一级建造师机电专业讲义及笔记

1、运用一级建造师执业资格考试科目的建设工程经济、建设工程项目管理和建设工程法规及相关知识的基本理论、原理、方法及法律法规，结合机电工程专业施工技术和施工管理知识，紧扣一级建造师执业责任和执业目标要求，在熟练应用机电工程的施工技术和相关法规知识的基础上，围绕合同管理（考点最多如索赔，如与采购一起出题，如回访保修，保修责任，总包分包管理，合同风险）、质量控制、安全控制、成本控制（相对少）、进度控制（近年增多）、现场管理和遵守法律、法规等内容提出的要求，解决在机电工程项目设计、采购、监造、安装施工、调试、试运行（结合基础知识）、竣工验收、回访保修各阶段管理中遇到的各种问题的能力。四控制2管理加技术，1

2、h42004，1h420130，140，150，420060，1H420010机电工程项目及其建设程序1H420011掌握机电工程项目的组成一、机电工程建设项目的范围每个具体项目依据项目性质由以下几种专业工程联合组成：土建工程，给水、排水、采暖、卫生工程，电气工程，通风与空调工程，工艺管道工程，工艺金属结构工程，设备安装工程，炉窑砌筑工程，自动化仪表工程，建筑智能化工程，自动消防灭火工程，防腐绝热工程，通信工程，太阳能利用工程，其他。二、机电工程建设项目的分类（一）以项目建设的性质划分1.新建项目 是指地块上原来没有的新开工建设的项目从无到有。若原有规模很小，经重新总体设计，扩大规模使新增加的

3、固定资产值超过原有固定资产值三倍以上，也可视为新建项目。2.扩建项目不改变原有功能3.改建项目改变原有功能4.复建项目恢复5.迁建项目与新建的不同，将原有迁至异地，但不改变功能，如迁入地原来没有此项目，则对迁出地是迁，对迁入地是新建（二）以项目建设规模划分年产量，投资额，如空调可按制冷量或单项合同价一建主要针对大中型，二建只能是小型三、机电工程关联的行业1H420012掌握机电工程项目的特点一、机电工程项目建设的特征（一）设备制造的继续（二）散件装置的组合（三）制作与安装的结合（四）特有的长途沿线作业管道工程、架空线路、输电线路二、机电工程项目实体的特点（一）有建设项目普遍的特点，是工程实体的

4、单件性、固着性和建设的长期性（所以有风险），大部分形体的庞大性。（二）机电工程项目特有的是： 1.设计的多样性。非标设备多2.工程运行的危险性。易燃易爆有毒3.环境条件苛刻性。三、机电工程项目施工安装的特点（一）技术知识方面1.涉及的学科和专业门类多，需用各类专业技术知识去解决相关问题。2.技术知识更新快，施工安装管理人员和作业人员要相应更新技术知识和作业技能。（二）作业手段方面1.整体吊装的要求越来越高。2.施工工艺要不断更新，与时俱进。3.施工机具和工艺的更新，检测仪器仪表的精度提高。4.随着土地资源日趋紧张和投资控制日益严格，工程的布局更紧凑，因此供施工用的场地变少临时设施尽可能少，对预

5、制的安排、运输的路径规划要求更为严格合理。5.机电工程要经过动态试运行考核（目的），方可验证其设计、工程设备制造、施工安装等质量的优劣。对建筑安装的机电工程，要验证其是否能满足建筑物预期功能的需要；对工业安装的机电工程，要验证其是否满足工艺生产的需要，且以生产的最终产品的质量和数量是否满足工艺设计预期要求为主要考核指标。工业和民用考核目标不一样，不能一起验收考核过程中要消耗较多的能源（煤、电、油、气等），建筑安装机电工程的考核，有些部分受气候条件的限制，如采暖工程不能在夏天进行、通风与空调工程要在适当环境温度下考核其制冷或供热效果。而工业机电工程的考核除消耗能源外，还要投入大宗的原材料进行模拟

6、生产。6.实行工程建设总承包的机电工程项目，在交工验收过程中，依据承包合同约定，承包方要对业主的维护修理人员进行培训，并编制整个机电工程的维护保养和使用说明书，尤其是采用进口设备材料的机电工程，尚应对提供的外文图纸资料译成中文，符合国际惯例。1H420013掌握机电工程项目的建设程序一、机电工程建设项目决策阶段的主要内容和操作要领项目决策阶段由建设单位完成是项目进入建设程序的最初阶段，主要工作是组织项目前期策划、提出项目建议书、编制提出项目可行性研究报告。掌握可行性研究的要求，要有预见性、客观性、公正性、可靠性、科学性。可行性研究的主要内容包括（一必要，一估算，两评价，六分析，）项目建设的必要

7、性、市场分析、资源利用率分析、建设方案、投资估算、财务分析、经济分析、环境影响评价、社会评价、风险分析与不确定性分析等，有些机电工程项目应对环境评价作短期、中期、长期的综合评价。二、机电工程建设项目实施阶段的主要内容和操作要领（一）勘察设计1.勘察设计是组织施工的重要依据，要按照批准的可行性研究报告的内容进行勘察设计，并编制相应的设计文件。一般应通过设计招标活动来选择具有相应机电工程项目设计资质的勘察设计单位来实施。2.一般项目设计，按初步设计和施工图设计两个阶段进行，对技术比较复杂、无同类型项目设计经验可借鉴，则在初步设计之后增加技术设计，通过后才能进行施工图设计。3.大型机电工程项目，为做

