药品案件调查取证(赖)

1、 药品检查中的调查取证 赖晓军赖晓军 成都市食品药品稽查总队药品（中药材）支队成都市食品药品稽查总队药品（中药材）支队 主要内容2一一. .药品案件调查的目的药品案件调查的目的二二. .药品案件调查的任务药品案件调查的任务三三. .证据的内涵证据的内涵四四. .证据的种类证据的种类五五. .收集证据的基本要求收集证据的基本要求六六. .药品检查中收集证据的措施药品检查中收集证据的措施七、七、证据调查中存在的问题证据调查中存在的问题一一. .目的目的一、认定当事人的行为是否违法，进而做一、认定当事人的行为是否违法，进而做出行政处罚的基础；出行政处罚的基础；二、为可能的行政诉讼做好证据准备；二、为

2、可能的行政诉讼做好证据准备；三、为可能的行刑衔接做好证据准备。三、为可能的行刑衔接做好证据准备。二二. .药品药品案件调查的任务案件调查的任务（一）核查案件事实要素中的已知内容（一）核查案件事实要素中的已知内容案件调查初期，虽然已掌握部分事实要素，但这些案件调查初期，虽然已掌握部分事实要素，但这些要素是否为要素是否为“真真”需要通过调查进行核实。需要通过调查进行核实。（二）查明案件事实要素中的未知内容（二）查明案件事实要素中的未知内容这是证据调查的中心任务，其中有一项或几项为核这是证据调查的中心任务，其中有一项或几项为核心关键，如案件中的人、事心关键，如案件中的人、事。（三）全面收集案件事实要

3、素中的各种证据（三）全面收集案件事实要素中的各种证据1.1.主体证据：直接证明某项事实主张的证据主体证据：直接证明某项事实主张的证据2.2.背景证据：通过相关事件来间接证明某项事实主张的证据背景证据：通过相关事件来间接证明某项事实主张的证据3.3.解说证据：解释说明某项事实主张的证据解说证据：解释说明某项事实主张的证据4.4.信用证据：支持或消弱某项事实主张可信性的证据信用证据：支持或消弱某项事实主张可信性的证据5.5.情感证据：能唤起裁判者的某种情感，是指易于相信某项主情感证据：能唤起裁判者的某种情感，是指易于相信某项主张的证据张的证据（四）综合评判案件事实要素的各种证据（四）综合评判案件事

4、实要素的各种证据1.1.对证据的综合判断是查明证实案件事实的保障和需要对证据的综合判断是查明证实案件事实的保障和需要2.2.需要通过一系列调查来完成需要通过一系列调查来完成3.3.此环节事关整个案件调查的成效此环节事关整个案件调查的成效三三. .证据的内涵证据的内涵 一一. .什么是证据？什么是证据？ 经过查证属实，可以作为认定案件的根据，具经过查证属实，可以作为认定案件的根据，具有法定的形式和来源，可以用来证明案件事实的一有法定的形式和来源，可以用来证明案件事实的一切材料。切材料。 行政执法中的证据行政执法中的证据： 行政机关在行政执法过程中调查收集的或由当行政机关在行政执法过程中调查收集的

5、或由当事人提供的，据以做出具体行政行为的材料。事人提供的，据以做出具体行政行为的材料。（二）证据的特点（二）证据的特点1.1.客观性客观性 一是证据所反映的内容必须是真正发生过的事实，或者将来必然发生的事实；二是证据的客观性指的是证据的内容必须是客观的；三是证据的客观性表明案件事实的认定具有可靠性。2.2.合法性合法性 一是运用证据的主体合法；二是每个证据来源的程序合法；三是证据必须符合法定形式；四是证据必须经法定程序查证属实。3.3.相关性相关性 一是证据材料必须能据以证明案件真实情况；二是证据材料必须与案件事实有客观联系。 注意： （1）证据事实与案件事实之间的关联性是客观存在的，其联系是

