ydg小浪底工程项目的施工索赔研究课件

1、 目 录第一章 小浪底工程项目的概况21.1小浪底工程项目的概况21.2项目索赔的分类4第二章 小浪底工程项目施工索赔的原因分析 62.1 赶工索赔62.2 施工索赔62.3工程量变化太大引起索赔72.4风险引起的索赔72.5施工拖期引起索赔 82.6其他部分的原因引起的索赔9第三章 小浪底工程项目施工索赔的应对93.1反索赔93.2反索赔的分类93.3 反索赔的作用103.4 小浪底工程成功应对索赔10参考文献13致谢13第一章 小浪底工程项目的概况1.1小浪底工程项目的工程概况1.1.1小浪底工程项目的工程概况小浪底水利枢纽是黄河干流三门峡以下唯一能够取得较大库容的控制性工程，既可较好地控

2、制黄河洪水，又可利用其淤沙库容拦截泥沙，进行调水调沙运用，减缓下游河床的淤积抬高。1991年4月，七届全国人大四次会议批准小浪底工程在“八五”期间动工兴建。小浪底工程1991年9月开始前期工程建设，1994年9月主体工程开工，1997年10月截流，2000年元月首台机组并网发电，2001年底主体工程全面完工，历时11年，共完成土石方挖填9478万m3，混凝土348万m3，钢结构3万T，安置移民20万人，取得了工期提前，投资节约，质量优良的好成绩，被世界银行誉为该行与发展中国家合作项目的典范，在国际国内赢得了广泛赞誉。小浪底工程被国际水利学界视为世界水利工程史上最具挑战性的项目之一，技术复杂，施

3、工难度大，现场管理关系复杂，移民安置困难多。主体工程开工不久，即出现泄洪排沙系统标（二标）因塌方、设计变更、施工管理等原因造成进度严重滞后，截流有可能被推迟一年的严峻形势。截流以后，承包商又以地质变化、设计变更、赶工、后继法规影响等理由，向业主提出巨额索赔。面对各种各样的困难，小浪底工程建设者以高度的主人翁责任感，强烈的爱国主义情怀，沉着应对，奋勇拼搏，创造性地应用合同条款，组织由国内几个工程局组成的联营体以劳务分包的方式，承担截流关键项目的施工，用13个月时间，抢回被延误的工期，实现了按期截流；在上级部门的支持下，精心准备，艰苦谈判，通过协商处理了全部索赔，使工程投资控制在概算范围以内，取得

4、了工程建设的重大胜利。小浪底工程在国家改革开放和经济体制由计划经济向市场经济转轨时期兴建，进行了广泛深入的国际合作和建设管理体制创新，引进、应用、创造了新的设计、施工技术，取得了巨大成就。技术上，较好地解决了垂直防渗与水平防渗相结合问题和进水口防淤堵问题；设计建造了世界上最大的孔板消能泄洪洞；设计建造了单薄山体下的地下洞室群；大量运用了新技术；实现了高强度机械化施工。管理上，成功地引进外资并进行国际竞争性招标；全面实践了“三制”建设管理模式；合同管理成效显著；移民安置做到了移得出、稳得住；工程建设计划全面完成，工期提前，投资节约；精神文明建设取得了丰硕成果；枢纽投运以后走上了良性发展的轨道。工

5、程全部竣工后，水库面积达272.3平方公里，控制流域面积69.42万平方公里；总装机容量为156万千瓦，年平均发电量为51亿千瓦时；防洪标准由目前的六十年一遇，提高到千年一遇；每年可增加40亿立方米的供水量。小浪底水库两岸分别为秦岭山系的崤山、韶山和邙山；中条山系、太行山系的王屋山。它的建成将有效地控制黄河洪水，可使黄河下游花园口的防洪标准由六十年一遇提高到千年一遇，基本解除黄河下游凌汛的威胁，减缓下游河道的淤积，小浪底水库还可以利用其长期有效库容调节非汛期径流，增加水量用于城市及工业供水、灌溉和发电。它处在承上启下控制下游水沙的关键部位，控制黄河输沙量的100%。 1.1.2小浪底工程区域自

