安徽省高新投参股子基金招募项目招标文件(AHF1771)

1、安徽省高新技术产业投资有限公司公开招募参股基金管理机构项目招标文件安徽省高新技术产业投资有限公司公开招募参股基金管理机构项目招标文件 安徽省政府采购中心二二一二二一年十月总 目 录第一部分 招标书一、 投标人须知前附表.1二、 投标人须知.3三、 协议格式前附表.14四、 采购需求一览表.15五、 投标人须知补充事项.36六、 评标办法.39第二部分 投标书一、投标函格式47二、投标人须提供的资质证明文件49三、投标机构情况50四、基金募集计划书53五、基金运营管理计划书55六、项目储备情况说明56七、其他需要披露的事项57八、投标人申明58九、投标整体方案.60十、本招标文件规定的其他资质文

2、件6197第一部分 招 标 书一、投标人须知前附表序号内 容1项目名称：安徽省高新技术产业投资有限公司公开招募参股基金管理机构项目项目编号：ah-f201417712采购人：安徽省投资集团控股有限公司采购人地址：合肥市买方（采购人）联系人：刘路(电话集中采购机构：安徽省政府采购中心（以下简称政府采购中心）采购机构地址：合肥市阜南西路238号安徽省财政厅综合服务楼5楼504室3招标方式：公开招标4招标内容：招募参股基金管理机构5投标有效期：开标后30天6投标保证金：第一包：壹号基金100万元、第二包：贰号基金50万元、第三包：叁号基金50万元。投标保证金有效期：在投标有

3、效期截止日后30天内保持有效7投标书递交至：安徽省政府采购中心投标截止时间：2014年12月5日9时整投标书接收人：赵一村联系电话 真8开标时间：2014年12月5日9时整开标地点：安徽省政府采购中心6楼609室 9正本份数：1份 副本份数：7份10招标服务费：无11履约保证金：金额同投标保证金。中标单位于合同签订前，向采购人缴纳，具体账户由采购人另行通知。首期资金到位后，由采购人退还。12投标保证金账户：单位：安徽省政府采购中心开户行、账号：见本项目招标公告安徽省政府采购中心网址：二、 投标人须知（一）总 则1. 本次招标方式及投标人资

4、质要求1.1. 本次招标采取“投标人须知前附表”序号3规定的招标方式1.2. 投标人应为中华人民共和国境内注册的公司制（或有限合伙制）企业，具有独立承担民事责任的能力，符合政府采购法第22条的要求。完成在安徽省政府采购网登记注册、办理数字证书，并已在安徽省政府采购网对本项目ca报名并及时足额缴纳投标保证金（以投标保证金到账时间为准）。投标人还应当具备下列条件：1.目前管理的基金规模不得小于5亿元人民币。2.具有良好的商业信誉和健全的财务会计制度。3.具有履行合同所必需的专业技术能力，管理团队具备投资、财务、管理、风险控制等各方面人才，且至少有3名具备5年以上股权投资或相关投资经验的专职高级管理

5、人员。4.有参与设立并管理创业（股权）投资基金的成功经验。5.有依法缴纳税收的良好记录。6.2012年至今，在经营活动中无重大违法记录。7.允许最多两家机构联合投标，本表格资质要求中2、5、6条每家机构必须同时具备，其他要求可累计计算。2.投标费用投标人必须自行承担所有与参加投标有关的费用。不论投标的结果如何，买方和政府采购中心在任何情况下均无责任和义务承担此类费用。（二）招标书3.招标书构成3.1 第一部分 招标书(见本招标文件)3.2 投标人应认真阅读和充分理解招标书中所有的内容。如果投标没有满足招标书的有关要求，其风险由投标人自行承担。4. 招标书的澄清4.1投标人有权要求政府采购中心对

6、招标书中的有关问题进行答疑、澄清。4.2投标人对招标书如有疑问，应在招标文件“投标人须知补充事项”规定的时间前以投标人单位文件的形式交采购人。采购人对在此规定时间以前收到的、且需要做出澄清的问题，应及时形成文字答复稿（加盖采购人单位公章）和电子稿一并交政府采购中心，政府采购中心在规定的时间内将采购人的答复刊登在安徽省政府采购网站上，请投标人自行查阅。5.招标书的修改 5.1在某些情况下，政府采购中心可能会因采购人的要求对招标书进行修改。 5.2 如对招标书进行了修改，将以说明函的形式在安徽省政府采购网站上刊登,投标人应在投标截止日前注意上网查询。 5.3 为使投标人有充分时间对招标书的修改部分

7、进行研究或由于其他原因，政府采购中心可以决定延长投标截止日期。（三）投标书的编制6.投标的语言6.1 投标人的投标书、以及投标人与采购人、政府采购中心就有关投标的所有来往函电均须使用中文。6.2除技术要求中另有规定外，投标书所使用的度量衡均须采用法定计量单位。7.投标书构成7.1 投标书应包括第3.1条第二部分中所包括的全部内容。7.2 投标人必须对其投标书的真实性与准确性负责。投标人一旦中标，其投标书将作为合同的重要组成部分。7.3 投标人不得在未征得政府采购中心许可的情况下，擅自对招标书的格式、条款和技术要求进行修改。否则，其投标书在评标时有可能被认为是未对招标书做出实质性响应而中止对其作

