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1、第一章 国际贸易概述第一章国际贸易概述教学重点：教学难点1.国际贸易的产生和发展2.国际贸易的地位和作用3.国际贸易的基本概念国际贸易基本概念的内容和互相之间的内在联系第一章国际贸易概述1.1 国际贸易的产生和发展1.2 国际贸易的地位和作用1.3 国际贸易的基本概念本章练习1.1 国际贸易的产生和发展一、国际贸易的产生一、国际贸易的产生国际贸易的产生必须具备两个基本条件：一是有剩余的产品可以作为商品进行交换；(剩余产品)二是商品交换要在各自为政的经济实体之间进行。（国家） 三次社会大分工 国家 剩余产品 国际贸易二、国际贸易的发展二、国际贸易的发展资本主义社会二战后二十一世纪至今资本主义以前

2、 （一）资本主义以前的国际贸易（奴隶社会和封建社会）奴隶社会和封建社会） 海运事业逐渐发展，贸易组织、货海运事业逐渐发展，贸易组织、货币制度先后建立，使奴隶社会的国际币制度先后建立，使奴隶社会的国际贸易有了一定程度的发展，总的来说，贸易有了一定程度的发展，总的来说，在奴隶社会和封建社会，国际贸易在在奴隶社会和封建社会，国际贸易在社会经济中都不占主要地位。社会经济中都不占主要地位。发展背景发展背景 自然经济占统治地位自然经济占统治地位 商品经济处于从属地位，交通运输不发达商品经济处于从属地位，交通运输不发达 封建地租由劳役和实物转变为货币地租。封建地租由劳役和实物转变为货币地租。贸易范围贸易范围

3、落后的生产技术和简陋的交通运输落后的生产技术和简陋的交通运输 贸易范围逐渐扩大，促进了各国之间的经济往来及文化贸易范围逐渐扩大，促进了各国之间的经济往来及文化技术交流。技术交流。主要贸易商品主要贸易商品 王室和奴隶主阶级追求奢侈品王室和奴隶主阶级追求奢侈品（1）资本主义生产方式准备时期的国际贸易）资本主义生产方式准备时期的国际贸易发展背景发展背景 资本原始积累，欧洲国家通过暴力、掠夺资本原始积累，欧洲国家通过暴力、掠夺 和欺骗的方和欺骗的方式，扩大了对殖民地的贸易式，扩大了对殖民地的贸易 城市手工业的发展、地理大发现和世界市场的初步形成城市手工业的发展、地理大发现和世界市场的初步形成、工场手工

4、、商品生产和交换也发展起来、工场手工、商品生产和交换也发展起来贸易范围贸易范围资本主义机器大工业未建立，通讯、交通工具不完善，资本主义机器大工业未建立，通讯、交通工具不完善，国际贸易范围到一定限制国际贸易范围到一定限制（二）资本主义社会国际贸易的广泛发展（二）资本主义社会国际贸易的广泛发展 主要贸易商品主要贸易商品工业原料和食品奢侈品奴隶贸易（2）资本主义自由竞争时期的国际贸易）资本主义自由竞争时期的国际贸易发展背景发展背景产业革命和资产阶级革命推动了资本主义机器大工业产业革命和资产阶级革命推动了资本主义机器大工业的建立的建立交通运输和通讯联络手段迅猛发展。火车、轮船、电交通运输和通讯联络手段

5、迅猛发展。火车、轮船、电 报机及电缆网等出现报机及电缆网等出现 贸易方式贸易方式信贷信贷关系关系经营国际贸经营国际贸易的组织机易的组织机构建立且日构建立且日益专业化益专业化商品交易所、大贸商品交易所、大贸易公司取代了对外易公司取代了对外贸易特权公司，运贸易特权公司，运输业、保险业及银输业、保险业及银行业等在国际贸易行业等在国际贸易中得到广泛发展。中得到广泛发展。主要贸易商品主要贸易商品 香料、茶叶、丝绸和咖啡香料、茶叶、丝绸和咖啡 纺织品贸易纺织品贸易（3）资本主义垄断时期的国际贸易）资本主义垄断时期的国际贸易 发展背景发展背景u帝国主义国家实行保护贸易政策，带有垄断的特点帝国主义国家实行保护

