【word】 爱伦·坡哥特小说源流及其审美契合

1、爱伦·坡哥特小说源流及其审美契合2007年9月第14卷第5期上海大学(社会科学版)journalofshanghaiuniversity(socialsciences)sep.2007vo1.14no.5爱伦?坡哥特小说源流及其审美契合朱振武,王子红(1.上海大学外国语学院,上海200444;2.解放军汽车管理学院,安徽蚌埠233011)摘要:美国着名作家爱伦?坡因其在诗歌,小说及文学评论上取得的非凡成就在世界文坛产生了深远影响,但其别开生面的创作模式并非空穴来风,其哥特小说与早期英国小说明显的承继关系就很好地说明了这一点,而其哥特小说在美国哥特小说的发展中起到了承前启后的作用,成为

2、后人竞相效仿的模本,这主要是因其唯美主义的创作倾向及其超前的创作理念在心灵深处与读者的审美契合.关键词:艾德加?爱伦?坡;哥特小说;传承;创新;接受美学中图分类号:1106.4文献标志码:a文章编号:10076522(2007)05-009205晏子使楚时曾说:”橘生淮南则为橘,生于淮北则为枳.”艾德加?爱伦?坡作品的接受过程正是如此.他的作品在国内一度被认为格调低下,难以步人大雅之堂.但是随着坡的诗歌,小说以及其创作理论在世界文坛得到认可,坡的地位也越来越高,尤其”到19世纪末,20世纪初,也就是在坡死后的五十余年达到了顶峰.法国的兰坡,英国的斯文本恩,丁尼生,道生,西班牙的伊巴涅兹等人,都

3、奉坡为文学大师,以至于给他带上了精神与文学主义的桂冠”.l_1我国对爱伦?坡的研究近年来也有长足进展,前期多涉及坡自身与其作品中形象间的关系,近来又进一步深入其作品在文学艺术上取得的成就,而对坡在文学传统传承上的研究则鲜有述及.坡的创作取得巨大成功和深远影响的原因很多,哥特元素就是其一.仔细研读坡的小说作品,我们不难看出,在他的近七十部短篇小说中,门泽哲斯坦,厄舍古屋的倒塌,陷阱与钟摆,泄密的心,黑猫,红死魔的面具,丽姬娅等小说都属于哥特小说之列.坡在哥特小说创作上深受英国早期哥特小说的影响;同时,坡的这些具有哥特元素的小说在继承英国哥特小说传统的同时,也有着明显的创新与突破,从而极大地拓延了

4、哥特小说的审美阈限.哥特(goth)一词最初指日耳曼民族的一些部落,其中居住在罗马帝国北部和东部边界的哥特人伙同伦巴族人,汪达尔人以及匈奴人频繁地越过多瑙河袭击罗马,并最终摧毁了辉煌灿烂的古罗马帝国,使那个文明的世界坠入了数个世纪的世事混沌黑暗之中.翻因此,哥特一词在当时含有”野蛮的”,”未开化的”,收稿日期:20070129作者简介:朱振武(1963一),男,上海大学外国语学院教授,博士;王子红(1976一),男,解放军汽车管理学院讲师.详见着名英美文学专家英美文学中的哥特小说(代总序)一文,载肖明翰主编”西方经典文丛英美哥特小说”之爱伦?坡哥特小说集,肖明翰译,四ji人民出版社2005年出

5、版,另见肖明翰的英美文学中的哥特传统(载外国文学评论2001年第二期).本文还参考了英国哥特小说专家李伟肪先生黑色经典:英国哥特小说论(中国社会科学出版社,2005年)和英国哥特小说与中国六朝志怪小说比较研究(中国社会科学博士论文文库,中国社会科学出版社,2004年)等两部着作和他关于英国哥特小说的多篇学术论文.本文还得到董乃斌先生的关心和指导.在此一并致以谢意.92“粗鲁的”等含义.而后的发展中,”哥特一词具有了三个主要内涵:野蛮的,如中世纪哥特人的行事风格,也暗含文艺复兴时期具有的鼎故革新之意;中世纪的,这是与城堡,盔甲骑士以及骑士制度相联系的;还有超自然的意思,是与恐惧,未知及神秘联系在