8、进一步的评审。8. 投标承诺投标书上应清楚地在服务方案中标明投标人拟提供服务承诺的内容。9.证明投标人合格的资格文件9.1投标人在其投标文件中，应包括证明其有资格参加投标和中标后有能力履行合同的资质证明文件。9.2投标人必须具有履行协议所必需的经营场所、人员、设备、技术、服务和财务管理等方面的能力。 10.投标保证金10.1 投标人投标时，必须以人民币提交投标人须知前附表中规定数额的投标保证金。政府采购中心和买方的利益在因投标人行为受到损害时，可根据第10.6条规定的条件从投标人的投标保证金中获得补偿。10.2 投标保证金可采取下列任何一种形式：（1）转账（2）电汇10.3 在开标时，对于未按

9、要求在规定时间前足额缴纳投标保证金的投标，政府采购中心将视其为未做出实质性响应而予以拒绝。10.4 未中标人的投标保证金，将按照第11条规定的投标有效期或经投标人同意的延长投标有效期期满后三十日内予以退还，不计利息。10.5 中标人的投标保证金，在中标人按第25条规定签订合同，并按第24条规定交纳履约保证金后予以退还，不计利息。10.6 存在下列情形之一时，投标人将不得要求采购中心退还其投标保证金：（1）投标人在投标函格式中规定的有效期内撤回其投标；（2）中标人在规定期限内未能根据第24条规定交纳履约保证金；（3）中标人在规定期限内未能根据第25条规定签订合同。11.投标有效期11.1 投标有

10、效期在“投标人须知前附表”序号5中有明确的规定。投标人承诺的投标有效期短于此规定时间的，将被视为非响应性投标而予以拒绝。11.2 在特殊情况下，政府采购中心可于原投标有效期满之前，向投标人提出延长投标有效期的要求。这种要求均采用书面形式在安徽省政府采购网站上发布。投标人可以拒绝政府采购中心的这种要求而不失去其投标保证金。在同意延长期限内，投标人不得要求也不允许修改其投标书。第10条的有关投标保证金的规定，在延长的投标有效期内继续有效。12.投标书份数和签署12.1 投标人应准备投标人须知前附表序号9规定的投标书。每份投标书须清楚标明“正本”或“副本”字样，正本与副本必须一致；若正本与副本不一致

11、，以正本为准。12.2 投标书的正本和所有的副本均需由投标人的法定代表人或其授权代表正确签署。授权代表须将以书面形式出具的“法定代表人授权书”装订在投标书中。12.3投标书的正本和所有的副本均需打印，并装订成册，政府采购中心不接受未装订成册的投标书，如投标书未装订成册，评委将拒绝对其进行详评。12.4投标书应连续编码，不得行间插字、涂改或增删。如对错漏进行修改，必须由投标人的法定代表人或其授权代表签字并盖章。（四）投标书的递交13.投标书的密封和标记13.1 投标人应将投标书的正本用包装袋封装后与所有的副本再装在一个密封袋中。13.2 内外层密封袋均应：（1）按“投标人须知前附表”注明的地址送

12、至政府采购中心指定的地点；（2）注明项目名称、招标编号、正本或副本及“请勿在 年 月 日上午 时 分（开标时间，详见“投标人须知前附表”序号8定）之前启封”的字样。13.3 投标人应在内外密封袋上写明机构名称、地址和邮政编码。14.迟交的投标书政府采购中心将拒绝接收迟交的投标书。15.投标书的更改与撤回15.1 投标人在递交投标书后，可以在规定的投标截止时间前修改或撤回其投标书。但这种修改和撤回，必须以书面形式通知政府采购中心。15.2投标人的修改书或撤回通知书，应由其法定代表人或其授权代表签署，并按第13条的规定进行密封、标记和递送。（五）开标与评标16.开标16.1政府采购中心将在“投标人

13、须知前附表”规定的时间和地点组织公开开标，投标人可委派代表参加开标。16.2开标前，先由投标人或其推选的代表检查投标文件的密封情况，也可以由公证机构检查并公证。经确认无误后，由工作人员当众或公证机构拆封、唱标；。16.3政府采购中心将做开标记录，记录的内容应包括开标时宣读的全部内容。17、评标17.1开标会结束后，评标工作随即开始。17.2 评标工作由为该项目专门组织的、由七人以上单数组成的评标委员会(简称评委会)进行。17.3评委会按资格审查、符合性审查和综合评审等程序对投标文件进行评审。未通过资格审查、符合性审查的投标书均不得进入综合评审阶段。17.4评委会首先对投标人提交的资格审查文件进

14、行资格审查，只有满足招标文件规定资质要求的投标文件，才能进入符合性审查程序。在符合性审查阶段存在下列情形之一的，投标书均不得进入综合评审阶段：（1）未足额提交投标保证金，或其投标保证金的有效期未能满足招标书规定要求；（2）投标书未经法定代表人或其授权代表签字、盖章；（3）投标书制作不规范。主要指以下几类情况：a、投标书未打印装订成册；b、正本无法定代表人或授权代表签字或加盖公章；c、投标书编排无序且擅自修改招标书格式化文件。（4）未能满足招标书要求资质条件，即投标书未能提供有效的营业执照、法定代表人授权书等 (具体见招标文件“投标人需提供的资质证明文件”)；（5）招标文件规定的其他要求。 17

15、.5在复审阶段，评委会将采用打分法，综合对投标书进行评审，采取百分制计分（具体评标办法见“投标人须知补充事项”）。18.投标书的澄清为有助于对投标书的审查、评价和比较，评委会可分别要求投标人对投标书中含义不清的内容进行澄清和解释。有关澄清的要求和答复均须以书面形式，但不得对投标书的实质性内容进行更改。19.评标过程的保密性19.1开标后，直到授予中标人合同止，凡是与标书审查、澄清、评价、比较以及授标建议等方面的情况，均不得向投标人或其他无关的人员透露。19.2在评标过程中，投标人如向评委会成员施加任何影响，都将会导致其投标被拒绝，政府采购中心将记录其不良行为。（六）授予合同20合同的授予20.

