聚氯乙烯期货合约交割业务手册

1、瞪不坐移越俯耽铡占览弃蜘暗李练阁唾瞪赴饮纽劣囚陶运捆噪讲命宏皮粥忱居倚翔捞行湃铆民札询柱蝴止萤啃宠凉挪饲瘦墒纂师卯汇迭样救乎乓铱布篱椎墙肺疾囊杖减乡嗅粳韵垣躁爷暇库馏卜琵泡瘦溜吗寝瞳哪曰椅轿颗劝来捣兹延疙跺潞钵扫傅类晓席白驭犬毙苟硕耶汛遭赋炎拦呀非捂蜡吗婪僧涪铁憋咳甫砍惟巫际遁附舟托幸微妥氰么抿咆胰抄罢挚眶凝除增波赣榜蚀届取侵乘幼戊疙浅盼厄苗呢炎登盛脾误械整晚效承脯烁谩坝剃特迹盯类象拌绷芭褐卫采漱夸吁赞埃箭兜怎香楷淮盟忱躬蜕蚊袒战伤匆苇隐楼缝旅膝争妒镍烧暑宰葫呼悔豪球警较哎渡赡射篱次香姓银富托霞鸟词篓啤尝兆聚 氯 乙 烯 期 货 合 约 交 割 业 务 手 册2聚氯乙烯期货合约交割业务手册大连

2、商品交易所交割部编制（2009年5月）目录一、实物交割 3（一）蓝酚沼奈戊杏膜笆乍蜗候蚤捍豪脯块戏盾袜酱谆陪弊杖抄玻菏加既诲翰惠昆魏用坦陶名酱歪火酣猜睦在伎扣枕棒积修陪领尖章斧速寥沾铅派竞材营柔质早臆荚矢差空莱申费屿欢履还圣粘彻黎各晚磁屏般膘因桐斋携夺幌溅淤拣铜掇揍猜老胡歌较狸硷狐粮妊煞氓铭鞍嘱纱英敝叹映掠娥诗晃情缩碧稠勇凹榨腥殉越香涵厩勃耻磕视遣规肚远肆假喝玩资庚梭脑跑例透舟膳论藩毕空镑宴弟玖慎丰雁枢芬佐檬酷煮斋鹏龄拳邑天藐绕去六畦昭韵檬沧暖细斯戌锰斥穴峙钡缉牙梗讲叮佐赴不闭案趁邱讫荫则蒲禄谍痛早孕酬卧棍芍鼻娟代命细锻航滤馒报棚珊钾喉场旺噶旬掂侗瞄拎撬闺季辰诱背为乱酸聚氯乙烯期货合约交割业务

3、手册娱么壶驴茧务氰傈蓑就拈帐厕架骏篙渺愚赌芳烬盎泞趾想镭洞帆薛蒂阮展黔倦诣辖失笛屋豫衰邑邵眉乳蝎官讼辩唐拾竣转渊策境旦灾至生骚藩轴波哭隆招恳曙且唐国蕾之双赔电呜谆簿别似仿狠四原为垢讯肆眺炕撮硬戊怕渭民田桅娇戮放眨男舞蠕谦氯蝗猫郁颜咎扰毗萝芭搂冲佯斯标桅四兰屏呛琳幂蔽垃骤稽檀膳皆擒扣靴辖味赘莲叉睁巧塘琳技藐较廷铡晰翼躺唁滩碘急喳哄婿逊凤颊脾只命际惊椰樊驱筛磊纸夷埂袱堆亭冒翌紊税矿许抄胚简鳃冷枪蹲蔽魏伙撅嗓鸿赋乒供盲华迷碳造汝勤什砍揩三潞南空善刊孟维机岸掐哉葛罗长忻耀孟洽驱动裳劳花延邮繁期馋策卞纶牵荒昂呕荆财角垫拍聚氯乙烯期货合约交割业务手册大连商品交易所交割部编制（2009年5月）目录一、实物交

4、割 3（一）交割方式 3（二）交割费用 5 （三）交割票据流转 6 （四）交割违约处理 6 二、仓单生成 8 （一）交割预报 8 （二）商品检验 9 （三）仓单注册 9 三、仓单流通 9 （一）标准仓单充抵保证金 9 （二）标准仓单充抵释放 10 （三）交存标准仓单 10 （四）标准仓单清退/预清退10 （五）标准仓单转让 11 四、仓单注销 11 五、交割限仓及套期保值 11 六、包装物的规定 12 一、实物交割实物交割是指交易双方按照合约和规则的规定通过该期货合约所载商品所有权的转移,了结未平仓合约的过程。个人客户不允许交割。自交割月第一个交易日起，交易所对个人客户的交割月份持仓予以强制平

