精品招标师-招标采购专业实务

1、全国招标师职业水平考试全国招标师职业水平考试考前辅导班考前辅导班招标采购专业实务招标采购专业实务20092009年年7 7月月导言及第一部分导言及第一部分导言三个难点理论与实践的矛盾普遍与特殊的矛盾连贯与重复的矛盾导言三个特点理论与实践方面，定位于”流程”普遍与特殊方面，定位于”国家”内容编排方面，提取”共性”导言特点及遗憾编写人员:汇集了招标采购实务领域的众多高手内容:对于服务采购的阐述占有一定比重培训的必要性导言对辅导班的期待听了课,就可以不看书?讲题、押题?内容提要招标采购制度招标方案和资格审查招标文件投标文件评标、中标与签约政府采购及外资项目一、招标采购制度招标师的职业定位（3.1）

2、招标师的概念招标师的概念 概念概念 两个级别两个级别 具备招标采购的专业知识和能力具备招标采购的专业知识和能力一、招标采购制度例题:多项选择题 招标师的职业范围招标师的职业范围, ,包括包括 开展招标采购活动开展招标采购活动 采用其他方式组织采购活动采用其他方式组织采购活动 参与合同结算和验收参与合同结算和验收 解决招标采购及合同履行中的纠纷解决招标采购及合同履行中的纠纷 提供相关咨询和培训服务提供相关咨询和培训服务一、招标采购制度招标师的职业权利（3.4.1） 自主选择从业单位的权利自主选择从业单位的权利 依法开展招标采购业务并获取劳动依法开展招标采购业务并获取劳动报酬的权利报酬的权利 维护

3、招标投标秩序的权利维护招标投标秩序的权利一、招标采购制度招标师的职业义务（3.4.2） 遵纪守法遵纪守法 诚信履约诚信履约 保密保密 接受后续教育接受后续教育 接受行业监管和自律管理接受行业监管和自律管理 中国招标投标协会中国招标投标协会一、招标采购制度招标师的职业道德规范（3.5.3） 遵纪守法，维护国家、行业利益遵纪守法，维护国家、行业利益 诚信、公正、敬业、进取诚信、公正、敬业、进取 公正、客观，保证招标人和社会利益公正、客观，保证招标人和社会利益 公平竞争，不损害他人公平竞争，不损害他人 廉洁自律廉洁自律 回避回避 保密保密 接受监督检查接受监督检查一、招标采购制度招标师的业务素质（3

4、.5.1） 法律、政策的掌握和运用能力法律、政策的掌握和运用能力 招标采购专业知识和操作能力招标采购专业知识和操作能力 组织管理和协调、沟通能力组织管理和协调、沟通能力一、招标采购制度招标师的行为规范（3.5.2） 行使权利的行为规范行使权利的行为规范 履行义务的行为规范履行义务的行为规范一、招标采购制度招标师的职业责任（3.4.3） 行政责任行政责任 行政处分行政处分( (警告、记过、记大过、警告、记过、记大过、降级、撤职、开除降级、撤职、开除) ) 行政处罚（警告、罚款、没收违法行政处罚（警告、罚款、没收违法所得、暂停或取消招标师注册登记）所得、暂停或取消招标师注册登记） 民事责任民事责任

5、 刑事责任刑事责任一、招标采购制度采购与招标的关系（1.4.2） 采购有多种方式，招标是其中之一；采购有多种方式，招标是其中之一； 采购是买方主导的购买行为，招标采购是买方主导的购买行为，招标属于选择交易对象的一种方式，既属于选择交易对象的一种方式，既有购买行为，也有出售行为；有购买行为，也有出售行为； 采购合同订立后，双方责任权利义采购合同订立后，双方责任权利义务受务受合同法合同法约束；招标投标须约束；招标投标须遵守遵守招标投标法招标投标法及及合同法合同法。一、招标采购制度采购的目标（1.1.1）满足采购项目的功能需求满足采购项目的功能需求 物美物美达到一定的质量标准达到一定的质量标准 价廉

6、价廉 合理的采购成本合理的采购成本不等于低价不等于低价一、招标采购制度采购的原则（1.1.2）竞争、择优、批量、时机竞争、择优、批量、时机范围、方式、专业范围、方式、专业（详情参阅（详情参阅项目管理与招标采购项目管理与招标采购）一、招标采购制度采购的任务范围（1.2.1） 明确采购目标明确采购目标 组建采购机构组建采购机构 编制采购计划编制采购计划 采购实施采购实施 进行采购后评价进行采购后评价一、招标采购制度采购的分类（1.3.1） 按照对价的支付方式：购买、租按照对价的支付方式：购买、租赁、委托雇佣、交换；赁、委托雇佣、交换； 按照选择交易主体的方式：招标、按照选择交易主体的方式：招标、询

7、价、比选、磋商、竞买、订单；询价、比选、磋商、竞买、订单； 按照采购主体：公共采购、企业按照采购主体：公共采购、企业采购、个人采购；采购、个人采购；一、招标采购制度采购的分类（1.3.1） 按照采购标的物的来源地：国际按照采购标的物的来源地：国际采购和国际采购；采购和国际采购； 按照采购标的物的属性：工程采按照采购标的物的属性：工程采购、货物采购和服务采购；购、货物采购和服务采购； 其他：世界银行的分类，我国政其他：世界银行的分类，我国政府采购的分类。府采购的分类。一、招标采购制度采购的目标控制要素（1.3.2） 预算控制预算控制 质量控制质量控制 进度控制进度控制 行为控制行为控制 对采购人