16、1评委会将评标情况写出评标报告，评标报告将详细概述参与评审的人员、评审方法、评审步骤、各投标人的情况以及评审结果，评审结果将依据评委会的评分汇总由高到低排序。各包第一名即为第一中标候选人。20.2评标报告将提交项目招标领导小组审签。项目领导小组对评标报告审签后，政府采购中心将在安徽省政府采购网上发布评审结果（公布各包排名第一的中标候选人名单）。20.3尽职调查尽职调查由采购人负责。评审结果在安徽省政府采购网上公示7个工作日无异议后，采购人到政府采购中心领取第一中标候选人的投标文件副本并依据投标人的投标文件对第一中标候选人进行尽职调查。尽职调查的步骤和方法、尽职调查报告形成由采购人负责。尽职调查

17、中如发现中标候选机构有提供虚假资质材料或虚假记载、夸大宣传、误导性陈述、隐瞒重大不利事项等情形（仅限于招标文件和投标文件的范围），则取消其候选资格，对是否依次顺延确定对第二中标候选人进行尽职调查由采购人确定。21.否决所有投标和重新招标如评委会认为所有投标书均未能对招标书做出实质性响应，可以否决所有的投标，经项目招标领导小组批准，政府采购中心将宣布本次招标无效，确定重新组织招标或取消招标。22.招标结果通知书22.1采购人应在公示期结束后的7日内完成对第一中标候选人的尽职调查，尽职调查无异议后，政府采购中心将在安徽省政府采购网站上发布招标结果通知书，招标结果通知书是合同不可分割的组成部分。23

18、.招标服务费：无。24.履约保证金24.1中标人在签订合同的同时，必须按照合同规定向采购人提交金额为“投标人须知前附表”中规定数额的履约保证金。24.2 履约保证金的形式由采购人与中标人协商。25.签订合同25.1中标人应按招标结果通知书指定的时间、地点与采购人签订合同。25.2如果中标人没有按照第24条的规定去做，招标领导小组将取消该授标，该中标人不得要求政府采购中心退还其投标保证金。在此情况下，经项目领导小组研究决定后，采购人可将合同依次授予下一个经尽职调查合格的拟中标候选人，或重新招标。25.3 在采购人与中标人签订的合同生效后，政府采购中心将及时退回各投标单位的投标保证金。（七）投标人

19、须知的补充与修改合同26、未尽事宜 26.1 如以上投标人须知不能满足项目的要求，其具体的补充与修改内容见“五、投标人须知补充事项”。 26.2 安徽省投资集团控股有限公司将设立全资子公司安徽省高新技术产业投资有限公司，具体行使和履行本招标文件项下应由安徽省投资集团控股有限公司享有的权利和应承担的义务，安徽省投资集团控股有限公司在本招标文件规定的义务范围内，对安徽省高新技术产业投资有限公司履行本招标文件的行为承担补充责任。三、协议格式前附表序号内 容1付款方式：投标人可以在投标方案中提出，最终按双方协议（合同）执行。2付款时间：投标人可以在投标方案中提出，最终按双方协议（合同）执行。3履约保证

20、金：同前四、采购需求一览表第1包：高新投壹号基金序号名称具体要求1高新投壹号基金详细要求见表下壹号基金详细要求（依据此要求和中标人的投标书，省高新投与中标人协商签订中标合同）：采购人是一家注册于合肥的投资公司，为其拟设立的全资子公司安徽省高新技术产业投资有限公司（以下简称“省高新投”）公开招募“高新投壹号基金”的管理机构。一、基金的设立壹号基金注册于安徽省合肥市，总规模30亿元以上。其中：省内国有出资21亿元（省高新投出资16.8亿元，合肥市政府出资4.2亿元），中标机构须募资9亿元以上（不含省内国有或国有控股资本）。自2015年起，资金分4年到位（国有出资和中标机构募资每年分别按照10%、3

21、0%、30%、30%比例到位）。鼓励中标机构超募。二、基金的管理1.壹号基金按照有限合伙企业组建，存续期原则上为8年（“5+3”模式）。其中，融资与投资期5年，退出期3年。投资于创立时间在五年以内的初创期企业，经双方协商一致，可以适当延长，但最多不超过两次，每次延长不超过1年。鉴于基金规模较大，可分四期募集，每期基金按照封闭运作、单独核算的方式管理，管理团队不变、整体5年投资期不变。2.基金管理公司由中标机构负责组建，省高新投不参股。基金管理公司注册资本金不少于7500万元，并须在2年内到位（2015年、2016年分别到位50%）。3.基金管理公司在壹号基金中作为普通合伙人出资。普通合伙人出资

