国际技术贸易教案

1、国际技术贸易国际技术贸易课程导入课程导入我国对外贸易法规定，对外贸易包括货物贸易、服务贸易和技术贸易。对外贸易法在主体上的适用范围包括在中国从事货物进出口、技术进出口和国际服务贸易活动的中国法人和中国其他组织。狭义地理解，国际技术贸易是一种国际间的以纯技术的使用权为主要交易标的物的商业行为，由技术出口和技术引进这两方面组成。如何区分国际技术贸易与国内技术贸易？目前，国际技术贸易的发展是怎样的？第一章第一章 国际技术贸易概述国际技术贸易概述一、技术及其相关概念二、国际技术贸易的基本概念三、国际技术贸易的主要方式四、国际技术贸易的发展一、技术及其相关概念一、技术及其相关概念1、什么是技术技术技术(

2、Technology)(Technology)出自希腊文出自希腊文TechneTechne（工艺、技能）与（工艺、技能）与LogosLogos（词、讲话）的组（词、讲话）的组合，意思是对造形艺术和应用技术进行论述。技术的最原始概念是熟练。所合，意思是对造形艺术和应用技术进行论述。技术的最原始概念是熟练。所谓熟能生巧，谓熟能生巧，巧就是技术巧就是技术。随着人类社会的进步和科学的发展，技术的内涵。随着人类社会的进步和科学的发展，技术的内涵不断得到充实。不断得到充实。 目前，国际上并没有统一的关于技术的定义。对于技术的理解，可以是广义的，也可以是狭义的。国际技术贸易中的技术属于狭义的范畴。联合国世界

3、知识产权组织对技术的定义：知识、工艺、服务。联合国工业发展组织对技术的定义：一个系统，能满足社会经济需要。经济合作与发展组织对技术的定义：从产品研发到销售中应用的知识。关于技术的一个简单定义关于技术的一个简单定义技术是指人们制造某种产品，采用某种工艺或提供某种服务所需要的系统知识。其表现形式可以是多样的：文字说明、图表、数据、公式、配方、经验、技能、观念注意1：科学和技术是不一样的。注意2：国际技术贸易中的技术是可以进行交换和流通的技术，是特殊的商品。2、技术的特点、技术的特点特点特点1243技术是商品技术是商品无法计量无法计量是一种无形的、可是一种无形的、可传授的知识传授的知识可以实施并能产

4、可以实施并能产生经济效益生经济效益3、技术的分类、技术的分类（1）按公开程度 公开技术：共有的技术，可以自由传播和应用。 半公开技术：特指专利，有效期内受法律保护。 秘密技术：又称专有技术，不受法律保护。（2）按功能 生产性技术；可以降低成本、改进质量、提高效率。 非生产性技术；管理技术、交易技术（网上购物）等。（3）按在生产中的地位 核心技术：也称为关键技术。汽车制造的核心技术发动机制造技术。 一般技术：除核心技术之处的技术。汽车制造的一般技术车载空调技术。（4）按形态 软技术：无形的技术知识（一条线与一万美元）。 硬技术：物化技术（机器设备）。（5）按法律状态 工业产权技术：受工业产权法保

5、护，如专利、商标等。 非工业产权技术：不受专门法律保护，如秘密技术、商业秘密等。（6）按适用范围 专门技术：应用于特定领域，如冶炼、锻造技术。 通用技术：各领域可以广泛应用的技术，如软件设计技术。（7）按发展阶段 尖端技术：基因测序技术、航天技术等。 高端技术：新材料制造技术、新能源汽车技术等。 先进技术：3D打印技术、工业机器人技术等。 成熟技术：固态照明（LED）技术、激光美容技术等。 适用技术：沼气发电、自动化生产技术等。 过时技术：相机、传真机、台式电脑等。4、技术市场、技术市场技术市场技术市场的三要素的三要素技术交易技术交易主体主体，即技术转让，即技术转让方、需求方和中介方方、需求方

6、和中介方技术交易技术交易客体客体，即技术商品，即技术商品如专利、商标、专有技术、如专利、商标、专有技术、技术咨询和技术服务等技术咨询和技术服务等技术交易技术交易条件条件，即交易价格，即交易价格支付条件和合同支付条件和合同5、技术转移、技术转让与技术贸易、技术转移、技术转让与技术贸易技术转移：技术地理位置的变化。国际技术转移：跨越国境的技术转移。包括商业性的和非商业性的。技术转让：人为有意识地进行技术引进或让予的行为，是技术转移的一种特殊形式。国际技术转让：跨越国境的技术转让。包括有偿的和无偿的。技术贸易：有偿的技术转让。国际技术贸易：跨越国境的有偿的技术转让。由上可知，国际技术转移国际技术转让