6、贸易政策，带有垄断的特点国际贸易成为垄断组织追求最大限度利润的重要手段。国际贸易成为垄断组织追求最大限度利润的重要手段。u资本主义的世界经济体系形成；资本主义的世界经济体系形成；u关税壁垒与非关税壁垒等贸易政策措施进一步加深关税壁垒与非关税壁垒等贸易政策措施进一步加深帝国主义国家之间的矛盾；帝国主义国家之间的矛盾；u科学技术的革命进一步促进了国际贸易的发展科学技术的革命进一步促进了国际贸易的发展主要贸易商品主要贸易商品初级产品和制成品在世界贸易中所占比重持续稳定初级产品和制成品在世界贸易中所占比重持续稳定主要贸易中心主要贸易中心 帝国主义国家为主，特别是垄断组织发达的国家和地帝国主义国家为主，

7、特别是垄断组织发达的国家和地区。如英国、法国、德国及美国等。区。如英国、法国、德国及美国等。1国际贸易增长迅速，呈波浪形变化趋势2各种类型的国家在国际贸易中发展不平衡 3国际贸易中商品结构发生变化4贸易区域集团化趋势加强 （三）二战后国际贸易发展的特点（四）21世纪初国际贸易发展的特点及趋势1国际贸易步入新一轮高速增长期2国际贸易商品结构走向高级化3全球范围的区域经济合作势头高涨4跨国公司对全球贸易的主导作用日益增强5国际贸易交易方式网络化6贸易自由化和保护主义的斗争愈演愈烈1.2 国际贸易的地位和作用国际贸易的地位 p国际贸易是属于流通范畴，是连接世界各国社会生产和社会消费的纽带，p因此，国

8、际贸易在国民经济的发展中处于中介地位。对各国和世界的发展具有重要作用。国际贸易的作用click to add title1调节各国市场的供求关系调节各国市场的供求关系1click to add title2促进生产要素的充分利用促进生产要素的充分利用2click to add title1发挥比较优势，提高生产效率发挥比较优势，提高生产效率3click to add title2提高生产技术水平，优化国内产业结构提高生产技术水平，优化国内产业结构4click to add title1增加财政收入，提高国民福利水平增加财政收入，提高国民福利水平5click to add title2加强各国经

9、济联系，促进经济发展加强各国经济联系，促进经济发展61.3 国际贸易的基本概念一、国际贸易国际贸易（international trade）也叫“世界贸易”，是指国际间的商品和劳务（或货物、知识和服务）的交换。二、对外贸易对外贸易（foreign trade）也叫“国外贸易”或“进出口贸易”，是指一个国家（地区）与另一个国家（地区）之间的商品和劳务的交换。三、对外贸易值对外贸易值（value of foreign trade）是以货币表示的一定时期内（通常为一年）贸易金额。一定时期内一国从国外进口的商品的全部价值，称为进口贸易总额或进口总额。一定时期内一国向国外出口的商品的全部价值，称为出口贸

10、易总额或出口总额。两者相加为进出口贸易总额或进出口总额。是反映一个国家对外贸易规模的重要指标。思考：国际贸易额与对外贸易额是否相等思考：国际贸易额与对外贸易额是否相等四、贸易差额贸易差额（balance of trade）是指一个国家或地区在一定时期（通常为一年）内出口总额与进口总额之间的差额。p当出口总值与进口总值相等时，出现贸易平衡，称为“贸易平衡”；p当出口总值大于进口总值时，出现贸易盈余，称为“贸易顺差”或“出超”；p当出口总值小于进口总值时，出现贸易赤字，称为“贸易逆差”或“入超”； 思考题：思考题：1 1. . 一国贸易差额呈哪种状态最合适？一国贸易差额呈哪种状态最合适？ 2.2.