8、员的行为对采购人员的行为实施必要的监督，杜绝腐败。实施必要的监督，杜绝腐败。一、招标采购制度招标投标的概念（2.2.1-（1）招标投标是一种有序的市场竞争交易方式，也是规范选择交易主体、订立交易合同的法律程序。一、招标采购制度招标投标的原则（2.2.1-（2） 公开原则：招标项目的要求、投标人的资格条件、评标方法和标准、招标程序和时间安排等按规定公开。 公平原则：每个潜在投标人享有平等竞争的机会和权利，不得设置任何条件歧视排斥或偏瘫保护潜在投标人。一、招标采购制度招标投标的原则（2.2.1-（2） 公正原则：招标人与投标人公正交易，招标人对每个投标人公正评价。 诚实信用原则：招标投标活动的主体

9、应当遵纪守法、诚实善意，恪守信用，严禁弄虚作假、言而无信。一、招标采购制度招标投标的特性（2.2.1-（3） 竞争性：有序竞争，优胜劣汰，优化资源配置，提高社会和经济效益。是招标投标的根本特性。 程序性 规范性 一次性 技术经济性一、招标采购制度招标投标的作用（2.3.2） 优化社会资源配置和项目实施方案，提高项目质量、经济效益和社会效益；推动投融资管理体制和各行业管理体制的改革。 促进投标企业提高竞争力。 规范和维护市场竞争秩序。 保护国家和社会公共利益，预防腐败。一、招标采购制度招标与合同的关系（2.2.4） 招标是选择交易主体极其标的，订立交易合同的法律程序 合同既是招标的决策结果和项目

10、实施的控制依据，也是检验、评价合同各方面全面履行责权利的标准。 招标公告和招标文件要约邀请；投标文件要约；中标通知书承诺。一、招标采购制度招标投标的范围（2.3.1）所有工程、货物和服务除特殊情况外，原则上都适用于招标方式采购。必须招标、免于招标的情形 工程建设项目：（招标投标法及国家计委2000第3号令）一、招标采购制度必须招标的工程建设项目标的物属性或用途 关系社会公共利益、公共安全的基础设施项目 关系社会公共利益、公共安全的公用事业项目一、招标采购制度必须招标的工程建设项目资金来源 - 国有资金投资项目 使用各级财政预算资金的项目； 使用纳入财政管理的各种专项建设基金的项目； 国有企事业

11、单位自有资金，并且国有资产投资者实际拥有控制权的项目。 一、招标采购制度必须招标的工程建设项目资金来源 - 国家融资项目 使用国家发行债券所筹资金的项目 使用国家对外借款或者担保所筹资金的项目 使用国家政策性贷款的项目 国家授权投资主体融资的项目 国家特许的融资项目一、招标采购制度必须招标的工程建设项目资金来源 - 国际组织或外国政府资金的项目 世界银行、亚洲开发银行等国际组织贷款 外国政府及其机构贷款资金 国际组织或者外国政府援助资金一、招标采购制度必须招标的工程建设项目规模：达到下列标准，必须招标 施工单项合同估算价200万元以上 设备材料单项合同估算价100 万元以上 勘察、设计、监理等

12、服务，单项合同估算价50万元人民币以上 项目总投资额在3000万元以上一、招标采购制度必须招标的工程建设项目全部使用国有资金或者国有资金投资占控股或者主导地位的，应当公开招标。一、招标采购制度免于招标的工程建设项目 涉及国家安全、国家秘密、抢险救灾、利用扶贫资金以工带赈 国际组织或外资有不同规定 勘察设计采用特定专利或专有技术，或建筑造型有特殊要求，经主管部门批准一、招标采购制度必须招标、免于招标的情形 政府采购项目：政府采购法一、招标采购制度必须招标的机电产品(13号令) 关系社会公共利益、公众安全的基础设施、公用事业等项目中进行国际采购的机电产品； 全部或者部分使用国有资金投资项目中进行国

13、际采购的机电产品； 全部或者部分使用国家融资项目中进行国际采购的机电产品； 一、招标采购制度必须招标的机电产品 使用国际金融组织或者外国政府贷款、援助资金项目中进行国际采购的机电产品； 政府采购项目中进行国际采购的机电产品； 其他依照法律、行政法规的规定需要国际招标采购的机电产品。 一、招标采购制度免于招标的机电产品(13号令) 国外赠送或无偿援助的机电产品； 供生产配套用的零件及部件； 旧机电产品； 一次采购产品合同估算价格在100万元人民币以下的； 外资企业投资总额内进口的机电产品； 供研究开发用的样品样机；一、招标采购制度免于招标的机电产品(13号令) 国务院确定的特殊产品或者应对国家重

14、大突发事件需要的机电产品； 产品优惠供货时，优惠金额超过产品合同估算价格50%的机电产品； 供生产企业生产需要的专用模具； 供产品维修用的零件及部件； 根据法律、行政法规的规定，其他不适宜进行国际招标采购的机电产品。 一、招标采购制度工程施工、工程总承包、货物、服务招标的方式、特点和适用范围（2.3.1） 工程：唯一性、一次性、固定性，选择一个达到资格能力要求的中标人和可靠、可行的工程施工方案，而不是一个现成的产品。一、招标采购制度工程施工、工程总承包、货物、服务招标的方式、特点和适用范围（2.3.1） 工程总承包：以报价的合理性，方案的可行性、技术经济管理能力及信誉的可靠性作为综合评标因素。

15、(复杂性，风险性)一、招标采购制度工程施工、工程总承包、货物、服务招标的方式、特点和适用范围（2.3.1） 货物：价格、性价比(标准化)。 服务：竞争力主要体现在服务人员素质能力极其服务方案优劣的差异，价格不是主要指标。(非标准化)一、招标采购制度我国招标投标行政监督和行业自律对规范招标投标制度的不同作用（2.6.2）招标投标制度的发展方向（2.1.3）一、招标采购制度招标人的资格能力要求（2.4.1-（1） 依法成立，具有民事权利能力和民事行为能力。有名称、机构、财产、场所。 承担民事义务的责任 招标投标法的规定一、招标采购制度招标的组织形式（2.4.1-（3） 自行组织招标 委托代理招标委