8、好建设的总体部署，在初步设计前，应进行总体设计，应满足初步设计展开的需要，满足主要大型设备、大宗材料的预安排和土地征用的需要总体设计深度。4.施工图设计（深度要求）应当满足设备材料的采购、非标准设备的制作、施工图预算的编制和施工安装等的需要。5.所有设计文件除原勘察设计单位外，与建设相关各方均无权进行修改变更，发现确需要修改的，应征得原勘察设计单位同意，并出具相应书面文件。6.有些项目为了进一步优化施工图设计，在招标施工单位时，要求投标单位能进行深化设计作为对施工设计的补充，深化设计（如智能化工程，通风空调由施工单位、承包商）的设计文件，亦要由原设计单位审查确认或批准。（二）建设准备三通一平，

9、征地拆迁等，由建设单位完成（三）项目施工该阶段是按工程施工设计而形成工程实体的关键程序，需要在较长时间内耗费大量的资源但却不产生直接的投资效益，因此管理的重点是进度、质量、安全，从而降低工程建设的投资或成本。最终要通过试运行或试生产全面检验（试运行的目的）设计的正确性、设备材料制造的可靠性、施工安装的符合性、生产或营运管理的有效性，进入机电工程项目建设竣工验收阶段。（四）竣工验收3.大中型机电工程项目的竣工验收应当分预验收和最终验收两个步骤进行；小型项目可以一次性进行竣工验收。4.竣工验收后，建设总承包单位按总承包合同条款约定，实行保修服务。分包的施工存在问题，也应由总包来维修，承担相应责任

10、【案例1H420013】1.背景 某市开发区的化工分区最近建成一座大型硫酸厂D，D厂原来生产规模不大，兼并了郊县工艺落后的E厂扩大了产能。该厂工艺先进，利用化工分区内炼油厂脱硫所得硫磺在燃烧炉中制取SO2，改变了用黄铁矿经沸腾炉制取SO2的传统方法，不仅减少了环境污染，还体现了循环经济的理念。从珍惜土地资源的利用出发，该厂工艺流程采用了近十年来出现的由平摊改为竖向的布置。被兼并的E厂大部分装置迁至化工区，原土地改变用途。D厂在立项时瞄准市场，可行性分析工作做得突出，正确把握工程建设程序的各个环节，建厂全过程依法依规，使预期的估计变为现实，投产后订单不断，获得了良好的经济效益和社会效益。与可行性

11、研究有关D厂建造中，需要测绘拆除搬迁E厂的有用设备和管线，使其复位正确可靠。由于工程总承包方深化设计符合实际，避免了许多工程实体间的干扰，起到了举足轻重的作用。与深化设计有关总承包方的项目经理是首批获取石化类建造师资格证的，他觉得建造师专业类别改为机电工程，从业的路子就更宽了。2.问题（1）上述D厂、E厂的建设属于什么性质?（2）在工程建设中，遵循惜地原则，合理利用土地，对施工用地有什么影响?（3）对可行性研究工作有什么要求?工作内容主要包括哪些?（4）在D厂建设中，为什么说深化设计起到举足轻重的作用?（5）“机电工程”是否就是涵盖石化、冶炼、电力、机电安装四个专业领域?3.分析与答案（1）D

12、厂兼并了E厂并扩大产能，属于扩建工程。E厂已被D厂兼并，虽然迁至化工区，并工艺更新，但是不属于迁建工程和改建工程。属于新建工程（2）土地资源随着建设规模日益扩大而日趋紧张，工程用地布局更为紧凑，导致施工用地相对较少，要求临设布置更为紧凑合理，对预制场地安排、施工运输道路和路径规划等更为严格合理。施工平面图设计的几个重点要提出来（3）可行性研究工作要求做到有预见性、客观性、公正性、可靠性、科学性等。研究的内容包括建设的必要性、市场分析、资源利用率分析等10个方面。（4）有些项目的施工设计图有一定的惯例，如电力建设50以下管线施工图、自动化仪表的导压管和信号管线的施工图，由施工单位依据标准图的要求

13、进行深化设汁。有些非标准钢结构的连接节点详图也要在实样放样时深化，对于带有拆建移位的工程更加要求施工单位具有深化设计能力，作用：它可以优化原施工图设计，对原施工图设计进行有效补充。（5）“机电工程”在建造师注册专业时，涵盖石化、冶炼、电力、机电安装四个专业邻域。但是，“机电工程”涉及行业领域很多，有34个以上的专业生产领域。1H420020机电工程项目管理的任务建设项目管理旨在通过项目经理和项目组织的努力，运用系统理论和方法，对机电工程项目建设及其资源进行策划、组织、控制和协调，以期项目建设达到预定目标。项目管理的核心任务是目标控制，包括进度目标、质量目标、费用目标和安全目标，这要贯穿于项目建

14、设全过程各个阶段的工作中。1H420021掌握机电工程项目施工阶段项目管理的任务一、进度计划管理（一）机电工程项目建设的总体计划安排应由业主或业主委托总承包单位编制，但必须征得业主认可确认。1.总体建设计划要告知各参建的分包单位，各分包单位按总体计划编制各自承担的单位工程或单项工程的总进度计划或年度施工进度计划，编制的计划要符合承包合同的约定的工期目标要求。并报总承包单位审核确认。2.总承包单位要及时评审各分包单位上报的各种施工进度计划，评审的依据是上报的计划是否符合总体建设目标要求，如有异议要通知上报的分包单位澄清或修订，如无异议要以书面文件或洽谈记录表示认同。（二）计划的实施应建立跟踪、监