11、 中国货物贸易（总体）差额状况如何？中国货物贸易（总体）差额状况如何？ 3.3. 目前中国的主要顺差国和目前中国的主要顺差国和逆差国？逆差国？ 一国贸易差额最佳状态：平衡并稍有顺差一国贸易差额最佳状态：平衡并稍有顺差顺差太大，意味着本国经济的增长更依赖于外部需求，对外依存度过高；给人民币带来了更大的升值压力 年份年份进出口进出口总额总额增速（增速（% %）出口总额出口总额增速（增速（% %）进口总额进口总额增速（增速（% %）贸易差额贸易差额199519952808.632808.6318.618.61487.801487.8022.922.91320.841320.8414.214.2166

12、.96166.96199619962898.812898.813.23.21510.481510.481.51.51388.331388.335.15.1122.15122.15199719973251.623251.6212.112.11827.921827.9220.920.91423.701423.702.52.5404.22404.22199819983240.463240.46-0.4-0.41838.091838.090.50.51402.371402.37-1.5-1.5435.72435.72199919993606.493606.4911.311.31949.311949.3

13、16.16.11657.181657.1818.218.2292.13292.13200020004743.084743.0831.531.52492.122492.1227.827.82250.972250.9735.835.8241.15241.15200120015097.685097.687.57.52661.552661.556.86.82436.132436.138.28.2225.41225.41200220026207.96207.921.821.83255.73255.722.322.32952.22952.221.221.2303.5303.5200320038512.18

14、512.137.137.14383.74383.734.634.64128.44128.439.939.9255.3255.32004200411545.511545.535.635.65933.35933.335.335.35612.35612.318.418.4320.8320.82005200514221.214221.223.223.27620.07620.028.428.46601.26601.217.617.61018.81018.82006200617611.1817611.1823.823.89693.249693.2427.227.27917.947917.9419.919.

15、91775.31775.32007200721738 21738 23.523.5121801218025.725.79558955820.820.8262226222008200825616 17.817.8142851428517.217.2113311133118.518.529552955 2009年年04月全国进出口总值表月全国进出口总值表单位单位 亿美元亿美元当月当月1至当月累至当月累计计当月当月1至至当月当月比去年同期增减比去年同期增减%进出口总值1707.34 5994.08 -22.8 -22.8 -24.3 -24.3 出口总值919.35 3374.21 -22.6 -2

16、2.6 -20.5 -20.5 进口总值788.00 2619.87 -23.0 -23.0 -28.7 -28.7 进出口差额 ( 出大于进； 进大于出)131.35 754.34 -注释：进出口差额，+为出大于进；-为进大于出2003年前十位顺差来源地年前十位顺差来源地2003年前十位逆差来源地年前十位逆差来源地五、对外贸易量对外贸易量（quantum of trade）是为剔除价格变动的影响,并能准确反映一国对外贸易的实际数量化而确立的一个指标,它能确切地反映一国对外贸的实际规模。具体计算是以固定年份为基期而确定的价格指数去除报告期的出口或进口总额,得到的是相当于按不变价格计算的进口额或

17、出口额,叫作报告期的对外贸易量。进出口贸易值进出口贸易值进出口商品价格指数进出口商品价格指数100对外贸易量计算公式： 对外贸易量对外贸易量 = 商品价格指数商品价格指数 =计算期价格计算期价格基期价格基期价格100基期价格：作为比较标准的某一固定年份的价格，基期价格：作为比较标准的某一固定年份的价格，通常基期价格指数设为通常基期价格指数设为100。计算期价格：欲计算的某一年份的价格。计算期价格：欲计算的某一年份的价格。比较：比较：例题例题 1.1.20072008年，日本向美国出口某种轿车情况如下：年，日本向美国出口某种轿车情况如下： 时间时间 价格（万价格（万$/辆）辆） 数量（辆）数量（