16、托招标代理合同的内容委托代理范围、代理期限、双方的权利和义务、服务费用的标准和支付、其他（变更、争议等）一、招标采购制度招标的实施条件（2.4.1-（4）共同条件（重点）：1.招标人应符合相应资格条件2.资金、技术条件、管理机构和力量、其他条件3.有关规划、审批、核准或备案。一、招标采购制度招标的实施条件工程施工招标的特别条件：1.初步设计或施工图已完成，立项、规划、用地、环评等经过有关部门审批、核准或备案；2.技术条件落实；3.外部条件落实。一、招标采购制度招标的实施条件工程总承包的特别条件： 按照工程总承包不同开始阶段和总承包方式，应分别具有可研、实施性工程方案初步设计或工程初步设计等相应

17、条件。一、招标采购制度招标的实施条件服务招标的特别条件：1.招标人已经确定2.项目经过批准一、招标采购制度招标的基本程序（2.4）1. 招标准备2. 组织资格审查3. 编制发售招标文件4. 现场踏勘5. 投标预备会6. 编制、递交投标文件一、招标采购制度招标的基本程序（2.4）7. 组建评标委员会8. 开标9. 评标10.中标11.签订合同一、招标采购制度招标投标争议（2.5.1）相关主体： 民事主体招标人 （招标代理机构）投标人 行政主体国家机关极其授权机构一、招标采购制度招标投标争议（2.5.1）争议类型： 招标投标民事争议 招标投标行政争议一、招标采购制度表达和解决民事争议的方式 异议（

18、质疑）重点掌握注意事项主体：招标人或代理机构 投诉主体：招标投标行政监督部门 协商、调解、仲裁、诉讼一、招标采购制度解决民事争议的其他方式 招标人和代理结构的内部监督 其他部门的监督职能 行业协会的自律监督 社会舆论监督一、招标采购制度表达和解决行政争议的方式 行政复议处理主体：行政监督部门的本级人民政府或上级主管部门 行政诉讼处理主体：有管辖权的人民法院一、招标采购制度招标投标争议的预防（2.5.2-(2)） 选择适当的招标组织形式 尽量选择公开招标采购方式 科学合理的工作计划和招标方案 招标文件应体现公平公正原则 招标、评标、后续过程严谨一、招标采购制度招标投标争议的处理（2.5.2-(3

19、)） 投标人异议和质疑的处理 投诉的处理一、招标采购制度招标投标违法行为极其法律责任招标采购法律法规与政策第二部分第二部分二、招标方案和资格审查招标方案招标方案:招标人为了规范、有序地实施工程、货物和服务招标工作，通过分析和掌握招标项目的技术特点、经济特性、管理特征以及招标项目的功能、规模、质量、价格、进度、服务等需求目标，依据有关法律政策、技术标准和规范，科学合理地设定、安排项目招标实施的条件、范围、目标、方式、计划、措施等方面的工作方案。二、招标方案和资格审查招标项目的特征和需求分析（4.1）工程建设项目招标（4.1.1） 工程建设项目的基本特征工程建设项目的基本特征 唯一性唯一性 产品固

20、定性产品固定性 要素流动性要素流动性二、招标方案和资格审查招标项目的特征和需求分析（4.1）工程建设项目招标（4.1.1） 工程建设项目的投资性质工程建设项目的投资性质 规模大规模大 多种渠道多种渠道二、招标方案和资格审查招标项目的特征和需求分析（4.1）工程建设项目招标（4.1.1） 工程建设项目的管理方式工程建设项目的管理方式 传统的自主项目管理方式传统的自主项目管理方式 各类委托专业项目管理方式各类委托专业项目管理方式 各类特许经营和融资项目的管理各类特许经营和融资项目的管理方式方式二、招标方案和资格审查招标项目的特征和需求分析（4.1）工程建设项目招标（4.1.1） 工程建设项目的承包

21、方式工程建设项目的承包方式 施工承包方式施工承包方式 设计设计- -施工一体化承包方式施工一体化承包方式二、招标方案和资格审查招标项目的特征和需求分析（4.1）工程建设项目招标（4.1.1） 材料设备的供应方式材料设备的供应方式 招标人自行采购供货招标人自行采购供货 承包人采购承包人采购 招标人与承包人联合采购供货招标人与承包人联合采购供货二、招标方案和资格审查招标项目的特征和需求分析（4.1）工程建设项目招标（4.1.1） 工程建设项目内部构造和外部条件工程建设项目内部构造和外部条件 内部构造内部构造( (直接依据是设计图纸直接依据是设计图纸) ) 外部条件外部条件 现场作业面、地形地质水文

22、、进场道路现场作业面、地形地质水文、进场道路和水电通信、周围建筑物、气象和水电通信、周围建筑物、气象二、招标方案和资格审查招标项目的特征和需求分析（4.1）工程建设项目招标（4.1.1） 工程建设项目的专业和规模工程建设项目的专业和规模 工程专业技术管理差异工程专业技术管理差异 项目规模和标段规模项目规模和标段规模二、招标方案和资格审查招标项目的特征和需求分析工程建设项目招标（4.1.1） 工程建设项目质量控制工程建设项目质量控制 工程建设项目造价控制工程建设项目造价控制 工程建设项目进度控制工程建设项目进度控制 工程建设项目安全、环境管理工程建设项目安全、环境管理工程建设项目风险控制工程建设

