调度绞车产品生产许可证换发证实施细则

1、调度绞车产品生产许可证换 发 证实施细那么全国工业产品生产许可证办公室二二年一月目录1. 总那么 12. 管理机构和检验单位 13. 企业取得调度绞车产品生产许可证的必备条件 24. 申请的受理 25. 企业生产条件和质量体系审查 36. 产品抽样与检验 47. 审定与发证 48. 生产许可证的监督管理 59. 申诉 510. 许可证换发证收费方法 611. 附那么 6附件1调度绞车产品生产许可证申证单元和产品检验收费标准 7附件2调度绞车产品生产许可证换发证依据的标准 7附件 3 调度绞车产品生产许可证换发证生产企业应具备生产设备、工艺装备、检测设备 8附件4调度绞车产品生产许可证换发证检验

2、规那么 9附件5调度绞车产品生产许可证抽封样规定 11附件6发放生产许可证工作人员守那么 11附件7?全国工业产品生产许可证申请书? 调度绞车补充表格 12附件8调度绞车产品生产许可证企业生产条件审查方法 13调度绞车产品生产许可证换发证实施细那么1 总那么1.1 为了做好调度绞车生产许可证换发证工作，根据国务院授权原国家质 量技术监督局管理工业产品生产许可证工作的职能和国务院国发 198454 号?工业 产品生产许可证试行条例?等有关规定，特制定本实施细那么。1.2 凡在中华人民共和国境内生产并销售调度绞车产品的所有企业、事业单位 和个人以下简称企业 ，不管其性质和隶属关系如何，都必须取得生

3、产许可证才具 有生产该产品的资格，任何企业不得生产和销售无生产许可证的调度绞车产品。1.3 实施生产许可证管理的调度绞车产品换发证申证单元见附件 1。2 管理机构和检验单位2.1 国家质量监督检验检疫总局负责调度绞车产品生产许可证的颁发和监督 管理工作。全国工业产品生产许可证办公室以下简称全国许可证办公室负责调度绞车 产品生产许可证的颁发和监督管理的日常工作。2.2 国家质量监督检验检疫总局全国生产许可证办公室机械产品生产许可证 审查部简称审查部 ，设在中国机械工业联合会质量工作部，受全国许可证办公室 的委托，负责起草和宣贯调度绞车产品生产许可证换发证实施细那么；组织企业生 产条件审查；汇总各

4、企业申请材料、企业生产条件审查报告、产品质量检验报告，将 经审查符合发证条件的企业名单报全国生产许可证办公室。全国工业产品生产许可证办公室机械产品审查部地 址：北京市西城区三里河路 46 号邮政编码： 100823 ： 01068594987 68594988联 系 人：李建林 李燕霞2.3 各省、自治区、直辖市质量技术监督局 以下简称省区、市质量技术 监督局 负责受理调度绞车产品生产企业的生产许可证申请和监督查处工作。2.4 调度绞车产品生产许可证的检验工作由国家矿山机械质量监督检验中心负 责。国家矿山机械质量监督检验中心地 址：河南省洛阳市涧西区重庆路邮政编码： 471039电 话： 03

5、794279395 4215427联 系 人：王治庭 赵 坤3 企业取得调度绞车产品生产许可证的必备条件3.1 企业应遵守国家有关的法律法规。必须持有工商行政管理部门核发的营业 执照，执照的经营范围必须含有企业申请的调度绞车产品。3.2 企业生产的申证产品的质量必须符合本细那么规定的国家标准、有关行业标 准的要求，同时必须提交按照申证单元中的型号规格符合国家标准、 行业标准的产品 产品型式试验的合格报告， 型式试验报告应由省 区、市及以上法定检验机构提供。3.3 企业应具有符合调度绞车产品标准 见附件 2 和相关标准的工艺流程图、 作业指导书、检验标准、产品图纸等技术文件。3.4 企业必须具备

6、保证调度绞车产品质量的生产设备、 工艺装备、检测设备见 附件 3。3.5 企业必须有保证产品质量、进行正常生产的专业技术人员、生产技术工人 及计量检验人员，并按规定要求进行工作。3.6 企业必须有保证产品质量、稳定生产的质量保证体系。4 申请的受理4.1 企业需提交的申请材料：4.1.1 企业必须按?全国工业产品生产许可证申请书?的规定要求认真填写申 请书及其补充表格见附件 7。申请企业必须在申请书的产品名称栏内填写申证单 元，规格型号栏内填写申证产品规格段、规格型号 ，每一申证单元填写申请书一 式三份；4.1.2 工商行政管理部门核发的营业执照复印件一份；4.1.3 按产品标准要求的全部申证