22、额不少于有限合伙人出资总额的2.5%，并不少7500万元，与有限合伙人同比例到位。4.省高新投作为有限合伙人出资，原则上不干预基金的日常管理与运作，但拥有其投资决策委员会1席投票权，并保留一票否决权。否决权的行使仅限于：投资决策违反委托管理协议或合伙协议的约定。5.基金管理公司的管理费自首期出资全部到位之日起算，并以自然年度为单位计算，不满一年的以实际天数计算。5年投资期内，基准管理费为实缴资本（含省高新投债权出资）总规模的2%；退出期内，管理费按照基金未退出项目实际投资总额的1%计算。年度募集资本到位后，第一年按照100%比例全额预提管理费，第二年起按照50%比例预提管理费。管理费的具体金额

23、根据次年年初考核结果确认的额度，予以拨付或回拨。6.壹号基金允许循环投资，但必须满足上述全部约束条件。三、基金的考核1.自2015年起，省高新投和中标机构须连续4年在约定时间内将约定额度的募集资金存入托管银行指定账户。省高新投或中标机构未能按时足额缴付当年约定的募资额度，每延误1日须向守约方支付欠缴额度的1作为滞纳金。一方超过30日未足额缴付，另一方可解除合伙协议，并向违约方追缴滞纳金。首期出资时间为中标通知书发出之日起两个月内；二至四期出资时间为当年3月31日前。2.壹号基金的募资总额中，原则上省内国有出资部份必须全部投向安徽省内项目，社会化募集资金中必须有不低于约定额度50%的比例投向安徽

24、省内项目，超募部分不限。按此计算，自2015年起算，省内项目投资总额5年内累计不少于25.5亿元。其中，2015-2019年每年分别不少于25.5亿元的10%、30%、20%、20%、20%。省内项目系指：（1）项目主体及公司注册地均在省内；（2）项目公司注册在省外，但投资项目主体在省内（按实际投资额的50%计入考核额度）；（3）基金联合省内企业并购省外项目，且基金投资到被并购的省外项目（按实际投资额的20%计入考核额度）。省内项目投资额系指：以自有资金投资于省内项目的投资额度（含优先股、可转债）。其中，可转债投资须在5年投资期内转为股权，否则在投资总额的考核额度中扣除。年度管理费的确定与投资

25、进度挂钩。实际投资额低于年度约定投资额50%的，不计提管理费。超过50%的，在2%的基准管理费基础上，根据年度投资额完成比例确定管理费给付比例（例如，年度投资额完成60%，则按照2%的60%给付管理费）。其中，在年度完成投资的项目中，对单个企业投资额度小于1000万元的，按照该项目实际投资额，在2%管理费的基础上，加付50%的管理费（即对该项目按照3%比例给付管理费）。加付的管理费在壹号基金清盘时，从省高新投享有的分红中提取。年度投资额完成约定额度的80%以上视为完成年度投资额考核任务。当年投资额超过约定额度的，超额部分可计入下一年度的投资额，但不可弥补上一年度投资缺额；未完成年度约定投资额度

26、的，在扣除管理费的同时，省高新投对基金管理公司采取罚款措施，罚款额度按照缺额的10%计算。基金管理公司未能如期缴付罚款的，则每日按缺额的1追加罚息。基金管理公司无能力足额支付罚款和罚息的，要追究基金管理公司股东的连带责任。连续2年未完成年度约定投资额80%的，省高新投可解聘管理公司，并重新自主招标选聘管理公司。3.5年内，壹号基金对省内同一企业的累计投资额一般不超过7500万元。超过以上额度的部分按照20%计入考核额度。4.壹号基金可采取直接股权投资、组织其他基金跟投及组织金融机构对被投企业进行投贷联动等方式，为省内企业融资。5年内，累计完成51亿元以上。该项指标完成情况，不作强制性要求，但作

27、为将来是否有资格管理其他基金的重要参考。四、基金管理公司的业绩分成基金管理公司如经终期考核合格，且基金年化收益率超过6（按整个基金投资项目汇总合并计算），则可提取超额部分的一定比例作为基金管理人的奖金。其中，年化收益率6%-10%的部分，提取10%; 年化收益率10%-20%的部分，提取15%;年化收益率20%-30%的部分，提取20%；年化收益率超过30%以上的部分，提取30%。五、资金托管壹号基金资金管理实行托管银行制度。基金所有的现金流转都应当通过基金在托管银行开立的第三方托管账户进行。托管银行由省高新投与基金管理公司协商选定。六、会计与审计1.普通合伙人应当在法定期间内维持符合有关法律

28、、法规规定的、反映壹号基金交易项目的会计账簿，作为向有限合伙人提交财务报表的基础依据。2.普通合伙人应于每一会计年度结束之后，聘请经过省高新投认可的独立审计机构对壹号基金的财务报表进行审计。普通合伙人聘任、解聘或更换审计机构须经省高新投同意。3.省高新投在提前通知的前提下，有权在正常工作时间内的合理时限内亲自或委托代理人为了与其持有的合伙权益直接相关的正当事项查阅壹号基金的会计账簿，但不得影响基金的正常运营。七、报告制度中标机构应承诺督促普通合伙人按照省高新投要求定期和不定期报告壹号基金投资运作的情况，保证报告内容没有虚假、误导性陈述或者重大遗漏，并对所报告内容的真实性、完整性负责。（一）定期