7、国际技术贸易。国际技术转移国际技术转让国际技术贸易。6、技术引进、技术引进这是一个特定的概念，体现为：（1）跨国性（2）软硬结合（3）强调消化吸收二、国际技术贸易的基本概念二、国际技术贸易的基本概念1、国际技术贸易的定义 国际技术贸易是指不同国家的企业、经济组织或个人，按一定商业条件转国际技术贸易是指不同国家的企业、经济组织或个人，按一定商业条件转让或许可使用某项技术或者提供技术咨询和服务的交易行为。让或许可使用某项技术或者提供技术咨询和服务的交易行为。 国际技术贸易的交易标的是纯技术的使用权。国际技术贸易的交易标的是纯技术的使用权。 国际技术贸易由技术出口和技术引进两方面组成。国际技术贸易由

8、技术出口和技术引进两方面组成。2、国际技术贸易的主要内容知识产权人们就其智力创造的成果依法享有的权利。知识产权包括专利、商标、版权三种最常见的专有权。3、国际技术贸易与国际商品贸易、国际技术贸易与国际商品贸易（1）联系（2）区别4、国际技术贸易与国际服务贸易、国际技术贸易与国际服务贸易国际服务贸易的涉及范围更广，包括了技术贸易的内容。从研究的角度和专业深度看，国际技术贸易与国际服务贸易是有一定区别的。5、国际技术贸易与国际直接投资、国际技术贸易与国际直接投资两者常常结合在一起：（1）技术转让也是投资的一种方式（2）两者的方向是一致的三、国际技术贸易的方式三、国际技术贸易的方式国际技术贸易方式国

9、际技术贸易方式许可贸易许可贸易特许经营特许经营技术服务与咨询技术服务与咨询技术开发技术开发合作生产合作生产国际工程承包国际工程承包有技术含量的设备买卖有技术含量的设备买卖国际租赁国际租赁1、许可贸易、许可贸易许可贸易是一种交易双方以签订许可合同的形式进行技术使用权技术使用权让渡的交易方式，拥有技术的一方称为许可方许可方，引进技术的一方称为被许可方被许可方。（1 1）许可贸易的特点）许可贸易的特点关于许可贸易的地域性关于许可贸易的地域性当事人双方国家的法律要求当事人双方国家的法律要求。国际许可合同的客体是专利、商标和专有技术等。专利和商标是分别受专利法和商标法保护的，专利法和商标法都是国内法律、

10、无域外效力，任何一个国家的专利法和商标法只能在其本国发生效力，不能到国外去发生效力。因而技术的许可方只能在法律保护的地域内与引进方签订专利和商标的使用许可合同。例如，某公司根据英国专利法的规定，在英国取得了某项专利权；该公司就只能在英国与引进方签订专利使用许可合同，合同中的地域范围就只能限制在英国境内，而不能扩大到其他国家主。专有技术虽然其法律保护不如专利和商标那么明确，但也可以援引诸如反不正当竞争法等法律加以保护，而且，目前世界上大多数国家都对专有技术的引进和输出实行严格的审批制度，对这类许可合同的地域范围也有具体的规定。所以，转让技术的法律性决定了许可合同的地域性，当事人双方必须依法遵守合

11、同。 当事人双方的权益要求。当事人双方的权益要求。国际许可合同涉及的是使用权的授予。对于许可方来说，首先要在一定的区域内具备这样的权利，才能向引进方授予，否则合同是无效的。对于引进方来说，得到许可方授予的技术使用权后，目的是要利用这种授权去获取利益，引进方的利益也要受到地域的限制，只有当获取利益的地域与授予权利的地域一致时，引进方的利益才能得到法律的保护。合同价格的要求。合同价格的要求。在国际许可贸易合同中，许可方出让技术使用权的目的是为了从引进方那里获取转让费，而转让费的高低是与许可方许可引进方生产、制造和销售合同产品的地域范围的大小成正比的，即许可方许可的地域范围越大，合同的价格就越高。

12、（2 2）许可贸易的方式）许可贸易的方式 根据贸易标的内容根据贸易标的内容：专利许可、商标许可、计算机软件许可、专有技术许可和成捆许可（至少含有专利许可、商标许可、专有技术许可等两项以上内容的许可）根据授权程度根据授权程度：独占许可、排他许可、普通许可、分许可和交叉许可。独占许可供方供方供方自己供方自己可以使用可以使用吗？吗？NO许可许可受方受方第三方第三方独占许可合同主要涉及以下几方面的问题独占许可合同主要涉及以下几方面的问题 第一，限定的地域范围可以是一个国家或几个国家，也可以是指一个特定的区域。例如日本、美国、欧共体国家或东南亚地区等。 第二，独占许可合同的客体可以是专利、商标或专有技术