7、产品的型式试验报告复印件一式一份 ；4.1.4 换证企业须附原许可证书复印件。4.2 申请受理程序4.2.1 企业应到其所在的省区、市质量技术监督局领取?全国工业产品生产 许可证申请书?，并按规定要求填写；4.2.2 本次换发证企业应于 2002 年 3 月底前将申请材料报送所在省区、 市质量技术监督局；4.2.3 省区、市质量技术监督局对上报的申请材料进行审查，对不符合要求的申请立即退回企业重新填写。 因退回申请书而延误申报生产许可证的责任由企业自 负。省区、市质量技术监督局在符合要求的申请书上签署意见，留存一份申请书 备案，其余申请材料寄送审查部；4.2.4 不管其性质和隶属关系如何，凡可

8、有独立注册营业执照的企业 ，都应单独 申请生产许可证。4.2.5 经济联合体有关企业的申请。对于依法独立承当法律责任的集团公司的子 公司或生产厂， 应单独申请生产许可证， 其产品应标注各自的生产许可证编号。 对于 不能依法独立承当法律责任的集团公司中的分公司或生产厂、 点，可以由集团公司分 别和各个分公司生产厂、点一起申请生产许可证， 其产品应标注分公司 生产厂、 点各自的生产许可证编号； 也可以由集团公司申请生产许可证， 但是其所有的生产 厂、点必须在申请书及其补充表格上注明， 都必须接受审查并全部到达合格要求方可 取证，其产品标注集团公司的生产许可证编号。5 企业生产条件和质量体系审查5.

9、1 由审查部组织审查组，审查组的组成应符合下述原那么：5.1.1 审查组成员必须严格遵守?发放生产许可证工作人员守那么? 见附件 6。 所有审查组成员的身份应具有公正性，与企业有利益关系者应予回避。5.1.2 审查组应由具有相关专业能力的并经培训合格的生产许可证审查员、 专家 组成，并请所在省区、市质量技术监督局的代表参加。5.1.3 审查组实行组长负责制，组长由审查员担任；5.1.4 审查组成员一般为 2-4 人；5.2 现场审查5.2.1 由审查部确定现场审查日程安排，审查组应依据?调度绞车产品生产许可 证企业生产条件审查方法? 见附件 8编制现场审查方案，并提前通知企业所在 省区、市质量

10、技术监督局和企业。5.2.2 现场实际审查时间一般为 2-3 天；5.2.3 审查组的现场审查活动应覆盖企业生产条件中有关申证产品的全部范围， 按?调度绞车产品生产许可证企业生产条件审查方法?进行审查，并做好记录。对于已获得 ISO 9000 认证的企业，可简化企业生产条件的审核，重点审查?调度绞车产品生产许可证企业生产条件审查方法?中 2.1 ，2.2 ，2.3 ，3.1 ，3.2 ，3.3 ，4.3 ，4.4 ，6.2 ，6.3 条款，并做好记录。审查组长应确保审查活动符合审查方案要求。5.2.4 对全部申证产品的型式试验报告进行审查，并在企业生产条件审查报告中 给出审查结论。5.2.5

11、审查组现场审查结束时，向企业宣布审查结果。对现场审查中合格企业中存在的问题， 审查组应提出整改意见， 企业应在 20 天内 向审查部提交整改报告：审查不合格的企业，应在现场审查结束之日起，进行为期不 超过半年时间的整改。整改后向省区、市质量技术监督局提出复查申请，由审查 部组织复审。6 产品抽样与检验6.1 对生产条件审查合格的企业，审查组应根据?调度绞车产品生产许可证抽 封样规定?见附件 5进行抽样，并填写抽样单一式三份。抽样者应对抽样过程的 真实性负责。样品由企业按要求寄送检验单位。6.2 检验单位在收到企业送交的抽样产品后， 应确保产品检验活动符合 ?调度 绞车产品生产许可证换发证检验规

