环境与资源经济学-第四章：产权理论

1、第六章 产权理论第四章第四章 产权理论产权理论 第六章第六章 产权理论产权理论 第一节第一节 产权理论产权理论 第二节第二节 外部性问题与环境资源产权界定外部性问题与环境资源产权界定 第三节第三节 产权与环境资源合理定价产权与环境资源合理定价科斯简介科斯简介 l罗纳德罗纳德科斯，科斯，1910年年12月月29日生于英国日生于英国 主要经历：主要经历： 1932年获伦敦大学学士学位年获伦敦大学学士学位 1932年年-1934年任丹迪经济暨商业专校助理讲师年任丹迪经济暨商业专校助理讲师 1934年年-1935年任利物浦大学助理讲师年任利物浦大学助理讲师 1935年年-1938年任伦敦经济学院助理讲

2、师年任伦敦经济学院助理讲师 1938年年-1947年任伦敦经济学院讲师年任伦敦经济学院讲师 1947年年-1951年任伦敦经济学院高等讲师年任伦敦经济学院高等讲师 1951年获伦敦大学博士学位年获伦敦大学博士学位 1951年年-1958年任布法罗大学经济学教授年任布法罗大学经济学教授 1958年年-1964年任弗吉尼亚大学经济学教授年任弗吉尼亚大学经济学教授 1964年年-1970年任芝加哥大学法学院经济学教授年任芝加哥大学法学院经济学教授 1964年年-1981年任芝加哥大学法学院慕瑟经济学教授年任芝加哥大学法学院慕瑟经济学教授 1991年任堪萨斯大学法律与经济学荣誉客座教授年任堪萨斯大学法

3、律与经济学荣誉客座教授 1982年年-任芝加哥大学法学院慕瑟经济学荣誉教授及法律与经任芝加哥大学法学院慕瑟经济学荣誉教授及法律与经济学资深研究员济学资深研究员 l科斯科斯“因为对经济的体制结构取因为对经济的体制结构取得突破性的研究成果得突破性的研究成果”，荣获，荣获1991年诺贝尔经济学奖年诺贝尔经济学奖。他的。他的杰出贡献是发现并阐明了交换成杰出贡献是发现并阐明了交换成本和产权在经济组织和制度结构本和产权在经济组织和制度结构中的重要性及其在经济活动中的中的重要性及其在经济活动中的作用。作用。l科斯的代表作是两篇著名的论文，其一是科斯的代表作是两篇著名的论文，其一是1937年发表年发表的的企业

4、的本质企业的本质，该文独辟蹊径地讨论了企业存在，该文独辟蹊径地讨论了企业存在的原因及其扩展规模的界限问题，科斯创造了的原因及其扩展规模的界限问题，科斯创造了“交易交易成本成本”这一重要概念来予以解释。所谓交易成本，即这一重要概念来予以解释。所谓交易成本，即“利用价格机制的费用利用价格机制的费用”或或“利用市场的交换手段进利用市场的交换手段进行交易的费用行交易的费用”，包括提供价格的费用、讨价还价的，包括提供价格的费用、讨价还价的费用、订立和执行合同的费用等。科斯认为，当市场费用、订立和执行合同的费用等。科斯认为，当市场交易成本高于企业内部的管理协调成本时，企业便产交易成本高于企业内部的管理协调

5、成本时，企业便产生了，企业的存在正是为了节约市场交易费用，即用生了，企业的存在正是为了节约市场交易费用，即用费用较低的企业内部交易代替费用较高的市场交易；费用较低的企业内部交易代替费用较高的市场交易；当市场交易的边际成本等于企业内部管理协调的边际当市场交易的边际成本等于企业内部管理协调的边际成本时，就是企业规模扩张的界限。成本时，就是企业规模扩张的界限。l科斯另一篇著名论文是科斯另一篇著名论文是1961年发表的年发表的社会成本问社会成本问题题，该文重新研究了交易成本为零时合约行为的特，该文重新研究了交易成本为零时合约行为的特征，批评了庇古关于征，批评了庇古关于“外部性外部性”问题的补偿原则（政

6、问题的补偿原则（政府干预），并论证了在产权明确的前提下，市场交易府干预），并论证了在产权明确的前提下，市场交易即使在出现社会成本（即外部性）的场合也同样有效。即使在出现社会成本（即外部性）的场合也同样有效。科斯发现，一旦假定交易成本为零，而且对产权（指科斯发现，一旦假定交易成本为零，而且对产权（指财产使用权，即运行和操作中的财产权利）界定是清财产使用权，即运行和操作中的财产权利）界定是清晰的，那么法律规范并不影响合约行为的结果，即最晰的，那么法律规范并不影响合约行为的结果，即最优化结果保持不变。换言之，只要交易成本为零，那优化结果保持不变。换言之，只要交易成本为零，那么无论产权归谁，都可以通过