13、。 第三，许可方授予引进方独占许可时，向引进方索取的技术使用费要大大高于普通许可使用费。国际许可贸易工作者协会公布的资料表明，独占许可合同的使用费要比普通许可合同的使用费高60%-100%。排他许可供方供方供方自己供方自己可以使用可以使用吗？吗？许可许可受方受方第三方第三方YES普通许可供方供方供方自己供方自己可以使用可以使用吗？吗？许可许可受方受方第三方第三方YES分许可（可转让许可）指在合同规定的时间和地域范围内，许可方允许引进方将其从许可方得到的权利再部分或全部转让给第三方。被许可人可在其被许可的地域内和时间内，以自己的名义与第三者签订再许可合同，获取技术转让费。供方供方受方受方许可许可

14、第三方第三方分许可的操作方式分许可的操作方式 出让这种分许可的企业是跨国公司或垄断集团的子公司或其驻海外的机构。这些跨国公司或垄断集团由于某种原因不能直接出让许可给第三者时，就将技术先出让给其子公司或海外机构，然后，由它们与第三方签订这种分许可合同进行技术的出让。 交叉许可苹果苹果许可许可许可许可三星三星如何选择许可贸易的方式？如何选择许可贸易的方式？2、特许经营、特许经营特许经营特许经营一般是指由一家已经取得成功经验的企业（特许方），在收取一定金额的特许费的前提下，将其商标、商号、服务标志、技术秘密以及经营管理的方法等完整的生产、销售和经营管理技术特许给其他愿意加盟的企业（加盟方）使用的一种

15、技术贸易行为。加盟方在技术操作上和经营方式上受到特许方的控制和监督，但独立经营、自负盈亏。特许经营多见于餐饮业、连锁经营等服务业。注意注意3、技术咨询和服务、技术咨询和服务技术咨询技术咨询是指受托方根据委托方的要求，利用自己的知识、经验、能力、技术、人力、仪器设备和掌握的信息，通过采用科学的方法，进行调查、研究、分析，提出最佳（或几套可供选择的）决策方案，或解答工程中遇到的难题。技术服务技术服务是指受托方应委托方邀请，运用专门的知识为委托方解决特定的技术问题，并传授解决技术问题的知识，完成某项委托业务。前者是为委托方就特定技前者是为委托方就特定技术问题提供决策依据和评术问题提供决策依据和评价结

16、果。后者是为委托人价结果。后者是为委托人解决特定技术难题，有一解决特定技术难题，有一个问题解决的结果。个问题解决的结果。技术咨询和服务与许可贸易的关系技术咨询和服务与许可贸易的关系 交易对象不同 技术的层次不同 两者相互结合4、技术开发、技术开发指的是当事人之间为新技术、新工艺、新材料及其系统的研究开发进行的贸易行为。合同双方共同投资、共同参与设计、开发。技术开发包括两种方式：委托开发和合作开发。5、合作生产、合作生产是指不同国家的企业在合同的有效期内由一方提供有关生产技术或各方提供不同的有关生产技术，共同生产某种合同产品，并在生产过程中实现国际技术转让的一种经济合作方式。实质上看，合作生产并

17、不是一种独立的基本的技术贸易方式，它只是建立在各方合作生产目的之上的许可贸易和技术服务咨询而已。6、国际工程承包、国际工程承包是发包人和承包人之间的一种经济合作关系。应注意的是，不包括技术贸易内容的国际工程承包项目不属于国际技术贸易。特点：交易内容复杂；营建时间长；双方承担风险大。7、国际租赁、国际租赁一国的出租人按一定的租金和期限把租赁物（技术）出租给另一国承租人使用，承租人按租约缴纳租金、获取租赁物（技术）的使用权的一种经济合作方式。8、有技术含量的设备买卖、有技术含量的设备买卖在购买关键设备时，会含有知识产权或专有技术的转让内容，这种设备的交易也属于技术贸易的一种方式。单纯的设备交易只是