12、那么? 见附件 4的规定，并在收到样品 1 个 月内按时完成检验，并提交产品质量检验报告一式四份审查部2份、企业1份、企 业所在省区、市质量技术监督局 1 份 。6.3 如果产品检验不合格，企业自接到产品不合格通知起，经过为期不超过半 年时间的整改后，由企业向所在省区、市质量技术监督局提出申请，经审查部批 准，重新抽样进行产品质量检验。 如再次不合格那么自产品质量检验报告批准日起一年 内取消申请资格。7 审定与发证7.1 审查部对审查组提交的企业生产条件审查报告和检验单位提交的产品检验 报告进行汇总和审核。7.2 审查部将符合发证条件的企业名单并申请书一式二份 、营业执照 复印 件一份 、审查

13、报告原件一份、检验报告原件一份等相关申证材料报全国许可 证办公室。7.3 证书签发方式：填写产品单元及其相应的规格段、规格型号 。7.4 由国家质量监督检验检疫总局审定获证企业名单，并审批换发证和公 告。7.5 企业更改注册名称时，应按规定及时更换生产许可证书。更换证书时要求 企业在更名后三个月内将更名申请报告、 新旧营业执照复印件、 工商行政管理局出具的更名证明原件以及原发生产许可证证书， 报省区、市质量技术监督局， 由省区、 市质量技术监督局出具意见并登记备案，报全国许可证办公室审批更换证书。7.6 企业生产条件发生重大变更， 异地生产、变更生产产地、迁址等 ，应向 所在省区、市质量技术监

14、督局申请，由审查部组织实施企业生产条件审查，必要 时进行产品质量检验。7.7 生产企业有以下情况之一者不予换发证：7.7.1 原获证企业在规定期限内，未提出换证申请：7.7.2 换发证企业生产条件审查不合格， 或产品检验不合格， 经半年整改后， 仍达不到规定要求：7.7.3 原获证企业在其证书有效期限内，国家行业或省区、市产品质量 监督抽查不合格，限期整改仍达不到规定要求；7.7.4 原获证企业不能按本细那么规定的生产条件保持正常连续生产，或停产、转 产。8 生产许可证的监督管理8.1 调度绞车生产许可证的有效期为五年，自证书批准之日起。全国许可证办 公室组织省区、市质量技术监督局在证书有效期

15、内对获证企业实施监督检查和无 证查处。8.2 获得调度绞车产品生产许可证的企业，必须在该产品标牌、包装和说明书 合格证上标明本产品企业生产许可证的标记、编号和有效期。调度绞车产品生产许可证的标记、编号为：XK06-140 XXXX其中，“XK'表示许可证标记，“ 06表示行业代号，“ 140表示调度绞车产品 编号，xxxx表示证书编号。8.3 凡发现以下情况之一者，国家质量监督检验检疫总局撤消并收回其生产许 可证。8.3.1 产品出现质量问题，用户反映强烈并产生不良社会影响，限期整改仍达不 到规定要求者；8.3.2 经查实获证企业生产条件发生重大变更，达不到规定要求者；8.3.3 将生

16、产许可证、标记编号转让给其他企业使用者；8.3.4 在国家行业或省区、市产品质量监督抽查中连续两次不合格者；8.3.5 申请取证时隐藏生产场地，获证后转移或增设生产场地未经审查批准而擅 自投产；8.3.6 获证后投产任一无型式试验报告的新规格者。8.4 参加调度绞车产品生产许可证工作的各级人员必须遵守?发放生产许可证 工作人员守那么?见附件 6中关于工作纪律的规定，违者要按规定严肃处理。9 申诉 企业对生产许可证的企业生产条件及产品检验结果有异议时， 可向全国生产许可 证办公室提出复审。 对证书的发放与注销决定有异议时， 可向国家质量监督检验检疫 总局提出行政复议申请或提起行政诉讼。10 许可

17、证换发证收费方法10.1 根据?工业产品生产许可证试行条例?第十一条及?工业产品生产许可证 管理方法?第二十二条规定，企业申请生产许可证应向有关部门交纳费用。10.2 根据原国家物价局、 财政部 1992 价费字 127 号文?工业产品生产许可证 收费管理暂行规定?，调度绞车产品生产许可证收费包括审查费 含证书费、 差旅费和 资料费 ，产品质量检验费和公告费。10.3 根据国家开展方案委员会、财政部计价格 19991707 号文?国家计委、 财政部关于第二批降低收费标准的通知? 的规定， 企业生产条件审查费每个企业收取 2200 元，同一次审查每增加一个申证单元增收 440 元。生产条件审查费