7、市场自由交易达到资源么无论产权归谁，都可以通过市场自由交易达到资源的最佳配置。斯蒂格勒（的最佳配置。斯蒂格勒（1982年诺贝尔经济学奖得主）年诺贝尔经济学奖得主）将科斯的这一思想概括为将科斯的这一思想概括为“在完全竞争条件下，私人在完全竞争条件下，私人成本等于社会成本成本等于社会成本”，并命名为，并命名为“科斯定理科斯定理”。庇古（庇古（Arthur Cecil Pigou,1877-1959）l是英国著名经济学家，剑桥学派的主要代表之一。出是英国著名经济学家，剑桥学派的主要代表之一。出生在英国一个军人家庭。他是这个家庭的长子。青年生在英国一个军人家庭。他是这个家庭的长子。青年时代入剑桥大学学

8、习。最初的专业是历史，后来受当时代入剑桥大学学习。最初的专业是历史，后来受当时英国著名经济学家马歇尔的影响，并在其鼓励下转时英国著名经济学家马歇尔的影响，并在其鼓励下转学经济学。毕业后投身于教书生涯，成为宣传他的老学经济学。毕业后投身于教书生涯，成为宣传他的老师马歇尔的经济学说的一位学者。他先后担任过英国师马歇尔的经济学说的一位学者。他先后担任过英国伦敦大学杰文斯纪念讲座讲师和剑桥大学经济学讲座伦敦大学杰文斯纪念讲座讲师和剑桥大学经济学讲座教授。他被认为是剑桥学派领袖马歇尔的继承人。当教授。他被认为是剑桥学派领袖马歇尔的继承人。当时他年仅时他年仅31岁，是剑桥大学历来担任这个职务最年轻岁，是剑

9、桥大学历来担任这个职务最年轻的人。他任期长达的人。他任期长达35年，一直到年，一直到1943年退休为止。退年退休为止。退休后，他仍留剑桥大学从事著述研究工作。另外他还休后，他仍留剑桥大学从事著述研究工作。另外他还担任英国皇家科学院院士、国际经济学会名誉会长、担任英国皇家科学院院士、国际经济学会名誉会长、英国通货外汇委员会委员和所得税委员会委员等职。英国通货外汇委员会委员和所得税委员会委员等职。l他的著作很多，比较著名的有：他的著作很多，比较著名的有：财富与福利财富与福利（1912）、）、福利经济学福利经济学（1920）、）、产产业波动业波动（1926）、）、失业论失业论（1933）、）、社会主

10、义和资本主义的比较社会主义和资本主义的比较（1938）、）、就业与均衡就业与均衡（1941）等。）等。l福利经济学福利经济学是庇古最著名的代表作。该书是西方是庇古最著名的代表作。该书是西方资产阶级经济学中影响较大的著作之一。它将资产阶资产阶级经济学中影响较大的著作之一。它将资产阶级福利经济学系统化，标志着其完整理论体系的建立。级福利经济学系统化，标志着其完整理论体系的建立。它对福利经济学的解释一直被视为它对福利经济学的解释一直被视为“经典性经典性”的。庇的。庇古也因此被称为古也因此被称为“福利经济学之父福利经济学之父”。福利经济学福利经济学共四篇。第一篇，共四篇。第一篇，“福利与国民收福利与国

11、民收入入”；第二篇，；第二篇，“国民收入的数量和资源在不同用途国民收入的数量和资源在不同用途间的分配间的分配”；第三篇，；第三篇，“国民收入与劳动国民收入与劳动”；第四篇，；第四篇，“国民收入的分配国民收入的分配”。庇古认为，。庇古认为，福利经济学福利经济学一一书的目的，就是研究在现代实际生活中影响经济福利书的目的，就是研究在现代实际生活中影响经济福利的重要因素。全书的中心就是研究如何增加社会福利。的重要因素。全书的中心就是研究如何增加社会福利。在在1950年出版的年出版的福利经济学福利经济学中，庇古先生提出了中，庇古先生提出了“庇古税方案庇古税方案”，提倡对有正外部性的活动给与补贴。，提倡对

12、有正外部性的活动给与补贴。庇古因庇古因“庇古税庇古税”享誉后世。享誉后世。第一节第一节 产权理论产权理论l（1）产权的定义）产权的定义 产权意指使自己或他人受益或受损的权力。 产权是一个社会所强制实施的选择一种经济物品的使用权力。（2）产权的特征l明确性明确性：即明确规定财产所有的各种权利、权利的限制以及破坏这：即明确规定财产所有的各种权利、权利的限制以及破坏这些权利的处罚规定等构成的一个权利体系；些权利的处罚规定等构成的一个权利体系；l排他性排他性：或称专有性，即由拥有财产带来的所有效益和费用都直接：或称专有性，即由拥有财产带来的所有效益和费用都直接给予财产的所有者，而且只有通过所有者才可转