6、一起的”.l3哥特”一词的能指意义首先出现在艺术形式中时,指的是一种建筑风格.这种建筑是12世纪末继罗马纳克斯建筑而兴起于法国北部的建筑风格,其特点是以尖形拱门代替了罗马式的半圆形拱门,且以城堡和教堂为主,如巴黎圣母院,科隆大教堂等.然而,在英国,由于亨利八世与罗马教廷抗衡,创办国教,导致了许多大大小小的教堂,修道院之类的哥特建筑逐渐沦为废墟.英国人开始将一些彻头彻尾的伤风败俗行为与罗马天主教的某些思想和惯例相联系;与此同时,出没于这些断垣残壁中的僧侣和女尼头戴风帽,长袍飘飘,其形象与人们心目中典型的裹着尸衣的幽灵形象相契合.这无疑成了触发作者与读者内心审美接受的一个扳机,从而催生了”哥特小说

7、”这种全新的文学介质.贺拉丝?华尔浦尔(17171797)把他的奥特朗托城堡(1764)第二版的副标题命名为”一部哥特小说”,从而开创了哥特小说的先河.该小说叙述了一个发生在中世纪古堡内的故事:古堡主人曼弗雷德是位暴君式人物,其祖上早年以下犯上,而累其子孙一直为一个预言所困扰,说如果他没有男裔继位,其后裔子孙将被合法的继承人赶出城堡.曼弗雷德为逃避预言中的厄运,动足了脑筋,甚至败坏纲常伦理,结果受到了报应.这种恶有恶报的结局所反映出的惩恶扬善的创作主旨对爱伦?坡的小说创作产生了很大影响.继之而起的英国早期哥特小说家主要有克拉利?利弗,威廉?贝克福德,安?拉德克利夫和马修?刘易斯等人.这些小说家

8、大都在不同程度上效仿华尔浦尔的奥特朗托城堡,描写恐怖,怪诞和悲凄之事,表现出对中世纪的向往.故事的主人公多是远古的中世纪人物,通常被幽闭在荒僻的古堡或寺院中,谜团交织着悲情,在”美女一恶棍”的人物模式中纯洁与邪恶相互映照,加之以恐怖离奇的情节和奔跑追逐的场景,悬念叠生,常能激起读者心中的凄美与痛恨之情.这一切都奠定了英国早期哥特小说的基本特征:在怪诞恐怖的场景设计中,恶棍英雄式的人物形象演绎着复仇的一贯主题.成就斐然的哥特小说不仅作为一种小说体裁在英国当之无愧地奠定了自己的文学地位,并且影响深远,波及欧美的文学创作.在美国,哥特文学作品的创作出现在戏剧上,邓拉普(17661837)的几部戏剧是

9、美国作家具有开创意义的哥特作品.而美国早期具有开创意义的哥特小说则有邓拉普的朋友查尔斯?布朗(17711810)的威兰或变形记(1798)等作品.随后,美国早期作家中深受英国早期哥特小说影响的主要还有萨莉?伍德,伊萨克?米契尔,纳撒尼尔?霍桑和爱伦?坡等人,而以爱伦?坡的成就最为显着,其哥特小说艺术成就了其在哥特小说发展中继往开来的地位.坡所生活的美洲大陆当时是一个成分复杂的新土地,极易使外来文化发生物种变异,生发出特定的文明之花,人们对熟知的文明特质有种亲切感,同时却更惊异于它的新蕴涵.坡立足的美洲黑土有其内在的特异性,没有中世纪式的欧洲古堡,没有国家支持的天主教堂,没有中世纪专制君主与贵族