15、督、检查、报告机制，以利有效纠正计划执行中的偏差。掌握2.采取的对策（进度纠偏的对策）主要有作业面调整、物资供给强度调整、机械化作业比率调整、作业班次（平行作业）或搭接时机调整等，这些都应由总承包单位调度机构审时度势合理地作出调度决策。（三）总承包单位要运用工程进度款支付数量这个经济手段，进行正确测量实物工作量使各分包单位认真执行进度计划。二、施工费用控制三、工程质量管理（一）工程质量的目标要在工程承包合同的约定中体现，总承包合同的质量承诺要分解到各分承包合同中。1.质量控制的依据是国家的法律、法规、设计文件和相关的施工规范、标准，承包合同。2.选择具有与工程性质相适应的资质的分承包单位无资质

16、就是违法分包，分包合同要明确分包工程的质量目标和分包方的质量义务。3.总承包单位制订的总体质量计划应包括质量目标验收结果是优秀还是合格、控制点的设置ABC三级质量控制点，哪里设关键质量控制点，关键质量控制的程序、检查计划安排：重点控制的质量影响因素4M1E等，并要告知各分包单位，作为分包单位对所承担工程制订质量计划的指导性意见，分包单位制订的质量计划应细化总承包单位编制的质量计划，并报总承包单位审核确认后执行。进度、质量、安全均有闭口管理流程，总包总体策划，分包在分包合同中承诺履行，分包制定各自计划，报总包审核确认（二）总承包单位和各分包单位均应按承建的机电工程特点，分析影响工程质量的主要因索

17、，从人、机、料、法、环（4MIE）入手，加以预控。质量预控方案：工序名称，可能出现的质量问题，应采取的质量预控措施4M1E，人：资质，持证上岗；机：机具的性能状态符合要求，料：材料合格符合要求，法：方法得当措施得力，环：防护措施重点掌握：1.作业人员要持证上岗的必须保持证书在有效期内。坚持先培训后上岗，先交底后作业的原则。尤其要对特殊工种和特种设备作业人员进行认真监控。5.有些作业对风、雨、雪、温度、湿度、尘、砂等环境条件的限制明确，达不到要求会明显影响作业结果的实体质量，因而要采取适合的防护措施。（三）要有计划地安排各种形式的机电工程项目质量活动，如交流经验、办质量资料展览会、操作示范、质量

18、问题论证等。（四）总承包单位工程质量监督管理部门要定期对施工过程的质量控制绩效进行分析和评价，明确改进目标和方向，保持质量管理工作的持续改进。管理机制四、施工安全管理（一）机电工程项目建设总承包单位负责建设全过程的安全管理总体策划，并制定全场性的安全管理制度，经批准后监督执行。（二）工程分包合同中，分包单位应承诺执行总承包单位制定的安全管理制度，并明确分包单位的安全管理职责。（三）分包单位要依据所承担工程的特点，制定相应的安全技术措施，报总承包单位审核批准后执行。闭口流程（四）安全管理的要点1.对施工各阶段各部位和场所的危险源识别即识别风险和风险分析即评估风险，制定应对措施或应急预案，做到有效

19、控制。2.按管理制度规定，进行日常安全巡检，掌握安全信息，召开安全例会讲评安全情况和应采取防止事故发生的措施。3.按上级有关部门布置组织进行定期或专项的安全检查，并将检查结果形成书面文件，通报全场各相关单位，并对检查中发现的事故隐患需及时整改的部位要跟踪监督整改情况，直至完善合格为止。检查制：检查、整改、事故报告4.当发生安全事故时，按合同约定和相关法规规定，一方面要保护现场，积极抢救防止次生事故发生，另一方面要及时报告，并组织或参与事故的调查、分析和处理。五、施工现场管理施工现场管理目标是建立一个有序、文明、安全、环保的施工现场。六、信息化管理1H420022掌握机电工程项目试运行阶段项目管

20、理的任务易出考题，有管理理论试运行有单机无负荷试运行、联动无负荷试运行、负荷试运行三种，仅单机无负荷试运行属于施工作业范畴，后两者（建设单位负责）的试运行是否由工程建设总承包单位承担，要在总承包合同中作出约定。一、试运行准备 （一）试运行准备工作有技术准备（施工方案或试运行方案、图纸会审）、组织准备（建立组织机构，人员分工、技术交底、人员培训、）、物资准备（能源动力保障）三个方面。（二）试运行的技术准备工作包括：确认可以试运行的条件、编制试运行总体计划和进度计划、制定试运行技术方案、确定试运行合格评价标准。（三）试运行的组织准备工作包括：组建试运行领导指挥机构，明确指挥分工；组织试运行岗位作业

21、队伍，实行上岗前培训；在作业前进行技术交底和安全交底；必要时制定试运行管理制度。（四）试运行的物资准备工作包括：编制试运行物资需要量计划和费用使用计划，物资需要量计划应含燃料动力物资、投产用原料和消耗性材料。还包括检测用工具和仪器仪表。二、试运行实施（一）实施前的检查 实体检查和准备检查（二）实施试运行三、试运行评价1H420023熟悉机电工程项目设计阶段项目管理的任务 一、机电工程项目前期阶段设计的管理要求二、机电工程初步设计阶段的管理要求掌握：（四）初步设计应满足编制施工招投标文件、主要设备材料订货、编制施工图设计文件的需要。指初步设计的设计深度 （五）初步设计完成同样要先自行审查，再报政