6、然地理概况水库集水区处于峡谷地段，地势西北高东南低。南岸为崤山东北余支，地势陡峻；北岸有太行、王屋山脉。两岸地形起伏较大，西部、北部多1000米以上高峰，西阳河上游历山海拔2321m为区内最高峰。区域内大面积分布着第四系黄土，以及前震旦系的变质岩、安山岩、寒武系灰岩、砂页岩、红色砂、页岩和粘土岩。区域内农业生产历史悠久，自然环境受到人类活动较大的影响，由于放牧牛羊、烧柴、开垦耕地、常年干旱缺水等原因，库区植被不断遭受破坏，致使区域内水土流失严重1.1.3小浪底工程区域农业概况小浪底水库淹没影响到河南、山西两省三市一地区的八个县（市），29个乡（镇），涉及人口16万人，淹没土地总面积为42万亩，

7、其中耕地面积20万亩。该区域人口分布不均，东部大于西部，平均人口密度330人/平方公里，人均耕地约1.25亩。淹没区每年的农业总产值1.2亿元。 农作物夏粮以小麦为主，秋粮以玉米、谷子、红薯为主。农作物产量水田亩产超过1000斤，旱田亩产500900斤，棉花亩产50150斤。1.1.4小浪底工程区域工业概况小浪底库区多为山地丘陵和沿河滩地，工业发展水平较低，国有企业较少，大部分工矿企业集中在县城，规模较小且分布不均，绝大多数为乡村或个人兴办的小煤矿、小硫磺窑、小铁矿和小铝矿。区域内矿产资源丰富，质地较好，形成了以矿业为主的工业格局，共有企业110家。淹没区内工矿业相对发达的地区是新安县的仓头乡

8、、西沃乡和垣曲县的古城乡区域内矿业企业较多，约占工矿企业总数的80%，其中以煤炭采选业为多，达70余家。煤炭采选业分布较普遍，较大的煤矿有五家，分别是新安煤矿、五一煤矿、黄沙坪煤矿、寺村二矿和观音堂煤矿。有色金属工业绝大部分分布于垣曲县，主要是中条山有色金属公司下属的各单位，包括三座铜矿和冶金厂、铜厂，以及位于畛河上游的中国长城铝业矿山公司洛阳铝矿。炼焦业主要分布在渑池、济源、垣曲和新安县。电力工业主要有中条山有色金属公司电厂和平陆电厂。铁矿采选业有逢石河上游的济源钢铁厂铁矿、渑池县南村乡黄河采运公司，前者规模较大，产值上千万。铁冶炼业均在山西境内，有平陆曹川铁厂和垣曲长直铁厂。食品加工业主要

9、是酒厂、啤酒厂和副食品加工厂，均位于垣曲县亳清河流域。1.2项目索赔的分类1.2.1按索赔事件所处合同状态分类（1）正常施工索赔正常施工索赔，是指在正常履行合同中发生的各种违约、变更、不可预见因素、加速施工、政策变化等情况引起的索赔。正常施工索赔是最常见的索赔形式。（2）工程停、缓建索赔工程停、缓建索赔，是指已经履行合同的工程因不可抗力、政府法令、资金或其他原因必须中途停止施工所引起的索赔。（3）解除合同索赔解除合同索赔，是指因合同中的一方严重违约，致使合同无法正常履行的情况下，合同的另一方行使解除合同的权力所产生的索赔。1.22按索赔依据的范围分类（1）合同内索赔合同内索赔，是指索赔所涉及的

10、内容可以在履行的合同中找到条款依据，并可根据合同条款或协议中预先规定的责任和义务划分责任，按违约规定和索赔费用、工期的计算办法提出的索赔。一般情况下，合同内索赔的处理解决相对容易。（2）合同外索赔合同外索赔与合同内索赔依据恰恰相反，即索赔所涉及的内容难于在合同条款及有关协议中找到依据，但可能来自民法、经济法或政府有关部分颁布的有关法规所赋予的权力。如在民事侵权行为、民事伤害行为中找到依据所提出的索赔，就属合同外索赔。（3）道义索赔道义索赔，是指承包人无论在合同内或合同外都找不到进行索赔的依据，没有提出索赔的条件和理由，但他在合同履行中诚恳可信，为工程的质量、进度及与发包人配合上尽了最大的努力，