6、不以人们的主观意志为转移的。 （2）证据的关联性是从认识论上是可以认识的，即使由于人的认识能力、科学技术等因素不能及时认识这种关联性，但不能否定其内在的关联性。 （3）证据事实与案件事实之间关联的形式、途径和方法是多种多样的。四四. .证据的种类证据的种类行政诉讼中的证据：行政诉讼中的证据：第三十三条，证据包括：第三十三条，证据包括：（一）书证；（一）书证； （二）物证；（二）物证；（三）视听资料；（三）视听资料； （四）电子数据；（四）电子数据；（五）证人证言；（五）证人证言；（六）当事人的陈述；（六）当事人的陈述；（七）鉴定意见；（七）鉴定意见；（八）勘验笔录、现场笔录。（八）勘验笔录、现

7、场笔录。以上证据经法庭审查属实，才能作为认定案件事实的根据。以上证据经法庭审查属实，才能作为认定案件事实的根据。（一）书证（一）书证 用文字、图形、符号等记载的表达人的思想和行为，用来证明案件真实情况的书面或其他物质材料。包括：包括：用文字记载的内容来证明案情的书证，以符号表达的思想来证明案情的书证，以及用数字、图画、印章或其他方式表露的内容或意图证明案情的。书证特点：书证特点：首先，书证所记载的内容首先，书证所记载的内容或表达的思想往往能够或表达的思想往往能够直接证明有关的案件事直接证明有关的案件事实。实。其次，书证的证明力更强，其次，书证的证明力更强，证明作用发挥得更为充证明作用发挥得更为

8、充分。分。在药品检查过程中，书证在药品检查过程中，书证是一种非常重要的证据。是一种非常重要的证据。（二）物证（二）物证以其外部特征、存在状况、物质属性来证明案件事实情况的物品和痕迹。包括物品和痕迹两类，是行政执法中常见的证据类型。第一类是案件中的标的物；第二类是案件中的使用物；第三类是案件中的关联物。特点：特点：1.1.客观性客观性 2. 2.对科学技术的依赖性对科学技术的依赖性 3. 3.间接性间接性 4. 4.关联性和不可替代性。关联性和不可替代性。（三）证人证言（三）证人证言是案件当事人以外的其他人，但知道案件有关情况，就其所了解的有关案件事实依法所作出的陈述。特点：特点：1. 主观性。

9、2. 不确定性、多变性，可能与真实情况不一致。3. 可信性较差，甚至会出现证人作虚假陈述的情况。证人证言一般是直接证据，同其他言词证据相比，其客观性更强。从其内容上看，它可能同案件的一部或全部相联系，往往能证明案件所涉法律关系的一部或全部；就证据运用而言，它还可以与其他证据加以对照、比较，起到一个印证和核实的作用，为执法人员提供审查判断证据的手段。（四）当事人的陈述（四）当事人的陈述是指当事人就他们所感知、理解和记忆的有关行政案件的事实情况所作的陈述。当事人的陈述包括确认性陈述、否认性陈述和承认性陈述，从表现形式来看也可分为口头陈述和书面陈述。其真实客观性需要认真审查。（五）视听资料（五）视听

10、资料 以录音带、录像带等相关设备记载的录音、图像、活动影像，通常表现为录音带、录像带、电影胶片等高科技材料的载体形式。特点：特点：1.1.直接直接2.2.形象形象3.3.准确准确4.4.科学科学它的制作和形成有合法和非法之分。同时，在制作形成的过程中，容易受到机器设备、制作技术等条件的影响。在使用视听资料认定案件事实时，必须经过严格的审查判断，查证属实以后才能作为定案的根据。（六）电子数据（六）电子数据 以网络、计算机、通讯等技术设备所记载的数据材料。 广义电子数据是指以电子形式表现出来的、用以证明案件事实的一切材料。包括：一是电子通讯中的电子数据；二是封闭计算机系统中的电子数据；三是开放计算

11、机系统中的电子数据，主要是因特网中的电子数据。特点：1.高技术性和精确性 2.易被篡改、破坏 3.收集迅速，易于保存 4.占用空间少，传送和运输方便，可以反复重现（七）鉴定意见（七）鉴定意见 指接受行政机关指派、聘请或当事人聘请的，具有鉴定资格的鉴定人对案件中的专门性问题所出具的专门性意见。 特点：特点： 第一，科学性第一，科学性第二，意见第二，意见性性 未作判定的检验报告能否作为证据吗？未作判定的检验报告能否作为证据吗？ （八）勘验笔录、现场笔录（八）勘验笔录、现场笔录勘验笔录，勘验笔录，是行政执法人员在执法中对违法行为现场、事故现场、违法物品所在地现场等进行勘查、检验时所制作的记录。特点：

