安全管理原理8.1

1、安全管理工程安全管理工程8.1 8.1 职业安全健康管理体系职业安全健康管理体系 （第（第 16 讲）讲）u职业安全健康管理体系发展概况职业安全健康管理体系发展概况u职业安全健康管理体系原理、特点及作用职业安全健康管理体系原理、特点及作用u职业安全健康管理体系要素职业安全健康管理体系要素8.1 8.1 职业安全健康管理体系职业安全健康管理体系 u 职业安全健康管理体系发展概况职业安全健康管理体系发展概况职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系occupatioal health and safety occupatioal health and safety management system

2、 (OHSMS)management system (OHSMS)为建立职业安全健康方针和目标并实现这些目标所制为建立职业安全健康方针和目标并实现这些目标所制定的一系列相互联系或相互作用的要素，形成一套管理标定的一系列相互联系或相互作用的要素，形成一套管理标准化的系统。准化的系统。国际发展状况国际发展状况l2020世纪世纪8080年代以来，一些发达国家率先开展了实施年代以来，一些发达国家率先开展了实施OHSMSOHSMS的活动。的活动。l19961996年英国颁布了年英国颁布了职业安全健康管理体系指南职业安全健康管理体系指南国家标准；国家标准；l19991999年英国标准协会（年英国标准协会（

3、BISBIS）、澳大利亚标准局、挪威船级社（）、澳大利亚标准局、挪威船级社（DNVDNV）等等1313个国家标准组织和国际认证机构提出了个国家标准组织和国际认证机构提出了职业安全健康评价系列职业安全健康评价系列（OHSASOHSAS）。）。国内发展状况国内发展状况l19991999年年1010月，国家经贸委颁布了月，国家经贸委颁布了职业安全卫生管理体系认证标准职业安全卫生管理体系认证标准（试行）（试行）。l20012001年年1212月，国家经贸委颁布了月，国家经贸委颁布了职业安全健康管理体系指导意见职业安全健康管理体系指导意见和和职业安全健康管理体系审核规范职业安全健康管理体系审核规范（GB

4、/T28001-2001 GB/T28001-2001 ）。）。l20022002年年4 4月，国家经贸委颁布了月，国家经贸委颁布了职业安全健康管理体系实施细则职业安全健康管理体系实施细则。u 职业安全健康管理体系原理、特点及作用职业安全健康管理体系原理、特点及作用原理原理现代职业安全健康管理体系的基本思想是现代职业安全健康管理体系的基本思想是“以人为本，遵守法以人为本，遵守法律法规，风险管理，持续改进律法规，风险管理，持续改进”。采用。采用Plan-Do-Check-ActionPlan-Do-Check-Action循环运行模式。循环运行模式。适用范围适用范围1.1.建立职业安全健康管理体

5、系，有效地控制和消除员工和其他建立职业安全健康管理体系，有效地控制和消除员工和其他有关人员可能遭受的危险及危害因素；有关人员可能遭受的危险及危害因素；2.2.实施、维护并持续改进职业安全健康管理体系；实施、维护并持续改进职业安全健康管理体系；3.3.保证遵循其声明的职业安全健康方针；保证遵循其声明的职业安全健康方针；4.4.向社会表明其职业安全健康工作原则；向社会表明其职业安全健康工作原则；5.5.谋求外部机构对其职业安全健康管理体系进行认证和注册。谋求外部机构对其职业安全健康管理体系进行认证和注册。职业安全健康管理系统特点职业安全健康管理系统特点l系统性系统性 强调结构化、程序化、文件化等系

6、统化的管理手段。强调结构化、程序化、文件化等系统化的管理手段。l先进性先进性 把管理对象作为一个系统加以研究，将管理过程和控制措施建立把管理对象作为一个系统加以研究，将管理过程和控制措施建立在科学的危害辨识、风险评价基础上，系统运行标准化。在科学的危害辨识、风险评价基础上，系统运行标准化。l持续改进性持续改进性 运行系统本身要求有检查评价改进提高的功能。运行系统本身要求有检查评价改进提高的功能。l预防性预防性 危害辨识、风险评价与控制的思想充分反映了安全第一预防为主危害辨识、风险评价与控制的思想充分反映了安全第一预防为主的原则。的原则。l全员参与、全过程控制全员参与、全过程控制 职业安全健康管