13、卖财产使用权；给予财产的所有者，而且只有通过所有者才可转卖财产使用权；l可变性或可转让性可变性或可转让性：即所有财产权可以在双方自愿交换的条件下，：即所有财产权可以在双方自愿交换的条件下，从一个所有者转移到另一个所有者，从而吸引到最有效率或价值的从一个所有者转移到另一个所有者，从而吸引到最有效率或价值的用途选择上；用途选择上；l强制性或可实施性：强制性或可实施性：即财产权应该保证免于其它人的侵犯和非自愿即财产权应该保证免于其它人的侵犯和非自愿的攫取，使得破坏权利所得到的惩罚，大于破坏权利可能得到的最的攫取，使得破坏权利所得到的惩罚，大于破坏权利可能得到的最大好处或期望的非法收入。大好处或期望的

14、非法收入。（3）科斯定理l“科斯定理科斯定理” ：是指在一个有效的财产权规定是指在一个有效的财产权规定条件下，处于外部性的有关双方之间的权利交条件下，处于外部性的有关双方之间的权利交易，将会消除帕累托相关外部性，而且产生一易，将会消除帕累托相关外部性，而且产生一个高效率的结果或均衡状态，使得偏离该结果个高效率的结果或均衡状态，使得偏离该结果时至少有一方要受到损失。时至少有一方要受到损失。l（1 1）科斯第一定理）科斯第一定理l如果交易费用为零，不管权力初始安排如何，当事人之间的谈判会导如果交易费用为零，不管权力初始安排如何，当事人之间的谈判会导致那些财富最大化的安排，即市场机制会自动的驱使人们

15、谈判，使资致那些财富最大化的安排，即市场机制会自动的驱使人们谈判，使资源配置实现帕累托最优。源配置实现帕累托最优。l（2 2）科斯第二定理）科斯第二定理l在交易费用大于零的情况下，不同的权力界定，会带来不同的效率的在交易费用大于零的情况下，不同的权力界定，会带来不同的效率的资源配置。资源配置。l（3 3）科斯第三定理）科斯第三定理l由于制度本身的生产不是无代价的，因此，关于生产什么制度，怎么由于制度本身的生产不是无代价的，因此，关于生产什么制度，怎么生产制度的选择，将导致不同的经济效率。生产制度的选择，将导致不同的经济效率。第二节第二节 外部性问题与环境产权界定外部性问题与环境产权界定（一）外

16、部性理论与产权（一）外部性理论与产权 外部性引起市场失灵； 通过征税和补贴，可以实现外部效应的内部化； 科斯认为庇古是在错误的思路上讨论外部性问题。 科斯解决外部性问题的思路是，把外部性问题转变成产权问题。（二）环境产权（二）环境产权l环境产权环境产权是指行为主体对某一环境资源具有的所有、是指行为主体对某一环境资源具有的所有、使用、占有、处置以及收益等各种权力的集合。使用、占有、处置以及收益等各种权力的集合。l从产权客体来看，自然环境的产权客体是人类出现之从产权客体来看，自然环境的产权客体是人类出现之前就存在的前就存在的自然环境资源自然环境资源。l从产权主体来看，自然环境具有明显的公共物品特征

17、，从产权主体来看，自然环境具有明显的公共物品特征，具体表现为消费的非排他性，非竞争性和供给的不可具体表现为消费的非排他性，非竞争性和供给的不可分性，因而其产权主体应该属于分性，因而其产权主体应该属于全体公民全体公民。一般情况。一般情况下，政府作为公众的代理人，履行管理、利用和分配下，政府作为公众的代理人，履行管理、利用和分配环境资源的权力，以最大限度保证自然生态环境的良环境资源的权力，以最大限度保证自然生态环境的良性循环和公平分配。性循环和公平分配。（三）解决外部性问题的两类环境经济问题（三）解决外部性问题的两类环境经济问题l环境经济手段有：收费、补贴、押金退款制环境经济手段有：收费、补贴、押

18、金退款制度、执行鼓励金；度、执行鼓励金；l从理论研究角度，分为庇古手段和科斯手段两从理论研究角度，分为庇古手段和科斯手段两类。类。科斯条件下的庇古税 在科斯条件下，庇古税本身将造成资源配置失误在科斯条件下，庇古税本身将造成资源配置失误 CD与JK相交于F点，F点为正确的社会产出 对A征收庇古税后，将导致CD下移至MN，若不对B进行补偿，则此时的最优点为P，经济水平活动E偏离最优的活动水平。产权方法与庇古税产权方法与庇古税n交易需要双方参与者人数较少：一个或几个制交易需要双方参与者人数较少：一个或几个制造者对一个或几个受害者科斯证明：在与一种造者对一个或几个受害者科斯证明：在与一种外部性有关的各