18、辆） 贸易额贸易额（万（万$） 2007 6.7 1，000 6，700 2008 5.8 1，100 6，3806700638010001100出口实际数量变化出口实际数量变化结论：当进出口商品价格发生变化时，贸易值结论：当进出口商品价格发生变化时，贸易值(额）不能真实额）不能真实反映贸易规模。反映贸易规模。出口贸易额的变化出口贸易额的变化例题2：以2004年为基期，某国该年的进出口价格指数均定为100。2005年该国进口贸易额为1170亿美元，出口贸易额为1200亿美元。2005年该国出口产品价格平均下跌5%，出口价格指数为95；2005年该国进口产品价格平均上涨3%，进口价格指数为103

19、。 试分析2005年进出口贸易量的实际规模进口贸易量11701031001135.9亿美元出口贸易量1200951001263.15亿美元可见，该国2005年的进口贸易额虽然达到1170亿美元，但剔除价格变动因素后的实际进口贸易量只有1135.9亿美元；而该国2005年的出口贸易额虽然只有1200亿美元，但剔除价格变动因素后的实际出口贸易量却高达1263.15亿美元。 课堂练习课堂练习 20072007年中国进出口值（额）为年中国进出口值（额）为2173821738亿亿美元美元,2008,2008年中国进出口值为年中国进出口值为2561625616亿美元亿美元, ,假定进出口价格指数假定进出口

20、价格指数20072007年为年为100100，20082008年年为为9292，试分析，试分析20082008年中国年中国对外对外贸易量实际贸易量实际情况。情况。 六、直接贸易直接贸易（direct trade）是指商品生产国与商品消费国直接卖买商品的行为。七、间接贸易间接贸易（indirect trade）是指商品生产国与商品消费国通过第三国进行卖买商品的行为。其中，生产国是间接出口；消费国是间接进口；第三国是转口。转口贸易（entrecote trade）是指生产国与消费国之间通过第三国所进行的贸易。 生产国消费国第三国直接贸易转口贸易间接贸易间接贸易与转口贸易的区别七、有形贸易有形贸易（

21、visible trade，tangible trade）是指贸易双方所进行交易的商品是有形的、看得见的，又被称为有形商品贸易（tangible goods trade）。分类分类初级产品初级产品制成品制成品食品及活动物（食品及活动物（0）饮料及烟类（饮料及烟类（1）燃料食品以外的粗原料（燃料食品以外的粗原料（2）矿物燃料、润滑油（矿物燃料、润滑油（3）动植物油脂及蜡（动植物油脂及蜡（4）化学品及未列名产品（化学品及未列名产品（5）制成品（制成品（6）机械及运输设备（机械及运输设备（7）杂项制品（杂项制品（8）没有分类的其他商品（没有分类的其他商品（9）其他其他八、无形贸易无形贸易（invis

22、ible trade）也称无形商品贸易，是指非实物形态劳务和技术的进出口。 1. 和商品进出口有关的一切从属费用的收支，如运输费、保险费、商品加工费、装卸费等； 2. 和商品进出口无关的其他收支，如国际旅游费用、外交人员费用、侨民汇款、使用专利特许权的费用、国外投资汇回的股息和红利、公司或个人在国外服务的收支等。 3.知识产权贸易。有形贸易因要结关，故其金额显示在一国的海关统计上； 无形贸易不经过海关办理手续，其金额不反映在海关统计上，但显示在一国国际收支表上；有形和无形贸易均显示在国际收支表上 十、总贸易总贸易（general trade）是以国境为标准统计的进出口贸易。 十一、专门贸易专门

23、贸易（special trade）是以关境为标准统计的进出口贸易。美国、中国、日本、英国、澳大利亚等采用总贸易体系。美国、中国、日本、英国、澳大利亚等采用总贸易体系。德国、法国、意大利等欧洲国家采用专门贸易体系。德国、法国、意大利等欧洲国家采用专门贸易体系。关境和国境的区别一般情况一般情况在缔结关税同盟的国家之间，相互不征收进出境货物在缔结关税同盟的国家之间，相互不征收进出境货物的关税，关境包括了几个缔约国的领土，所包括的这的关税，关境包括了几个缔约国的领土，所包括的这一地区被称为一地区被称为“关境以内的外国领土关境以内的外国领土”，设有自由区、自由港、保税区的国家，这些自由港、设有自由区、自