11、但由于工程实施中估计失误，确实造成了很大的亏损，恳请发包人给予救助，这时，发包人为了使自己的工程获得良好的进展，出于同情和信任合作的承包人而慷慨予以费用补偿。发包人支付这种道义救助，能够获得承包人更理想的合作，最终发包人并无损失。因为承包人这种并非管理不善和质量事故造成的亏损过大，往往是在投标时估价不足造成的。换言之，若承包人充分地估计了实际情况，在合同价中也应含有这部分费用。 1.2.3按索赔的目的分类（1）工期索赔工期索赔，是指由于非承包人责任的原因而导致施工进程延误，承包人要求批准延展合同工期的索赔。工期索赔形式上是对权利的要求，以避免在原定合同竣工日不能完工时，被发包人追究拖期违约责任

12、。一旦获得批准合同工期延展后，承包人不仅免除了承担拖期违约赔偿费的严重风险，而且可能提前工期得到奖励。因此，工期索赔最终仍反映在经济收益上。（2）费用索赔费用索赔，是指当施工的客观条件改变导致承包人增加开支，承包人要求对超出计划成本的附加开支给予补偿，以挽回不应由他承担的经济损失的索赔。费用索赔的目的是要求经济补偿。1.2.4按索赔的处理方式分类（1）单项索赔单项索赔，是指某一事件发生对承包人造成工期延长或额外费用支出时，承包人即可对这一事件的实际损失在合同规定的索赔有效期内提出的索赔。因此，单项索赔是对发生的事件而言。单项索赔可能是涉及内容比较简单，分析比较容易、处理起来比较快的事件。也可能

13、是涉及内容比较复杂、索赔数额比较大、处理起来比较麻烦的事件。（2）综合索赔综合索赔又称一揽子索赔，是指承包人在工程竣工结算前，将施工过程中未得到解决的或承包人对发包人答复不满意的单项索赔集中起来，综合提出一次索赔，双方进行谈判协商。综合索赔一般都是单项索赔中遗留下来的意见分歧较大的难题，责任的划分、费用的计算等各持已见，不能立即解决。第二章 小浪底工程项目施工索赔的原因分析 2.1 赶工索赔在大型水利水电施工中，由于天气、水文、地质等影响，工程拖期的因素也较多，承包商往往强调业主的责任，当承包商额外的开支得不到补偿时，引起索赔要求，包括工期延长索赔。设计图纸拖交索赔、业主风险索赔、暂停施工索赔

14、。工期延期可分为可原谅的延期和不可原谅的延期，工程师的职责是对承包商提出的工期延误和费用进行合理的分析，把可原谅延期产生的费用计算出来。由于工期拖期赶工引起的索赔。当工期拖期后，业主认为该工程的推迟完工将给自己带来重大的经济损失以及政治影响时，或由于此部分工程推迟完工导致一系列工程的拖期时，业主宁可采用赶工的措施，指令承包商投入更加的人力、设备，或采取加班施工的办法，挽回已失去的工期，当然，这引起了承包商的索赔。小浪底工程二标截流处在关键线路上的导流洞、进水口、出水口工程，由于修改了支护形式、导流洞内塌方频繁及共它原因，致使工期滞后十个多月，为了确保截流日期不变，给承包商下达了赶工指示，并成建

15、制地引进了中国水利水电工程局作其分包商。外国承包商原并不配合，并提出了巨额索赔额，经过业主和工程师难以想像的艰苦谈判和工作，达成了协议并实现了原日期胜刊截流。2.2 施工索赔在工程施工过程中，不可避免地出现新的客观变化，尤其是设计变更，水利水电工程周期长，特别是像小浪底这样的大型工程，由于设计部门前期经费有限，勘测手段、技术落后，导致前期设计深度低，再由于小浪底复杂的地质条件和紧凑的结构型式，就使得施工中设计变更频繁。由于外国承包商的报价是以原招标设计文件和图纸为基础计算的。根据合同条款“施工图纸中改变任何工作的数量或性质，或增加、减少或省略了任何工作，或者改变了工程任何部分的施工顺序或施工安