12、特点：1.1.反映的内容比较全面。反映的内容比较全面。2.2.客观性较强。客观性较强。3.3.比较形象比较形象和生动。和生动。现场笔录现场笔录，是指行政机关工作人员对实施具体行政行为的现场情况等所作的书面记录。现场笔录由执法人员制作，内容应是简要记载有关事实、时间、地点和所作的处理等。现场笔录只有在以下几种情况下适用：一是在证据难以保全的情况下；二是在事后难以取证的情况下；三是不可能取得其他证据或者其他证据难以证明案件事实时；四是现场笔录应当“现场”制作，不能事后补作；五是现场笔录应当由当事人签名盖章，有证人在场，应当由证人签名盖章。没有当事人的签名盖章，又没有证人的签名盖章的现场笔录不能起到

13、证明案件事实的作用。五、收集证据的基本要求五、收集证据的基本要求1.1.必须严格依照法定程序进行必须严格依照法定程序进行（1）收集证据的主体必须合法（2）证据的表现形式必须合法（3）收集证据的手段和方法必须合法2.2.收集证据必须依靠群众收集证据必须依靠群众群众可以提高大量线索和证据群众有着同违法犯罪斗争的积极性必须深入群众调查、收集证据不是无条件的相信群众3.3.收集证据要主动、及时收集证据要主动、及时（1）随着时间的推移和自然条件的变化而变化（2）人为的因素也可能使证据发生变化4.4.收集证据要客观、全面收集证据要客观、全面客观客观：要坚持唯物主义反映论的观点，尊重客观事实，从实际出发，不

14、能带有任何偏见和先入为主。“价值中立价值中立”“”“证实偏好证实偏好”全面全面：注意收集两面事实，反对先入为主，片面取证。（1）既要收集有罪证据，又要收集无罪证据（2）既要收集直接证据，又要收集间接证据（3）收集证据要注意发现假象5.5.收集证据要深入、细致收集证据要深入、细致深入深入：要求办案人员亲自进入现场勘验、检查，深入知情群众中进行调查，不能仅靠他人提供的材料和转述的情况。细致细致：办案人员务必特别认真、仔细，决不能放过任何一件细小的、不引人注目的物品痕迹。特别要防止特别要防止：查获违法人员后，经过询问或讯问，违法人员承认了违法事实。于是便认为本案证据确凿，放松客观证据的收集。6.6.

15、收集证据要充分运用科学技术手段收集证据要充分运用科学技术手段7.7.搜集人证要注意把握人的心理状态搜集人证要注意把握人的心理状态有人出于不同的动机不愿作证；有人基于同当事人及案件有某种利害关系或某种顾虑故意提供虚假情况；有人出于趋利避害不愿如实供述。8.8.收集证据要有目的、有计划进行收集证据要有目的、有计划进行六六. .药品检查中收集证据的措施药品检查中收集证据的措施（一）询问（一）询问1. 1.询问的概念询问的概念是行政执法人员与案件的有关人员进行谈话，依法了解案件有关情况的专门活动。询问的实质是在一定的询问环境中，充分运用科学的询问技术和工具，引导和说服被询问者接受正确的观点，真实而完全

16、地陈述其了解和掌握的案件事实情况。询问者、被询问者和案件事实情况构成询问的三个最基本的要素。2.2.询问的组织询问的组织（1 1）掌握详情）掌握详情了解被询问人的基本情况，初步分析被询问人在本案中所处的位置。同时，对询问时可能涉及的人名、地名、行业术语等。（2 2）拟好提纲）拟好提纲询问前，办案人员要开好碰头会，商定询问提纲和要点。应根据询问前掌握的情况确定询问时先问什么、后问什么，是直奔主题还是循序渐进，是政策攻心还是出其不意等。要充分估计到询问中可能出现的各种情况，并列出相应的对策。（3 3）明确分工）明确分工一般询问人员不得少于两人。要确定好主询问人，由主询问人围绕询问提纲进行提问，主导

