证券公司一柜通延展业务流程

1、XX证券股份有限公司“一柜通”延展业务流程自中国证券业协会规范佣金管理以来， 新设营业部及部分地区老 营业部由于佣金费率较高， 在营销展业方面存在困难。 为解决上述问 题，充分利用佣金地区差异化的有利政策拓展新客户， 支持新开发的 核心客户到佣金较低地区营业部开户，从而扩大公司客户资产规模， 实现经纪业务收入最大化，特制定 “一柜通”延展业务流程。一、适用范围 新开发的本地客户且原费率低于本营业部佣金下限的核心客户。二、本地营业部、异地营业部释义 本地营业部是指开发客户的营业部， 异地营业部是指客户实际开户的营业部。三、预约开户（一）本地营业部客户到异地营业部开户 本地营业部以任务联系单的形式

2、预约开户， 任务联系单题目为“*营业部一柜通延展业务的任务联系”，注明客户姓名、预约开户日期、 资产规模及佣金费率等。 任务联系人选择本地和异地营业部经理、 运 营总监或营销总监、柜台主管、经纪业务总部专人。任务联系单审批 通过后，由异地营业部负责开户。（二）本地营业部登录异地营业部柜台开户 客户到本地营业部现场开户， 本地营业部权限申请、 异地营业部 授权、客户资料归档及其它业务办理，详见 “一柜通”业务客户开户 流程。四、第三方存管银行选择 支持本地签约的银行有：中行、建行、工行、招商和中信银行； 支持异地签约的银行有：农行、兴业银行、民生银行、浦发银行、深 发展、广发银行、华夏银行和光大

3、银行。五、客户资料归档 由于客户开在异地营业部，本地营业部仅保存开户资料复印件， 异地营业部保存开户资料原件。六、数据统计异地营业部在 CRM 系统中新增虚拟人员“一柜通用户”，将本地营 业部介绍的客户下挂在“一柜通用户”名下，并将此用户开通登录权 限。本地营业部指定数据统计人员填写 CRM 权限申请表，传真至异 地营业部，由异地营业部将“一柜通用户”用户号及密码告知本地营业 部统计人员，定期统计相关数据。七、业务考核客户资源的业绩归属本地营业部， 客户由本地营业部维护， 异地 营业部做好协助工作。 针对异地营业部加大工作量的情况， 公司将给 予综合管理考评加分奖励。按公司考核季由本地营业部发

4、起签报， 介绍客户的交易量及佣金 净收入经异地营业部确认并通过签批流程后， 由计划财务部对考核收 入进行内部调整， 经纪业务总部对交易量及市场占有率考核进行内部调整本流程自下发之日起执行。附件：“一柜通”业务客户开户流程附件：XX证券股份有限公司“一柜通”业务客户开户流程为迅速扩大我公司经纪业务的资产规模， 完成公司下达的利润计 划和考核目标，特制定 “一柜通”业务客户开户流程。相关异地营业 部必须全力配合， 客户资源的业绩归属本地营业部， 客户由本地营业 部维护，异地营业部做好协助工作。一、本地营业部、异地营业部释义本地营业部是指开发客户且客户实际开户的营业部， 异地营业部 是指仅提供开户支

5、持的营业部。二、本地营业部申请开户权限 根据营业部柜台操作系统权限管理办法的规定，本地营业部 客户资源到异地营业部开户，须由本地营业部发起 OA 任务联系单， 任务联系要经过本地和异地营业部经理、 运营总监、 技术主管及经纪业务总部机构管理岗审核批准。任务联系单中须注明异地客户姓名、 营业部开户岗、复核岗员工姓名及权限开通日期。任务联系流程如下：本地营业部柜台主管发起OA任务联系本地营业部经理 本地营业部运营总监 本地营业部技术主管i异地营业部经理异地营业部运营总监 异地营业部技术主管 经纪业务总部机构管理'-岗三、异地营业部开户权限的授权待签批流程完成后，由本地营业部在开户岗和复核岗中增设临时 工号，柜员姓名要求实名制，操作完成及时取消权限-职工状态设 置为冻结（要求当日完成操作，当日不能完成须重新申请权限）。四、异地营业部登录本地营业部柜台系统，具体开户流程参照柜 台业务操作规程。开户结束后，在开户文件中注明“XX营业部代* 营业部开户”字样，经办人、复核人签章，同时加盖异地营业部柜台 业务专用章，并电话通知本地营业部已完成开户程序。五、第三方存管银行的选择支持本地签约的银行有：中行、建行、工行、招商和中信银行； 支持异地签约的银行有：农行、兴业银行、民生银行、浦发银行、深 发展、广发银行、华夏银行和光大银行。六、开户资料的归档异地营业部将客户资料的复印件交客户