16、排”，都是变更，若此类变更影响了承包商的费用，承包商就要求重新估价，并伴随工期延长的索取。小浪底工程比较典型的如二标的新增进出口边坡锚索、三标地下厂房新增顶拱预应力锚索等。2.3工程量变化太大引起索赔实际施工时完成的工程量往往与设计工程量有出入。第四版FIDIC52.3条款明确规定当合同价变更增减超过15%时，允许对有效合同价进行调整，引起合同价变化的原因就是工程量变化。承包商通过以下三个方面的经济补偿获得索赔，第一是承包商施工机械设备的失调造成的损失，由于承包商在投标时，采用的是合同文件中所述的工作量和施工要求，确定的应配备的施工设备的数量。种类、型号，并按此计划组织了定货、运输及进场，而工

17、程量的大量增加，势必要求增加新型号的施工机械，或增加原有机械设备的数量，就引起承包商的计划外投资，扩大了工程计划成本。如果工程量大量削减，则引起部分原有设备的窝工，甚至弃置不用，形成了浪费，导致承包商亏损。同样，工程量的变化，还使承包商已准备好的建筑材料的数量变化，引起索赔；第二，由于工程量变化引起原定工期的变化，从而引起工期延长或赶工，涉及工程费用的增加，引起索赔；第三，由于上述两种情况的直接影响，施工间接费也发生了变化，从而引起索赔。施工条件变化引起索赔。在工程施工过程中，不可避免地出现新的客观变化，尤其是设计变更，水利水电工程周期长，特别是像小浪底这样的大型工程，由于设计部门前期经费有限

18、，勘测手段、技术落后，导致前期设计深度低，再由于小浪底复杂的地质条件和紧凑的结构型式，就使得施工中设计变更频繁。由于外国承包商的报价是以原招标设计文件和图纸为基础计算的。根据合同条款“施工图纸中改变任何工作的数量或性质，或增加、减少或省略了任何工作，或者改变了工程任何部分的施工顺序或施工安排”，都是变更，若此类变更影响了承包商的费用，承包商就要求重新估价，并伴随工期延长的索取。小浪底工程比较典型的如二标的新增进出口边坡锚索、三标地下厂房新增顶拱预应力锚索等。 2.4风险引起的索赔包括合同风险、政治风险、经济风险、如爆发战争、物价暴涨、恶劣的自然条件、施工现象条件复杂、货币汇兑风险、法规变化等等

19、。由于在承包合同的业主和承包商之间业主始终处于主导地位，相对的承包商承担的风险要多一些，所以往往承包尚为了克服这个风险提出施工索赔。小浪底工程由于后继法规的出台、税制改革的影响导致的索赔比较突出。后继法规是指合同签定后国家及有关部门新出台与工程建设相关的法律、法规，主要指由于1995个实行新劳动法在工作时间（每周工作5天，并且对加班时间也有限制）、加班工资标准的变化引起的索赔。外国承包商认为新工时制和加班的限制缩短了他们在投标书中计划的工作时间，影响了工程计划和进度，外商提出增加施工人员和相应临建设施，或者给予工期延长。如果要保持原计划的工作目标不变，就必须补偿承包商同加班工资标准提高而引起的

20、额外费用。监理工程师经过测算，为避免因增加人员或延长工期带来的额外费用或由此带来的索赔，补偿是合情理的，给予了外商适当补偿。同时，我国税制改革的过程中，相继出台了新的税务，既有税种、税率的增减，也有相互转换和穿插，或者是同一税种的各种变化及几个税种的合并，小浪底工程涉及到并引起外商索赔的主要是增值税、消费税和印花税，由于税法问题专业性强，涉及面广、内容复杂，需认真分析，同时，到国家财政、税务部门了解，学习有关知识，以理服人地与外商进行谈判，在尊重合同的前提下，维护了国家利益。2.5施工拖期引起索赔在大型水利水电施工中，由于天气、水文、地质等影响，工程拖期的因素也较多，承包商往往强调业主的责任，

