福利经济学第三章

1、1第三章第三章 补偿原理及其应用补偿原理及其应用第一节第一节 补偿原理的含义补偿原理的含义第二节第二节 补偿原理的主要内容补偿原理的主要内容第三节第三节 补偿原理的应用补偿原理的应用卡尔多补偿标准希克斯补偿标准西托夫斯基补偿标准李特尔补偿标准国民收入检验标准2第一节第一节 补偿原理的含义补偿原理的含义回顾：回顾： 帕累托改进帕累托改进标准是指，某一项政策改革如果在标准是指，某一项政策改革如果在提高提高一部分人的福利水一部分人的福利水平的同时，平的同时，不改变不改变其他人的福利水平，那么该项政策改革就是其他人的福利水平，那么该项政策改革就是有效率的有效率的改革。改革。现实问题：现实问题： 在现实

2、社会、经济改革中，往往一项政策变动在改善一部分人福利在现实社会、经济改革中，往往一项政策变动在改善一部分人福利的同时会使另一部分人的境况变差，那么该项改革还是可取的吗？的同时会使另一部分人的境况变差，那么该项改革还是可取的吗？补偿原理：补偿原理： 如果进行某项政策变革，使一部分人受益、一部分人受损，假设受如果进行某项政策变革，使一部分人受益、一部分人受损，假设受益者可以补偿受损者的损失并且有剩余，那么这项政策变革就是可取的。益者可以补偿受损者的损失并且有剩余，那么这项政策变革就是可取的。这种判断社会改革政策是否有效的方法就称这种判断社会改革政策是否有效的方法就称补偿原理补偿原理。 补偿原理中的

3、补偿一般是补偿原理中的补偿一般是虚拟补偿虚拟补偿，包括卡尔多补偿、希克斯补偿，包括卡尔多补偿、希克斯补偿和西托夫斯基补偿等形式。和西托夫斯基补偿等形式。3第二节第二节 补偿原理的主要内容补偿原理的主要内容一、卡尔多补偿标准一、卡尔多补偿标准（一）基本含义（一）基本含义l一项社会政策变革后，如果受益者能完全补偿受损者之后还有剩余，在一项社会政策变革后，如果受益者能完全补偿受损者之后还有剩余，在社会整体福利有所改善。社会整体福利有所改善。l换句话说，换句话说，如果受到损失的人可以被完全补偿，而其他人的福利仍然比如果受到损失的人可以被完全补偿，而其他人的福利仍然比原来有所提高，原来有所提高，那么，这

4、一政策就仍然是好的，可取的那么，这一政策就仍然是好的，可取的。l举例来说：举例来说：如果经济政策的如果经济政策的改变改变使得有些人得益使得有些人得益1200元，而使得另一些人受损元，而使得另一些人受损1000元，则通过元，则通过假想假想补偿的办法，得失相抵，结果全社会福利仍然增加了补偿的办法，得失相抵，结果全社会福利仍然增加了200元。元。4（二）卡尔多补偿标准内涵（二）卡尔多补偿标准内涵及其局限性分析局限性分析l 卡尔多的社会补偿标准，主要追求卡尔多的社会补偿标准，主要追求实际实际总总收入（受益）收入（受益）的增的增长。长。 卡尔多的社会补偿标准只关注于卡尔多的社会补偿标准只关注于实际收入本

5、身实际收入本身，卡尔多，卡尔多的社会补偿标准的社会补偿标准并没有考虑并没有考虑个人福利的补偿。个人福利的补偿。l “假想假想”的补偿不等于实际的补偿，又称的补偿不等于实际的补偿，又称潜在帕累托改进标潜在帕累托改进标准准。 在上面的例子中，我们怎么能保证受损者就必然能够得在上面的例子中，我们怎么能保证受损者就必然能够得到损失掉的到损失掉的10001000元呢？如果受损者得不到元呢？如果受损者得不到10001000元的完全补偿，元的完全补偿，那么这项政策在刚刚出台之前，就会得到受损者的反对。那么这项政策在刚刚出台之前，就会得到受损者的反对。l 卡尔多标准，卡尔多标准，回避回避了了收入分配收入分配问

6、题。问题。5二、希克斯补偿标准二、希克斯补偿标准l希克斯认为，如果受损者不能够有利可图地贿赂受益者来希克斯认为，如果受损者不能够有利可图地贿赂受益者来反对反对变革，变革，那么该变革将会带来社会改进，是那么该变革将会带来社会改进，是可取的。可取的。l卡尔多标准指卡尔多标准指由由旧状态旧状态向向新状态新状态的变化，的变化，能增加能增加社会福利，社会福利，是是正向正向检验检验。希克斯标准指。希克斯标准指由由新状态新状态向向旧状态旧状态的变化的变化不能增加不能增加社会福利，社会福利，是是逆向检验逆向检验。二者实际没什么不同，所以后人称为。二者实际没什么不同，所以后人称为“卡尔多卡尔多- -希克希克斯标