29、报告1.每季度第一个月内提交壹号基金上一季度的投资管理报告；2.每季度督促托管银行及时提交壹号基金的银行托管报告并向省高新投提交；3.每会计年度结束后的四个月内提交上一年度基金运作报告；4.季度与年度报告应按省高新投要求编制，并反映壹号基金报告期内所有重大事项。（二）临时报告在壹号基金运作过程中发生如下可能对省高新投权益产生重大影响的事件时，普通合伙人应及时通知省高新投。1.壹号基金发生严重亏损；2.中标机构或普通合伙人的董事、监事、高级管理人员或核心投资团队发生重大变动；3.壹号基金所投资的项目发生重大事件；4.壹号基金所投资的项目实现退出；5.中标机构或普通合伙人增减资、合并、分立、解散及

30、决定申请破产或者被申请破产；6.壹号基金拟投资项目与中标机构、中标机构控制的其他投资主体或其他有限合伙人具有关联关系的；7.壹号基金所投资的企业出现重大关联交易；8.中标机构或普通合伙人的董事、监事、高级管理人员或核心投资团队成员受到刑事或行政处罚；9.中标机构或普通合伙人涉及重大诉讼、仲载事项；10.其他有可能使省高新投权益受到影响的重大事项。八、禁止性条件壹号基金不允许投向直接从事房地产和基础设施开发建设的行业，不允许投向国家产业政策禁止的行业，不允许再投资其他基金。但基金通过设立项目公司、特殊目的公司等形式对目标公司进行投资不属于“投资其他基金”。 第2包：高新投贰号基金序号名称具体要求

31、1高新投贰号基金详细要求见表下贰号基金详细要求（依据此要求和中标人的投标书，省高新投与中标人协商签订中标合同）：采购人是一家注册于合肥的投资公司，为其拟设立的全资子公司安徽省高新技术产业投资有限公司（以下简称“省高新投”）公开招募“高新投贰号基金”的管理机构。一、基金的设立贰号基金注册于安徽省芜湖市，总规模20亿元以上。其中：省内国有出资14亿元（省高新投出资11.2亿元，芜湖市政府出资2.8亿元），中标机构须募资6亿元以上（不含省内国有或国有控股资本）。自2015年起，资金分4年到位（国有出资和中标机构募资每年分别按照10%、30%、30%、30%比例到位）。鼓励中标机构超募。二、基金的管理

32、1.贰号基金按照有限合伙企业组建，存续期原则上为8年（“5+3”模式）。其中，融资与投资期5年，退出期3年。投资于创立时间在五年以内的初创期企业，经双方协商一致，可以适当延长，但最多不超过两次，每次延长不超过1年。鉴于基金规模较大，可分四期募集，每期基金按照封闭运作、单独核算的方式管理，管理团队不变、整体5年投资期不变。2.基金管理公司由中标机构负责组建，省高新投不参股。基金管理公司注册资本金不少于5000万元，并须在2年内到位（2015年、2016年分别到位50%）。3.基金管理公司在贰号基金中作为普通合伙人出资。普通合伙人出资额不少于有限合伙人出资总额的2.5%，并不少5000万元，与有限

33、合伙人同比例到位。4.省高新投作为有限合伙人出资，原则上不干预基金的日常管理与运作，但拥有其投资决策委员会1席投票权，并保留一票否决权。否决权的行使仅限于：投资决策违反委托管理协议或合伙协议的约定。5.基金管理公司的管理费自首期出资全部到位之日起算，并以自然年度为单位计算，不满一年的以实际天数计算。5年投资期内，基准管理费为实缴资本（含省高新投债权出资）总规模的2%；退出期内，管理费按照基金未退出项目实际投资总额的1%计算。年度募集资本到位后，第一年按照100%比例全额预提管理费，第二年起按照50%比例预提管理费。管理费的具体金额根据次年年初考核结果确认的额度，予以拨付或回拨。6.贰号基金允许

34、循环投资，但必须满足上述全部约束条件。三、基金的考核1.自2015年起，省高新投和中标机构须连续4年在约定时间内将约定额度的募集资金存入托管银行指定账户。省高新投或中标机构未能按时足额缴付当年约定的募资额度，每延误1日须向守约方支付欠缴额度的1作为滞纳金。一方超过30日未足额缴付，另一方可解除合伙协议，并向违约方追缴滞纳金。首期出资时间为中标通知书发出之日起两个月内；二至四期出资时间为当年3月31日前。2.贰号基金的募资总额中，原则上省内国有出资部份必须全部投向安徽省内项目，社会化募集资金中必须有不低于约定额度50%的比例投向安徽省内项目，超募部分不限。按此计算，自2015年起算，省内项目投资

35、总额5年内累计不少于17亿元。其中，2015-2019年每年分别不少于17亿元的10%、30%、20%、20%、20%。省内项目系指：（1）项目主体及公司注册地均在省内；（2）项目公司注册在省外，但投资项目主体在省内（按实际投资额的50%计入考核额度）；（3）基金联合省内企业并购省外项目，且基金投资到被并购的省外项目（按实际投资额的20%计入考核额度）。省内项目投资额系指：以自有资金投资于省内项目的投资额度（含优先股、可转债）。其中，可转债投资须在5年投资期内转为股权，否则在投资总额的考核额度中扣除。年度管理费的确定与投资进度挂钩。实际投资额低于年度约定投资额50%的，不计提管理费。超过50%