7、理体系以系统分析的理论和方法来解决职业安全职业安全健康管理体系以系统分析的理论和方法来解决职业安全健康问题，强调全员参与、全过程控制。健康问题，强调全员参与、全过程控制。职业安全健康管理系统作用职业安全健康管理系统作用l全面规范、改善企业职业安全健康管理，保障员工职业健康与生命安全，全面规范、改善企业职业安全健康管理，保障员工职业健康与生命安全，保障企业财产安全，提高工作效率。保障企业财产安全，提高工作效率。l改善企业与政府、员工、社区的公共关系。改善企业与政府、员工、社区的公共关系。l防止安全管理失误、漏洞的发生，消除第三类危险源。防止安全管理失误、漏洞的发生，消除第三类危险源。l有利于与国

8、际接轨，克服非关税贸易壁垒。有利于与国际接轨，克服非关税贸易壁垒。l有利于提高企业安全与卫生等级，降低职工职业安全和健康保险成本。有利于提高企业安全与卫生等级，降低职工职业安全和健康保险成本。l有利于提供持续满足法律要求的机制，降低企业风险，预防事故发生。有利于提供持续满足法律要求的机制，降低企业风险，预防事故发生。l有利于提高企业的综合竞争力和全民安全意识。有利于提高企业的综合竞争力和全民安全意识。u 职业安全健康管理体系要素职业安全健康管理体系要素l职业健康安全方针职业健康安全方针 l策划策划 l实施和运行实施和运行 l检查和纠正措施检查和纠正措施 l管理评审管理评审持续改进管理评审检查与

9、纠正方针策划实施与运行管理评审管理评审计划计划危险辨识、危险评危险辨识、危险评估、危险控制计划估、危险控制计划法律法规要求法律法规要求目标目标OH&SOH&S管理方案管理方案实施与运行实施与运行机构和职责机构和职责培训、意识和能力培训、意识和能力协商与交流协商与交流文件文件文件与资料控制文件与资料控制运行控制运行控制应急预案与响应应急预案与响应检查与纠正措施检查与纠正措施绩效测量与控制绩效测量与控制事故事件不符合和事故事件不符合和纠正与预防措施纠正与预防措施记录和记录管理记录和记录管理审核审核职业安全卫生方针职业安全卫生方针持续改进持续改进PlanDoCheckAction 管

10、理评审 审核计 划 绩效测量的反馈信息 方方 针针 方针要求方针要求（1 1）适合于组织职业安全健康特点、）适合于组织职业安全健康特点、危险性质和规模；危险性质和规模；（2 2）包括对持续改进的承诺；）包括对持续改进的承诺；（3 3）包括对组织应遵守的国家有关职）包括对组织应遵守的国家有关职业安全健康法律、法规和其它要求的业安全健康法律、法规和其它要求的承诺；承诺； （4 4）形成文件，付诸实施，予以保持；）形成文件，付诸实施，予以保持；（5 5）传达到全体员工，使每个人都认）传达到全体员工，使每个人都认识其在职业安全健康方面的义务；识其在职业安全健康方面的义务；（6 6）可为相关方所获取；）

11、可为相关方所获取；（7 7）定期进行评审，确保其适宜性。）定期进行评审，确保其适宜性。 方 针 审核实施与运行 绩效测量的反馈信息 策划策划 策划阶段包括：策划阶段包括：危害辨识、风险评价和风险控制危害辨识、风险评价和风险控制计划；计划；法律法规和其他要求；法律法规和其他要求；目标；目标；职业健康安全管理方案职业健康安全管理方案 。（一）对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划（一）对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划组织应建立并保持程序，以持续进行危险源辨识、风险评价和实组织应建立并保持程序，以持续进行危险源辨识、风险评价和实施必要的控制措施。施必要的控制措施。这些程序应包含：这些程序应包含