18、和公告费由 企业在申请时向省级质量技术监督局交付。10.4 公告费：每个申证单元 400 元。10.5 产品检验费：由企业向检验单位交付 见附件 1 。10.6 国务院物价管理部门出台新的收费方法或调整收费标准， 自物价部门的文 件下发之日起按新规定执行。11 附那么11.1 本实施细那么由全国生产许可证办公室负责解释。11.2 本实施细那么自发布之日起实施，原实施细那么即行作废附件1调度绞车产品生产许可证申证单元和产品检验收费标准1 调度绞车产品生产许可证申证单元及规格型号依据有关标准调度绞车分为一个单元，按外层钢丝绳静拉力划分为两个规格段。见下表单元规格型号段调度绞车1. 外层钢丝绳静张力

19、w 10kN2. 外层钢丝绳静张力 >10kN2检验收费标准每个规格段收费 7500元，每增加一规格段加收检验费7000元既一个规格段检验费 7500元，两个规格段检验费 14500元，由企业向检验单位交付。附件2调度绞车产品生产许可证换发证依据的标准1 JB8515-1997矿用绞车平安要求2 GB/T15113-94调度绞车附件3调度绞车产品生产许可证换发证生产企业应具备生产设备、 工艺装备、检测设备1根本工艺装备序号名称1大、小齿轮架加工用胎具2卷筒加工专用胎夹具2根本检测工具和检验设备序号名称要求1整机性能试验台1. 能满足绞车空、负载试验的要求。2. 加载装置机械加载、电加载、

20、液压加载均可。20.5级以上电流表、电压表、一 级以上的功率表，计时器，测 温仪，转速表。3声级计4清洁度测量装置包括 80目网 标准筛、恒温烘箱。枯燥器、天平等5.电机检测仪器：兆欧表、单或双臂电桥、万用 表6电气控制设备检验测试设备1. 检查电气控制设备正确性功能2. 检查在90%额定电压下电气控制设备能否动作 的功能。3. 能准确测量控制箱对地绝缘电阻。注：企业应具备与其所生产的产品品种规格相适应的产品整机、部件性能检验测试设备，数量满足生产批量要求。凡打“号的检测器具，企业可以不具备，通过外协检测来完成。附件4调度绞车产品生产许可证换发证检验规那么1样品检验评定方法依据标准：JB851

21、5-1997 矿用绞车平安要求、GB/T15113-94 调度绞车。根据调度绞车产品的技术特性和使用特点，结合生产许可证管理的特点，检验工作在中心综 合检验室检验台上进行。检验工程分为关键工程A,主要工程B,关键工程必须合格，主要工程不合格项不超过 2项。2检验结论样品经检验后关键工程 A全部合格，主要工程B不合格项不超过 2项者，样品检验结 论为：XXX企业生产的XX型调度绞车样品通过检验，产品生产许可证抽样检验通过。样品经检验后关键工程A有不合格项或关键工程A全部合格，主要工程B不合格项超过2项者，样品的检验结论为：XXX企业生产的XX型调度绞车样品经检验不符合有关标 准，产品生产许可证抽

22、样检验不通过。注：样品检测不合格，即代表该申证单元规格段不合格。3检验工程及不合格分类序 号检验工程名称检验依据标准及条款检验方法依据 标准或条款受检产品不 合格工程分类备注1防爆功能JB8515-1997 4.4JB8515-1997 4.4A2整机空载噪声JB8515-1997 4.7JB8515-1997 5.3A3挡绳板边缘高度JB8515-1997 4.9JB8515-1997 4.9A4制动带块接触 面积JB8515-1997 4.13JB8515-1997 5.2A5平安防护GB/T15113-94 4.5GB/T15113-94 4.5A6闸带与制动轮质量JB8515-1997

23、 4.14JB 8515-1997 4.14A7密封情况JB8515-1997 4.6JB8515-1997 4.6GB/T15113-94A8主轴和卷筒质量JB8515-1997 4.8JB8515-1997 4.8A9闸瓦带与制动 轮松闸后的间隙JB8515-1997 4.15JB8515-1997 4.15A序号检验工程名称检验依据标准及条款检验方法依据标准或条款受检产品不 合格工程分 类备注10绞车工作时的最高油温GB/T15113-94 4.10GB/T15113-94 5.3B11操纵机构GB/T 15113-94 4.6GB/T15113-94B12绞车运转时情况GB/T1511