22、府有关部门审批。三、机电工程施工图设计阶段的管理要求（二）落实设备材料的采购施工图设计文件的深度要求：材料设备的采购，非标设备的制作 ，施工图预算编制需要四、机电工程施工阶段的交底和变更的管理要求掌握：（一）交底应由业主或受委托的总承包单位负责组织，参加单位应包括设计、监理、施工、业主等各相关方，交底的过程要有书面记录，并征得各方签字确认。五、设计回访阶段的管理要求1H420024熟悉机电工程项目采购阶段项目管理的任务合同管理的考点，如开箱机电工程建设项目的采购活动包括服务采购（咨询）（50万以上应招标）、工程采购（含工程施工采购）（选施工单位，施工合同单项估算价200万上应招标）、货物采购，

23、（100万上应招标）采购的方式可以是直接委托或经过招标投标，招标投标可以是公开招标或邀请招标。一、货物采购策划与采购计划（一）在工程管理的策划阶段做好货物采购策划，在初步设计阶段应制订货物采购计划。货物采购计划要涵盖工程建设的全过程。（二）货物采购计划要与设计进度和施工进度合理搭接，处理好它们间的接口管理关系。进度计划在前，采购计划在后，采购计划与进度计划要相协调（三）要从贷款成本、集中采购与分批采购等全面分析其利弊安排采购计划。（四）要分析市场现状，注意供货商的供货能力和设备制造商的生产周期，确定采购批量或供货的最佳时机。考虑货物运距及运输方法和时间，使货物供给与施工进度安排有恰当的时间提前

24、量，以减少仓储保管费用。应与供货商协调：进度、运输方式、费用。例：设备在试运行中出现故障，无开箱检查记录，损坏原因：制造原因或运输过程或存贮保管环节中的问题。设备的管理环节：采购，进厂验收（开箱检查），运输，存储保管，安装调试二、货物采购的方式重要知识点一般有招标采购、直接采购、询价采购三种方式。（一）招标采购方式适用于大宗货物、永久设备、标的金额较大（设备额100万以上）、市场竞争激烈等货物的采购。（二）直接采购方式适用于所需货物或设备仅有唯一来源，为使采购的部件与原有设备配套而新增购的货物；负责工艺设计者为保证达到工艺性能或质量要求而提出的特定供货商提供的货物；特殊条件下（如抢修）为了避免

25、时间延误而造成更花费钱财的货物；无法进行质量和价格等比较的货物等的采购。（三）询价采购方式适用于现货价值较小的标准设备、制造高度专门化的设备等的采购，通常在比较几家供货商报价的基础上选择确定供货商进行采购。三、采购合同的管理（一）材料采购合同的管理掌握2.材料采购合同的履行环节包括：产品的交付、交货检验的依据、产品数量的验收、产品的质量检验、采购合同的变更等。（二）设备采购的合同管理内容与合同管理的内容同掌握：2.大型复杂的工艺设备，应按照采购方的要求可对生产供应方定型设备的设计图纸作出局部修改，并要求提供备品备件和易损零件，必要时合同中要规定对使用方的管理人员和操作人员进行技术培训。3.设备

26、采购合同履行的环节包括：到货检验、损害缺陷缺少的处理、监造监理、施工安装服务、试运行服务等。【案例1H420024】1.背景某公司中标承担一项大型铝冶炼厂建设总承包管理，项目部为了提高管理质量，确保履行总承包合同的各项承诺，在开工前对全体管理人员进行了培训和考试测评。培训中明确提出各项管理要求，包括施工进度计划实施应建立的机制等，各个环节要闭口，各种指令发出，经过实施要有反馈，对反馈要有处理意见，实行闭环控制。对质量监督管理人员指明了质量监督管理工作的路径。在工程建设中发生了下列两个事件：事件一：分包单位将承包工程中的真空泵房单机无负荷试运行方案报总承包单位审查批准后，为抢进度，当即要求作业人

27、员上岗通电开机，被总承包单位技术、安全管理部门制止，要求纠正。单机试运行条件（业主批准，操作人员培训）事件二：工程中需使用大量各种类型的紧固件，总价相对不大，总承包单位物资供应部门打算采用直接采购方式进行采购，被项目经理制止，要求改正。2.问题（1）施工进度计划的实施应建立什么机制？说明理由。（2）以安全管理为例，说明总包、分包之间的闭口管理流程。 总包总体策划，分别履行、制定安全流程，总包审批（3）为提高工程建设质量，改善质量监督管理工作，项目部提出什么样的路径？绩效分析，持续改进（4）总包单位技术、安全部门为什么制止分包单位实施真空泵房单机无负荷试运行？（5）项目经理为什么要求改正紧固件（

