股票发行承销协议书范本格式

1、精品合同系列第3页/总8页编号：FS-HT-05018股票发行承销协议书格式Stock issuance underwriting agreement format甲方：乙方：签订日期： 年_月日编号 FS-HT-05018股票发行承销协议书格式说明：本协议书适用于权利人明确其责任和义务的履行，阐明权利双方在期限内进I行的事项，可用于电子版存档或实体印刷，使用时请详细阅读条款。I一、协议双方发行公司（甲方）：注册地址：法定代表人：主承销商（乙方）：名称：注册地址：法定代表人：二、协议签署的时间和地点协议签署时间：协议签署地点：三、协议主旨甲乙双方就乙方负责策划承销（以下简称承销）甲方计划成立的

2、股份有限公司申股票事宜。精品合同系列编号 FS-HT-05018四、承销方式甲方确定乙方为甲方股票发行的主承销商和股票上市推荐人。由乙方负责组建承销团及总承销有关业 务。甲方本期股票的发行，甲乙方以余额包销的方式 进行。五、承销股票的种类、数量、发行价格和发行总市值甲方本期发行股票种类为 （即股），每股面值为人民币壹元，每股发行价为 ，社会公众股发行额度为股（以国家和省有关主管部门下达的指标为准），发行总市值为元。六、承销期及起止日期本次股票承销期为 天。从甲方招股说明书刊登之日起计算，届满后承销结束。七、承销付款的日期和方式承销期届满 内，不管股票是否全部售出，乙方均需将全部股票款项（在扣除

3、承销手续费后）划 入甲方指定的银行帐户。八、承销手续费的计算、支付方式精品合同系列编号 FS-HT-05018甲乙双方协商同意， 股发行时，甲方向乙方支付股票承销手续费。本期股票的承销手续费费率，按国家证监会规定 的收费标准范围，确定为股票总发行价格的 %<承销手续费等于总发行股数*股票发行价格*承销手 续费费率，由乙方从甲方发行股票的股款中扣除。九、双方的权利及义务1 乙方要积极协助甲方向上级主管部门办理发行 股票的申报手续，制订股票发行工作时间表。2. 乙方根据甲方的要求或需求，从有利于发行出 发，积极认真地为甲方提供股票发行和上市及与此有 关的全套服务工作，包括股权结构的设置，股票

4、发行 价格的确定，股票发行方式，上市时机的选择，会计 师事务所和资产评估公司的推荐与工作协调等。3. 乙方负责该期股票的承销业务，包括组建承销 团，制订股票发行具体方案，编制招股说明书等报审 材料，处理发行工作中出现的有关问题。4. 乙方负责推荐甲方本期股票上市，包括编制上精品合同系列编号 FS-HT-05018市公告书，准备上市申请资料，接受有关方面的询问 甲方有责任予以协助。5. 按中国证监会的要求，乙方负责做好甲方的股 份制改制和上市辅导工作。辅导期自签署承销协议起 至上市后1年，辅导工作不另收取费用。为搞好上市 后的继续辅导，甲方股票上市后的第一次配股由乙方 承销，有关配股的条款由双方

5、另行商定。辅导期内甲 方有责任协助。6. 乙方负责协助甲方聘请发行过程中的其他中介 机构，具体费用由甲方与其他中介机构商定。乙方以 发行成功，股票上市为目的协调好各中介机构的关系。7甲方有责任及时向乙方提供为编制股票发行、 上市、公司改制辅导和上市辅导文件所需的一切资料 和数据。甲方对其所提供的所有资料或文件的真实性、 准确性、全面性和合法性承担责任。否则，因此而使 股票发行受阻或失败，乙方有权终止协议，并由甲方 承担违约责任。乙方对甲方的资料或内部情况承担保 密义务。精品合同系列编号 FS-HT-050188 协议双方自本协议签署日起至承销结束日止， 在事先未经双方协商并取得对方书面同意的情

6、况下， 将不以新闻发布会或散发文件的形式，向公众披露招 股说明书之外的可能影响本次股票发行成功的消息， 否则，承担违约责任。十、上市推荐1. 甲方在本期发行的股票如期募齐，并申请在交 易所上市时，甲方择定乙方为股票上市推荐人。甲方 向乙方支付的上市推荐费，按主管部门的规定范围， 由甲乙双方协商后以补充协议另行规定。2. 未公开售出的余股，由乙方按发行价格全部包 销。十一、违约责任及争议解决甲方与乙方签订协议后，甲方不得再选择其他证 券商担任相同或类似角色。如有违约，甲方与其他证 券商签订的承销意向书或承销协议将被视为无效；同 时，甲方仍应履行本协议规定之全部义务。乙方应按时划拨股款，逾期按人民

7、银行规定支付精品合同系列编号 FS-HT-05018罚息。协议双方在协议存续期间如发生争议，应协商解决。协商不成时，双方应将争议提交中国证券监督管 理委员会批准设立或确定的仲裁机构调解、仲裁。十二、不可抗力在承销结束日前的任何时候，如发生政治、经济、 金融、法律或其他方面的重大变故，而这种重大变故 已经或可能会对甲方的业务状况、财务状况、发展前 景以及本次股票发行产生实质性不利影响，则乙方可 决定暂缓或终止协议。十三、未尽事宜本协议未尽事宜，由双方协商另行签订补充协议， 补充协议和本协议具有同等的法律效力。十四、协议文本本协议一式八份，甲乙双方各执二份，其它四份 由甲方保存，作为审批材料及备查。十五、协议效力本协议经双方法定代表人或其授权的代表签字并精品合同系列编号 FS-HT-05018加盖公章后正式生效。在甲方取得股票发行额度后，第十条规定之甲乙双方的权利和义务立即生效。本协