10、统治,也没有传统中令人仰止的幽灵游荡之地.但在这片新土地上,有开发中种族冲突造成的冤魂,有资本主义发展带来的新思想与保守的宗教理念相左时造成的早期居民的精神异化.因而,坡扎根于这片沃土之中的创作,其文本的哥特性在承继的关系上就有了特异性,为哥特小说在美国的本土化夯实了基础.坡的大部分小说都具有哥特传统的因子.其特征主要凸显在小说叙事中所体现出来的细节方面的生活化以及具有魔术奇幻性的叙事情节,而这其中又不失叙事的现实感,他在精细的哥特环境氛围的描摹上和对叙事情节中偶然性的把握上无不流溢出怪诞恐怖因子这一独特的审美吸引力,我们也正是在这些方面的审美接受中能够透视出英国早期哥特小说传统对爱伦?坡在创

11、作上的影响来.英国早期哥特小说在静态场景氛围的营造上往往具有恐怖效果,而”恐怖因素总是与哥特式古堡相联系”.在坡的哥特小说中,这种恐怖最好的象征就是盘旋上升的楼梯,直驱海底的漩涡,荒宅古寺的破败地窖,甚或只是一间气氛诡秘的房间或其他类似的恐怖之所.在丽姬娅中,丽姬娅死而复生的怪诞情节就发生在这样一间气氛诡秘的房子里.那个房间在城堡式的修道院中的一个高高的塔楼上,透过玻璃照一93在室内物件上的阳光或月光都带有一种灰蒙蒙,阴森森的色彩;从阴郁穹隆垂掉下来的香炉的孑l眼中那缭绕萦回的斑斓烟火看上去宛如金蛇狂舞;最怪诞的装饰就是那些帷帘幔帐从墙顶到墙角,从床上到地面,上面都点缀着怪异的图案,那些幔帐看

12、上去便显得变化无穷,加上帷幔后面不断吹过的阵阵阴风,整个房间犹如一个充满魔鬼,幽灵,幻影的恐怖世界.坡发表的第一篇小说门泽哲斯坦具有鲜明的哥特情节因素.这个发生在远古匈牙利的故事通篇充斥着骇人听闻的违情悖理之事:祖上的宿怨与家族的诅咒,伴之而生的冤冤相报,与闹鬼画像相似的灵异挂毯,以及浑身火红,威猛雄壮的神奇烈马.这匹马可以看作是伯利菲茨因伯爵的转世化身或灵魂再现,他欲借自己最钟爱的动物来为自己报仇雪恨.故事以这匹马最终将年轻的门泽哲斯坦毁灭而告终.由此可见,这篇故事充分展示了坡对哥特小说中恐怖怪诞等诸元素的吸纳.文中那充满魔幻现实性的细节描写更给读者以身临其境之感,强化了读者的审美接受心理.

13、”在熊熊燃烧,恣意肆虐的一片火海中,人们发现门泽哲斯坦府邸那巨大无比,雄伟壮观的防御墙正发出轻微而尖厉的爆裂声,它那坚固的根基正摇摇欲坠.”icl(n”而坡本人十分注重印象或效果的统一,他认为这是短篇小说艺术性的主要体现.这篇小说的题词,”活着我是你的灾难,临终我将是你的死神”,顺理成章地就引出了故事的开头:”恐怖和厄运在所有时代恣意横行.”l5(n弘恐怖和厄运,伴随着迅速成为基本主题的关于生命轮回和灵魂转生的迷信,再加上门泽哲斯坦家族所受的诅咒,这一切一环套一环,在故事结尾部分得到了巧妙的升华.此外,场景的迅速交迭,以及每次交迭所呈现的越来越多的神秘事物,又使紧紧萦绕门泽哲斯坦左右的焦虑和厄