28、一般为标准件，询价采购）的采购方式？3.分析与答案（1）施工进度计划的实施应建立跟踪、监督、检查、报告的机制，目的是有利于及时有效地纠正计划执行中出现的偏差。（2）从安全管理的要求看，总包、分包之间的闭口管理流程如下：总承包方负责安全总体策划制定全场性安全管理制度分包方在合同中承诺执行明确分包方的安全管理职责分包方依据工程特点制定相应的安全措施分包方报总包方审核批准后执行。其他如安全检查和整改验收也按此流程闭口运转。进度与质量同（3）总承包单位工程质量监督管理部门要定期对施工过程的质量控制绩效进行分析和评价，明确改进目标和方向，保持质量管理工作的持续改进。（4）分包单位的真空泵房单机无负荷试运

29、行方案报总承包单位审查批准，还需建设单位（监理单位）批准，为开展后续工作提供了条件，但是尚未向有关操作人员进行技术、安全交底，以及试运行前的各项检查工作，只有做完这些事项并确认符合要求，才能进行试运行。（5）项目经理认为紧固件采购属标准件采购，供应商较多，虽总价不高，但是数量大，不宜用直接采购方式，应采用询价采购方式，在报价基础上择优选择供应商，降低工程费用支出，达到“货比三家”的目的。1H420030机电工程施工招标投标管理一般与采购、合同管理结合考1H420031掌握机电工程施工招标投标管理要求一、机电工程项目招标方式（一）公开招标邀请不特定的法人和组织公开招标分为对投标人资格预审（投标前

30、）和资格后审（开标后）两种。（二）邀请招标特定的法人和组织二、机电工程项目招标投标按工程承包的范围分类（一）设计采购施工（EPC）交钥匙总承包承包商承担全部设计、设备及材料采购、土建及安装施工、试运转直至投产运行。这种承包模式，业主省心省力省资源投入，建设期间承担的风险较小，而承包商工程风险较大，但相应利润空间也较大。这是目前国际国内总承包的主要模式之一。（二）设计及设备采购总承包（EP）承包商承担工程的设计、设备采购及现场安装的技术指导，并承担投产运行后设计和设备质量的责任。（谁设计谁采购谁负责）（三）设计及施工总承包承包商承担工程的设计、土建安装施工，并承担投产运行后设计指标实现的设计和施

31、工质量的责任。（四）采购及施工总承包（PC）承包商承担设备及材料采购、土建安装施工至无负荷试运转(单机试运转，联机试运转)，并承担投料运行后设备及施工质量的责任。（五）施工总承包（C）承包商承担土建和安装施工，有的工程还包括主材采购。承包商除承担工程范围的内容和风险外，还应对投料运行后因施工质量而出现的问题负责。这种承包模式国内采用较多。（六）安装工程总承包如智能化、自动化仪表、通风空调承包商只承担工程建设的安装工程部分，并对投料运行后的安装质量负责。（七）机电工程各专业工程承包专业承包（与建设单位签），专业分包（与总包单位签）如机械设备安装工程承包、电气自动化仪表工程承包、给水排水工程承包、

32、防腐保温工程承包、采暖通风工程承包、炉窑砌筑工程承包等，甚至更细专业承包。这种承包模式现大多数已采用分包的方式进行。三、开标与评标管理要求 招投标法的考点一般在时间上（一）开标掌握：1.开标时间应与提交投标文件截止时间同一时间公开进行。开标地点应为招标文件中预先确定的地点。擅自改变截止时间或开标地点是违规的（二）评标定标1.评标委员会组成。一般由招标人代表和技术、经济等方面的专家组成，其成员人数为五人以上单数。其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的三分之二非招标人的专家。2.评标原则：公开、公平、公正。3.评审方法。严格按照招标文件公布的评标办法和标准执行。4.开、评标过程中，有效标书少

33、于三家，此次招标无效，需重新招标。1H420032掌握机电工程施工招标条件与程序一、机电工程施工招标应具备的条件二、机电工程招标文件编制的内容三、机电工程施工招标程序招标过程一般可分为发标前准备、招标投标、评标定标三个阶段。（一）发布招标公告及资格预审公告（二）资格预审投标前资格审查一般主要审查：1.具有独立签订合同的权利。2.具有履行合同的能力，包括专业、技术资格和能力，资金状况，设备和其他设施状况，管理能力，经验、信誉和相应从业人员。资质等级、施工能力（人员技术装备）、业绩、信誉3.没有处于被责令停业、投标资格被取消、财产被接管、冻结、破产状况。4.在最近三年内没有骗取中标和严重违约及重大

34、工程质量问题。5.法律和行政法规规定的其他资格条件。如营业执照、法人代表证明或法人委托书、资质等级证书、安全生产许可证、体系认证书等。（三）其他程序 投标商考察现场；招标答疑（工程量清单漏项）并对招标文件作出补遗；投标商编制标书；投标；开标；评标；颁发中标通知书；签订合同。四、废标的确认掌握废标的情形无实质性响应招标文件的标书都是废标1H420033掌握机电工程施工投标条件与程序一、机电工程施工投标条件理解4个条件二.机电工程投标程序1.研究招标文件。重点是投标者须知，合同条款，设计图纸，工程范围，供货范围，设备规格、型号、数量，工程量表，技术规范要求及特殊要求等。2.进行详细的调查研究。重点