17、好整个谈话进程。3.3.询问的内容询问的内容（围绕着构成要件）（围绕着构成要件）（1）药品违法犯罪的相关人情况（2）药品违法犯罪物的情况（3）药品违法犯罪的主要实施手段方法情况（4）药品违法犯罪的结果情况（5）药品违法犯罪的其他情况4.4.询问的实施询问的实施动之以情：动之以情：通过法律、政策、形势、前途和道德教育，促使当事人弄清是非界限和权衡利弊得失，从而转变思想，如实陈述。说服教育贯彻始终！1.平等待人。2.耐心引导人。3.以诚感化人。心理较量：心理较量：从执法实践看，被询问人尤其是违法当事人在询问过程中的心理变化一般要经过试探猜测、抵触相持、动摇不定、如实陈述四个阶段。1静观其变。2适时

18、出击。3政策攻心。5.5.对询问结果的评断对询问结果的评断（1）审查判断证人的资格。（2）审查判断提供询问结果时有无受到外界影响，是否愿意如实提供询问结果。（3）审查判断询问结果的来源。（4）审查判断询问结果的形成过程，以判断证据证明力的大小与强弱。（5）审查判断询问结果的内容。（6）审查认定证人与案件当事人或案件本身是否有利害关系。（二）现场勘验（二）现场勘验1.1.现场现场。现场是指事发地点，具体而言指事故或事件发生的地点、场所，以及可能留有痕迹、物证的周围关联场所。2.2.保护现场保护现场对现场进行警戒封锁，使其在勘查前保持案件发生、发现时的状态的一项专门工作。保护现场有利于收集案件证据

19、，发现案件线索，保守秘密，处置现场。3.3.勘验勘验为了发现和提取与案件有关的各种痕迹、物证，而依法对与案件发生有关的场所所进行的勘验检查活动。 4.4.现场勘验的步骤现场勘验的步骤（1 1）整体巡视）整体巡视 通过整体巡视，实现对案件现场的完整认识，为勾划勘验方案，划定勘验的范围，确定勘验的重点、顺序，选择进入中心现场的通道提供可靠的依据。（2 2）局部勘验）局部勘验 在不变动现场原始状态的情况下，按照确定的勘验范围和顺序，把现场分成若干部分，逐一进行观察、记录、研究的一项勘验活动。（3 3）个体勘验）个体勘验也称细目勘验，个体勘验的主要目的是：寻找发现痕迹物品；研究检验痕迹、物品；记录固定

20、痕迹、物品；提取保存痕迹物品。5.5.现场勘验的记录现场勘验的记录（1 1）现场勘验笔录）现场勘验笔录现场勘验笔录是用文字记载的形式，对勘查经过、勘查所见和勘查结果进行记录。它是现场勘验记录最重要的部分。（2 2）现场绘图）现场绘图现场绘图，是运用制图学的原理和方法，通过几何图形固定和反映现场状态的一种记录形式。由于现场所处的位置不同，制图的种类也有所区别。按照现场图所表示的范围，一般可分为：现场方位图、现场全貌图、现场局部图和现场综合图4 种。（3 3）现场照相录像）现场照相录像现场照相可分为方位照相、概貌照相、重点部位照相和细目照相四种。（三）查询、冻结（三）查询、冻结1.1.查询，查询，

21、是指通过向银行或者其他金融机构、邮电部门、证券登记结算公司、基金管理公司等单位调查询问，了解当事人及相关人员的财产状况，如账号、开户信息、股票、基金、证券代码、份额，存汇款日期、金额、经手人，收款人的姓名、地址等。冻结冻结，是指食品药品监督管理部门通知有关银行、其他金融机构、邮电部门、证券登记结算公司、基金管理公司等单位，依法暂时停止支付当事人及相关人员对涉案的存款、汇款、债券、股票、基金份额等财产行使管理、使用、处分等权利的措施。2.2.范围：范围：存款；汇款；债券；股票；基金3.3.查询目的查询目的：必须是为了调查案件的需要。4.4.查询的实施查询的实施：呈批，审批，实施。查询通知书、本人