7、准斯标准”。把上例改动一下，把上例改动一下，旧状态旧状态下受益者下受益者只得到只得到800800元，另一些人元，另一些人仍然仍然受损受损10001000元。按照希克斯标准，在这种情况下，元。按照希克斯标准，在这种情况下，12001200元的受益者希望元的受益者希望至少至少得到得到新状态下新状态下12001200元，元，10001000元的受损者不可能通过支付给受益者元的受损者不可能通过支付给受益者12001200元，即贿赂不可能存在。如果支付元，即贿赂不可能存在。如果支付12001200元，则受损者将损失得更多，元，则受损者将损失得更多，即多损失即多损失200200元。元。l判断社会福利的标准

8、应该从长期来观察，只要政府的一项经济政策从长期来看能够提高全社会的生产效率，尽管在短时间内某些人会受损，但经过较长时间以后，所有的人的境况都会由于社会生产率的提高而“自然而然地”获得补偿。因而人们称希克斯的补偿原则为“长期自然的补偿原则”。 6卡尔多标准的矛盾（图形分析） 卡尔多准则可能会赞同卡尔多准则可能会赞同某一变革，但相反的变革过某一变革，但相反的变革过程可能也会得到该准则的赞程可能也会得到该准则的赞同。同。lS到到T的变化，符合卡尔多的变化，符合卡尔多标准：标准：在在T处通过收入再分处通过收入再分配配(虚拟补偿虚拟补偿)可以达到可以达到r2，而而r2的状态要优于的状态要优于S（ r2是

9、是 S 的全面帕累托改进）的全面帕累托改进）lT到到S的变化也符合卡尔多的变化也符合卡尔多标准标准：在在S处通过收入再分处通过收入再分配可以达到配可以达到r1，而而r1的状态的状态是是T全面帕累托改进。全面帕累托改进。Sr1Tr2UBUA悖离卡尔多标准悖离卡尔多标准Ur2AUSAUr2BUSB7希克斯标准的矛盾（图形分析） 同样同样希克斯标准希克斯标准也也存在着存在着内在不一致性内在不一致性l从从q1到到q2符合希克斯符合希克斯标准，标准，因为从因为从q2不可不可能通过收入再分配使能通过收入再分配使r2达到比达到比q1效用更高的效用更高的点（点（r2q1)；l同理，同理，q2到到q1也符合也符

10、合希克斯标准希克斯标准r2q2r1q1UBUA悖离希克斯标准悖离希克斯标准8三、西托夫斯基补偿标准三、西托夫斯基补偿标准u 标准的提出标准的提出l标准的内容：标准的内容：只有当由只有当由旧状态旧状态向向新状态新状态的变化能够的变化能够增加增加社会福利，而由社会福利，而由新状态新状态向向旧状态旧状态的变化的变化不能增不能增加加社会福利时，这种由旧状态向新状态的变化，才社会福利时，这种由旧状态向新状态的变化，才真正地增加了社会福利。真正地增加了社会福利。第一，在第一，在新的状态新的状态下是否可以通过重新分配收入下是否可以通过重新分配收入【虚拟补偿虚拟补偿】办法，而得到每一个人都办法，而得到每一个人

11、都比自己原来比自己原来更好的状态更好的状态（卡尔多标卡尔多标准准） ；第二，从第二，从原来的状态原来的状态出发，仅采用收入再分配出发，仅采用收入再分配【虚拟补偿虚拟补偿】的办法，是否的办法，是否不可能不可能达到一种对于每一个人来说都达到一种对于每一个人来说都比新状态比新状态更好的状态更好的状态（希克斯标准希克斯标准） 。9u 西托夫斯基标准的内在矛盾或缺陷根据西托夫斯标准，：根据西托夫斯标准，：S1 S2 【本身就是本身就是全面帕累托改进全面帕累托改进】 S2 S3 【虚拟补偿实现虚拟补偿实现全面帕累托改进全面帕累托改进】S3 S4 【本身就是本身就是全面帕累托改进全面帕累托改进】 S4 S1

12、 【虚拟补偿实现虚拟补偿实现全面帕累托改进全面帕累托改进】 均符合改进标准，但连续改进的均符合改进标准，但连续改进的结果却回到了结果却回到了起点起点。 这说明，西托夫斯标准这说明，西托夫斯标准存在缺陷。存在缺陷。A的效用的效用B的的效效用用S1S2S3S410u西托夫斯基标准 举例举例l在一个在一个原来不准原来不准养狗的区域里，一部分人对养狗的养狗的区域里，一部分人对养狗的评价为评价为500元元/年；另一部分人对养狗的评价为年；另一部分人对养狗的评价为-200元元/年年（相差相差300300元元）；l如果养狗后，对养狗的偏好如果养狗后，对养狗的偏好改变为改变为：喜欢养狗的偏：喜欢养狗的偏好好4