18、属于普通商品贸易，不是技术贸易。四、国际技术贸易的发展四、国际技术贸易的发展1、基本概况19世纪以来世纪以来 ，专利制度的诞生，是国际技术贸易产生的重要前提专利制度的诞生，是国际技术贸易产生的重要前提。2.20世纪世纪60年代中期国际技术贸易额每年约为年代中期国际技术贸易额每年约为30亿美元，亿美元，1965年至年至1995年，国际技术贸易的增长率为年，国际技术贸易的增长率为15.82%，大大高于同期国际商品，大大高于同期国际商品贸易贸易6.3%的增长率。的增长率。2002年国际技术贸易额就已达近万亿美元。年国际技术贸易额就已达近万亿美元。4.18世纪以后，工业革命的开始为科学技术提供了广阔的

19、场所。世纪以后，工业革命的开始为科学技术提供了广阔的场所。 3 1.第二次世界大战以后第二次世界大战以后 ，技术作为一种特殊的商品成为贸易的重要对象。技术作为一种特殊的商品成为贸易的重要对象。 33.2、国际技术贸易发展的原因、国际技术贸易发展的原因原因原因科技成果大量涌现，提供丰富技术资源科技成果大量涌现，提供丰富技术资源科技成果大量涌现，提供丰富的技术资源科技成果大量涌现，提供丰富的技术资源对技术引进的需求，提供了广阔的市场对技术引进的需求，提供了广阔的市场战后跨国公司的发展，提供了载体战后跨国公司的发展，提供了载体 各国贸易政策的调整各国贸易政策的调整技术贸易环境改变，提供良好的外部条件

20、技术贸易环境改变，提供良好的外部条件3、当代国际技术贸易的特征、当代国际技术贸易的特征特征特征国际技术贸易市场的格局严重不平衡国际技术贸易市场的格局严重不平衡技术贸易方式日益增多和复杂化技术贸易方式日益增多和复杂化跨国公司在国际技术贸易中扮演重要角色跨国公司在国际技术贸易中扮演重要角色对高新技术和对高新技术和“关键技术关键技术”的垄断性正在增强的垄断性正在增强国际技术贸易的软件化国际技术贸易的软件化第二章第二章 国际技术贸易理论国际技术贸易理论一、有关国际技术转移动因的理论二、有关国际技术转移机制的理论三、有关国际技术贸易选择的理论一、有关国际技术转移动因的理论一、有关国际技术转移动因的理论1

21、、技术差距论代表人物：美国学者波斯纳（M.V.Posner）。 提出：1961年于国际贸易与技术变化一文中。把技术看成独立的第三种生产要素，探讨技术差距和技术变动对国际贸易的影响。核心观点：当一国通过技术创新研究开发出新产品后，它可能凭借这种技术差距所形成的比较优势向其他国家出口这种新产品，这种技术差距将持续到其他国家通过进口此新产品或技术合作等方式逐渐掌握了该先进技术，能够模仿生产从而减少进口才消失，而创新国由于技术优势所获取的垄断利润的消失会促使其不断引进新技术、新工艺、开发出新产品，创造出新一轮的技术差距。波波哈的技术差距论哈的技术差距论进口模仿国国出口创新国国)()(BA国生产A国进口

22、国出口BA,需求时滞国进口国出口AB,国生产B掌握时滞反应时滞模仿时滞01t2t3tt进口模仿国国出口创新国国)()(BA国生产A国进口国出口BA,需求时滞国进口国出口AB,国生产B掌握时滞反应时滞模仿时滞01t2t3ttA国为技术创新国，国为技术创新国，B国为模仿国。国为模仿国。t0 点，点，A国完成技术创新并开始生产该技术产品，技术差距产生；国完成技术创新并开始生产该技术产品，技术差距产生；t1点，点，B国开始对该技术产品产生需求并开始从国开始对该技术产品产生需求并开始从A国进口；国进口；t2点，点，B国开始生产该技术产品并减少从国开始生产该技术产品并减少从A国的进口，国的进口，A国生产量

23、和出口量都下降；国生产量和出口量都下降；t3点，点，B国停止从国停止从A国进口该产品并开始出口，技术差距消失。国进口该产品并开始出口，技术差距消失。进口模仿国国出口创新国国)()(BA国生产A国进口国出口BA,需求时滞国进口国出口AB,国生产B掌握时滞反应时滞模仿时滞01t2t3ttA国为技术创新国，国为技术创新国，B国为模仿国。国为模仿国。t0 t1 ，为需求时滞阶段，为需求时滞阶段，B国需求滞后于国需求滞后于A国需求的时间；国需求的时间；t0 t2 ，为反应时滞阶段，为反应时滞阶段，A国完成技术创新开始生产到国完成技术创新开始生产到B国模仿其技术开始生产；国模仿其技术开始生产；t2 t3