24、3-94 4.8GB/T15113-94 5.3JB8515-1997 5.2B13外层钢丝绳速度GB/T15113-94 3.3GB/T15113-94B14清洁度GB/T15113-94 4.9GB/T15113-94B15最大静张力GB/T15113-94 3.3GB/T15113-94B16外露弹簧和可调 螺栓等连接件GB/T15113-94 4.12GB/T15113-94 4.12B17外表质里GB/T15113-94 4.13GB/T15113-94 4.13B18标牌GB/T15113 - 94 6.1GB/T15113 - 94 6.1B19包装GB/T15113-946.2

25、6.3GB/T15113-946.26.3B20随机文件GB/T15113-94 6.4GB/T15113-94 6.4B附件 5 调度绞车产品生产许可证抽封样规定1 产品检测样品在被检单位的成品库中随机抽取；2 所抽样品必须带有产品合格证；3根据企业申请的规格型号，按照附件1规格段划分要求既：外层钢丝绳静张力w10kN;外层钢丝绳静 张力10kN,在同一规格段内选择张力大同型号抽取两台样机作为该规格段的代表 机型。一台做整机检测，一台做清洁度和主轴、卷筒质量检测 ;4 每一规格段样本母体不得少于 5 台 ;5 所抽样品应在绞车与底座之间的紧固螺栓处进行漆封或铅封，并存放妥当;6 样品在存放和

26、送样过程中封样处应不得损坏;7 抽样时，要严格填写样品抽样登记表。8 抽样单中应规定样品送往检验机构的时间。附件 6 发放生产许可证工作人员守那么1 认真贯彻工业产品生产许可证试行条例、管理方法、实施细那么及有关文件的规定。2 坚持原那么，忠于职守。3 作风正派，秉公办事。4 不准利用职权，工作条件之便向申请生产许可证的企业索取产品或购置样品、礼品。5 不准擅自多抽检验样品和违章处理检验样品。6 不准吃请、受贿和假借公出时机游山玩水。7 对假公济私，弄虚作假者，视其情节轻重，给予批评教育、行政和组织处分，直到绳之以法。附件7?全国工业产品生产许可证申请书? 调度绞车补充表格址 地 证 围 范

27、营 经 及 号 营申证产品生产厂、点称 名 点 产址 地扁 由匚品称申单对 产名与证元照称 名 品 产 证 申注：1.无论生产厂、点多少，所有申证企业均须如实填写全部生产厂、点，以便取证。2.当申证产品名称与申证单元不同时需进行对照。附件8调度绞车产品生产许可证企业生产条件审查方法说明1 本方法适用于申领工业产品生产许可证企业的生产条件审查评价。2 本方法具体按：一、质量管理职责，二、生产资源提供，三、技术文件管理，四、采购 质量控制，五、过程质量管理，六、产品质量检验，七、文明平安生产共 7章 23条 42 款进行审查评价。每一款的审查内容按“合格 、“轻微不合格 、“严重不合格三种结 论进

28、行评定。其中“轻微不合格是指企业的实际状况不完全符合该审查工程、内容的 要求，但差距并不太大差距一般小于30%；“严重不合格是指企业的实际状况与该审查工程、内容的要求差距较大差距一般超过30%以上。3 审查组依据本方法对企业审查后，要填写本方法后面的?企业生产条件和质量体系审查 不合格项汇总表? 表一，并对审查出的全部不合格项进行综合评价，然后再填写?企 业生产条件和质量体系审查结论? 表二，审查结论为：合格或不合格。审查结论确实 定原那么是： 2.1 生产设施、 2.2 设备工装、 2.3 测量设备、 6.3 出厂检验共 4 条 6 款 为否决工程，假设全部合格；同时，其他非否决工程共 19

29、 条 36 款中 1假设无严重 不合格，而轻微不合格不超过 10 款； 2或者假设存在 1 款严重不合格，而轻微不合格 不超过 8 款，审查结论为合格。否那么审查结论为不合格。4 本方法为工业产品生产许可证企业的生产条件审查的全国通用方法。 在对某个申领生产 许可证企业的生产条件审查时，还应结合某种产品的 << 工业产品生产许可证换发 证实施细那么 >> 一同使用。5 本方法中的“此项不适用一栏用以写明对生产某种产品的企业申查时可删减的条款。 对于行业特殊要求应增加条款或删减条款，均需各产品审查部在制定某种产品 工业 产品生产许可证换发证实施细那么 时加以论证和规定，并

