同、监理规划及监理工 作总结。作总结。 332）晋升资质晋升资质的条件的条件（1）在申请之日前一年内有没有发生年檢规定中所列）在申请之日前一年内有没有发生年檢规定中所列 的的违规行为违规行为之一的监理企业；之一的监理企业；（2）年檢）年檢连续两年合格，方可申请晋升上一个资连续两年合格，方可申请晋升上一个资 质等级。质等级。 34二、承接监理任务的关键性工作二、承接监理任务的关键性工作1、了解工程项目信息、了解工程项目信息2、了解业主、了解业主3、认真编制监理大纲（承揽监理业务）、认真编制监理大纲（承揽监理业务） 1）监理指导思