36、的，在2%的基准管理费基础上，根据年度投资额完成比例确定管理费给付比例（例如，年度投资额完成60%，则按照2%的60%给付管理费）。其中，在年度完成投资的项目中，对单个企业投资额度小于1000万元的，按照该项目实际投资额，在2%管理费的基础上，加付50%的管理费（即对该项目按照3%比例给付管理费）。加付的管理费在贰号基金清盘时，从省高新投享有的分红中提取。年度投资额完成约定额度的80%以上视为完成年度投资额考核任务。当年投资额超过约定额度的，超额部分可计入下一年度的投资额，但不可弥补上一年度投资缺额；未完成年度约定投资额度的，在扣除管理费的同时，省高新投对基金管理公司采取罚款措施，罚款额度按照

37、缺额的10%计算。基金管理公司未能如期缴付罚款的，则每日按缺额的1追加罚息。基金管理公司无能力足额支付罚款和罚息的，要追究基金管理公司股东的连带责任。连续2年未完成年度约定投资额80%的，省高新投可解聘管理公司，并重新自主招标选聘管理公司。3.5年内，贰号基金对省内同一企业的累计投资额一般不超过5000万元。超过以上额度的部分按照20%计入考核额度。4.贰号基金可采取直接股权投资、组织其他基金跟投及组织金融机构对被投企业进行投贷联动等方式，为省内企业融资。5年内，累计完成34亿元以上。该项指标完成情况，不作强制性要求，但作为将来是否有资格管理其他基金的重要参考。四、基金管理公司的业绩分成基金管

38、理公司如经终期考核合格，且基金年化收益率超过6（按整个基金投资项目汇总合并计算），则可提取超额部分的一定比例作为基金管理人的奖金。其中，年化收益率6%-10%的部分，提取10%; 年化收益率10%-20%的部分，提取15%;年化收益率20%-30%的部分，提取20%；年化收益率超过30%以上的部分，提取30%。五、资金托管贰号基金资金管理实行托管银行制度。基金所有的现金流转都应当通过基金在托管银行开立的第三方托管账户进行。托管银行由省高新投与基金管理公司协商选定。六、会计与审计1.普通合伙人应当在法定期间内维持符合有关法律、法规规定的、反映贰号基金交易项目的会计账簿，作为向有限合伙人提交财务报

39、表的基础依据。2.普通合伙人应于每一会计年度结束之后，聘请经过省高新投认可的独立审计机构对贰号基金的财务报表进行审计。普通合伙人聘任、解聘或更换审计机构须经省高新投同意。3.省高新投在提前通知的前提下，有权在正常工作时间内的合理时限内亲自或委托代理人为了与其持有的合伙权益直接相关的正当事项查阅贰号基金的会计账簿，但不得影响基金的正常运营。七、报告制度中标机构应承诺督促普通合伙人按照省高新投要求定期和不定期报告贰号基金投资运作的情况，保证报告内容没有虚假、误导性陈述或者重大遗漏，并对所报告内容的真实性、完整性负责。（一）定期报告1.每季度第一个月内提交贰号基金上一季度的投资管理报告；2.每季度督

40、促托管银行及时提交贰号基金的银行托管报告并向省高新投提交；3.每会计年度结束后的四个月内提交上一年度基金运作报告；4.季度与年度报告应按省高新投要求编制，并反映贰号基金报告期内所有重大事项。（二）临时报告在贰号基金运作过程中发生如下可能对省高新投权益产生重大影响的事件时，普通合伙人应及时通知省高新投。1.贰号基金发生严重亏损；2.中标机构或普通合伙人的董事、监事、高级管理人员或核心投资团队发生重大变动；3.贰号基金所投资的项目发生重大事件；4.贰号基金所投资的项目实现退出；5.中标机构或普通合伙人增减资、合并、分立、解散及决定申请破产或者被申请破产；6.贰号基金拟投资项目与中标机构、中标机构控

41、制的其他投资主体或其他有限合伙人具有关联关系的；7.贰号基金所投资的企业出现重大关联交易；8.中标机构或普通合伙人的董事、监事、高级管理人员或核心投资团队成员受到刑事或行政处罚；9.中标机构或普通合伙人涉及重大诉讼、仲载事项；10.其他有可能使省高新投权益受到影响的重大事项。八、禁止性条件贰号基金不允许投向直接从事房地产和基础设施开发建设的行业，不允许投向国家产业政策禁止的行业，不允许再投资其他基金。但基金通过设立项目公司、特殊目的公司等形式对目标公司进行投资不属于“投资其他基金”。第3包：高新投叁号基金序号名称具体要求1高新投叁号基金详细要求见表下叁号基金详细要求（依据此要求和中标人的投标书

42、，省高新投与中标人协商签订中标合同）：采购人是一家注册于合肥的投资公司，为其拟设立的全资子公司安徽省高新技术产业投资有限公司（以下简称“省高新投”）公开招募“高新投叁号基金”的管理机构。一、基金的设立叁号基金注册于安徽省蚌埠市，总规模20亿元以上。其中：省内国有出资14亿元（省高新投出资11.2亿元，蚌埠市政府出资2.8亿元），中标机构须募资6亿元以上（不含省内国有或国有控股资本）。自2015年起，资金分4年到位（国有出资和中标机构募资每年分别按照10%、30%、30%、30%比例到位）。鼓励中标机构超募。二、基金的管理1.叁号基金按照有限合伙企业组建，存续期原则上为8年（“5+3”模式）。其