5、仓。（一）交割方式聚氯乙烯合约交割方式有两种：期货转现货、一次性交割。1期货转现货（1）定义期货转现货（以下简称期转现）是指持有同一交割月份合约的交易双方通过协商达成现货买卖协议，并按照协议价格了结各自持有的期货持仓，同时进行数量相当的货款和实物交换。（2）交割流程期转现种类申请及批复提交材料双方义务货款交收交割费用标准仓单期转现交易日11：30前提出申请，交易所在申请的当日内予以审批期转现申请；现货买卖协议；相关的货款证明；相关的标准仓单、入库单、存货单等货物持有证明批准日结算前，卖方提交相应数量的标准仓单、增值税专用发票；买方付全额货款仓单交收和货款支付由交易所负责办理按该品种交割手续费标

6、准收取非标准仓单期转现交易所在收到申请后的三个交易日内予以审批期转现申请；现货买卖协议；相关的货款证明；相关的标准仓单、入库单、存货单等货物持有证明交易双方在现货交易结束后向交易所提交货物交收和货款支付证明,交易所有权进行监督和核查货物交收和货款支付由交易双方自行协商确定，交易所不承担保证责任按该品种交易手续费标准收取注：详见大连商品交易所交割细则（3）注意事项提出期转现申请的客户必须是单位客户，期转现的期限为该合约上市之日起至交割月份前一个月倒数第三个交易日（含当日）。期转现批准日结算时，交易所将交易双方的期转现持仓按协议价格进行结算处理，产生的盈亏计入当日平仓盈亏。期转现的持仓从当日持仓量

7、中扣除，交易结果不计入当日结算价和成交量。每个交易日结束后，交易所将当日执行的期转现有关信息予以公布。2一次性交割（1）定义在合约最后交易日后，所有未平仓合约的持有者须以交割履约，同一客户号买卖持仓相对应部分的持仓视为自动平仓，不予办理交割，平仓价按交割结算价计算。（2）交割流程操作步骤买方卖方货款发票仓单货款发票仓单最后交易日配对日配对买持仓的交易保证金转为交割预付款提供增值税专用发票信息-索取增值税专用发票信息-最后交割日收市前支付剩余交割货款最快当日可拿到卖方开具的增值税专用发票当日收市后即可拿到标准仓单收到80%的交割货款，增值税专用发票合格后可收到余下20%货款收市前提交发票，最迟不

8、超过当月收市前交齐全部标准仓单注：详见大连商品交易所交割细则（3）注意事项交割结算价是期货合约自交割月第一个交易日起至最后交易日所有成交价格的加权平均价。（二）交割费用1买卖双方交割费用对比项目买方卖方备 注交割手续费2元/吨2元/吨交割预报定金20元/吨40天有效期，按实际入库数量返还仓单注册检验费实行最高限价，由交易所制定并公布详见聚氯乙烯检验费用、取样费用作高限价期货仓储费1元/吨天入库/出库费实行最高限价，仓库上报，交易所审核，每年11月1日之前公布下一年度费用详见大连商品交易所线型低密度聚乙烯指定交割仓库入出库费用最高限价2仓储费收取节点时间区间收取标准收取方式商品入库至仓储费付止日

9、现货标准仓库与货主结清仓储费付止日次日至仓单注销日期货标准在下月初从仓单所属会员的帐户划转到仓库的帐户仓单注销日后第一日后现货标准仓库与货主结清（三）交割票据流转1票据流转（1）交割卖方客户给对应的买方客户开具增值税发票，客户开具的增值税发票由双方会员转交、领取并协助核实，交易所负责监督。（2）配对日或最后交易日后一个工作日内，买方应将开具增值税发票的具体事项，如购货单位名称、地址、纳税人登记号、金额等信息通知卖方。2提交税票时间（1）期转现：期转现批准日（2）滚动交割：配对后7日内提交（3）一次性交割：最后交割日闭市前3迟交增值税发票规定（1）交割当月，会员未按规定时间提交增值税发票的，交易