24、由港、保税区的国家，这些自由港、自由区及保税区不属于该国的关境范围之内，这部分自由区及保税区不属于该国的关境范围之内，这部分地区被称为地区被称为“关境以外的本国领土关境以外的本国领土”十二、复出口复出口（re-export）是指外国商口进口以后未经加工制造又出口，也称再出口。十三、复进口复进口（re-import）是指本国商品输往国外后，未经加工又输入国内，也称再进口。 本国国外复出口：复出口：复进口：复进口：在本国本国未经加工制造在国外国外未经加工制造同一批货物出口后，在国外未经加工再进口，主要与退货有关。同一批货物出口后，在国外未经加工再进口，主要与退货有关。同一批货物输入国内后，未经加工

25、再出口，常与转口贸易有关。同一批货物输入国内后，未经加工再出口，常与转口贸易有关。十四、服务贸易根据服务贸易总协定下的定义，服务贸易 （services trade）是指：| 从一成员境内向任何其他成员境内提供服务；| 在一成员境内向任何其他成员的服务消费者提供服务（出差或旅游）；| 一成员的服务提供者在任何其他成员境内以商业存在提供服务；（跨国公司）| 一成员的服务提供者在任何其他成员境内以自然人的存在提供服务（出差）。 a 国过境服务境外消费商业存在自然人流动b国b国b国b国a 国a 国a 国十五、贸易壁垒十五、贸易壁垒贸易壁垒（贸易壁垒（barrier to trade） 又称贸易障碍。

26、对国外又称贸易障碍。对国外国间商品劳务交换所设置的人为限制，主要是指导一国间商品劳务交换所设置的人为限制，主要是指导一国对外国商品劳务进口所实行的各种限制措施。国对外国商品劳务进口所实行的各种限制措施。五种类别五种类别妨碍货物贸易的关税壁垒妨碍货物贸易的关税壁垒妨碍货物贸易非关税壁垒妨碍货物贸易非关税壁垒妨碍与贸易有关的投资的措施妨碍与贸易有关的投资的措施妨碍服务贸易的措施妨碍服务贸易的措施妨碍与贸易有关的知识产权的措施妨碍与贸易有关的知识产权的措施货物贸易：关税壁垒（货物贸易：关税壁垒（tariff barriers） 1、关税减让方面（、关税减让方面（tariff reduction） 比

27、如，比如，wto成员没有按照本国减让表承诺的减让水平进行减让。成员没有按照本国减让表承诺的减让水平进行减让。 2、关税税则分类方面（、关税税则分类方面（tariff classification） 比如，海关官员在对进口产品进行税则分类时拥有过多的自由裁比如，海关官员在对进口产品进行税则分类时拥有过多的自由裁量权，使得进口商难以预见未来对同一进口产品适用的关税。量权，使得进口商难以预见未来对同一进口产品适用的关税。 3、关税高峰（、关税高峰（tariff peaks） 尽管有关税减让表规定的减让水平，仍然在特定产品领域维持高尽管有关税减让表规定的减让水平，仍然在特定产品领域维持高关税。关税。

28、4、关税配额（、关税配额（tariff quotas） 对一定数量（配额量）内的进口产品适用较低的关税税率，对超对一定数量（配额量）内的进口产品适用较低的关税税率，对超过该配额量的进口产品适用较高的税率。实践中，配额量的确定过该配额量的进口产品适用较高的税率。实践中，配额量的确定、发放和管理过程中的不适当做法常常成为贸易壁垒。、发放和管理过程中的不适当做法常常成为贸易壁垒。货物贸易：非关税壁垒（货物贸易：非关税壁垒（non-tariff barriers）滥用以下措施，往往对货物贸易造成壁垒：滥用以下措施，往往对货物贸易造成壁垒： 进口许可（进口许可（import licensing） 出口许