35、调查研究的方面是：（1）投标工程有关的法律法规，劳动力与材料供应状况，设备市场租赁情况，专业公司的经营状况，价格水平等。（2）认真调查研究具体工程所在地的自然条件、施工条件及环境。如地质地貌、气候、交通、水电等的供应和其他资源状况等。（3）工程业主方项目资金落实状况，参加竞争的公司状况。（4）参加现场踏勘与标前会议交底、答疑等。3.复核工程量有疑问要在答疑环节提出，过后不能更改工程量4.编制投标文件 （1）投标文件应当对招标文件的实质性要求作出响应，投标文件一般包括：投标函，投标报价，施工组织设计，商务和技术偏差表。（2）施工方案是报价基础和前提，也是招标人评标时考虑的重要因素之一。因此，在制

36、定施工方案时，应在技术、工期、质量、安全保证等方面有创新，利于降低施工成本加快进度、保证质量和安全，对招标人有吸引力。（3）根据招标文件复核或计算工程量现场踏勘答疑时提出工种量清单问题，不能调整的在项目单位中调整。（4）确定正确的投标策略。在信誉、低价、缩短工期、改进设计、先进、特殊（技术工期质量安全）的施工方案中体现。技术标的策略内容：突出自身的优势，如装备、技术力量、业绩等；突出质量管理，质量水平尽量优于业主要求水平；突出工期掌控优势，在满足业主工期要求的同时，提出适当缩短工期的目标和措施；向业主提出一些有利于工程建设的合理化建议及一些优惠条件。商务报价策略可采取不平衡报价法（综合单价有高

37、有低）、多方案报价法（在业主的招标文件要求的基础上做一个报价，再提出修改建议出一个报价，此法应防止出现废标）、增加建议方案法、突然降价法（在截止时间之间提出降价）、无利润竞标法、先亏后盈法等方式进行报价。5.提交投标文件（1）注意投标的截止日期，即提交标书的最后期限，超过日期视为无效投标。（2）投标文件应当对招标文件提出的实质要求和条件作出响应，如技术指标、质量标准、工期、进度计划、报价限额等。（3）投标文件应按招标文件要求完整。故机电工程投标程序是：研究招标文件（合同条件工程量施工图纸等）进行详细的调查研究（业主、竞争对手、施工现场环境条件、市场情况的调查研究）复核工程量（工程量清单疑问）编

38、制投标文件（自身优势，质量水平、工期、合理化建议） 提交投标文件（截止期之前）三、投标书编制的内容1.技术标（1）设计方案描述（对含E的项目）：突出设计的合理及安全性，生产工艺及节能减排环保的先进性，配置的精良和可靠性及各项经济技术指标的保证措施；主要装置的配置及其描述，突出生产工艺、产能、电耗等特点；自动化配置描述，突出配置水平及与同类在建或已投入使用工程先进性比较；环保指标及其设计描述；根据不同地理位置对有关防止自然灾害的应对设计进行描述，如抗震、抗台风、防洪等；交图日期及质量保证。（2）设备采购（含P的项目）：主要备选厂商资信、能力、技术、业绩的描述及选用原则和方法；监造（目的是监督质量

39、）方案描述，突出质量控制计划、措施及包装、发运、交货期保证措施。（3）材料采购的质量控制方案。（4）施工装备的配置：突出主要的、先进的、关键的吊装和施工机械。（5）施工组织设计：施工组织机构及主要成员情况；施工进度计划及保证措施；质量标准及其保证措施；安全、环境保证措施；主要设备及专业的施工方案。（6）按招标文件要求需加盖有关印鉴的加盖有关印鉴。（7）按招标文件要求密封标书。2.商务标（商务报价）（1）商务报价的种类可分为：总价一次包死，合同履行过程中无签证；报总价，在超出一定工程量范围可现场签证；工程量单价包干；按规定的预算定额计价、施工图预算结算等。固定价（总价或单价）、可调价（2）商务报

40、价分析：认真研究招标文件，并分析标书中的漏洞，为以后签订合同或索赔提供依据；认真评估自身的管理、技术、装备、资金等能力，以及市场物资的价格和走势；认真分析和考虑工程的风险因素，如业主和自身的资金、施工安全、质量、技术、工期、市场物资价格的变化、自然灾害等，国外项目还要考虑政治、汇率等风险；认真考虑各种刚性和弹性税、费的压缩空间；认真测算所投标工程的盈亏平衡点并决策盈亏水平。（3）按招标文件规定填写报价单。（4）按规定要求密封商务标书。3.按招标文件要求，准备好资格审查资料及投标人法人代表证明或法人委托证明。【案例1H420033-1】1.背景某火力发电厂建设工程为国家重点建设项目，总投资额18

41、000万元。其中对工程概算7650万元的设备安装工程进行招标。本次招标采取了邀请招标的方式，由建设单位自行组织招标。2005年10月11日，向具备承担该项目能力的A、B、C、D、E5家承包商发出投标邀请书，2005年11月8日14时为投标截止时间20天以上，该5家承包商均接受邀请，并按规定时间提交了投标文件。但承包商A在送出投标文件后发现报价估算有较严重的失误，遂赶在投标截止时间前l0分钟递交了一份书面声明，撤回已提交的投标文件。（截止时间前允许补充修改替代撤回）2005年10月18日，由投资方、建设方、技术部门等各方代表参加的评标委员会组成（专家应由专家库中选，不少于三分之二）。2005年1

