600172黄河旋风第三季度季报

1、河南黄河旋风股份有限公司6001722011 年第三季度报告1234600172河南黄河旋风股份有限公司 2011 年第三季度报告目录重要提示. 2公司基本情况. 2重要事项. 3附录. 41600172河南黄河旋风股份有限公司 2011 年第三季度报告1 重要提示1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。1.2 公司全体董事出席董事会会议。1.3 公司第三季度财务报告未经审计。1.4公司负责人姓名主管会计工作负责人姓名会计机构负责人（会计主管人员）姓名乔秋生刘建设

2、张永建公司负责人乔秋生、主管会计工作负责人刘建设及会计机构负责人（会计主管人员）张永建声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。2 公司基本情况2.1 主要会计数据及财务指标币种:人民币本报告期末比本报告期末上年度期末上年度期末增减(%)总资产(元)所有者权益（或股东权益）(元)归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）3,132,994,488.681,833,291,960.305.8432,366,167,944.891,111,552,016.574.14832.4164.9340.86年初至报告期期末（19 月）比上年同期增减(%)经营活动产生的现金流量净额(元)每股经营活动产生的现

3、金流量净额（元/股）报告期（79 月）102,790,641.120.3300年初至报告期期末（19 月）-46.66-54.17本报告期比上年同期增减(%)归属于上市公司股东的净利润(元)基本每股收益（元/股）扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股)稀释每股收益（元/股）加权平均净资产收益率（%）扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）32,521,714.270.10310.10140.10311.681.6795,489,955.850.32540.31020.32546.346.04161.07138.39129.27138.39增加 1.68 个百分点增加 1.67 个百分点

4、扣除非经常性损益项目和金额：单位：元 币种:人民币项目非流动资产处置损益计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）2年初至报告期期末金额（19 月）1,836,025.54100,000.00600172除上述各项之外的其他营业外收入和支出所得税影响额合计河南黄河旋风股份有限公司 2011 年第三季度报告3,342,263.01-811,244.604,467,043.952.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表单位：股报告期末股东总数（户）前十名无限售条件流通股股东持股情况43,196股东名称（全称）河南黄河实业集团股份有限公

5、司日本联合材料公司全国社保基金六零三组合孟庆如中国民生银行股份有限公司长信增利动态策略股票型证券投资基金孟凌霜长盛成长价值证券投资基金中国建设银行华宝兴业多策略增长证券投资基金陕西省国际信托股份有限公司国弘精选 1 期乔勇期末持有无限售条件流通股的数量73,321,6006,458,9215,099,6274,607,9062,473,0941,660,2551,395,3461,083,7001,048,5331,020,000人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股种类3 重要事项3.1 公司主要会计报表项目、

6、财务指标大幅度变动的情况及原因适用 不适用1、货币资金比期初增加 154.44%，主要原因是本期定向增发募集资金专户存储待用。2、应收票据比期初增加 113.38%，主要原因是本期销售业务收取票据增加。3、预付帐款比期初增加 91.47%，主要原因是预付项目设备款。4、在建工程比期初增加 370.64%，主要原因是实施超硬材料以及募投项目工程。5、开发支出比期初增加 30.89%，系大直径聚晶复合片产品生产的持续开发投入。6、应付帐款比期初增加 51.70%，主要原因是增加采购业务所形成的应付账款。7、应付职工薪酬比期初增加 31.95%，主要原因是所属单位迟发形成。8、长期应付款比期初减少

7、100%，系融资租赁款本期偿还完毕。9、资本公积比期初增加 148.96%，原因是本期定向增发股票的溢价。10、营业收入比同期增加 27.49%，营业成本比同期增加 28.09%，主要原因是报告期超硬材料、超硬复合材料和金属粉末等产品的销售增加。11、营业税金及附加同比增加，主要原因是母公司同期免征城建税和教育附加等。12、管理费用同比增加 49.19%，主要原因是母公司本期研究开发费用和员工薪酬增加。13、资产减值损失比同期减少，主要原因是公司进一步加强账款管理，冲销已经收回账款的坏账准备金。14、投资收益比同期大幅增加，主要原因是同期上半年对北京黄河旋风鑫纳达科技有限公司的长期股权投资，适

8、用成本法核算，2010 年 6 月末出让部分股权后改变为权益法核算；本期实现的投资收益在“投资收益项目”核算，而同期则是合并报告，不在“投资收益项目”反映。3600172河南黄河旋风股份有限公司 2011 年第三季度报告15、营业外收入比同期大幅增加，主要原因是本期处置资产收益等增加。16、所得税费用比同期增加 64.81%，主要原因是本期盈利增加所致。3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明适用 不适用3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况适用 不适用股改承诺：（1）全体非流通股股东承诺，其所持有的非流通股股份自获得上市流通权之日起，至少在十二个月内不上市交易或者转让。