12、： （1 1）常规和非常规的活动；）常规和非常规的活动； （2 2）所有进入作业场所的人员（包括合同方人员和访问者）所有进入作业场所的人员（包括合同方人员和访问者）的活动；的活动； （3 3）工作场所的设施（无论由本组织还是由外界所提供）。）工作场所的设施（无论由本组织还是由外界所提供）。 （二）法律、法规和其他要求（二）法律、法规和其他要求组织应建立并保持程序，以识别和获得适用法规和职业安全健康组织应建立并保持程序，以识别和获得适用法规和职业安全健康要求。要求。组织应及时更新有关法规和其他要求的信息，并将这些信息传达组织应及时更新有关法规和其他要求的信息，并将这些信息传达给员工和其他有关的相

13、关方。给员工和其他有关的相关方。（三）目标（三）目标组织应针对其内部相关职能和层次，建立并保持形成文件的职业安全组织应针对其内部相关职能和层次，建立并保持形成文件的职业安全健康目标。如可行，目标宜予以量化。组织在建立和评审职业安全健康健康目标。如可行，目标宜予以量化。组织在建立和评审职业安全健康目标时，应考虑：目标时，应考虑： 法规及其他要求；法规及其他要求； 职业安全健康危险源和风险；职业安全健康危险源和风险； 可选择的技术方案；可选择的技术方案； 财务、运行和经营要求；财务、运行和经营要求； 相关方的意见。相关方的意见。（四）职业安全健康管理方案（四）职业安全健康管理方案组织应制定并保持职

14、业安全健康管理方案，以实现其目标。方案应包组织应制定并保持职业安全健康管理方案，以实现其目标。方案应包含形成文件的：含形成文件的： 为实现目标而赋予组织有关职能和层次的职责和权限；为实现目标而赋予组织有关职能和层次的职责和权限； 实现目标的方法时间表。实现目标的方法时间表。 计划 审核检查与纠正措施 绩效测量的反馈信息 实施与运行实施与运行 实施与运行阶段包括：实施与运行阶段包括：机构和职责；机构和职责；培训、意识和能力；培训、意识和能力；协商与沟通；协商与沟通；文件化；文件化；文件和资料控制；文件和资料控制；运行控制；运行控制；应急预案与响应。应急预案与响应。（一）机构和职责（一）机构和职责

15、对组织的活动、设施和过程的职业安全健康风险有影响的从事管理、执行和对组织的活动、设施和过程的职业安全健康风险有影响的从事管理、执行和验证的工作人员，应确定其作用、职责和权限，形成文件，并予以沟通，以便于验证的工作人员，应确定其作用、职责和权限，形成文件，并予以沟通，以便于职业安全健康管理。职业安全健康管理。（二）培训、意识和能力（二）培训、意识和能力对于其工作可能影响工作场所内职业安全健康的人员，应有相关的工作能力。对于其工作可能影响工作场所内职业安全健康的人员，应有相关的工作能力。在教育、培训和（或）经历方面，组织对其能力作出适当的规定。在教育、培训和（或）经历方面，组织对其能力作出适当的规

16、定。（三）协商与沟通（三）协商与沟通组织应具有程序，确保与员工和其他相关方就有关职业安全健康信息进行相组织应具有程序，确保与员工和其他相关方就有关职业安全健康信息进行相互沟通。组织应将员工参与和协商的安排形成文件，并通报相关方。互沟通。组织应将员工参与和协商的安排形成文件，并通报相关方。（四）文件化（四）文件化组织应以适当的媒介（如纸或电子形式）建立并保持下列信息：组织应以适当的媒介（如纸或电子形式）建立并保持下列信息： 描述管理体系核心要索及其相互作用；描述管理体系核心要索及其相互作用； 提供查询相关文件的途径。提供查询相关文件的途径。（五）文件和资料控制（五）文件和资料控制组织应建立并保持

17、程序，控制本标准所要求的所有文件和资料，以确保：组织应建立并保持程序，控制本标准所要求的所有文件和资料，以确保： 文件和资料易于查找；文件和资料易于查找； 对文件和资料进行定期评审，必要时予以修订并由授权人员确认其适宜性；对文件和资料进行定期评审，必要时予以修订并由授权人员确认其适宜性； 凡对职业安全健康体系的有效运行具有关键作用的岗位，都可得到有关文件和资凡对职业安全健康体系的有效运行具有关键作用的岗位，都可得到有关文件和资料的现行版本；料的现行版本； 及时将失效文件和资料从所有发放和使用场所撤回，或采取其他措施防止误用；及时将失效文件和资料从所有发放和使用场所撤回，或采取其他措施防止误用；