42、1月8日14时公开开标。开标时，由招标单位委托的市公证处人员检查投标文件的密封情况，确认无误后，由工作人员当众拆封。由于承包商A已撤回投标文件，故招标人宣布有B、C、D、E 4家承包商投标，并宣读该4家承包商的投标价格、工期和其他主要内容。在评标过程中，评标委员会要求B、D两投标人分别对施工方案作详细说明，并对若干技术要点和难点提出问题，要求其提出具体、可靠的实施措施。作为评标委员的招标人代表希望承包商B再适当考虑一下降低报价的可能性。通过对4家投标企业递交的标书进行评选，评标委员会向建设单位按顺序推荐了中标候选人。建设单位认为评标委员会推荐的中标候选人不如名单之外的某施工企业提出的优惠条件好

43、（实际上是垫资施工），意向让这家企业中标。但在有关单位的干预和协调下，建设单位最终从评标委员会推荐的中标候选人中选择了承包商B作为中标人。并于2005年11月10日将中标通知书以挂号方式寄出，承包商B于2005年11月14日收到中标通知书。从11月16日至12月11日招标人与承包商B多次谈判，最终双方于2005年12月14日签订了书面合同。发中标通知书30日内签合同2.问题（1）从招标投标的性质看，本案例中的要约邀请招标公告、要约投标和承诺发中标通知书的具体表现是什么?（2）B承包商在技术标上应采取哪些策略?突出自身优势，进度加快、质量水平安全，合理化建议（3）在评标过程中，评标委员会要求B、

44、D两投标人分别对施工方案作详细说明，并对若干技术要点和难点提出问题，要求其提出具体、可靠的实施措施。B、D两投标人如何应对?在施工组织设计中编制具体的施工方案（4）对照招标投标法的规定，在该项目的招标投标程序中，你认为有哪些不妥之处?典型的考程序请逐一说明。答疑编号505392201501：针对该题提问【正确答案】（1）本案例中的要约邀请是投标邀请书，要约是投标人的投标文件，承诺是招标人发出的中标通知书。 （2）B承包商在技术标上应采取策略是：和其他投标商比较，突出自身的优势，如装备、技术力量、业绩等，突出质量管理，质量水平尽量优于业主要求水平，突出工期掌控优势，在满足业主工期要求的同时，提出

45、适当缩短工期的目标和措施，向业主提出一些有利于工程建设的合理化建议及一些优惠条件。（3）在评标过程中，评标委员会要求B、D两投标人分别对施工方案作详细说明，并对若干技术要点和难点提出问题，要求其提出具体、可靠的实施措施。B、D两投标人应根据该项目是火力发电厂的技术特点，制定切实可行的专项施工技术方案，如大型设备吊装、焊接、试压、调试等专项施工技术方案。拟定质量、环境、安全技术保证措施。落实技术交底制。（4）根据招标投标法的有关规定，在该项目的招标投标程序中，有以下几方面的不妥之处： 1）招标范围不符合招标投标法的规定。总投资1.8亿，仅对设备招标该项目是国家重点建设项目，属于依法必须招标项目。

46、本项目总投资额18000万元，只对投资7650万元的设备安装工程进行招标，显然违反了法律关于依法招标项目“包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，必须进行招标”的规定。2）招标方式选择不当。按规定依法招标项目应采用公开招标方式发包，即便不适宜公开招标，选用邀请招标方式也应经法定方式审批，本项目显然未经批准程序。3）自行招标应向有关部门进行备案。根据有关规定：“依法必须进行招标的项目，招标人自行办理招标事宜的，应当向有关行政监督部门备案”。行政监督部门根据有关法规，对招标人是否具备自行招标的条件进行监督，确认其是否具备编制招标文件的能力和组织招标的能力。原国家

47、计委工程建设项目自行招标试行办法规定了办理经国家计委审批项目自行招标的事宜。建设部房屋建筑和市政基础设施工程施工招标投标管理办法第l2条规定：“招标人自行办理施工招标事宜的，应当在发布招标公告或者发出投标邀请书的5日前，向工程所在地县级以上地方人民政府建设行政主管部门备案。”从案例资料看，招标人未作此备案。4）评标委员会组成不合法。由投资方、建设方、技术部门等部门代表参加组成评标委员会的做法，违反了法律规定的评标委员会委员“由招标人从国务院有关部门或者省、自治区、直辖市人民政府有关部门提供的专家名册或者招标代理机构的专家库内的相关专业的专家名单中确定；一般招标项目可以采取随机抽取方式，特殊招标

48、项目可以由招标人直接确定”的规定。5）招标人仅宣布4家承包商参加投标不符合规定。招标人不应仅宣布4家承包商参加投标，我国招标投标法规定：“招标人在招标文件要求提交投标文件的截止时间前收到的所有文件，开标时都应当当众拆封、宣读。”因此虽然承包商A在投标截止时间前已撤回投标文件，但仍应作为投标人宣读其名称，但不宣读其投标文件的其他内容。6）评标过程中要求承包商考虑降价不合法。按照招标投标法的规定，评标委员会可以要求投标人对投标文件中含义不明确的内容作必要的澄清或者说明，但是澄清或者说明不得超出投标文件的范围或者改变投标文件的实质性内容，在确定中标前，招标人不得与投标人就投标价格、投标方案的实质性内