9、(2) 持有公司非流通股股份百分之五以上的股东河南黄河实业集团股份有限公司及日本联合材料公司承诺，其持有的非流通股股份自获得上市流通权之日起十二个月期满后，通过上海证券交易所挂牌交易出售股份，出售数量占公司股份总数的比例在十二个月内不超过百分之五，在二十四个月内不超过百分之十。（3）持有公司非流通股股份百分之五以上的股东河南黄河实业集团股份有限公司及日本联合材料公司承诺，通过证券交易所挂牌交易出售的原黄河旋风非流通股股份数量，达到公司股份总数百分之一时，应当自该事实发生之日起两个工作日内做出公告，但无需停止出售股份。河南黄河实业集团股份有限公司及日本联合材料公司严格按照上述承诺事项履行职责。3

10、.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明适用 不适用3.5 报告期内现金分红政策的执行情况报告期内公司无现金分红事项。河南黄河旋风股份有限公司法定代表人:乔秋生2011 年 10 月 21 日4 附录4.1合并资产负债表2011 年 9 月 30 日编制单位: 河南黄河旋风股份有限公司单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计项目流动资产：货币资金结算备付金拆出资金交易性金融资产应收票据应收账款预付款项应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息应收股利其他应收款4期末余额615,663,410.4775,844,360.58177

11、,240,717.34315,846,124.950.000.0018,515,030.75年初余额241,970,981.9535,544,869.82188,756,318.13164,961,975.610.000.008,197,059.57600172买入返售金融资产河南黄河旋风股份有限公司 2011 年第三季度报告存货一年内到期的非流动资产其他流动资产流动资产合计非流动资产：发放委托贷款及垫款可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款长期股权投资投资性房地产固定资产在建工程工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产其他非流动资产非流动资产

12、合计资产总计流动负债：短期借款向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金交易性金融负债应付票据应付账款预收款项卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬应交税费应付利息应付股利其他应付款应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款一年内到期的非流动负债其他流动负债流动负债合计5449,749,640.4193,750.001,652,953,034.5051,269,302.7019,035,314.281,230,737,696.88118,830,197.90192,308.115,661,014.968,835,428.884,253,104.649,859,876.4731

13、,367,209.361,480,041,454.183,132,994,488.68595,000,000.000.00163,013,249.6932,052,773.0221,199,664.171,096,218.831,874,114.111,055,849.4419,410,659.120.0080,000,000.00914,702,528.38366,140,741.671,005,571,946.7542,482,551.4019,541,182.771,190,374,257.0044,449,855.070.006,210,337.166,750,382.224,408,

14、652.4411,898,148.7934,480,631.291,360,595,998.142,366,167,944.89488,700,000.000.00107,461,109.2737,877,862.8116,066,968.26-3,510,613.811,478,686.761,173,166.0519,611,842.290.0090,000,000.00758,859,021.63600172非流动负债：河南黄河旋风股份有限公司 2011 年第三季度报告长期借款应付债券长期应付款专项应付款预计负债递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计负债合计所有者权益（或股东权益）：

15、实收资本（或股本）资本公积减：库存股专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润外币报表折算差额归属于母公司所有者权益合计少数股东权益所有者权益合计负债和所有者权益总计355,000,000.000.0030,000,000.00385,000,000.001,299,702,528.38313,742,434.00970,224,120.8697,442,991.32451,882,414.121,833,291,960.300.001,833,291,960.303,132,994,488.68440,000,000.0026,756,906.6929,000,000.00495,756,906

16、.691,254,615,928.32268,000,000.00389,716,566.9897,442,991.32356,392,458.271,111,552,016.570.001,111,552,016.572,366,167,944.89公司法定代表人: 乔秋生 主管会计工作负责人:刘建设 会计机构负责人:张永建母公司资产负债表2011 年 9 月 30 日编制单位: 河南黄河旋风股份有限公司单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计项目流动资产：货币资金交易性金融资产应收票据应收账款预付款项应收利息应收股利其他应收款存货一年内到期的非流动资产其他流动资产流动资产合计非流动资产：

17、可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款长期股权投资投资性房地产6期末余额608,961,824.7575,844,360.58171,590,122.30315,709,306.860.0019,110,529.58449,749,640.4193,750.001,641,059,534.4871,269,302.7010,701,833.99年初余额238,406,817.0935,544,869.82180,610,811.41164,924,299.750.008,997,162.97366,140,741.67994,624,702.7162,482,551.4011,023,738