23、项目风险控制系统协调性和程序连续性系统协调性和程序连续性二、招标方案和资格审查招标项目的特征和需求分析货物招标采购项目（4.1.2） 货物的一般特征和需求货物的一般特征和需求可移动性可移动性多样性多样性技术性技术性来源的广泛性来源的广泛性二、招标方案和资格审查招标项目的特征和需求分析货物招标采购项目（4.1.2） 货物的技术特征和需求货物的技术特征和需求功能功能技术性能技术性能质量质量产品标准化水平产品标准化水平节能环保指标节能环保指标二、招标方案和资格审查招标项目的特征和需求分析货物招标采购项目（4.1.2） 货物的交接、检验服务特征和需求货物的交接、检验服务特征和需求国际贸易术语（国际贸易

24、术语（incotermsincoterms）国内贸易价格条件国内贸易价格条件交货期限交货期限检验、试验检验、试验服务和培训服务和培训二、招标方案和资格审查招标项目的特征和需求分析货物招标采购项目（4.1.2） 货物的价格特征和需求货物的价格特征和需求货物的价格构成及分解货物的价格构成及分解货物的使用寿命货物的使用寿命货物的使用成本货物的使用成本货物的付款条件货物的付款条件货物的税收货物的税收二、招标方案和资格审查招标项目的特征和需求分析货物招标采购项目（4.1.2） 货物的履约风险控制货物的履约风险控制资格审查资格审查在招标文件中提出要求在招标文件中提出要求选择适当的合同类型及严密的条款选择适

25、当的合同类型及严密的条款二、招标方案和资格审查招标项目的特征和需求分析服务招标（4.1.3） 特许经营项目融资招标特许经营项目融资招标- -技术特征技术特征招标人不是项目法人招标人不是项目法人中标人不是项目的签约人中标人不是项目的签约人澄清谈判的重要性澄清谈判的重要性聘请咨询机构聘请咨询机构项目建设和管理要素项目建设和管理要素二、招标方案和资格审查招标项目的特征和需求分析服务招标（4.1.3） 特许经营项目融资招标特许经营项目融资招标- -经济特征经济特征合理的投资回报合理的投资回报产品服务和价格产品服务和价格价格竞争类型价格竞争类型投标费用大投标费用大二、招标方案和资格审查招标项目的特征和需

26、求分析服务招标（4.1.3） 工程建设项目勘察设计工程建设项目勘察设计分阶段控制分阶段控制限额设计限额设计知识产权和补偿费用知识产权和补偿费用关键要素是方案、团队，而非价格关键要素是方案、团队，而非价格二、招标方案和资格审查招标项目的特征和需求分析服务招标（4.1.3） 建设工程监理建设工程监理独立性和公正性独立性和公正性不直接产生物质成果或信息成果不直接产生物质成果或信息成果主要因素是监理人员的能力、素质主要因素是监理人员的能力、素质二、招标方案和资格审查招标项目的特征和需求分析服务招标（4.1.3） 科技研究项目科技研究项目 技术特征技术特征功能特征：产品技术、产业技术与管功能特征：产品技

27、术、产业技术与管理技术理技术形态特征形态特征阶段特征阶段特征创新特征创新特征二、招标方案和资格审查招标项目的特征和需求分析服务招标（4.1.3） 科技研究项目科技研究项目 经济特征经济特征劳务报酬占比重较大劳务报酬占比重较大技术方案决定运营成本技术方案决定运营成本预付款比例大预付款比例大二、招标方案和资格审查招标项目的特征和需求分析服务招标（4.1.3） 科技研究项目科技研究项目 管理特征管理特征知识产权管理知识产权管理质量、进度管理质量、进度管理风险控制管理风险控制管理项目管理机制项目管理机制二、招标方案和资格审查招标项目的特征和需求分析服务招标（4.1.3） 物流服务项目物流服务项目连续性

28、连续性物料流转物料流转成本与服务的成本与服务的“二律背反二律背反”二、招标方案和资格审查招标方案内容工程建设项目招标方案（4.2.1） 工程建设项目背景情况工程建设项目背景情况 工程招标范围工程招标范围工程施工现场准备工程施工现场准备土木建筑工程土木建筑工程设备安装工程设备安装工程二、招标方案和资格审查招标方案内容工程建设项目招标方案（4.2.1） 标段划分标段划分法律法规法律法规工程承包管理模式工程承包管理模式工程管理力量工程管理力量竞争格局竞争格局技术层面、工期与规模技术层面、工期与规模二、招标方案和资格审查招标方案内容工程建设项目招标方案（4.2.1） 投标资格（详见第投标资格（详见第5

29、 5章）章） 工程招标顺序工程招标顺序相关服务招标在施工招标之前相关服务招标在施工招标之前准备工程在主体工程之前准备工程在主体工程之前制约工程在辅助工程之前制约工程在辅助工程之前土建工程在设备安装之前土建工程在设备安装之前二、招标方案和资格审查招标方案内容工程建设项目招标方案（4.2.1） 工程招标顺序工程招标顺序结构工程在装饰工程之前结构工程在装饰工程之前制约后续工程在紧前工程之前制约后续工程在紧前工程之前工程施工在设备采购之前工程施工在设备采购之前部分影响工程设计或施工技术参数部分影响工程设计或施工技术参数的主要设备采购在前的主要设备采购在前二、招标方案和资格审查招标方案内容工程建设项目招

30、标方案（4.2.1） 工程质量、造价、需求目标工程质量、造价、需求目标工程质量需求目标工程质量需求目标工程造价控制目标工程造价控制目标工程进度需求目标工程进度需求目标二、招标方案和资格审查招标方案内容工程建设项目招标方案（4.2.1） 工程招标方式、方法工程招标方式、方法公开招标与邀请招标公开招标与邀请招标国内招标与国际招标国内招标与国际招标纸质招标与电子招标纸质招标与电子招标一阶段一次招标与二阶段招标一阶段一次招标与二阶段招标框架协议招标框架协议招标二、招标方案和资格审查招标方案内容工程建设项目招标方案（4.2.1） 工程发包模式与合同类型工程发包模式与合同类型发包方式：施工承包方式及设计发