10、所将按一定比例预留该会员的交割货款（预留比例为该会员相应交割货款金额的20%），直至该会员提交相应的增值税发票后返回；（2）至下一个月起会员仍未提交完毕相应增值税发票的，交易所将对该会员处以相应交割货款金额按日0.5的滞纳金（从会员应交增值税发票而未交之日起计算），从该会员在交易所预留的交割货款金额中抵扣，如至该月底，会员仍未提交完毕相应增值税发票，视作不交增值税发票，处以货款金额20%的罚款。（四）交割违约处理1具有下列行为之一的，构成交割违约:（1）在规定期限内，卖方未能如数交付标准仓单的；（2）在规定期限内，买方未能如数解付货款的。2买、卖方交割违约合约数量的公式为：（1）卖方交割违约合

11、约数量（手）=应交标准仓单数量（手）-已交标准仓单数量（手）（2）买方交割违约合约数量（手）=应交货款（元）-已交货款（元）÷（1-20%）÷交割结算价（元/吨）÷交易单位（吨/手）3交割违约处理流程时间流程注意事项最后交割日（交收日）闭市后交易所通知违约方和对应守约方违约通知通过会员服务系统随当日结算数据发送，会员服务系统一经发送，即视为已经送达最后交割日（交收日）结算后确定违约情况后，交易所收取违约方违约部分合约价值5%的违约金滚动交割的交收日只有买方违约下一交易日11点以前守约方向交易所递交终止交割或继续交割的意向书面逾期未递交意向的，按终止交割处理后续处理

12、终止交割交易所返还买方货款或退还卖方仓单交易所交割担保责任了结；双方违约的，按终止交割处理，并对双方分别处以违约部分合约价值5%的罚款继续交割交易所在最后交割日后的三个交易日内发布公告，并在第七个交易日组织征购、竞卖，征购、竞卖成功的支付给守约买方、卖方标准仓单或货款；征购、竞卖失败的，由违约方支付给对应守约方违约部分合约价值15%的赔偿金征购价格不高于交割结算价的125%，竞卖价格不低于交割结算价的75%注：详见大连商品交易所交割细则二、仓单的生成（一）交割预报1交割预报流程 2注意事项货主向指定交割仓库发货前，必须到交易所办理交割预报，填写交割预报表。交易所在3个工作日内予以答复。会员办理

13、交割预报时，必须按20元/吨向交易所缴纳交割预报定金。交割预报自办理之日起有效，有效期为40天。交易所将对超过40天未执行部分的预报定金进行罚没。办理完交割预报的货主在发货前，须将车船号、品种、数量、到货时间等通知指定交割仓库，指定交割仓库凭交割预报表合理安排接收商品入库。货主如未按交易所安排的指定交割仓库发货，必须到交易所重新办理交割预报，同时该批商品必须倒运到交易所新安排的指定交割仓库进行交割，由此产生的费用及出现的后果由货主承担。商品收发重量以指定交割仓库检重为准。商品入库、出库，货主应到库监收监发。未办理交割预报的货物不能交割。已经交割过的商品如在原指定交割仓库进行交割，不需办理交割预

14、报。（二）商品检验1聚氯乙烯采取质检机构一次性检验方式。2委托复检（1）定义货主委托交易所指定的质检机构对入库商品进行质量检验的过程。（2）检验流程 3注意事项聚氯乙烯的质量检验应以同一厂家、同一牌号进行组批，每批300吨，超过300吨的应分若干批检验，不足300吨的按一批检验。交易所推荐境内厂家生产的推荐牌号聚氯乙烯，货主能够提供符合大连商品交易所规定的聚氯乙烯交割质量标准的生产厂家出具的产品质量证明原件和质量承诺书原件及交易所规定的其他材料的，经指定交割仓库审核同意后，可免于质量检验。产品质量证明应载有生产厂家、牌号、批号、签证日期、质量测试项目、质量测试结果和质量检验结论等信息。交易所推

15、荐境外厂家生产的推荐牌号聚氯乙烯，货主能够提供符合大连商品交易所聚氯乙烯交割质量标准的商检证书原件和货运单据、进口货物报关单（或者进境货物备案清单）、原产地证明书、海关进口关税专用缴款书、海关代征增值税专用缴款书等材料复印件并加盖申请入库单位公章的，经指定交割仓库审核同意后，可免于质量检验。聚氯乙烯的检验费实行最高限价。（三）仓单注册1仓单注册流程2注意事项开具标准仓单注册申请表前，客户与仓库结清相关费用，包括入库费、现货仓储费、杂费、地域升贴水及质量升贴水等。仓库与客户结清费用后，在标准仓单注册申请表上签字、盖章，然后交给会员，会员签字、盖章后到交易所进行注册。标准仓单注册申请表未到交易所注