19、方之间，当可能充分利用潜在外部性有关的各方之间，当可能充分利用潜在收入（因外部性而产生的灰色收入）进行自发收入（因外部性而产生的灰色收入）进行自发交易时，将达到一种有效率的产出。交易时，将达到一种有效率的产出。n但最普遍、最严重的环境问题往往涉及大批人但最普遍、最严重的环境问题往往涉及大批人群，此时使用产权方法会带来巨额交易成本，群，此时使用产权方法会带来巨额交易成本，对此应用庇古税却可能产生最优结果对此应用庇古税却可能产生最优结果 。第三节 环境外部不经济性的内部化l所谓环境外部不经济性内部化，就是使生产者所谓环境外部不经济性内部化，就是使生产者或消费者产生的外部成本，进入它们的生产和或消费

20、者产生的外部成本，进入它们的生产和消费决策，由它们自己承担或消费决策，由它们自己承担或“内部消化内部消化”，即环境政策领域中普遍接受的即环境政策领域中普遍接受的“污染者负担污染者负担”或或“污染者付费污染者付费”原则。原则。l环境外部不经济性内部化可分为两大类：命令环境外部不经济性内部化可分为两大类：命令控制型方法和经济刺激型方法。控制型方法和经济刺激型方法。命令控制型方法命令控制型方法l命令控制型方法：是指有关行政当局根据相关的法律、命令控制型方法：是指有关行政当局根据相关的法律、规章条例和标准等，直接规定活动者产生外部不经济规章条例和标准等，直接规定活动者产生外部不经济性的允许数量及其方式

21、。性的允许数量及其方式。即运用行政和法律手段即运用行政和法律手段, 直接直接作用于政策对象作用于政策对象, 强制其执行环境标准的方法。强制其执行环境标准的方法。l它可以分为直接管制和间接管制两种，直接管制是直它可以分为直接管制和间接管制两种，直接管制是直接对污染物排放进行规定；而间接管制一般是通过对接对污染物排放进行规定；而间接管制一般是通过对生产投入或消费的前端过程中，可能产生的污染物数生产投入或消费的前端过程中，可能产生的污染物数量进行规定，最终达到控制污染排放的目的。量进行规定，最终达到控制污染排放的目的。l管制的前提：必须有一些污染控制法律，如环境保护法和管制的前提：必须有一些污染控制

22、法律，如环境保护法和具体领域的污染控制法，然后根据这些法律对每一个厂商具体领域的污染控制法，然后根据这些法律对每一个厂商和消费者确定污染物排放种类、数量、方式以及产品和生和消费者确定污染物排放种类、数量、方式以及产品和生产工艺相关污染指标。当然，在管制的要求下，有关生产产工艺相关污染指标。当然，在管制的要求下，有关生产者和消费者遵守这些法律和污染物排放规定是义务性或强者和消费者遵守这些法律和污染物排放规定是义务性或强制性的，而且经常出现对违章行为的法律和经济制裁。制性的，而且经常出现对违章行为的法律和经济制裁。l管理者认为管制手段的环境效果具有较大的确定性，而且管理者认为管制手段的环境效果具有

23、较大的确定性，而且它是一项严肃的政策；企业认为他们可以通过谈判对管制它是一项严肃的政策；企业认为他们可以通过谈判对管制施加影响，并通过拖延谈判来延长实施管制的时间。施加影响，并通过拖延谈判来延长实施管制的时间。l管制手段的局限性：l1、政府为了有效地控制各种类型的污染源排放，必须了解数以千计的、政府为了有效地控制各种类型的污染源排放，必须了解数以千计的产生污染的产品和活动的控制信息。这样信息需求量太大，实际上难以产生污染的产品和活动的控制信息。这样信息需求量太大，实际上难以支持。支持。l2、为了对新的环境状况和变化作出反应，政府需要根据逐个生产工艺、为了对新的环境状况和变化作出反应，政府需要根据逐个生产工艺或产品制定详细的规定。这些规定需要大量工程和经济方面的数据，且或产品制定详细的规定。这些规定需要大量工程和经济方面的数据，且一般需要数年时间完成。一旦采用这种规定，政府很难对新技术的采用一般需要数年时间完成。一旦采用这种规定，政府很难对新技术的采用作出及时反应。作出及时反应。l3、直接管制很难考虑企业间的技术差异或污染物处理边际费用差异，、直接管制很难考虑企业间的技术差异或污染物处理边际费用差异，执行统一管制或排放标准相对于排污收费或排污权交易来说，既浪费又执行统一管制或排放标准相对于排污收