31、包方式：施工承包方式及设计- -施施工一体化承包方式工一体化承包方式合同类型：固定总价合同、固定单合同类型：固定总价合同、固定单价合同、可调（单或总）价合同、价合同、可调（单或总）价合同、成本加酬金合同成本加酬金合同二、招标方案和资格审查招标方案内容工程建设项目招标方案（4.2.1） 工程招标工作目标和计划工程招标工作目标和计划 工程招标工作分解工程招标工作分解工程招标方案实施的措施工程招标方案实施的措施二、招标方案和资格审查招标方案内容货物项目招标方案（4.2.2） 货物采购背景情况（参照工程）货物采购背景情况（参照工程） 货物需求目标货物需求目标功能、质量需求功能、质量需求数量需求数量需求

32、服务需求服务需求价格需求、供应进度需求价格需求、供应进度需求二、招标方案和资格审查招标方案内容货物项目招标方案（4.2.2） 货物招标方式、方法和合同类型货物招标方式、方法和合同类型参照工程招标相关内容参照工程招标相关内容 货物招标工作目标、计划和工作货物招标工作目标、计划和工作分解分解现场踏勘一般不采用现场踏勘一般不采用二、招标方案和资格审查招标方案内容服务项目招标方案（4.2.3）二、招标方案和资格审查资格审查资格审查：招标人对潜在投标人的经营范围、专业资质、财务状况、技术能力、管理能力、业绩、信誉等多方面评估审查，以判定其是否具有投标、订立和履行合同的资格和能力。二、招标方案和资格审查资

33、格审查的原则（5.1.1）公开、公平、公正和诚实信用公开、公平、公正和诚实信用 科学原则科学原则 择优原则择优原则 合法原则合法原则二、招标方案和资格审查资格审查的方法（5.1.2） 资格预审资格预审审查的时间及目的审查的时间及目的合格制或有限数量制合格制或有限数量制优、缺点及适用范围优、缺点及适用范围二、招标方案和资格审查资格审查的方法（5.1.2） 资格后审资格后审审查的时间及目的审查的时间及目的优、缺点及适用范围优、缺点及适用范围二、招标方案和资格审查例题:请简述资格预审和资格后审的异同 相同点相同点原则相同原则相同内容基本相同内容基本相同目标相同目标相同 区别区别时间、评审人、评审对象

34、、适用范围、时间、评审人、评审对象、适用范围、程序与方法程序与方法二、招标方案和资格审查资格预审的程序（5.1.3）编制编制资格预审文件资格预审文件发布资格预审公告发布资格预审公告出售资格预审文件出售资格预审文件资格预审文件的澄清、修改资格预审文件的澄清、修改潜在投标人编制并递交资格预审潜在投标人编制并递交资格预审申请文件申请文件二、招标方案和资格审查资格预审的程序（5.1.3）组建资格审查委员会组建资格审查委员会资格审查委员会评审资格预审申请资格审查委员会评审资格预审申请文件，并编写资格评审报告文件，并编写资格评审报告招标人审核资格评审报告，确定资招标人审核资格评审报告，确定资格预审合格申请

35、人格预审合格申请人向通过者发出投标邀请书，并向未向通过者发出投标邀请书，并向未通过者发出书面通知通过者发出书面通知二、招标方案和资格审查资格审查的要素标准工程施工投标资格（工程施工投标资格（5.2.15.2.1） 资格要素（资质）资格要素（资质）施工总承包施工总承包专业承包专业承包劳务分包劳务分包二、招标方案和资格审查资格审查的要素标准工程施工投标资格（工程施工投标资格（5.2.15.2.1） 资格能力要素资格能力要素类似项目业绩和能力类似项目业绩和能力可投入技术和管理人员可投入技术和管理人员财务状况财务状况可投入设备能力可投入设备能力其他工程技术管理要求其他工程技术管理要求二、招标方案和资格

36、审查资格审查的要素标准工程施工投标资格（工程施工投标资格（5.2.15.2.1） 资格能力要素资格能力要素信誉信誉限制情形限制情形 利害冲突利害冲突 违法违规违法违规二、招标方案和资格审查资格审查的要素标准货物投标资格（货物投标资格（5.2.25.2.2） 资格要素（资质）资格要素（资质）法人经营资格法人经营资格重要工业产品生产许可证重要工业产品生产许可证强制性认证制度强制性认证制度特殊行业规定特殊行业规定二、招标方案和资格审查资格审查的要素标准货物投标资格（货物投标资格（5.2.25.2.2） 业绩要素业绩要素一般业绩经验一般业绩经验专门业绩经验专门业绩经验关联公司的业绩使用关联公司的业绩使

37、用型式试验和检验报告型式试验和检验报告二、招标方案和资格审查例题(不定项选择题),:资格审查时,关于关联公司的业绩使用,下面说法正确的是: 母子公司业绩互相不能借用母子公司业绩互相不能借用 子公司可以使用母公司的业绩子公司可以使用母公司的业绩 母公司可以使用子公司的业绩母公司可以使用子公司的业绩 母子公司业绩可以互相借用母子公司业绩可以互相借用二、招标方案和资格审查资格审查的要素标准货物投标资格（货物投标资格（5.2.25.2.2） 能力要素能力要素拟投入的技术和管理人员拟投入的技术和管理人员财务状况财务状况拟投入设备情况拟投入设备情况联合体与分包联合体与分包 信誉要素及其他信誉要素及其他二、