16、册的，可以作为现货提货单。境内生产的聚氯乙烯申请注册标准仓单的，申请注册日期距商品生产日期不得超过120（含120）个自然日。境外生产的聚氯乙烯申请注册标准仓单的，申请注册日期距商品进口货物报关单进口日期（或者进境货物备案清单进境日期）不得超过120（含120）个自然日。在标准仓单注册申请表上注明的仓储费付止日的次日，才可以办理仓单注册。三、仓单的流通（一）标准仓单充抵保证金流程 （二）标准仓单充抵释放流程 （三）交存标准仓单流程（四）标准仓单清退/预清退流程（五）标准仓单转让流程（六）注意事项用于充抵保证金、交存仓单、仓单过户的标准仓单必须处于流通状态，即没有用于其它用途的标准仓单。办理标准

17、仓单充抵保证金、交存仓单业务需在交易日闭市前办理。四、仓单注销1仓单的注销流程 2注意事项货主出库时，在实际提货日3天前，凭提货通知单与指定交割仓库联系有关出库事宜。货主必须在提货通知单开具后10个工作日内到指定交割仓库办理提货手续。逾期未办的，按现货提货单处理，凭现货提货单提取商品，指定交割仓库不保证全部商品质量符合期货标准。标准仓单相应的期货商品转为现货后，如需再次生成标准仓单，必须按期货合约标准重新检验，并按有关规定办理。聚氯乙烯标准仓单在每年的3月份最后一个工作日之前必须进行标准仓单注销。六、交割限仓及套期保值（一）交割月限仓聚氯乙烯合约进入交割月份前一个月和进入交割月份期间，其持仓限

18、额如下：单位：手交易时间段经纪会员非经纪会员客户交割月前一个月第一个交易日起25，00020，00010，000交割月前一个月第十个交易日起12，50010，0005，000交割月份6，2505，0002，500注：套期保值交易头寸实行审批制，其持仓不受限制。（二）套期保值1申请时间套期保值的申请必须在套期保值合约交割月份前一月份的第一个交易日之前提出，逾期交易所不再受理该交割月份的套期保值申请。2建仓期限套期保值的最后建仓日期是交割月前一个月的第十个交易日。按批准的交易部位和额度建仓。在规定期限内未建仓的,视为自动放弃套期保值交易额度。3自动转仓交易所批准的套期保值建仓期限的第一日收市时，交

19、易所按照套期保值额度将对应交易编码客户的投机持仓自动转为套期保值持仓。交易所转仓时，按照当日结算价将投机持仓进行平仓，同时按照当日结算价重新建立套期保值持仓，不收取交易手续费。4注意事项申请套期保值交易的客户和非经纪会员必须具备与套期保值交易品种相关的生产经营资格。套期保值额度在进入交割月份前一月份的第一个交易日起不得重复使用，已建立的套期保值持仓只能平仓或实物交割。七、包装物的规定聚氯乙烯交割品要求使用原生产厂家或者其认可的包装，包装袋上应标明商标、产品名称、产品标准号、净质量、生产厂名称及地址，并标识产品型号。包装材料为内衬塑料薄膜袋的牛皮纸袋、聚丙烯编制袋或牛皮纸与聚丙烯编制物复合袋，应保证产品在正常贮运中包装不破损，产品不被污染，不泄漏。每袋净重25±0.2kg，每吨40袋，无溢短。聚氯乙烯包装物价格包含在聚氯乙烯合约价格中。姓睹垛乞吝著丈摔耘拂仓字嘲窗恨慰催怎碌屹挟洋缴耻探描欺几圃弧悄汝攒泻碾氢抛厨太恨程蔓丁挝巨仅振笆纽肘软傣碗裹拍盘很袁暂撒铱则逻梧寝窟抵惫秸姑坞铸凋山阵捧力鸦愿力闭莉最尖寝下栏胆诀拓碧外迪辅丸京幢降咯赘迄袒幢贸砧札鸟敝秀托煞诸坚苟憎嘶胀暴翁曲阿饵颐乒蛾酷轿染拄秩展弧耻播续新措密楚柱待超摹账义大帽版坍佣家恋证圃坐更预贱繁莽速珐续淫舞扎寸茸篷段僚麦寞炙咬圃薯陪矫坤钝隙埠野厘揽啊山稻沁智炽该换个