13、00元元/年，不想养狗者对养狗的评价为年，不想养狗者对养狗的评价为-300元元/年年（相差相差100元元）。）。l不仅可以通过西托夫斯基的顺检验，也可以通过逆不仅可以通过西托夫斯基的顺检验，也可以通过逆检验。检验。 联系卡尔多希克斯标准，分析一下政策变动的可取性。11u 前三个标准的局限性前三个标准的局限性l卡卡希希西标准，使西标准，使效率标准效率标准的作用大大拓展了，的作用大大拓展了，而且是至今能被而且是至今能被最广泛接受最广泛接受的标准的标准假定政策评价的假定政策评价的目标函数目标函数仅仅是仅仅是、或、或只能是只能是包括包括效率效率这样的标准是这样的标准是有用的。有用的。l然而，这些标准被

14、然而，这些标准被公认的不足之处公认的不足之处是：它需要的仅仅是是：它需要的仅仅是潜在潜在的补偿，而不要求的补偿，而不要求实际实际收入的转移。收入的转移。l因此，从因此，从公平公平的角度来说，也有可能产生的角度来说，也有可能产生不正当的不正当的后果。后果。l比如，不论是卡尔多希比如，不论是卡尔多希-克斯标准还是西托夫斯基标准，克斯标准还是西托夫斯基标准，都将赞成如下的变化：用都将赞成如下的变化：用1亿元使最富的人更富，同时，亿元使最富的人更富，同时，使百万贫困人口每人减少使百万贫困人口每人减少10元而使每个人更穷。元而使每个人更穷。12四、李特尔补偿标准四、李特尔补偿标准u李特尔补偿标准的提出李

15、特尔补偿标准的提出 李特尔反对以往经济学家把效率和平等李特尔反对以往经济学家把效率和平等分开分开考虑的思考虑的思路，认为卡尔多路，认为卡尔多- -希克斯标准、西托夫斯标准是福利增希克斯标准、西托夫斯标准是福利增加的加的充分条件充分条件，但并非，但并非必要条件必要条件。u李特尔补偿标准的内容李特尔补偿标准的内容l一项社会改革要看：（一项社会改革要看：（1 1）是否满足卡尔多补偿标准；）是否满足卡尔多补偿标准；（2 2）是否满足希克斯补偿标准；（）是否满足希克斯补偿标准；（3 3）是否收入分配是）是否收入分配是否更合理。否更合理。l如果（如果（1 1）和（）和（2 2）中满足一条，同时（）中满足一

16、条，同时（3 3）也能满足，则）也能满足，则该项社会改革是可取的；如果均不能满足，则该改革不可该项社会改革是可取的；如果均不能满足，则该改革不可取。取。13u 李特尔补偿标准图解李特尔补偿标准图解S1S2T1状态状态T1，在，在分配分配上上好于好于S1；【假如假如A是富人，是富人，B是穷人，是穷人，依据依据庇古庇古的观点，分配上就的观点，分配上就是是T1好于好于S1富人减少，富人减少，穷人增加穷人增加】同时，同时，T1S2符合帕累托符合帕累托改进；改进；S1S2就是一种改进。就是一种改进。A的效用的效用B的的效效用用14u 李特尔标准的特点李特尔标准的特点l1.1.结合了效率标准和分配标准。结

17、合了效率标准和分配标准。卡卡- -希补偿检验的好希补偿检验的好处是强调了效率标准，只问收益是否超过成本，是否处是强调了效率标准，只问收益是否超过成本，是否获益者补偿受损者，不问实际再分配问题。李特尔认获益者补偿受损者，不问实际再分配问题。李特尔认为帕累托标准和分配标准并不是并列重要，帕累托标为帕累托标准和分配标准并不是并列重要，帕累托标准更为重要。准更为重要。l2.2.帕累托改进是一种好的变化，帕累托改进是一种好的变化，无论分配情况如何，无论分配情况如何，只要满足了帕累托标准，那么就是好的。相反，如果只要满足了帕累托标准，那么就是好的。相反，如果仅仅分配状况变好，则不能认为状况变好。仅仅分配状

18、况变好，则不能认为状况变好。l3.3.对两个标准的使用是独立的，对两个标准的使用是独立的，先判断是否满足帕累先判断是否满足帕累托标准，而后判断是否满足分配标准，托标准，而后判断是否满足分配标准，对于效率和分对于效率和分配之间的关系未考虑配之间的关系未考虑。15五、国民收入检验标准五、国民收入检验标准l前面学习的几个标准是就社会成员的效用大小来进行比较分析。而效用计算复杂，客观评价难度大。l国民收入检验标准是一种比较客观的检验标准。l国民收入检验标准是指：若当前存在一个均衡市场若当前存在一个均衡市场（X,PX,P），若通过一项社会政策改革后会变动到），若通过一项社会政策改革后会变动到X X ， X X 潜在帕累托优于潜在帕累托优于X X，那么以现行价格度，那么以现行价格度量的国民收入在状态量的国民收入在状态X X 比在状态比在状态X X时更多，则此时更多，则此项改革则是可取得的。项改革则是可取得的。16第三节第三节 补偿原理的应用补偿原理的应用p商品税和所得税商品税和所得税l商品税商品税是对商品或者服务营业额按一定比例或者数是对商品或者服务营业额按一定比例或者数额征收的税收；额征收的税收；l所得税所得税是对企业所得利润或者个人所得净收入