18、.89600172河南黄河旋风股份有限公司 2011 年第三季度报告固定资产在建工程工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产其他非流动资产非流动资产合计资产总计流动负债：短期借款交易性金融负债应付票据应付账款预收款项应付职工薪酬应交税费应付利息应付股利其他应付款一年内到期的非流动负债其他流动负债流动负债合计非流动负债：长期借款应付债券长期应付款专项应付款预计负债递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计负债合计所有者权益（或股东权益）：实收资本（或股本）资本公积减：库存股专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润所有者权益（或股东权益）合计负债和所有

19、者权益（或股东权益）总计1,221,407,284.43118,830,197.90192,308.115,661,014.968,835,428.884,253,104.649,891,896.6531,367,209.361,482,409,581.623,123,469,116.10595,000,000.00157,117,727.6831,534,194.7421,110,017.802,105,553.831,874,114.111,055,849.4419,410,659.1280,000,000.00909,208,116.72355,000,000.000.000.0030,

20、000,000.00385,000,000.001,294,208,116.72313,742,434.00970,224,120.8697,442,991.32447,851,453.201,829,260,999.383,123,469,116.101,180,837,873.4244,449,855.070.006,210,337.166,750,382.224,408,652.4411,887,419.3434,480,631.291,362,531,441.232,357,156,143.94488,700,000.00101,562,276.4536,562,102.2015,87

21、0,334.22-2,555,878.551,478,686.761,173,166.0519,611,842.2990,000,000.00752,402,529.42440,000,000.0026,756,906.6929,000,000.00495,756,906.691,248,159,436.11268,000,000.00389,716,566.9897,442,991.32353,837,149.531,108,996,707.832,357,156,143.94公司法定代表人: 乔秋生 主管会计工作负责人:刘建设 会计机构负责人:张永建7600172河南黄河旋风股份有限公司

22、2011 年第三季度报告4.2合并利润表编制单位: 河南黄河旋风股份有限公司单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计项目本期金额（79 月）上期金额（79 月）年初至报告期期末金额（1-9月）上年年初至报告期期末金额（1-9 月）一、营业总收入其中：营业收入利息收入已赚保费手续费及佣金收入259,660,054.40259,660,054.40225,508,725.85 754,200,263.59 591,572,448.93225,508,725.85 754,200,263.59 591,572,448.93二、营业总成本其中：营业成本224,650,734.73168,351,65

23、1.04212,070,407.62165,879,775.55657,141,030.63521,295,903.70528,774,185.64406,362,995.00利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用加营业税金及附销售费用管理费用财务费用资产减值损失883,242.429,327,894.3129,485,773.6716,228,390.73373,782.560.008,527,805.8516,884,822.8216,267,606.164,510,397.243,090,344.5025,357,743.3068,593,3

24、02.7847,507,722.92-8,703,986.571,540.9022,987,764.6345,977,985.7346,511,309.126,932,590.26加：公允价值变动收益（损失以“”号填列）投资收益（损失以“”号填列）2,379,583.633,685,711.928,786,751.30-12,891,823.65其中：对联营企业和合营企业的投资收2,379,583.633,685,711.928,786,751.304,101,937.35益汇兑收益（损失以“”号填列）三、营业利润（亏损以“”号填列）加：营业外收入减：营业外支出其中：非流动资产处置损失四、利润

25、总额（亏损总额以“”号填列）减：所得税费用五、净利润（净亏损以“”37,388,903.30953,958.49371,096.25171,096.2537,971,765.545,450,051.2732,521,714.2717,124,030.1570,572.17323,411.2323,411.2316,871,191.092,060,229.5314,810,961.56105,845,984.265,865,248.72583,335.55201,663.38111,127,897.4315,637,941.5895,489,955.8549,906,439.641,003,93

26、7.43523,023.0124,826.8150,387,354.069,488,462.4540,898,891.618600172号填列）河南黄河旋风股份有限公司 2011 年第三季度报告归属于母公司所有者的净利润少数股东损益32,521,714.270.0014,810,961.560.0095,489,955.850.0036,576,800.344,322,091.27六、每股收益：（一）基本每股收益（二）稀释每股收益0.10310.10310.05530.05530.32540.32540.13650.1365七、其他综合收益八、综合收益总额归属于母公司所有者的综合收益总额归属于