38、招标方案和资格审查资格审查的要素标准服务投标资格（服务投标资格（5.2.35.2.3） 资格要素（资质）资格要素（资质）特许经营、科技项目、物流项目特许经营、科技项目、物流项目: :无无特别规定特别规定工程设计、工程监理、项目管理工程设计、工程监理、项目管理: :建建设部相关规定设部相关规定二、招标方案和资格审查资格审查的要素标准服务投标资格（服务投标资格（5.2.35.2.3） 业绩要素业绩要素 能力要素能力要素特许经营注重财务实力和融资能力特许经营注重财务实力和融资能力物流项目注重硬件设施物流项目注重硬件设施其他项目注重人员其他项目注重人员 信誉要素信誉要素二、招标方案和资格审查招标（资格

39、预审）公告（5.3.15.3.1） 招标条件招标条件项目名称、批准文件编号项目名称、批准文件编号业主名称业主名称资金来源和出资比例资金来源和出资比例招标人名称招标人名称阐明已具备招标条件，招标方式为阐明已具备招标条件，招标方式为公开招标公开招标二、招标方案和资格审查招标（资格预审）公告（5.3.15.3.1） 项目概况与招标范围项目概况与招标范围 资格预审申请人或资格后审的投资格预审申请人或资格后审的投标人的资格要求（要素标准）标人的资格要求（要素标准） 资格预审文件资格预审文件/ /招标文件获取的时招标文件获取的时间、方式、地点、价格。间、方式、地点、价格。发售时间不少于发售时间不少于5 5

40、个工作日个工作日售价不以赢利为目的售价不以赢利为目的二、招标方案和资格审查招标（资格预审）公告（5.3.15.3.1） 资格预审申请书资格预审申请书/ /投标文件递交的投标文件递交的截止时间、地点。截止时间、地点。招标文件发售到投标文件递交不得招标文件发售到投标文件递交不得少于少于2020日日 公告发布媒体公告发布媒体 联系方式联系方式二、招标方案和资格审查招标公告发布媒体发布媒体 法定招标项目：三报一网法定招标项目：三报一网 全国政府采购项目：一报一网一全国政府采购项目：一报一网一刊刊 机电产品国际招标项目：一网机电产品国际招标项目：一网二、招标方案和资格审查资格预审文件（5.45.4）工程

41、招标资格预审文件工程招标资格预审文件(5.4.1)(5.4.1)中华人民共和国标准施工招标资格中华人民共和国标准施工招标资格预审文件预审文件（20072007年版）年版） 资格预审公告资格预审公告 申请人须知申请人须知二、招标方案和资格审查资格预审文件（5.45.4）工程招标资格预审文件工程招标资格预审文件(5.4.1)(5.4.1) 资格审查办法资格审查办法合格制，含义，优缺点，适用范围合格制，含义，优缺点，适用范围有限数量制，含义，优缺点，适用有限数量制，含义，优缺点，适用范围范围二、招标方案和资格审查资格预审文件（5.45.4）工程招标资格预审文件工程招标资格预审文件(5.4.1)(5.

42、4.1) 资格预审申请书资格预审申请书资格预审申请函资格预审申请函法人身份证明或授权委托书法人身份证明或授权委托书联营体协议书联营体协议书申请人基本情况申请人基本情况近年财务状况近年财务状况二、招标方案和资格审查资格预审文件（5.45.4）工程招标资格预审文件工程招标资格预审文件(5.4.1)(5.4.1) 资格预审申请书资格预审申请书近年完成的类似项目情况近年完成的类似项目情况拟投入技术和管理人员状况拟投入技术和管理人员状况未完成和新承接项目情况未完成和新承接项目情况近年发生的诉讼及仲裁情况近年发生的诉讼及仲裁情况其他材料其他材料二、招标方案和资格审查资格预审文件（5.45.4）工程招标资格

43、预审文件工程招标资格预审文件(5.4.1)(5.4.1) 工程建设项目概况工程建设项目概况二、招标方案和资格审查资格预审文件（5.45.4）货物招标资格预审文件货物招标资格预审文件(5.4.1)(5.4.1) 货物生产的资质货物生产的资质 货物制造资格声明货物制造资格声明 货物代理资格声明货物代理资格声明 货物制造商授权函货物制造商授权函二、招标方案和资格审查资格审查的程序-预审（5.55.5） 组建资格审查委员会组建资格审查委员会 初步审查初步审查 详细审查详细审查 澄清澄清书面形式、不改变实质性内容书面形式、不改变实质性内容澄清和说明属于资格预审申请书的澄清和说明属于资格预审申请书的组成部

44、分组成部分不接受主动澄清或说明不接受主动澄清或说明二、招标方案和资格审查资格审查的程序-预审（5.55.5） 评审评审合格制合格制有限数量制有限数量制 审查报告审查报告不足不足3 3家情况家情况 通过评审的申请人名单确定通过评审的申请人名单确定第三部分第三部分三、招标文件招标文件招标文件:招标文件是招标人向潜在投标人发出的要约邀请文件，是告知投标人招标项目的内容、范围、数量与招标要求、投标资格要求、招标投标程序规则、招标文件编制与递交要求、评标标准与方法、合同条款与技术标准等招标投标活动主体必须掌握的信息和遵守的法则，对招标投标各方均具有法律约束力。三、招标文件工程招标文件（6.1）工程招标文

45、件的编写（6.1.1） 封面格式封面格式 招标公告与投标邀请书招标公告与投标邀请书三种情形：公开招标（无资格预三种情形：公开招标（无资格预审）、邀请招标及代资格预审通过审）、邀请招标及代资格预审通过书的投标邀请书书的投标邀请书三、招标文件工程招标文件（6.1）工程招标文件的编写（6.1.1） 投标人须知投标人须知投标人须知前附表，两个作用投标人须知前附表，两个作用总则总则 项目概况项目概况 资金来源和落实情况资金来源和落实情况 招标范围、计划工期和质量要求招标范围、计划工期和质量要求三、招标文件工程招标文件（6.1）工程招标文件的编写（6.1.1）总则总则 投标人资格要求投标人资格要求 保密保