18、 对出于法规和（或）保留信息的需要而留存的档案文件和资料予以适当标识对出于法规和（或）保留信息的需要而留存的档案文件和资料予以适当标识。（六）运行控制（六）运行控制组织应识别与所认定的，需要采取措施的风险有关的运行和活动，组织应针对这组织应识别与所认定的，需要采取措施的风险有关的运行和活动，组织应针对这些活动（包括维护工作）进行策划。些活动（包括维护工作）进行策划。（七）应急计划与响应（七）应急计划与响应组织应建立并保持计划和程序，以识别潜在的事件或紧急情况，并作出响应，以组织应建立并保持计划和程序，以识别潜在的事件或紧急情况，并作出响应，以便预防和减少可能随之引发的疾病与伤害。便预防和减少可

19、能随之引发的疾病与伤害。 管理评审 审核实施与运行 绩效测量的反馈信息 检查与纠检查与纠正措施正措施 检查和纠正措施阶段包括：检查和纠正措施阶段包括：绩效测量和监视；绩效测量和监视；事故、事件、不符合、事故、事件、不符合、纠正和预防措施；纠正和预防措施；记录和记录管理；记录和记录管理；审核。审核。（一）绩效测量和监视（一）绩效测量和监视 组织应建立和保持程序，对职业安全健康绩效进行监视组织应建立和保持程序，对职业安全健康绩效进行监视和测量。和测量。 标准强调监测与测量是标准强调监测与测量是OHSMSOHSMS的关键活动，它确保了组织按照的关键活动，它确保了组织按照其所阐述的其所阐述的OSHOS

20、H管理方案的实施与运行开展工作：管理方案的实施与运行开展工作： 一是对从事的活动、重大危险因素进行监测，包括对监测设备一是对从事的活动、重大危险因素进行监测，包括对监测设备的校准和维护，保持它们始终处于受控状态；的校准和维护，保持它们始终处于受控状态； 二是对监测结果的评价，并与二是对监测结果的评价，并与OSHOSH法律、法规、标准和组织的法律、法规、标准和组织的OSHOSH目标、指标进行跟踪比较，考查其活动的符合性。目标、指标进行跟踪比较，考查其活动的符合性。（二）事故、事件、不符合、纠正和预防措施（二）事故、事件、不符合、纠正和预防措施组织应建立并保持程序，确定有关的职责和权限。以便：处理

21、和调查：组织应建立并保持程序，确定有关的职责和权限。以便：处理和调查：事故，事件，不符合；事故，事件，不符合；（三）记录和记录管理（三）记录和记录管理组织应建立并保持程序，以标识、保存和处置职业安全健康记录以及组织应建立并保持程序，以标识、保存和处置职业安全健康记录以及审核和评审结果。审核和评审结果。（四）审核（四）审核组织应建立并保持审核方案和程序，定期开展职业安全健康管理体系组织应建立并保持审核方案和程序，定期开展职业安全健康管理体系审核。审核。 检查与纠正措施 审核 方针 绩效测量的反馈信息 管理评审管理评审 l 组织的最高管理组织的最高管理者应按规定的时间者应按规定的时间间隔对职业安全

22、健间隔对职业安全健康管理体系进行评康管理体系进行评审，以确保体系的审，以确保体系的持续持续适宜性、充分适宜性、充分性和有效性性和有效性。l 管理评审过程应管理评审过程应确保收集到必需的确保收集到必需的信息，以供管理者信息，以供管理者进行评价。管理评进行评价。管理评审应形成文件。审应形成文件。管理评审的内容管理评审的内容l内部审核报告内部审核报告l方针、目标、计划及其实施情况方针、目标、计划及其实施情况l事故调查、处理情况事故调查、处理情况l不符合、纠正和预防措施落实情况不符合、纠正和预防措施落实情况l实施管理体系的资源是否适宜实施管理体系的资源是否适宜l体系要素及相应文件是否修订体系要素及相应