43、中，融资与投资期5年，退出期3年。投资于创立时间在五年以内的初创期企业，经双方协商一致，可以适当延长，但最多不超过两次，每次延长不超过1年。鉴于基金规模较大，可分四期募集，每期基金按照封闭运作、单独核算的方式管理，管理团队不变、整体5年投资期不变。2.基金管理公司由中标机构负责组建，省高新投不参股。基金管理公司注册资本金不少于5000万元，并须在2年内到位（2015年、2016年分别到位50%）。3.基金管理公司在叁号基金中作为普通合伙人出资。普通合伙人出资额不少于有限合伙人出资总额的2.5%，并不少5000万元，与有限合伙人同比例到位。4.省高新投作为有限合伙人出资，原则上不干预基金的日常管

44、理与运作，但拥有其投资决策委员会1席投票权，并保留一票否决权。否决权的行使仅限于：投资决策违反委托管理协议或合伙协议的约定。5.基金管理公司的管理费自首期出资全部到位之日起算，并以自然年度为单位计算，不满一年的以实际天数计算。5年投资期内，基准管理费为实缴资本（含省高新投债权出资）总规模的2%；退出期内，管理费按照基金未退出项目实际投资总额的1%计算。年度募集资本到位后，第一年按照100%比例全额预提管理费，第二年起按照50%比例预提管理费。管理费的具体金额根据次年年初考核结果确认的额度，予以拨付或回拨。6.叁号基金允许循环投资，但必须满足上述全部约束条件。三、基金的考核1.自2015年起，省

45、高新投和中标机构须连续4年在约定时间内将约定额度的募集资金存入托管银行指定账户。省高新投或中标机构未能按时足额缴付当年约定的募资额度，每延误1日须向守约方支付欠缴额度的1作为滞纳金。一方超过30日未足额缴付，另一方可解除合伙协议，并向违约方追缴滞纳金。首期出资时间为中标通知书发出之日起两个月内；二至四期出资时间为当年3月31日前。2.叁号基金的募资总额中，原则上省内国有出资部份必须全部投向安徽省内项目，社会化募集资金中必须有不低于约定额度50%的比例投向安徽省内项目，超募部分不限。按此计算，自2015年起算，省内项目投资总额5年内累计不少于17亿元。其中，2015-2019年每年分别不少于17

46、亿元的10%、30%、20%、20%、20%。省内项目系指：（1）项目主体及公司注册地均在省内；（2）项目公司注册在省外，但投资项目主体在省内（按实际投资额的50%计入考核额度）；（3）基金联合省内企业并购省外项目，且基金投资到被并购的省外项目（按实际投资额的20%计入考核额度）。省内项目投资额系指：以自有资金投资于省内项目的投资额度（含优先股、可转债）。其中，可转债投资须在5年投资期内转为股权，否则在投资总额的考核额度中扣除。年度管理费的确定与投资进度挂钩。实际投资额低于年度约定投资额50%的，不计提管理费。超过50%的，在2%的基准管理费基础上，根据年度投资额完成比例确定管理费给付比例（例

47、如，年度投资额完成60%，则按照2%的60%给付管理费）。其中，在年度完成投资的项目中，对单个企业投资额度小于1000万元的，按照该项目实际投资额，在2%管理费的基础上，加付50%的管理费（即对该项目按照3%比例给付管理费）。加付的管理费在叁号基金清盘时，从省高新投享有的分红中提取。年度投资额完成约定额度的80%以上视为完成年度投资额考核任务。当年投资额超过约定额度的，超额部分可计入下一年度的投资额，但不可弥补上一年度投资缺额；未完成年度约定投资额度的，在扣除管理费的同时，省高新投对基金管理公司采取罚款措施，罚款额度按照缺额的10%计算。基金管理公司未能如期缴付罚款的，则每日按缺额的1追加罚息

48、。基金管理公司无能力足额支付罚款和罚息的，要追究基金管理公司股东的连带责任。连续2年未完成年度约定投资额80%的，省高新投可解聘管理公司，并重新自主招标选聘管理公司。3.5年内，叁号基金对省内同一企业的累计投资额一般不超过5000万元。超过以上额度的部分按照20%计入考核额度。4.叁号基金可采取直接股权投资、组织其他基金跟投及组织金融机构对被投企业进行投贷联动等方式，为省内企业融资。5年内，累计完成34亿元以上。该项指标完成情况，不作强制性要求，但作为将来是否有资格管理其他基金的重要参考。四、基金管理公司的业绩分成基金管理公司如经终期考核合格，且基金年化收益率超过6（按整个基金投资项目汇总合并

49、计算），则可提取超额部分的一定比例作为基金管理人的奖金。其中，年化收益率6%-10%的部分，提取10%; 年化收益率10%-20%的部分，提取15%;年化收益率20%-30%的部分，提取20%；年化收益率超过30%以上的部分，提取30%。五、资金托管叁号基金资金管理实行托管银行制度。基金所有的现金流转都应当通过基金在托管银行开立的第三方托管账户进行。托管银行由省高新投与基金管理公司协商选定。六、会计与审计1.普通合伙人应当在法定期间内维持符合有关法律、法规规定的、反映叁号基金交易项目的会计账簿，作为向有限合伙人提交财务报表的基础依据。2.普通合伙人应于每一会计年度结束之后，聘请经过省高新投认可