14、运平添了几分怪诞恐怖的因子.门泽哲斯坦中所蕴含的诸多哥特因素,为坡随后的哥特小说的艺术成就奠定了坚实的基础.坡的小说如厄舍古屋的倒塌,陷阱与钟摆,以及有几分推理因素的故事,如泄密的心,黑猫,红死魔的面具,丽姬娅等,无不建立在哥特传统之上.详加对照,我们不难发现,门泽哲斯坦中那匹异乎寻常的巨马,与十年后坡发表的黑猫中的黑猫相比,约略透露出某种共同的超灵特质.门泽哲斯坦那样神经质的主人公也开了坡小说中系列类似人物的先河.门泽哲斯坦身上那肆无忌惮的邪恶,发展到后来伤人害命的罪行,以及他在内疚,悔恨和混乱中的苦苦挣扎和继之而起的夸张言词和狂暴行为,在更多坡的主人公身上得以再现.门泽哲斯坦那过度紧张的思

15、想状态在坡后来那些在故事中占中心地位的第一人称叙述者身上也有所体现,其中包括他的中篇海上历险小说亚瑟?戈登?皮姆述异以及众多诗歌.坡的诗歌中最为着名的当数乌鸦和乌拉吉姆,我们或许可以称之为”诗体哥特故事”.坡小说中的门泽哲斯坦类人物可以与许多哥特人物遥相呼应:科尔律治的老船夫,查尔斯?布朗的威兰以及玛丽?雪莱的弗兰肯斯坦博士,甚至可以回望得更远一点,可至文艺复兴时期的复仇悲剧和古典神话中浮士德式的人物.可以说,坡不论在哥特场景的描摹上,还是在荒诞情节的营构中,都秉承了英国早期哥特小说的怪诞恐怖等审美因素,具有异曲同工之妙,其魔幻性与现实性的叙事能更强烈地触动读者内心深处的情感之弦,激起读者对黑

16、暗,折磨,苦痛,饥饿,神秘和死亡等情感的自体保存意识.这一切无疑都深化了文本的审美张力.但坡的小说并不是在这些手法上止步不前,他的创作实现了本质上的突破和发展.接受美学的主要代表人物之一乔治?普莱认为意识批评的始点和终点都是读者(批评者)与创作者的精神遇合,而爱伦?坡的创作宗旨就具有唯美主义倾向,比较关注其作品对读者的影响.他认为”无论何种美的因素,在其通向完美的过程中,总能使善感之人热泪盈眶”._6正是基于这一点,坡比较注重其作品效果的传达,使其作品的设计能够得到普遍的认可,激起读者的反应.坡的这一创作理论及其实践使其对哥特小说的发展具有了开创性的贡献:他对哥特小说人物模式的突破,对人物心理

17、的挖掘,以及对死亡主题的唯美表现,无不深深地震撼着读者的心灵,进而大大提升了哥特小说的艺术价值.“英国哥特小说中出现的人物形象可谓形形色色,不过,最突出,最引人注目的人物形象主要有四类,即暴君形象,教徒形象,不幸女子的形象和鬼怪形象.”从这些形象中可大致看出英国早期哥特小说的人物模式:即”恶棍英雄”的人物模式.而在坡的笔下,人物模式有所继承,而人物形象则有所突破,多是日常一qd居家式的平凡人物,就如生活在你我身边的人物那样,增强了现实真切感.而且坡更进一步地深入到了这些人物的激情,愧疚,惊骇,恐怖等诸多心理情感之中,升华了哥特小说的审美诉求.正如理查德?威尔伯所说:”坡对心理状态的探索,那些心

18、态之间的相互转变,以及那些心态可能蕴含的意义和内涵,加之他对梦幻结构的采用,还有他字斟句酌的措辞,所有这一切造就了坡的卓越成就.”l8坡的这种创新成就无不体现在自己的创作之中.厄舍古屋的倒塌中的兄妹二人平凡而又真实,但就厄舍对玛德琳的所作所为这一方面而言,他也继承了那些凶神恶煞的哥特恶棍的特点.出于内心的愧疚和悔恨和强烈的狂暴和迷乱,厄舍将她活埋了.厄舍作为艺术家的形象或许暗示着他不愿受世俗爱情或繁文缛节的束缚.然而他的心理却是病态的.他的诗歌阴森恐怖,他的音乐神秘诡异,他身上的处境反映在他画作的空白上,他选择的读物也都奇异古怪.这一切都表明了他心理和身体状况的日渐崩溃.而玛德琳从第一次露面就