27、少数股东的综合收益总额32,521,714.2732,521,714.270.0014,810,961.5614,810,961.560.0095,489,955.8595,489,955.850.0040,898,891.6136,576,800.344,322,091.27公司法定代表人: 乔秋生主管会计工作负责人:刘建设 会计机构负责人:张永建母公司利润表编制单位: 河南黄河旋风股份有限公司单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计项目本期金额（79 月）上期金额（79 月）年初至报告期期末金额（1-9月）上年年初至报告期期末金额（1-9 月）一、营业收入减：营业成本251,572,74

28、1.13162,059,630.28217,192,799.70 727,446,740.23 569,293,936.92159,196,352.76 499,771,132.85 416,505,090.23营业税金及附加销售费用管理费用财务费用资产减值损失842,682.259,002,481.5728,762,499.1116,195,160.35383,955.280.008,189,259.0916,143,084.4316,222,654.864,865,452.202,967,548.6624,504,405.2966,182,828.0747,331,591.28-8,447

29、,886.780.0022,125,650.5441,507,337.8346,255,523.876,720,237.10加：公允价值变动收益（损失以“”号填列）投资收益（损失以“”号填列）2,379,583.633,685,711.928,786,751.30352,200.54其中：对联营企业和合营企业的投资收2,379,583.633,685,711.928,786,751.304,101,937.35益二、营业利润（亏损以“”号填列）加：营业外收入减：营业外支出其中：非流动资产处置损失三、利润总额（亏损总额以“”号填列）减：所得税费用四、净利润（净亏损以“”号填列）36,705,91

30、5.92953,958.49371,096.25171,096.2537,288,778.165,277,394.6932,011,383.4716,261,708.2810,204.17323,411.2323,411.2315,948,501.221,855,344.0514,093,157.17103,923,872.165,829,960.72583,335.55201,663.38109,170,497.3315,156,193.6694,014,303.6736,532,297.89925,191.43522,826.8124,826.8136,934,662.515,565,20

31、3.1731,369,459.34五、每股收益：（一）基本每股收益（二）稀释每股收益0.10150.10150.05260.05260.32040.32040.11710.11719项目600172六、其他综合收益河南黄河旋风股份有限公司 2011 年第三季度报告七、综合收益总额32,011,383.4714,093,157.1794,014,303.6731,369,459.34公司法定代表人: 乔秋生主管会计工作负责人:刘建设 会计机构负责人:张永建4.3合并现金流量表2011 年 19 月编制单位: 河南黄河旋风股份有限公司单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计年初至报告期期末金额

32、上年年初至报告期期末（1-9 月） 金额（1-9 月）一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额处置交易性金融资产净增加额收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金经营活动现金流入小计购买商品、接受劳务支付的现金客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现

33、金支付的各项税费支付其他与经营活动有关的现金经营活动现金流出小计经营活动产生的现金流量净额二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金投资支付的现金质押贷款净增加额10840,890,190.431,869,150.234,839,743.93847,599,084.59578,833,756.0376,276,701.2437,770,486.8451,927,499.36744,808,

34、443.47102,790,641.120.000.00478,065.730.00478,065.73293,139,747.340.000.00647,493,210.36993,126.8439,110,771.03687,597,108.23365,421,775.4249,767,087.5843,539,937.6736,148,194.15494,876,994.82192,720,113.410.009,940,273.83370,752.270.0010,311,026.10353,897,944.480.000.00项目600172河南黄河旋风股份有限公司 2011 年第三

35、季度报告取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计投资活动产生的现金流量净额三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计偿还债务支付的现金分配股利、利润或偿付利息支付的现金其中：子公司支付给少数股东的股利、利润支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计筹资活动产生的现金流量净额四、汇率变动对现金及现金等价物的影响五、现金及现金等价物净增加额加：期初现金及现金等价物余额六、期末现金及现金等价物余额0.000.00293,13

36、9,747.34-292,661,681.61626,249,987.880.00630,000,000.000.002,079,100.811,258,329,088.69618,700,000.0048,499,807.140.0027,357,258.91694,557,066.05563,772,022.64-208,553.63373,692,428.52241,970,981.95615,663,410.470.002,833,106.94356,731,051.42-346,420,025.320.000.00793,700,000.000.00427,336.04794,127

37、,336.04578,700,000.0067,049,981.6410,255,000.0027,309,783.39673,059,765.03121,067,571.01-107,994.55-32,740,335.45175,152,427.21142,412,091.76公司法定代表人: 乔秋生 主管会计工作负责人:刘建设 会计机构负责人:张永建母公司现金流量表2011 年 19 月编制单位: 河南黄河旋风股份有限公司单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末（1-9 月） 金额（1-9 月）一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金经营活动现金流入小计购买商品、接受劳务支付的现金支付给职工以及为职工支付的现金支付的各项税费支付其他与经营活动有关的现金经营活动现金流出小计