22、工作证或执行公务证。办案人员不得借走材料原件。需要的资料可以抄录、复印或拍照，并经协助查询单位盖章。 5.5.冻结冻结（1）冻结存款、汇款的期限是30日。每次续冻期不得超过30日。（2）不得重复冻结（3）依法及时解除。对冻结的当事人及相关人员的存款、汇款，经查明确实与案件无关的，应当在3日以内通知原银行或其他金融机构、邮政部门等解除冻结，并通知被冻结财产的所有人（四）登记保全、抽样取证（四）登记保全、抽样取证 1.1.登记保全登记保全（1 1）概念：）概念：是指行政机关执法人员在执行公务进行监督检查时，在证据可能灭失或以后难以取得的情况下，对相对物品和其他相关资料予以清点并登记造册的一种证据保

23、全措施。登记保全可以原地保全，也可以异地保全（2 2）登记保全的对象及性质）登记保全的对象及性质登记保全的对象：登记保全的对象：是作为行政诉讼证据证明相对人违法行为的财物和资料，一般是易于移动的动产。先行登记保全虽然当事人或有关人员不得销毁或转移证据，但是并不全部限制当事人使用此证据物品。登记保全是行政取证行为，不是行政措施（3 3）登记保全的证据的处理）登记保全的证据的处理食品药品行政处罚程序规定第26条规定，食品药品监督管理部门对先行登记保存的证据，应当在7日内作出以下处理决定： 需要采取证据保全措施的，采取记录、复制、拍照、录像等证据保全措施后予以返还； 需要检验、检测、检疫、鉴定的，送

24、交检验、检测、检疫、鉴定； 依法应当予以没收的，作出行政处罚决定，没收违法物品； 需要查封、扣押的，依法采取查封、扣押措施； 违法事实不成立，或者违法事实成立但依法不应当予以查封、扣押或者没收的，解除先行登记保存措施。 逾期未作出处理决定的，应当解除先行登记保存。2.2.抽样取证抽样取证（1）概念：是指办案人员根据案情需要，为了提请有关部门给予检验、鉴定以取得检验（鉴定）报告证据或者提取物证，依据科学的方法，抽取具有代表性的一定量的物品作为证据的活动。（2）一般要求 办案人员应两人以上，并出示行政执法证件； 应有当事人在场。 抽样的方法科学，样品具有代表性。应遵循一定的科学方法或者随机抽取样品

25、，法律、法规、规章、质量标准对抽样、封样方法和样品的数量等有规定的，应遵守其规定。样品的代表数量应该准确、具体，所代表的物品的名称、型号、规格、批号、存放地点、数量等信息均应记录在案。封样要科学、严谨。 当场制作笔录。（3）抽样取证的程序 抽样的启动。在接到举报、投诉、上级交办或者日常检查发现商品存在质量问题的情形下，可以抽样取证，否则，不得随意进行。 抽样的实施。抽样的方法、步骤、数量、工具须符合有关技术规范的要求，样品通常不少于一式两份。 封样。抽取的样品应使用专用封签当场封样，并有承检单位抽样人员、执法人员、被检测人签字盖章。 备份。以备复检的样品，可以由承检单位带回，也可以封存于被检测

26、人处保管。 送检。可由承检单位办理，也可由执法人员、被检测人共同送检。 告知。组织实施检测的机关，应当自收到检测结果后5个工作日内通知被检测人。 异议。被检测人对检测结果有异议的，自收到检测结果确认书之日起15日内，向组织实施检测的机关提出书面复检申请。逾期未提出的，视为承认检测结果。 复检。组织实施检测的机关收到复检申请后，经审查，认为有必要复检的，应及时通知承检单位和复检申请人。 （五）查封、扣押（五）查封、扣押 1.1.概念：概念：查封、扣押，是指食品药品监督管理部门依法查封或者扣押与案件有关的各种财物或文件的措施。 查封、扣押是保全证据，收缴违法、违禁物品的重要措施。主要包括两种情况：

27、一种是在现场勘验、检查或者搜查过程中实施的查封、扣押；另一种是在一般的调查过程中实施的查封、扣押。2.2.情形情形：在案件调查过程中，需要查封、扣押财物、文件的，由办案部门负责人决定。在现场勘查或者搜查中需要查封、扣押财物、文件的，有现场指挥人员决定。3.3. 查封、扣押的实施查封、扣押的实施 不少于两人，持相关的法律文书、工作证件。查封、扣押前，应当向相对人出示相关法律文书、工作证件，告知其查封、扣押的理由、依据以及如实提供证据和配合查封、扣押的义务。应当会同在场见证人和被查封、扣押财物、文件的持有人查点清楚。 查封、扣押的物证、书证、视听资料应当是原物、原件。原物不便搬运、保存或者依法应当