21、当承包商额外的开支得不到补偿时，引起索赔要求，包括工期延长索赔。设计图纸拖交索赔、业主风险索赔、暂停施工索赔。工期延期可分为可原谅的延期和不可原谅的延期，工程师的职责是对承包商提出的工期延误和费用进行合理的分析，把可原谅延期产生的费用计算出来。 由于工期拖期赶工引起的索赔。当工期拖期后，业主认为该工程的推迟完工将给自己带来重大的经济损失以及政治影响时，或由于此部分工程推迟完工导致一系列工程的拖期时，业主宁可采用赶工的措施，指令承包商投入更加的人力、设备，或采取加班施工的办法，挽回已失去的工期，当然，这引起了承包商的索赔。小浪底工程二标截流处在关键线路上的导流洞、进水口、出水口工程，由于修改了支

22、护形式、导流洞内塌方频繁及共它原因，致使工期滞后十个多月，为了确保截流日期不变，给承包商下达了赶工指示，并成建制地引进了中国水利水电工程局作其分包商。外国承包商原并不配合，并提出了巨额索赔额，经过业主和工程师难以想像的艰苦谈判和工作，达成了协议并实现了原日期胜刊截流。2.6其他部分的原因引起的索赔其它如业主违约、未按规定时间提供施工场地、不按规定日期支付工程款等等。小浪底工程外国承包商提出的索赔，一是当地农民的干扰施工，影响工期；二是业主提供的条件如供水、供电，或由业主指定的当地材料如粉煤灰、油料等在质量、数量上不能满足要求。此类索赔占的比重很小，一般监理工程师要求承包商具详细的证明材料方可支

23、付第三章 小浪底工程项目施工索赔的应对3.1反索赔施工合同履行过程中，如果发生干扰事件，承发包双方都要进行合同分析。一方面，想在合同中找到对己方有利的条款，尽快追回在事件中所产生的损失；另一方面，又想在合同中找到对对方不利的条款，尽量推卸己方的责任，防止己方可能产生的经济损失。追回己方损失的手段称为索赔，把防止和减少对方向己方提出索赔的手段称为反索赔。反索赔与索赔具有同等重要的地位，如果不能进行有效地反索赔，也就不可能进行有效的索赔。从这个意义上说，反索赔和索赔是不可分离的，索赔管理人员，应该同时具备索赔和反索赔这两方面的能力，才能在工作中掌握主动权。反索赔的目的是防止和减少经济损失的发生，则

24、它必然涉及防止对方提出索赔和反击对方的索赔两个方面的内容。要防止对方提出索赔，必须严格按施工合同的规定办事，防止己方违约；而要反击对方的索赔，最重要的是反驳对方的索赔报告，找出理由和证据，证明对方的索赔报告不符合事实或合同规定，索赔值的计算不准确，推卸或减轻己方的赔偿责任。3.2反索赔的分类3.2.1工程拖期反索赔 工程拖期反索赔。土建工程施工进度拖后是常见的现象，原因也是多方面的，关键是拖期以后，责任的确定。只有工程拖期的责任在承包商一方，例如开工拖后，设备材料进场晚，施工人员不足，施工组织管理不善等。业主有权向承包商提出反索赔。若工程拖期是由于客观原因引起，不是承包商的责任，例如天灾、工程

25、所在地政治动荡等，则业主不能向承包商提出反索赔。这种性质的拖期，一般称作“可原谅，但不给经济补偿的拖期”，业主应给承包商延长工期，但不给予经济补偿。3.2.2施工缺陷反索赔合同条款规定，如果承包商施工质量不符合施工技术规程的规定，或使用的设备和材料不符合合同规定，或者在缺陷责任期满以前未完成应进行修补工程时，业主有权向承包商追究责任，要求补偿业主所受的经济损失。如果承包商在规定的期限内仍未完成修补缺陷工作，业主有权向承包商提出反索赔。3.2.3其它损失反索赔除上述两种之外，由于承包商的过失造成业主的经济损失等。在小浪底工地进水口的砼浇筑过程中，工程师经过测定发现此段时间该部位的砼浇筑明显滞后，