30、报全国工业产品生产许 可证办公室批准实施。6 本方法解释权归国家质量监督检验检疫总局全国工业产品生产许可证办公室。生产许可证企业生产条件审查方法质量管理职责序号审查工程审查内容审查要点审查方法合格轻微 不合格1.1组织领导1.企业的领导 中应有人负责企业 的质量工作。1. 是否指定领导层中一人 负责质量工作。2. 其职权和权利是否明 确。查有关文件 和座谈。2.企业应设置 相应的质量管理机 构或人员负责质量 管理工作，且职权明 确。1. 是否设置了质量管 理机构或质量管理 人员。2. 其职责和权利是否 明确。同上。1.2方针目标1.企业应制定 质量方针和可测量 的质量目标。1. 是否制订了质量

31、方针和 质量目标。2. 质量目标是否可测量。查有关文件。2.企业的质量 方针和质量目标应 贯彻实施。1. 是否进行了宣贯，各级 人员是否知道并理解。2. 质量目标是否在各相关 职能和层次上分解。3. 是否对质量方针和质量 目标进行考评。1. 查记录。2. 查文件。3. 与各级人 员交谈。1.3管理 职责1.企业应制定 质量管理制度，规定 各有关部门、人员的 质量职责、权限和相 互关系。1. 是否制订了质量管理制 度。2. 是否规定与产品质量有 关的部门、人员的质量 职责、权限和相互关系。查文件。2.在企业制定 的质量管理制度中 应有相应的考核办 法并严格实施。1. 是否有相应的考核办 法。2.

32、 是否严格实施考核并记 录。1. 查文件。2. 查考核记 录。、生产资源提供序号审查工程审查内容审查要点审查方法合格轻微不合格2.1*生产企业必须具备满足生产需要的生产设1.是否具备满足申 证产品的生产设按其申证范围，检 查其现有工作场所序号审查工程审查内容审查要点审查方法合格轻微 不合格设施施和工作场所，且 维护完好。施和场所。2.生产设施是否能正常运转。和生产设施的最大生产能力。2.2*设备工装1.企业必须具 有?调度绞车产品 生产许可证换发 证实施细那么?中规 定的必备的生产设 备和工艺装备。1. 是否具有?实施细 贝y?中规定的必备 的生产设备和工 艺装备。2. 生产设备和工艺 装备是

33、否与生产 规模相适宜。按申证范围，检查 其现有生产设备和 工艺装备的生产能 力可检查设备档 案并进行现场核 实。2.企业的生产 设备和工艺装备的 性能和精度应能满 足生产合格产品的 要求。设备工装性能和精度 是否满足加工要求。现场抽取任意申证 单元任意规格产品 的生产设备和工艺 装备各3台缺乏3 台的全抽进行检 查，其生产能力通 过现场生产进行验 证。如产品不合格， 允许加倍验证一 次。2.3*测量设备1.企业必须具 有?调度绞车产品 生产许可证换发 证实施细那么?中规 定的检验、试验和 计量设备。1. 是否有?实施细 那么?中规定的检 验、试验和计量设 备。2. 是否与生产规模 相适应。3.

34、 对于装配型企业， 必须有出厂检验、 试验和计量设备。按其申证范围，检 查其现有检测设备及计量设备、标 准物质的检测能 力可检查档案， 必要时进行现场核 实。序号审查工程审查内容审查要点审查方法合格轻微 不合格2.企业的检 验、试验和计量设 备的性能、准确度 能满足生产需要和 到达检定规程的要 求，并在检定和校 准的有效期内使 用。1. 检验、试验和计量 设备的性能、准确 度是否满足并达 到检定规程的要 求。2. 在用检验、试验和 计量设备是否在检定 和校准的有效期内并 有标识。1. 查管理制度。2. 查台帐。3. 查周检方案。4. 查检定证书/记 录。5. 检查规定的在 用的检验、试验 和计

35、量设备，其 是否按规定周 期进行检定和 校准。抽取2-3 个检验工程进 行检验，验证检 测设备能力。2.4人员要求1.企业领导和 质量管理人员应具 有一疋的质量官理 知识，了解产品质 量法规，知道企业 所承当的产品质量 责任，并具有疋 的专业技术知识。1. 是否有根本的质 量管理常识。了解产品质量法、 标准化法和计量法简称“三法对企 业的要求，如企业的 质量责任和义务等； 了解企业领导在质 量管理中的责任与作 用。2. 是否有相关的专业技术知识。了解产品标准、主 要性能指标等；了解产品生产工艺 流程、检验要求。与企业领导进行交 谈，分析其对相关 知识了解的情况。2.企业的技术 人员应掌握专业技