49、容进行谈判。7）招标人确定推荐中标人之外的单位中标的做法违反法律规定。招标投标法规定：“招标人根据评标委员会提出的书面评标报告和推荐的中标候选人确定中标人。”国家计委等部门在评标委员会和评标方法暂行规定中进一步明确：“使用国有资金投资或者国家融资的项目，招标人应当确定排名第一的中标候选人为中标人。排名第一的中标候选人放弃中标的，因不可抗力提出不能履行合同，或者招标文件规定应当提交履约保证金而在规定的期限内未能提交的，招标人可以确定排名第二的中标候选人为中标人。排名第二的中标候选人因前款规定的同样原因不能签订合同的，招标人可以确定排名第三的中标候选人为中标人。”因此，本项目的中标人只能依法选择评

50、标委员会推荐的第一人，而不能是其他人。8）订立书面合同的时间过迟。招标投标法规定：“招标人和中标人应当自中标通知书发出之日起30日内订立书面合同。”本案例超过招标投标法规定的时限。【案例1H420033-2】1.背景某大型涉外投资拟建工程项目，由外方出资85%，中国方出资15%，总投资为l800万美元，该项目包括15个单项工程。由于工期紧，招标过程很短，从发招标文件到收投标文件仅10天时间。招标图纸设计较粗，没有施工详图，工程量表由业主提出目录，工作量由投标人计算并报单价，最终评标核定总价。合同采用固定总价合同形式，要求报价中的材料价格调整独立计算。共有l0家中国公司参加投标，第一次收到投标文

51、件后，发现各企业都用国内的概预算定额分项和计算价格，未按照招标文件要求报出完全单价，也未按招标文件的要求编制投标文件，使投标文件的分析十分困难。故业主退回投标文件，要求重新报价。这时有5家退出竞争。这样经过四次反复退回投标文件重新做投标报价，才勉强符合要求。业主A方最终决定我国某承包公司B（以下简称B方）中标。本工程采用固定总价合同，合同总价为1751.8万元人民币（其中包括不可预见风险费120.0万元）。本工程合同条件选择是在投标报价之后，由A方与B方议定。A方坚持用ICE，即英国土木工程师学会颁布的标准土木工程施工合同文本；而B方坚持使用我国的示范文本。A方认为示范文本不完备，不符合国际惯

52、例，可执行性差。最后由A方起草合同文本，基本上采用ICE的内容，增加了示范文本的几个条款。2005年6月23日A方提出合同条件，6月24日双方签订合同。工程结束时双方结算时出现差异，主要差异是：（1）由于招标图纸较粗略，A方在招标文件中没给出工作量，由B方计算工程量，而B方计算的数字都很低。如：由于缺少施工详图，承包商报价时预算402t钢筋，而按后来颁发的详细的施工图核算应为约720t。施工中，由于工程变更又增加了290t，即整个工程实际钢筋用量约l010t。由于为固定总价合同，A方认为详细的施工图用量与B方报价之差318t，合计价格100多万元是B方报价的失误，或为获得工程而作出的让步，在任

53、何情况下不予补偿。（2）在工程施工中B方现场人员发现缺少设备基础安装图纸，审查报价发现漏报了该基础价格约30万人民币。分析责任时，B方的预算员坚持认为，在招标文件中A方漏发了基础图，而A方代表坚持是B方的预算师把基础图弄丢了。由于采用固定总价合同，B方最终应承担损失。合同风险题2.问题（1）本工程采用固定总价合同的方式是否合理?为什么?固定价合同适用范围：工程量小、工期短、图纸清晰完整（2）招标文件图纸资料不全导致报价不准是哪一方的责任?为什么?投标人应据图纸核对工程量，在答疑中提出（3）招标人在本次招投标工作中存在哪些不妥之处?（4）投标人如何避免废标?实质性响应要求答疑编号50539220

54、1502：针对该题提问【正确答案】（1）采用固定总价合同不合理。因为采用固定总价合同的条件是：工程量小、工期短，估计在施工过程中环境因素变化小，工程条件稳定并合理；工程设计详细，图纸完整、清楚，工程任务和范围明确；工程结构和技术简单，风险小；投标期相对宽裕，承包商可以有充足的时间详细考察现场、复核工程量，分析招标文件，拟订施工计划；合同条件中双方的权利和义务十分清楚，合同完备。本工程招标图纸粗略，投标期短，地形和地质条件复杂，所使用的合同条件和规范是承包商所不熟悉的。因此，不宜采用固定总价合同方式。 （2）是B方的责任。B方投标风险意识较差。直到工程施工中才发现缺少设备基础安装图纸，从而发现漏

55、报了设备基础价格，B方的预算员认为A方在招标文件中漏发了基础图不能说明是A方问题。B方应该在接到招标文件后对招标文件的完整性进行审查，在招标人组织的现场踏勘以后，将图纸和图纸目录进行校对，如果发现缺少，应在答疑会上要求A方补充。（3）不妥之处有：1）招标投标法中针对招标项目的规定对本工程招标投标活动不适用。因此从发招标文件到收投标文件仅10天时间明显不符合招标投标法的规定。2）在本工程中，A方在招标文件中没有提出合同条件，而在确定承包商中标后才提出合同条件，这是不合理行为。本工程采用承包商不熟悉的英文合同文本、英国规范，并未在招标文件中明确规定，造成承包商投标文件编制与招标人意图不符而返工，属于招标人的过错。3）本案例中“经过四次反复退回投标文件重新做标报价”的做法，违反了招标投标法的规定。（4）投标人避免废标应注意：1）实质上响应招标文件的标书，未逾期送达指定地点、按要求密封、投标单位公章及法人代表或法人委托人签字或盖章、相应资格的注册师签字等。2）投标文件