私募投资基金投资者风险问卷调查机构版分析

1、私募投资基金投资者风险冋卷调查（机构版）投资机构名称： 填写日期：风险提示：私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭 受损失。同时，私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、 流动性风险、操作风险等各类投资风险。贵公司（机构）在 基金认购过程中应当注意核对本公司（机构）的风险识别和 风险承受能力，选择与本公司（机构）风险识别能力和风险 承受能力相匹配的私募基金。以下一系列问题可在贵公司（机构）选择合适的私募基 金前，协助评估贵公司（机构）的风险承受能力、理财方式 及投资目标。请加盖公司公章确认、并签字如下事宜：1、代理人是为本公司（机构）购买私募基金产；2、本公司（机构）符合以下合格投资机构财务条

2、件；3、符合净资产不低于 1000万元；公司盖章：代理人签字:问卷调查调查内容:一、基本信息【包含公司（机构）身份信息、营业执照号、联系方式、用 于了解贵公司（机构）对收入的需要和投资期限、公司（机 构）性质（了解贵公司（机构）的专业背景）等】题目：1、机构名称营业执照号法定代表人注册资本住所联系人联系方式2、贵公司（机构）的性质【】A金融类专业机构投资者B非金融类专业机构投资者C非金融类专业机构投资者D非金融类且非专业机构投资者二、财务状况【了解贵公司（机构）的金融资产状况、在资金中可用于金融投资的比例等信息】题目：1、贵公司（机构）目前可用于投资的规模是【】A 大于 5000 万元B 20

3、00 万到 5000 万元C 1000 万到 2000 万元D 500 万到 1000 万元 E500 万元以下2、根据贵公司（机构）目前以及将来预期的现金需求，可以将多少比例的投资收益用于再投资【】A 将所有投资收益用于再投资B 50%以上的收益用于再投资C 20%到 50%的收益用于再投资D 20%以下的收益用于再投资3、贵公司（机构）的主要投资资金来源是【】A 其他大型机构投资者B 其它小型机构投资者C个人投资者D自有资金E 银行存款三、投资知识【了解贵公司（机构）对于金融投资知识的掌握，如由专业 机构或行业协会组织金融知识的培训及相关测评，通过测评的可认为贵公司（机构）为该类投资的专业

4、投资者）及投资 经验（了解贵公司（机构）对于各类投资的参与情况，如贵 公司（机构）曾投资经历 10 年以上，或投资过期权、私募 基金等高风险产品，同时了解贵公司（机构）的风险偏好】 题目：1、贵公司（机构）对于投资方面知识可描述为【】A 有限：基本没有金融方面及其相关风险的知识B一般：对金融方面及其相关风险的知识基本了解C丰富：对金融方面及其相关风险的知识了解丰富2、在本次投资之前，贵公司（机构）过往的投资经验【】A 仅包括银行存款B 与银行存款类似、风险较低、结构简单的投资（余额宝或 者类似余额宝的货币基金）C 除前款所述产品，还投资于股票、保险、银行理财产品和 余额宝类似产品以外其他基金品

5、种D 对股票、基金、金融衍生品等各投资品种与市场动态较为 了解，并亲自参与过该等投资E对投资产品较为了解，委托专业机构进行长线投资 3、（非金融类且从未从事投资的公司填写）贵公司（机构）投资部门的设立情况是【】A 机构未设专门的投资部门B投资部门已经设立，但运作不到1年C投资部门已经设立，且已运作1年以上D投资部门已经设立，且已运作3年以上E投资部门已经设立，且已运作5年以上4、（金融类或专门从事投资的公司填写）贵公司（机构）已成立并从事投资的时间【】A 1 年以内B 1-2 年C 2-5 年D 5 年以上5、私募基金投资需承担各类风险，贵公司（机构）对于私募投资基金的态度是【】A 认为即使是

6、风险比较大，但是愿意试试B 对于风险性了解不深，但是持乐观态度可以试试C 认为风险相对较小，可以放心投资四、投资目标【了解贵公司（机构）的投资需求及对投资收益成长性的要 求】题目：1、贵公司（机构）的投资目标是【】A 激进成长B 显著增长C稳健增值D谨慎增值E避免亏损2、贵公司（机构）对私募投资基金的市场了解程度是【】A很了解，清楚市场波动走向B基本了解C 持模糊认识态度D 完全不了解3、在正常的市场情况下，贵公司（机构）对这项投资的收 益有何期望【】A 获得超越故股市表现的高收益，同时愿意承受比股市更大 的波动B 获得和股市相近的收益，同时愿意承受与股市相近的波动C 逊于市场表现，但能取得适

7、度盈利，同时波动较小D 长期收益高于定期存款，同时波动比较小E 收益高度稳定，但略有薄利4、贵公司（机构）计划的投资期限有多长【】A 10 年以上B 7-10 年C 4-6 年D 1-3 年E 1 年以内 五、风险偏好【了解贵公司（机构）的风险承受能力，包括财务状况、投 资知识、投资经验、愿意接受的投资期限、投资目标等及风 险偏好】题目：1、下面哪一种描述最符合贵公司（机构）对今后三年投资 表现的态度【】A 寻求资金的较高收益和成长性，不介意亏损，愿意为此承担有限本金损失B 保守投资，能容忍亏损，不希望本金损失，愿意承担一定 幅度的收益波动C 厌恶风险，难以容忍任何亏损，不希望本金损失，希望获

8、 得稳定回报D期望至少能略有回报2、在未来五年内，贵公司（机构）预期主营业务收入会有 何变化【】A 显著增长B有一定增长C保持不变D可能会有所下降E 显著下降3、贵公司（机构）认为本公司（机构）能承受的最大投资 损失是多少【】A 10%以内B 10%-30%C 30%-50%D 超过 50%4、假如正在进行的投资活动出现亏损的时候，贵公司（机 构）会采取什么态度【】A视具体跌幅情况而定B 尽快赎回，改其他投资方式C 坚持长线，注重大局，不因为一时的亏损就轻易赎回D 耐心等待大势时加大投资比重，弥补亏损E会频繁进行赎回与投资，注重短期收益最大化5、考虑到资本市场的起伏，下列哪一种可能得投资组合回 报是贵公司（机构）最满意的【】第一年第二年第三年第四年第五年平均回报A14%-21%40%-4%31%12%B9%-11%26%3%18%9%C-6%7%21%2%8%6%D2%5%6%0%7%4%E3%3%3%3%3%3%注：私募基金投资者风险识别能力和承担能力分为保守型、 稳健型， 平衡型，成长型、进取型等五大类以上问题的总分为100分，根据贵公司（机构）所选择的问题答案，贵公司（机构）对投资风险的整体承受程度及 贵公司（机构）的风险偏好总得分为： 分。根据投资者风险承受能力评估评分表的评价，贵公司（机构）的风险承受能力为： （机构根据评级方式自己填写