23、文件是否修订l对体系符合性、有效性的评价等对体系符合性、有效性的评价等职业安全健康管理体系职业安全健康管理体系标准要素间的联系标准要素间的联系管理评审审核职业安全健康方针危害辨识、风险评价和风险控制的策划法律法规及其他要求记录和记录管理绩效测量和监测事故、事件、不符合、纠正和预防措施1.机构和职责2.培训、意识和能力3.协商与交流1.运行控制2.应急预案与响应1.文件化2.文件和资料控制职业安全健康管理方案目标职业健康安全管理体系的审核与认证职业健康安全管理体系的审核与认证一、职业健康安全管理体系审核的类型一、职业健康安全管理体系审核的类型 1.1.内部审核又称为第一方审核；内部审核又称为第一

24、方审核； 2.2.外部审核又分为第二方审核及第三方审核。外部审核又分为第二方审核及第三方审核。( (一一) )第一方审核第一方审核 1.1.第一方审核指由企业的成员或其他人员以企业的名义进行的审核。第一方审核指由企业的成员或其他人员以企业的名义进行的审核。 2.2.这种审核为企业提供了一种自我检查、自我纠正和自我完善的运行机这种审核为企业提供了一种自我检查、自我纠正和自我完善的运行机制，可为有效地管理评审和采取纠正预防措施提供有用的信息。制，可为有效地管理评审和采取纠正预防措施提供有用的信息。 3.3.第一方审核的审核准则主要依据自身的职业健康安全管理体系文件，第一方审核的审核准则主要依据自身

25、的职业健康安全管理体系文件，必要时包括第二方或第三方要求。必要时包括第二方或第三方要求。 ( (二二) )第二方审核第二方审核 1.1.第二方审核是在某种合同要求的情况下，由与用人单位第二方审核是在某种合同要求的情况下，由与用人单位( (受审核方受审核方) )有有某种利益关系的相关方某种利益关系的相关方或由其他人员以相关方的名义实施的审核。或由其他人员以相关方的名义实施的审核。 2.2.第二方审核可以采用一般的职业健康安全管理体系审核准则，也可以第二方审核可以采用一般的职业健康安全管理体系审核准则，也可以由合同方进行特殊规定。由合同方进行特殊规定。 ( (三三) )第三方审核第三方审核 1.1

26、.第三方审核是由与其第三方审核是由与其无经济利益关系的第三方无经济利益关系的第三方机构依据特定的审核准机构依据特定的审核准则，按规定的程序和方法对受审核方进行的审核。则，按规定的程序和方法对受审核方进行的审核。 2.2.在第三方审核中，由第三方认证机构依据认可制度的要求实施的，以在第三方审核中，由第三方认证机构依据认可制度的要求实施的，以认证为目的的审核又称为认证审核。认证审核旨在为受审核方提供符合认证为目的的审核又称为认证审核。认证审核旨在为受审核方提供符合性的客观证明和书面保证。性的客观证明和书面保证。二、职业健康安全管理体系认证二、职业健康安全管理体系认证 职业健康安全管理体系认证的实施

27、程序包括：职业健康安全管理体系认证的实施程序包括：l 认证申请及受理认证申请及受理l 审核策划及审核准备审核策划及审核准备l 审核的实施审核的实施l 纠正措施的跟踪与验证纠正措施的跟踪与验证l 审批发证及认证后的监督和复评。审批发证及认证后的监督和复评。 ( (一一) )职业健康安全管理体系认证的申请及受理职业健康安全管理体系认证的申请及受理1.1.职业健康安全管理体系认证的申请职业健康安全管理体系认证的申请 符合体系认证基本条件的用人单位如果需要通过认证，则应以书符合体系认证基本条件的用人单位如果需要通过认证，则应以书面形式向认证机构提出申请，并向认证机构递交相关材料。面形式向认证机构提出申

28、请，并向认证机构递交相关材料。2.2.职业健康安全管理体系认证的受理职业健康安全管理体系认证的受理 认证机构在接到申请认证单位的有效文件后，对其申请进行受理认证机构在接到申请认证单位的有效文件后，对其申请进行受理。3.3.职业健康安全管理体系认证的合同评审职业健康安全管理体系认证的合同评审 在申请方具备以上条件后，认证机构应就申请方提出的条件和要在申请方具备以上条件后，认证机构应就申请方提出的条件和要求进行评审。求进行评审。( (二二) )审核的策划及审核准备审核的策划及审核准备 职业健康安全管理体系审核的策划和准备是现场审核前必不可少的重要环节。职业健康安全管理体系审核的策划和准备是现场审核