26、发现是由于外国承包商的拌和楼经常停机，皮带浇筑机也经常因修理而停工、模板数量也不够等，是这些原因影响了浇筑速度，造成工期延误，监理工程师都一一记录在案，并向外国承包商发生了备忘录及索赔意向。3.3 反索赔的作用3.3.1成功的反索赔能减少或防止经济损失施工合同履行中，当对方提出索赔时，己方应认真分析事件发生的原因及有关资料和合同文件，减少己方的责任，以达到减少或否定对方索赔之目的。3.3.2成功的反索赔能阻止对方提出索赔索赔和反索赔是进攻和防守的关系，对于多次进攻都不能取胜，甚至惨遭失败的索赔方，必须引起谨慎行事，不敢盲目再提出索赔，甚至放弃一些把握性不大、索赔额不高的索赔机会。3.3.3成功

27、的反索赔必然促进有效的索赔由于工程施工中干扰事件的复杂性，往往承发包双方都有责任，双方都有损失。分清责任的大小及损失的多少，又很少一开始就形成一致意见，所以，索赔中有反索赔，反索赔中又会有索赔。有经验的索赔管理人员可以通过审查双方的索赔报告，发现新的索赔机会，找到双方索赔的理由。3.4 小浪底工程成功应对索赔3.4.1工程拖期反索赔。土建工程施工进度拖后是常见的现象，原因也是多方面的，关键是拖期以后，责任的确定。只有工程拖期的责任在承包商一方，例如开工拖后，设备材料进场晚，施工人员不足，施工组织管理不善等。业主有权向承包商提出反索赔。若工程拖期是由于客观原因引起，不是承包商的责任，例如天灾、工

28、程所在地政治动荡等，则业主不能向承包商提出反索赔。这种性质的拖期，一般称作“可原谅，但不给经济补偿的拖期”，业主应给承包商延长工期，但不给予经济补偿。 3.4.2施工缺陷反索赔。合同条款规定，如果承包商施工质量不符合施工技术规程的规定，或使用的设备和材料不符合合同规定，或者在缺陷责任期满以前未完成应进行修补工程时，业主有权向承包商追究责任，要求补偿业主所受的经济损失。如果承包商在规定的期限内仍未完成修补缺陷工作，业主有权向承包商提出反索赔。转自项目管理者联盟3.4.3其它损失反索赔。除上述两种之外，由于承包商的过失造成业主的经济损失等。 在小浪底工地进水口的砼浇筑过程中，工程师经过测定发现此段

29、时间该部位的砼浇筑明显滞后，发现是由于外国承包商的拌和楼经常停机，皮带浇筑机也经常因修理而停工、模板数量也不够等，是这些原因影响了浇筑速度，造成工期延误，监理工程师都一一记录在案，并向外国承包商发生了备忘录及索赔意向。小浪底建管局总经济师曹应超介绍说，预计到工程全部结束，可完成概算投资309.24亿元，比总投资347.24亿元节余38亿元，其中内资24.59亿元，外资1.56亿美元。这些部分归功于宏观经济环境变好，但主要来自业主管理环节的节余。其中物价指数下降、汇率变化和机电设备节余等因素，共计节余资金13.98亿元，仅工程管理环节就节余27.3亿元，共计41亿元。减去国内土建项目因工程设计变更及新增环保项目等因素的3.3亿元超支，共节余38亿元。在通货紧缩期进行施工的大型工程，因为物价因素出现介于并不为奇。但小浪底38亿元的节余中，27.3亿元来自于管理环节，这的确令人惊异。专家分析，这主要得益于小浪底工程坚持了先进的建设机制。小浪底是目前国内全面按照“三制”管理模式实施建设的规模最大的工程，以合同管理为核心，从各个环节与国际管理模式接轨，在国内大型水工程中领先了一步。成功应对国际索赔，不但让小浪底