28、返还被害人的，可以查封或者拍摄足以反映原物外形或者内容的照片、录像。书证取得原件有困难或者因保密工作需要的，可以是副本或者复制件。书证的副本、复制件，视听资料的复制件，物证的照片、录像，应当附有关过程的文字说明及原件、原物存放处的说明，并由制作人签名或者盖章。 对于扣押的金银珠宝、文物、名贵字画及其他不易辨别真伪的贵重物品，应当拍照后当场密封，并由扣押人员、见证人和持有人在密封材料上签名或者盖章。4.4.制作查封、扣押财物、文件清单制作查封、扣押财物、文件清单 食品药品监督管理部门实施扣押必须制作扣押财物、文件清单。办案人员应当当场开列扣押财物、文件清单一式两份，写明财物或者文件的名称、编号、

29、规格、数量、重量、质量、特征及其来源，由办案人员、见证人和持有人签名或者盖章后，一份交给持有人，另一份存入档案。5.5.期限期限 查封、扣押的期限不得超过30日；情况复杂的，经食品药品监督管理部门分管负责人批准，可以延长，但延长的期限不得超过30日。（六）调取证据（六）调取证据1.1.调取证据调取证据。 调查过程中，发现有关单位或者个人持有与案件有关的证据时，应当向有关单位或者个人调取证据。2.2.调取证据的审查批准调取证据的审查批准 办案部门应当制作呈请调取证据报告书，报上级机关负责人批准。经上级机关负责人批准后，办案部门制作调取证据通知书3.3.调取证据的执行调取证据的执行 办案人员不得少

30、于二人。调取前应当向被调取人出示有关法律文书、工作证件，告知其调取理由、依据以及如实提供证据、配合调取的义务和责任。告知后，办案人员向证据持有单位或者个人送达调取证据通知书，要求证据持有单位或者个人在通知书副本上签名或者盖章。拒绝签名或者盖章的，应当注明。案件调查终结时，存入档案。 执行调取任务的办案人员应当向有关人员问明证据的来源、内容、保存情况等，并制作询问笔录。 调取结束时，办案人员应当当场制作调取证据清单一式三份，写明物品或者文件的名称、编号、规格、数量、重量、质量、特征及其来源，有办案人员和证据持有人签名或者盖章后，一份交证据持有人，一份交食品药品监督管理部门证据保管人员，一份与调取

31、证据通知书副本一并存入档案。（七）电子数据的收集（七）电子数据的收集1.1.电子数据收集的主体电子数据收集的主体 （1）电子技术专家。（2）网络执法人员2.2.手机信息、短信形式电子数据的收集手机信息、短信形式电子数据的收集 一是在接收者未删手机各类通讯信息之前，直接将信息存储，将手机封存，作为证据材料；二是如果通话信息、短信等被删除的情况下，通过手机运用商来调取通讯信息，把全部内容打印后，由在场工作人员签字盖章证实；三是某些智能手机，在各类信息被删除后，特别是存储的通讯录等信息，可以采取技术手段恢复。3.3.电子邮件形式的电子数据的收集电子邮件形式的电子数据的收集收集此类数据要注意电子邮件本

32、身的特征，如信头信息等，然后注意恢复被删除的邮件，如通过收发信人的电脑恢复，通过服务商调取等。4.4.网络聊天等电子数据的收集网络聊天等电子数据的收集一是聊天的内容数据；二是系统数据，包括计算机硬件和软件数据是否正常，用以辅助证明网络聊天的证据可靠性；三是通信数据，如IP地址，所借助的服务器、上网账号、信息传递路径等；四是日志数据，包括系统及网络的日志文件5.5.数码照片形式的电子数据的收集数码照片形式的电子数据的收集主要是存储的记忆卡或记忆棒：一是按照法定程序利用相匹配的数码相机直接调阅收集；二是在符合有关法律要求条件下，利用照片打印机输出结果；三是按照法律要求，利用电脑在屏幕上显示。1.物证、书证、视听资料、电子数据优于优于鉴定意见、现场笔录鉴定意见、现场笔录优于优于证人证言、当事人陈述2.原件、原