19、始终是一个幽灵般的形象.玛德琳复仇似的复活致使兄妹二人死亡,厄舍古屋也在凄风苦雨中倒塌陷入山池,而叙述者却有幸逃过一劫.像坡笔下众多其他叙述者一样,他事后的自我反省,驱使他讲述一个诡异怪诞的哥特人物心理崩溃的故事.故事中的主人公在情感的重压和感官疾病之间交互作用之下最终导致心理上的分崩离析.心理疾病或精神问题始终是坡的哥特小说关注的一个重要方面.黑猫和泄密的心中的人物都是精神变态者,可以看作反英雄式的人物形象,他们厌恶现实,却被咄咄逼人的现实所压迫.在极端的矛盾状态中,他们变得多愁善感,神经过敏.坡就这样刻画了一个极端荒谬却又栩栩如生,极具现实性的众生百态图.也正是对这样一些人内心的深层挖掘,

20、坡拓延了哥特小说的审美维度,使哥特小说具有了探索人类内心隐秘的深层艺术蕴涵.同英国早期哥特小说善恶道德探索的主题有所不同,坡的小说似乎并不把重心放在道德说教上,或者说至少不是单纯进行道德说教,”因为他所鼓吹的唯美主张带有病态和颓废的倾向.他心中的美,总是与死亡,恐怖,黑夜,梦魇,悲怆联系在一起”._9从哥特小说的角度来考察,这正是坡对哥特小说进行艺术创新的又一贡献,使这种哥特小说具有了”坡氏特色”.在黑猫这样的一个哥特故事中,叙述者因酒精而变成了一个不折不扣的虐待狂,他对自己第一只爱猫普路托极尽折磨并将其吊死.而他对这一现象的理性思索反倒使他陷入了更深的非理性之中.当又一只猫出现在他面前时,他

21、自然就想起了被他勒死的普路托(pluto,象征着阴界冥神).这只猫胸前那块醒目的白斑活象一个绞刑架,他内心的邪恶冲动又被点燃了.他试图用一把斧子将其砍死,却误杀了自己的妻子.事后他将妻子的尸体砌进了地窖的墙里,而猫也随之销声匿迹.警察前来调查,叙述者受邪恶良心的驱使鬼使神差地敲了敲墙壁,不想从里面传出猫凄厉的惨叫,露出猫蹲在尸体上的骇人景象,真相得以大白.猫在西方的传说中是与邪恶的女巫相通的,是超灵的女性反抗意识的表现.这篇作品与贝蕾尼思,莫瑞娜,丽姬娅,厄舍古屋的倒塌,椭圆形画像,艾蕾奥瑙拉一起,通常被称为坡关于女人的故事.我们或许可以说,在黑猫中,如同其他几篇小说一样,叙述者是被一个曾受他

22、虐待,复仇心切的女性所击败.然而,他妻子的死亡没有任何明显的超自然力量的存在,而只是这只活生生的猫导致的.由是观之,坡在这些作品中并不是单纯地进行善恶道德的探索,而是挖掘人物的内心,对死亡意象进行唯美表现.坡在创作上对读者反应的重视虽有别于传统哥特小说,但却契合了审美反应接受理论.接受美学效应研究的基本论题之一就是”文学作品的本文在其与现实世界的相互关系中具有何种功能”.l1.其实,早在古希腊时期,苏格拉底就”把美和效应联系起来看,美必定是有用的,衡量美的标准就是效用,有用就美,有害就丑”.l11l18世纪的英国美学家休馍则认为美是对象映照在心灵之上所产生的效果.坡把英国文学传统中的哥特元素与