29、可（出口许可（export licensing） 进口配额（进口配额（import quotas） 进口禁令（进口禁令（import prohibition） 技术性贸易壁垒（技术性贸易壁垒（technical barriers to trade） 出口限制（出口限制（export restrictions） 政府采购（政府采购（government procurement） 补贴（补贴（subsidies） 自愿出口限制（自愿出口限制（voluntary export restraints） 当地含量要求（当地含量要求（domestic content regulations） 国家专控的进

30、出口贸易（国家专控的进出口贸易（the operations of import state trading enterprises） 卫生与动植物检疫措施（卫生与动植物检疫措施（sanitary and phytosanitary measures） 反倾销、反补贴、保障措施等贸易救济措施（反倾销、反补贴、保障措施等贸易救济措施（anti-dumping, countervailing, safeguards and other trade remedy measures）妨碍与贸易有关的投资的措施妨碍与贸易有关的投资的措施|1 1、投资准入范围的限制（、投资准入范围的限制（access r

31、estrictionsaccess restrictions） |2 2、税收歧视（、税收歧视（tax discriminationtax discrimination） |3 3、外国股权的限制（、外国股权的限制（foreign ownership foreign ownership restrictionsrestrictions）妨碍服务贸易的措施妨碍服务贸易的措施1 1、准入限制（、准入限制（access restrictionsaccess restrictions） 2 2、外国股权的限制（、外国股权的限制（foreign ownership foreign ownership r

32、estrictionsrestrictions）妨碍与贸易有关的知识产权的措施妨碍与贸易有关的知识产权的措施对知识产权保护力度不够等。对知识产权保护力度不够等。 根据贸易壁垒的表现形式，可以把贸易壁垒分成以下四根据贸易壁垒的表现形式，可以把贸易壁垒分成以下四种：种： 1、立法：以法律、法规、条例的形式规定贸易壁垒； 2、行政决定：以行政决定、行政命令、指令形式规定贸易壁垒； 3、政策以及舆论：政府采取或者支持的以政策、舆论宣传来影响本国国民，比如使用国货、歧视进口产品等； 4、做法：比如，短时间内不适当地频繁使用反倾销措施，地方保护主义，贪污，官僚主义等。 十六、自由贸易区自由贸易区（free

33、 trade zone ）是指划在关境以外的一种贸易区，在此区域内实施特殊的政策措施，允许全部或大部分商品可以免税进出口，并准许在区内的商品进行储存、展览、拆散、改装、重装、包装、整理、加工等业务活动；或是指签订自由贸易协定的成员方组成的贸易区，在成员方之间废除关税与进出口数量的限制，但各成员方仍保持各自对区外的贸易政策和措施。十七、对外贸易依存度对外贸易依存度（ratio of dependence on foreign trade），也称对外贸易系数，是指一国在一定时期内的进出口总额在该国国民生产总值（或国内生产总值）中所占的比重。对外贸易依存度反映一国对国际市场的依赖程度，是衡量一国对外

34、开放程度的重要指标。公式如下：出口依存度外贸依存度进口依存度=一国一定时期进出口总额一国一定时期进出口总额该国该时期的该国该时期的gdp或或gnp 100%一国一定时期出口额一国一定时期出口额该国该时期的该国该时期的gdp或或gnp 100%=一国一定时期进口额一国一定时期进口额该国该时期的该国该时期的gdp或或gnp 100%=十八、对外贸易商品结构对外贸易商品结构（composition of foreign trade）是指一定时期一国各类商品在对外贸易中所占的比重，即某大类或某种商品的进出口贸易额与该国进出口贸易额之比，以份额表示 。公式为：出口商品结构：出口商品结构：进口商品结构进口商品结构：进出口商品结构进出口商品结构：某大类或某种商品的出口额某大类或某种商品的出口额出口贸易总额出口贸易总额某大类或某种商品的进口额某大类或某种商品的进口额进口贸易总额进口贸易总额某大类或某种商品的进出口额某大类或某种商品的进出口额进出口贸易总额进出口贸易总额 10