46、密 语言文字语言文字 计量单位计量单位 踏勘现场踏勘现场 投标预备会、分包、偏离投标预备会、分包、偏离三、招标文件工程招标文件（6.1）工程招标文件的编写（6.1.1）投标人须知投标人须知招标文件招标文件 招标文件的组成招标文件的组成 招标文件的澄清和修改：书面形式，招标文件的澄清和修改：书面形式，在提交投标文件前至少在提交投标文件前至少1515日前进行日前进行三、招标文件工程招标文件（6.1）工程招标文件的编写（6.1.1）投标人须知投标人须知投标文件投标文件 投标文件的组成投标文件的组成 投标有效期投标有效期 投标保证金投标保证金三、招标文件工程招标文件（6.1）工程招标文件的编写（6.1

47、.1）投标人须知投标人须知投标文件投标文件 资格审查资料（资格预审的两种资格审查资料（资格预审的两种情形）情形） 备选方案备选方案 投标文件的编制（要求）投标文件的编制（要求）三、招标文件工程招标文件（6.1）工程招标文件的编写（6.1.1）投标人须知投标人须知投标投标开标开标评标评标合同授予：定标方式合同授予：定标方式( (两种两种) )、中标、中标通知、履约担保、签订合同通知、履约担保、签订合同三、招标文件履约担保（p120） 不予退还的情形作用：担保中标人按照合同正常履约；约束招标人。金额：合同价的5-10%形式格式未提交的后果三、招标文件签订合同（p121） 签订时限：发出中标通知书之

48、日起30日内 未签订合同的后果：中标人；招标人三、招标文件工程招标文件（6.1）工程招标文件的编写（6.1.1）评标办法评标办法选择评标方法选择评标方法评审因素和标准评审因素和标准评标程序评标程序 初步评审、详细评审初步评审、详细评审 澄清和说明澄清和说明 评标结果评标结果三、招标文件工程招标文件（6.1）工程招标文件的编写（6.1.1）合同条款及格式合同条款及格式工程量清单工程量清单设计图纸设计图纸技术标准和要求技术标准和要求投标文件格式投标文件格式三、招标文件工程招标文件（6.1）评标方法及选择（6.1.2） 经评审的最低投标价法经评审的最低投标价法含义及适用范围含义及适用范围 综合评估法

49、综合评估法含义及适用范围含义及适用范围三、招标文件工程招标文件（6.1）评标方法及选择（6.1.2） 经评审的最低投标价法经评审的最低投标价法 综合评估法综合评估法评标方法的选择评标方法评标方法最低最低 综合综合规模规模小小大大工期工期短短长长技术技术通用通用 复杂复杂技术管理方案选择性技术管理方案选择性小小大大方案对质量工期成本影响方案对质量工期成本影响小小大大三、招标文件工程招标文件（6.1）合同计价类型及选择（6.1.3） 固定总价合同固定总价合同 固定单价合同固定单价合同 可调总价合同可调总价合同 可调单价合同可调单价合同 成本加酬金合同成本加酬金合同三、招标文件工程招标文件（6.1）

50、合同计价类型的选择（6.1.3/6.2.5）固定总价固定单价可调总价可调单价成本酬金招标人风险招标人风险承包人风险承包人风险三、招标文件选择合同计价类型的原则 合同风险评估合同风险评估采购规模采购规模采购需求的类别和复杂程度采购需求的类别和复杂程度采购条件的成熟程度采购条件的成熟程度合同履行期限合同履行期限 市场竞争情况市场竞争情况 合理分担风险合理分担风险三、招标文件工程招标文件（6.1）合同条款应用（6.1.3） 工程质量控制条款工程质量控制条款工程质量要求工程质量要求监理单位受委托履行合同管理监理单位受委托履行合同管理承包人提供的材料和工程设备承包人提供的材料和工程设备发包人提供的材料和

51、工程设备发包人提供的材料和工程设备三、招标文件工程招标文件（6.1）合同条款应用（6.1.3） 工程质量控制条款工程质量控制条款工程材料和设备专用于合同工程和工程材料和设备专用于合同工程和禁止不合格的材料和设备禁止不合格的材料和设备承包人的质量管理承包人的质量管理承包人的质量检查和监理单位的质承包人的质量检查和监理单位的质量检查量检查三、招标文件工程招标文件（6.1）合同条款应用（6.1.3） 工程进度控制条款工程进度控制条款合同进度计划合同进度计划合同进度计划的修订合同进度计划的修订异常恶劣的气候条件异常恶劣的气候条件承包人的工期延误承包人的工期延误三、招标文件工程招标文件（6.1）合同条款

52、应用（6.1.3） 工程价款控制条款工程价款控制条款变更的内容范围变更的内容范围变更权和变更程序变更权和变更程序变更的估价原则变更的估价原则物价波动引起的价格调整物价波动引起的价格调整法律变化引起的价格调整法律变化引起的价格调整三、招标文件工程招标文件（6.1）合同条款应用（6.1.3） 工程价款控制条款工程价款控制条款计量计量预付款预付款工程进度付款工程进度付款质量保证金质量保证金( (通常为合同价的通常为合同价的5%)5%)竣工结算、最终结清竣工结算、最终结清三、招标文件工程标底的参考作用（p137）标底的作用:比较分析投标报价标底的误区:不能作为评标的唯一依据(中标和废标)标底和招标控制