23、心理分析手法结合起来所创作的这些哥特小说在某种程度上恰巧映照了美国早期社会上所存在的病态因素.美国早期清教信仰盛行,”清教徒信奉加尔文主义,把圣经里的每一个字都看成上帝的话.他们宣扬原罪说,强调人性的堕落,坚信人的命运生前决定,认为人只能靠上帝的恩赐才能获救”o12而美国早期社会中的人们渴望独立,渴望自由,渴望依靠自己去改变命运.再加上资本主义在新大陆的飞速发展与南方蓄奴制之间的明争暗斗,这一切都造成人们的社会心理的失衡.值得一提的是,爱伦?坡的哥特小说也极具现实意义,它们映照了当下社会中人们已经异化了的心理状态:孤寂,恐惧,焦虑,烦恼,绝望等.孤寂而焦虑的人们基于”自体保存”的心理需求便自然

24、产生了对崇高感的渴求:人们渴求能处于某种安全地带,在这里具有破坏力的对象对人们难以造成实际的威胁和伤95害,与此同时又能享受因恐怖,惊险,黑暗等引起的审美快感.而文学作品就是满足我们这种情感需求的最好介质.因为”文学作品就是一种用词语表达的和谐的音乐总是能把我们的思想转向雄伟的,庄严的,崇高的和它所包容的一切事物,完全控制了我们的头脑”.l_1正是从这种精神生态的层面上看,爱伦?坡的这些小说虽然因带有阴郁,颓废的特点受到冷遇,但却对后人从文学艺术形式中了解那个社会的病态因素开辟了一个独特的窗口,而其表现出对文化问题的深层意识和对人类生存困境的忧思也满足了当下人们的情感需求.爱伦?坡的创作因其在

25、美学上的蕴涵而曾对波德莱尔,马拉美等法国象征主义大师产生了深远影响.其哥特小说创作不但对传统哥特小说所具有的悬念,言情,凶杀,恐怖等通俗元素予以杂糅,还表达了独树一帜的创作理念,对美国早期本土文化,对物欲驱使的资本主义社会中人们的非理性情感予以关怀,从而使得他的哥特小说创作在一定程度上打破了严肃小说和通俗小说的界限,在更广阔的审美空间上实现了与读者的心灵沟通.”爱伦?坡把哥特故事同侦探推测故事结合起来的成功尝试对后代作家影响极大.”_1l伊迪丝?沃顿,威廉?福克纳,尤多拉?韦尔蒂,弗兰纳里?奥康纳,哈特?克兰,斯蒂芬?金以及其他众多作家的作品之中都借用爱伦?坡的哥特风格.”l_15这一切无不说

26、明了爱伦?坡的哥特小说创作在接受美学的层面上产生的巨大影响及其强大的审美功能.参考文献:1毛信德.美国小说发展史m.杭州:浙江大学出版社,2004:45.2ellismarkman.thehistoryofgothicfiction,m.edinburgh:edinburghuniversitypress,2000:22.3scottkilvertian.britishwriters:volumeiii,danieldefoetothegothicnovelm.newyork:charlesscribnerssons,1980:324.4varmadevendrap.thegothicflam

27、e:beingahistoryofthegothicnovelinengland,m.london:arthurbarkerltd,1957:18.i-sedgarallanpoe.edgarallanpoe:poetryandtales,m.newyork:libraryofamerica,1984.6edgarallanpoe.thephilosophyofcompositiona.barbaraperkins.theamericantraditioninliteraturec.boston,mass:mcgrawhillcompanies,1999:1314.7李伟防.黑色经典:英国哥特小说论m.北京:中国社会科学出版社,2005:130.8wilburrichard.conversationswithrichardwilburm.jackson:universitypressofmississippi,1990:151.9盛宁.2o世纪美国文论m.北京:北京大学出版社,1994:17.-i0金元浦.接受反应文论m.济南:山东教育出版社,2002:5i.11朱光潜.