36、 术知识，并具有一 定的质量管理知 识。1. 是否掌握相关的 专业技术知识。2. 是否有一定的质 量管理知识。抽查5-10名缺乏 5名全抽技术人员必须包括专业技 术人员进行座谈， 或查阅有关档案文 件和培训记录。序号审查工程审查内容审查要点审查方法合格轻微 不合格3.企业的工人 应能看懂相关技术 文件图纸、配方 和工艺文件等，并 能正确熟练地操作 设备。1. 是否能看懂相关 图纸、配方和工艺 文件。2. 是否能正确熟练 地操作设备。抽3-5个工种，每 个工种选1-2人提 问，并进行实际操 作考核。注：序号带有“ * 者为否决项，下同。三、技术文件管理序号审查工程审查内容审查要点审查方法合格轻微

37、 不合格3.1技术 标准1.企业应具备和 贯彻?调度绞车产品 生产许可证换发 证实施细那么?中规定 的国家标准和行业标 准。1. 是否有?实施细那么? 中所列的与申证产 品有关的标准。2. 是否为现行有效标 准并贯彻执行。1. 对照细那么查 阅标准及有 关文件。2. 与有关技术 人员交谈，了 解标准贯彻 执行情况。2.企业制定的产 品标准应严于或到达 相应的国家标准或行 业标准的要求，并经 当地标准化部门备 案。1. 企业制定的产品标 准是否经当地标准 化部门备案。2. 企业产品标准主要 技术和性能指标不 得低于相应的国家 标准或行业标准的 要求。1. 查企业标准 备案手续。2. 查企业标准

38、水平评价材 料。序号审查工程审查内容审查要点审查方法合格轻微 不合格3.2设计文件1.企业的设计文 件应具有正确性，设 计文件的绘制、标注、 技术指标、编号、图 面质量等符合有关标 准和规定要求，且签 署、更改手续正规完 备。1. 设计文件的绘制、 标注、技术指标、 编号、图面质里等 是否符合有关标准 和规定要求尺寸 及公差、技术要求 等应明确、合理， 符合有关法规、标 准和设计规那么。2. 设计文件签署、更 改手续是否正规完 备。每申证单兀抽取1个规格的10-15张图纸进行检 查。2.企业的设计文 件应具有完整性和系 统性，文件必须齐全 配套。设计文件是否完整、齐 全包括设计任务书、 计算书

39、、图样目录、零 部件明细表、总装图、 部件图、零件图、技术 要求、产品使用说明书 等。检查所有申证覆 盖产品的设计文 件。3.企业的设计文 件应具有统一性，企 业各车间、部门使用 的文件必须完全一 致。1. 图样和技术文件是 否统一，底图、蓝 图、实物是否一致。2. 各车间、部门使用 的文件是否一致。抽查3个部门必 须包括车间在 用的任一规格产 品图样10-15 份。3.3工艺 文件1.企业应有各种 工艺文件的明细表， 并与实际工艺文件相 符。1. 是否有工艺文件的 明细表。2. 明细表与工艺文件 是否相符。1. 查工艺文件 的明细表。2. 每单元抽取1-3个规格的 工艺文件与 工艺文件明 细

40、表对照检 查。序号审查工程审查内容审查要点审查方法合格轻微 不合格2.企业的工艺文 件应正确、完整、一 致，且签署、更改手 续正确完备。1. 工艺文件是否正 确、完整。 工序、工步、加工方 法和技术要求、装夹方 式、设备、工装、检具、 工艺参数等应明确、合 理。 工艺文件目录、明细 表、工艺过程卡、工序 卡、作业指导书、检验 规程等内容完整。2. 各部门使用的工艺文件是否统一。3. 签署、更改手续是 否止规完备。每申证单兀抽取 1个规格在用的 工艺文件关键、 特殊工序必抽10-15份缺乏10份的全抽检 查。3.4文件 管理1.企业应制定合 理的文件管理制度， 文件的发布应经过正 式批准，使用部