53、价的区别三、招标文件工程总承包招标文件（6.1.6）设计-建造招标文件（d+b） 招标文件组成招标文件组成减少了工程量清单、图纸、其他资减少了工程量清单、图纸、其他资料表和技术规范及要求料表和技术规范及要求增加了资料表和项目业主要求增加了资料表和项目业主要求三、招标文件工程总承包招标文件（6.1.6）设计-建造招标文件（d+b） 投标文件组成投标文件组成减少了工程量表和其他资料表减少了工程量表和其他资料表增加了资料表和建议书增加了资料表和建议书三、招标文件工程总承包招标文件（6.1.6）设计-建造招标文件（d+b） 投标人资质要求投标人资质要求设计和施工资质设计和施工资质 招投标周期招投标周期

54、应给出充足的投标周期应给出充足的投标周期三、招标文件工程总承包招标文件（6.1.6）设计-建造招标文件（d+b） 合同条款合同条款减少了分包人、测量与估价两个条减少了分包人、测量与估价两个条款款增加了设计和施工后试验两个条款增加了设计和施工后试验两个条款 评标标准和方法评标标准和方法通常采用综合评估法通常采用综合评估法三、招标文件工程总承包招标文件（6.1.6）交钥匙招标文件（epc） 招标文件组成招标文件组成比比d+bd+b简洁简洁 投标文件组成（增加了：）投标文件组成（增加了：）培训建议书培训建议书合同后技术支持、零配件供应的建合同后技术支持、零配件供应的建议书议书三、招标文件工程总承包招

55、标文件（6.1.6）交钥匙招标文件（epc） 投标人资质要求投标人资质要求对综合管理能力要求更高（采购）对综合管理能力要求更高（采购） 合同条款合同条款取消了当一个有经验的承包人所不取消了当一个有经验的承包人所不能合理预见的风险一般有招标人承能合理预见的风险一般有招标人承担条款，而将风险转移给承包人。担条款，而将风险转移给承包人。三、招标文件编写招标文件应注意的问题（6.1.7） 针对性针对性( (特征和需求特征和需求) ) 公开性公开性 公平性公平性 科学性科学性 严谨性严谨性三、招标文件补充、澄清、发售招标文件中应注意的问题，招标文件中违法、歧视性条款判别。三、招标文件货物招标文件（6.2

56、.1）招标公告或投标邀请书 与工程相关内容基本一致投标人须知 何时要求重新递交资格证明文件？何时要求重新递交资格证明文件？ 投标有效期的设置投标有效期的设置三、招标文件货物招标文件（6.2.1）投标人须知 授予合同标准授予合同标准能够最大限度地满足招标文件中规能够最大限度地满足招标文件中规定的各项综合评价标准；定的各项综合评价标准；能够满足招标文件的实质性要求，能够满足招标文件的实质性要求，并且经评审的投标价格最低；但是并且经评审的投标价格最低；但是投标价格低于成本的除外。投标价格低于成本的除外。三、招标文件货物招标文件（6.2.1）投标人须知 合同货物数量调整范围合同货物数量调整范围通常通常

57、10% - 15%10% - 15% 缴纳中标服务费缴纳中标服务费货物需求一览表三、招标文件货物招标文件（6.2.1）技术规格不能套用某一特定产品的技术规格不能套用某一特定产品的技术规格（或相当于）（或相当于）不得含有倾向或排斥潜在投标人的不得含有倾向或排斥潜在投标人的其他内容其他内容三、招标文件机电产品国际招标文件（6.2.2）招标文件的构成第一册：投标人须知、合同通用条第一册：投标人须知、合同通用条款、合同格式、投标文件格式款、合同格式、投标文件格式第二册：投标邀请、投标资料表、第二册：投标邀请、投标资料表、合同专用条款、货物需求一览表、合同专用条款、货物需求一览表、技术规格（即技术规范）

58、技术规格（即技术规范）三、招标文件机电产品国际招标文件（6.2.2）招标文件的特点对招标文件的异议，应在开标日对招标文件的异议，应在开标日5 5日日以前以书面形式一次性全部提出，以前以书面形式一次性全部提出，同时提交相应的证明材料同时提交相应的证明材料价格方式价格方式=价格术语价格术语+ +货币名称货币名称+ +价格价格货币折算：中国人民银行公布的投货币折算：中国人民银行公布的投标货币对评标货币卖出价的中间价标货币对评标货币卖出价的中间价三、招标文件机电产品国际招标文件（6.2.2）招标文件的特点加注加注“* *”号的主要条款（参数）号的主要条款（参数）商务和技术条款（偏离）加价商务和技术条款

59、（偏离）加价三、招标文件最低评标价法的运用（6.2.4）教材第教材第154154页页设运输保险费率为设运输保险费率为y y国际运输保险费国际运输保险费= =（fob+fob+运费）运费）* *1.1y/(1-1.1y)1.1y/(1-1.1y)fobfob运费运费保险费保险费cifcif三、招标文件综合评价法的运用（6.2.4）教材第教材第155-157155-157页页综合得分综合得分= =技术分值技术分值x x技术权重技术权重+ +商务分值商务分值x x商务权重商务权重+ +价格分值价格分值x x价格权重价格权重+ +服务及其他分值服务及其他分值x x服务及其他权重服务及其他权重三、招标文

60、件例题,单项选择题:编制综合评估法的评标办法时,一般来说，哪类采购中价格的权重最低? 工程工程 货物货物 服务服务 工程总承包工程总承包三、招标文件综合评价法的运用（6.2.4）备选方案的评价备选方案的评价(p158)(p158)三、招标文件服务招标文件（6.3） 根据标的项目的特征分析和招标人的需求制订 一般采用综合评标法 主要评标因素是方案、人员第四部分第四部分四、投标文件投标文件投标文件:投标文件是投标人根据招标文件的要求所编制的，向招标人发出的要约文件。四、投标文件工程投标文件的组成（7.1.1） 投标函及投标函附录投标函及投标函附录 法定代表人身份证明或授权委托法定代表人身份证明或授