29、前必不可少的重要环节。 1.1.确定审核范围确定审核范围 审核范围是指受审核的职业健康安全管理体系所覆盖的活动、产品和服务的范围。审核范围是指受审核的职业健康安全管理体系所覆盖的活动、产品和服务的范围。 2.2.组成审核组组成审核组 认证机构在对申请方的职业健康安全管理体系进行现场审核前，应根据申请方的具认证机构在对申请方的职业健康安全管理体系进行现场审核前，应根据申请方的具体情况，指派审核组长和成员，确定审核组的规模。体情况，指派审核组长和成员，确定审核组的规模。 3.3.制定审核计划制定审核计划 审核计划是指现场审核人员的日程安排以及审核路线的确定。审核计划应经受审核审核计划是指现场审核人

30、员的日程安排以及审核路线的确定。审核计划应经受审核方确认。如受审核方有特殊情况时，审核组可适当加以调整。方确认。如受审核方有特殊情况时，审核组可适当加以调整。 4.4.编制审核工作文件编制审核工作文件 现场审核中需用到的审核工作文件主要包括：审核计划、审核检查表、首末次会议现场审核中需用到的审核工作文件主要包括：审核计划、审核检查表、首末次会议签到表、审核记录、不符合报告、审核报告。签到表、审核记录、不符合报告、审核报告。 ( (三三) )审核的实施审核的实施 1.1.文件审核文件审核 了解受审核方的职业健康安全管理体系文件了解受审核方的职业健康安全管理体系文件( (主要是管理手册和程序文件主

31、要是管理手册和程序文件) )是否符合职业健康安全管理体系审是否符合职业健康安全管理体系审核标准的要求，从而确定是否进行现场审核。同时通过文件审查，了解受审核方的职业健康安全管理体系运核标准的要求，从而确定是否进行现场审核。同时通过文件审查，了解受审核方的职业健康安全管理体系运行情况，以便为现场审核做准备。行情况，以便为现场审核做准备。 2.2.第一阶段现场审核第一阶段现场审核 一是在文件审核的基础上，通过了解现场情况，充分收集信息，确认体系实施和运行的基本情况和存在的问一是在文件审核的基础上，通过了解现场情况，充分收集信息，确认体系实施和运行的基本情况和存在的问题，并确定第二阶段现场审核的重点

32、；二是确定进行第二阶段现场审核的可行性和条件，即通过第一阶段审题，并确定第二阶段现场审核的重点；二是确定进行第二阶段现场审核的可行性和条件，即通过第一阶段审核，审核组提出体系存在的问题，受审核方应按期进行整改，只有在整改完成以后，方可进行第二阶段现场核，审核组提出体系存在的问题，受审核方应按期进行整改，只有在整改完成以后，方可进行第二阶段现场审核；三是现场对用人单位的管理权限、活动领域和限产区域等各个方面加以明确，以便确认前期双方商定审核；三是现场对用人单位的管理权限、活动领域和限产区域等各个方面加以明确，以便确认前期双方商定的审核范围是否合理。的审核范围是否合理。 3.3.第二阶段现场审核第

33、二阶段现场审核 职业健康安全管理体系认证审核的主要内容是进行第二阶段现场审核，其主要目的是：证实受审核方实施了职业健康安全管理体系认证审核的主要内容是进行第二阶段现场审核，其主要目的是：证实受审核方实施了其职业健康安全管理方针、目标，并遵守了体系的各项相应程序；证实受审核方的职业健康安全管理体系符其职业健康安全管理方针、目标，并遵守了体系的各项相应程序；证实受审核方的职业健康安全管理体系符合相应审核标准的要求，并能够实现其方针和目标。通过第二阶段现场审核，审核组要对受审核方的职业健合相应审核标准的要求，并能够实现其方针和目标。通过第二阶段现场审核，审核组要对受审核方的职业健康安全管理体系能否通过现场审核做出结论。康安全管理体系能否通过现场审核做出结论。 ( (四四) )纠正措施的跟踪与验证纠正措施的跟踪与验证 现场审核的一个重要结果是发现受审核现场审核的一个重要结果是发现受审核