41、门可 随时获得文件的有效 版本，文件的修改应 符合规定的程序。1. 是否制订了技术文 件管理制度。2. 发布的文件是否经 正式批准。3. 使用部门是否能随 时获得文件的有效 版本。4. 文件的修改是否符 合规定。1. 查文件管理 制度。2. 分别在文件 管理、使用部 门各抽3-5种 文件，查文件 批准、有效性 和修改情况， 验证技术文 件管理制度 执行情况。2.企业应有部门 或专兼职人员负 责企业的技术文件管 理。是否有部门或专兼 职人员负责技术文件 管理。检查有关文件和 记录。四、米购质量控制序号审查工程审查内容审查要点审查方法合格轻微不合格4.1采购 制度1.企业应制定采 购原材料、辅材料

42、、 零部件的质量控制制 度。1. 是否制订了采购质量 控制制度。2. 制度内容是否完整合 理。查有关文件。2.企业如有外协 加工等委托效劳项 目，应制定相应的质 量管理控制方法。1. 是否制订了外协加工 等委托效劳工程的质 量管理控制方法。2. 该方法内容是否完整 合理。查有关文件。4.2供方 评价1.企业应制定供 方评价准那么，并对供 方进行评价，择优采 购，以满足产品质量需。1. 是否制订了供方评价 准那么。2. 是否按规定进行了供 方评价。查供方评价准 那么，并抽查10-15个供方 档案、10个采 购合同关键、 平安件必查。2.企业应保存原 材料、外购件供给商 及外协单位的名单和 供货、

43、协作记录，并 对供方进行质量控 制。1. 是否保存供方及外协 单位名单和供货、协 作记录。2. 是否对供方及协作方 进行质量控制。查有关记录，抽查10-15个供方档案、10 个采购合同关键、平安 件必查。4.3采购文件企业应根据正式批准 的采购文件进行采 购。如：采购方案、 采购清单、技术标准、 采购合同等采购文 件。1. 是否有采购文件如: 采购方案、采购清单、 采购合同等。2. 采购文件是否明确了 验收规定。3. 采购文件是否经正式 批准。4. 疋否按采购文件进行 采购。抽3-5种主要 外购外协件， 查有关采购文 件及记录。4.4采购 验证企业应按规定对采购 的原材料、元器件以 及外协件进

44、行质量检 验或者根据有关规定 进行质量验证，检验 或验证的记录应该齐1. 是否对采购及外协件 的质量检验或验证做 出规定。2. 是否按规定进行检验 或验证。3. 是否保存检验或验证检查有关检验或验证规定，并抽查10-15份检验或验证 记录。序号审查工程审查内容审查要点审查方法合格轻微 不合格全。的记录。五、过程质量管理序号审查工程审查内容审查要点审查方法5.1工艺 管理.1.企业应制定工艺管理制度及考 核方法，并严格进行管理和考核。1. 是否制定了工艺管理制度 及考核方法。2. 是否按制度进行管理和考 核。1. 查有关制度和考 法。2. 查考核记录。2.企业职工应严格执行工艺管理 制度，按操作

45、规程、作业指导书等工艺 文件进行生产操作。是否按制度、规程等工艺文 件进行生产操作。抽查3-5名工人关 序、特殊工序操作工人 名进行现场考核。5.2质量 控制.1.企业应对生产中的重要工序或 产品关键特性进行质量控制，并在生产 工艺流程图上标出关键质量控制点。1. 是否对重要工序或产品关 键特性设置了质量控制点。2. 是否在工艺流程图上标出 质量控制点。查工艺流程图或有关 文件。2.企业应制订关键质量控制点的 操作控制程序，并依据程序实施质量控 制。1. 是否制定关键质量控制点 的操作控制程序，其内容是 否完整。2. 是否按程序实施质量控 制。1. 查每个质控点的操制程序。2. 现场抽1-3个

46、质控点 查实施情况。5.3特殊过程对产品质量不易或不能经济地进行验 证的特殊过程，应事先进行设备认可和 人员鉴定，并按规定的方法和要求进行 操作和实施过程参数监控。1. 对特殊过程如热处理、 铸造等工序是否事先进仃 了设备认可和人员鉴定。2. 是否按规定进行操作和过 程参数监控。1. 查特殊过程控制文件2. 查设备认可和人员 记录。3. 现场查看操作及过 数监控记录。六、产品质量检验序号审查工程审查内容审查要点审查方法6.1检验管理1.企业应有独立行使检验权力 的质量检验机构或专兼职检验人 员。并制定质量检验管理制度以及检 验、试验、计量设备管理制度。1. 是否有检验机构或专兼职检 验人员，能否独立行使权力。2. 是否制定了检验管理制度和检测 计量设备管理制度