50、的独立审计机构对叁号基金的财务报表进行审计。普通合伙人聘任、解聘或更换审计机构须经省高新投同意。3.省高新投在提前通知的前提下，有权在正常工作时间内的合理时限内亲自或委托代理人为了与其持有的合伙权益直接相关的正当事项查阅叁号基金的会计账簿，但不得影响基金的正常运营。七、报告制度中标机构应承诺督促普通合伙人按照省高新投要求定期和不定期报告叁号基金投资运作的情况，保证报告内容没有虚假、误导性陈述或者重大遗漏，并对所报告内容的真实性、完整性负责。（一）定期报告1.每季度第一个月内提交叁号基金上一季度的投资管理报告；2.每季度督促托管银行及时提交叁号基金的银行托管报告并向省高新投提交；3.每会计年度结

51、束后的四个月内提交上一年度基金运作报告；4.季度与年度报告应按省高新投要求编制，并反映叁号基金报告期内所有重大事项。（二）临时报告在叁号基金运作过程中发生如下可能对省高新投权益产生重大影响的事件时，普通合伙人应及时通知省高新投。1.叁号基金发生严重亏损；2.中标机构或普通合伙人的董事、监事、高级管理人员或核心投资团队发生重大变动；3.叁号基金所投资的项目发生重大事件；4.叁号基金所投资的项目实现退出；5.中标机构或普通合伙人增减资、合并、分立、解散及决定申请破产或者被申请破产；6.叁号基金拟投资项目与中标机构、中标机构控制的其他投资主体或其他有限合伙人具有关联关系的；7.叁号基金所投资的企业出

52、现重大关联交易；8.中标机构或普通合伙人的董事、监事、高级管理人员或核心投资团队成员受到刑事或行政处罚；9.中标机构或普通合伙人涉及重大诉讼、仲载事项；10.其他有可能使省高新投权益受到影响的重大事项。八、禁止性条件叁号基金不允许投向直接从事房地产和基础设施开发建设的行业，不允许投向国家产业政策禁止的行业，不允许再投资其他基金。但基金通过设立项目公司、特殊目的公司等形式对目标公司进行投资不属于“投资其他基金”。五、投标人须知补充事项特别说明：本招标文件商务及技术章节的规定如出现与本“投标人须知补充事项”中的规定不一致时，以“投标人须知补充事项”为准。(一)基本情况1、供应商在熟悉招标文件并确定

53、参加投标后，请在2014年11月18日17时前完成安徽省政府采购网ca报名和投标保证金到账，未完成以上手续的供应商投标无效。2、请供应商按招标公告上的分包办理网上报名和保证金手续，投标人须分包编制投标书、分包报价，如未按此要求而造成投标行为无效责任自负。3、本项目投标文件接收和开标地点在：安徽省财政厅综合服务楼6楼609室，详细地址是：合肥市阜南西路238号。4、本项目招标方式为公开招标。（二）注意事项1、投标人要尽早认真阅读招标文件并按招标文件规定的时间提出对招标文件的疑问。2、投标人在制作投标文件时，必须严格按照政府采购中心招标文件的格式及招标文件的要求，如有违背或改动，其投标文件将不能进

54、入复审。3、所有投标人都应在采购中心规定的投标截止时间前，将自己的投标文件递交至本招标文件规定的开标地点，如迟到将拒绝接收其投标文件。4、投标文件份数:投标文件须以a4纸，双面打印。正本一份,副本七份,共八份。5、投标人的投标文件必须装订，如将投标文件不装订而是散装在投标文件袋内，其投标文件将不能进入复审。6、投标人提供的资质证明复印件必须和投标文件一起装订，如散装在封装袋中无效。7、投标人投标时在投标文件中附“营业执照”正本复印件的同时，还必须附“营业执照”附本的复印件（复印件必须清晰可读），否则其投标文件将不能进入复审，责任自负。8、投标人必须按指定的形式及时足额递交投标保证金(指定形式是

55、指:银行转账、电汇)，确保按时到账，否则其投标行为无效。9、凡投标人以银行转账或电汇的形式向政府采购中心支付投标保证金出现户名、账号差错的，以未交投标保证金处理，其投标行为无效。户 名：安徽省政府采购中心帐 号：见招标公告开户行：见招标公告对于投标保证金，省政府采购中心做出如下规定，请投标人严格遵守：1） 投标人必须确保招标公告规定数额的投标保证金在报名截止日之前到帐。2） 缴纳投标保证金的单位名称必须与投标人名称一致，否则视为无效。3） 投标保证金缴纳方式为：转账、电汇。投标人在转账或电汇时，必须在银行转账凭证上注明投标项目编号、包号等内容（每包账户不同）。4） 投标人未按以上规定缴纳投标保证金，由此造成的后果由投标人自行承担。10、投标人如对招标文件中有需要澄清的事项，请在2014年11月19日12时前以书面形式，签字盖公章交采购人项目经办人，采购人对在此规定时间以前收到的、且需要做出澄清的问题，应及时形成文字答复稿（加盖采购人单位公章）和电子稿一并交政府采购中心，政府采购中心将在2014年11月20日17时前刊登在“安徽省政府采购网”上，网址是：。逾期的澄清要求，概不受理。如果投标人在质疑答复截止时前未对本招标文件有