24、，为掌握时滞阶段，为掌握时滞阶段，B国开始生产该技术产品到停止进口该技术产品；国开始生产该技术产品到停止进口该技术产品；t0 t3，为模仿时滞阶段，为模仿时滞阶段， A国完成技术创新开始生产到国完成技术创新开始生产到B国停止从国停止从A国进口产品。国进口产品。中心中心边缘差距论边缘差距论（1 1）世界存在二元经济结构）世界存在二元经济结构( (美国经济学家刘易斯提出，是指发展中国家现美国经济学家刘易斯提出，是指发展中国家现代化的工业和技术落后的传统农业同时并存的经济结构，即传统经济与现代代化的工业和技术落后的传统农业同时并存的经济结构，即传统经济与现代经济并存）。经济并存）。 技术上也存在着二

25、元结构（迈伊耶），技术是从技术上也存在着二元结构（迈伊耶），技术是从“中心中心”（发达国家）向（发达国家）向“边边缘缘”（发展中国家）转移，同时，（发展中国家）转移，同时，“中心中心”控制或支配了控制或支配了“边缘边缘”（福尔泰德）。（福尔泰德）。（2 2）韩国的金泳镐提出）韩国的金泳镐提出“边缘边缘”部分的技术双重差距问题：一种情况是部分的技术双重差距问题：一种情况是“中心中心”与与“边缘边缘”部分在技术发展阶段或技术体系上存在着差距，这种差距主要表现部分在技术发展阶段或技术体系上存在着差距，这种差距主要表现在技术供方（中心）所转移的技术与技术受方（边缘）需要的技术之间不相在技术供方（中心）

26、所转移的技术与技术受方（边缘）需要的技术之间不相适应，即技术供方造成的差距，称之为适应，即技术供方造成的差距，称之为技术转移差距技术转移差距；另一种是由技术接受；另一种是由技术接受方造成的差距，是方造成的差距，是技术积累差距技术积累差距，即，即“边缘边缘”由于技术人员、技术工人在质与由于技术人员、技术工人在质与量两个方面都严重不足，因而难以与量两个方面都严重不足，因而难以与“中心中心”部分转移过来的外来技术结合起部分转移过来的外来技术结合起来，即接受方存在消化吸收问题。来，即接受方存在消化吸收问题。按照他的理论，技术转移的成效如何，并不只取决于技术引进方的基本条件，按照他的理论，技术转移的成效

27、如何，并不只取决于技术引进方的基本条件，还取决于技术提供方所提供的技术。还取决于技术提供方所提供的技术。理论缺陷：只能说明国际间垂直的技术转移，无法解释技术的水平转移。理论缺陷：只能说明国际间垂直的技术转移，无法解释技术的水平转移。 均衡条件下的技术差距论均衡条件下的技术差距论19791979年，克鲁格曼提出了一般均衡条件下的商品周期贸易模式，成为保持技年，克鲁格曼提出了一般均衡条件下的商品周期贸易模式，成为保持技术差距的依据。该理论把技术转移、资源配置与世界收入分配结合统一起来术差距的依据。该理论把技术转移、资源配置与世界收入分配结合统一起来考察。主要理论观点：考察。主要理论观点：（1 1）

28、技术由不断创新的发达国家转移到发展中国家，进而促进了发展中国家）技术由不断创新的发达国家转移到发展中国家，进而促进了发展中国家的经济发展和福利水平的提高。的经济发展和福利水平的提高。 （2 2）发达国家必须不断创新才可以保持与发展中国家的技术差距并在竞争中）发达国家必须不断创新才可以保持与发展中国家的技术差距并在竞争中占据一定的有利地位，这种差距正是技术转移的基础，发达国家出口创新产占据一定的有利地位，这种差距正是技术转移的基础，发达国家出口创新产品，发展中国家出口模仿产品。模仿意味着特定的生产技术变成了共同财富。品，发展中国家出口模仿产品。模仿意味着特定的生产技术变成了共同财富。（3 3）技

29、术的变化影响发达国家和发展中国家的经济与贸易，影响的大小、受）技术的变化影响发达国家和发展中国家的经济与贸易，影响的大小、受益程度的高低取决于各自技术创新和技术转移的增长速度。益程度的高低取决于各自技术创新和技术转移的增长速度。（4 4）发达国家与发展中国家之间技术转移的发生，其原因是二者的工资差距。）发达国家与发展中国家之间技术转移的发生，其原因是二者的工资差距。综合技术差距理论综合技术差距理论（1 1）技术的创新引起发达国家劳动生产率的迅速提高，导致了技术差距的扩）技术的创新引起发达国家劳动生产率的迅速提高，导致了技术差距的扩大，在高新技术密集商品的生产上比发展中国家有更大的比较优势。发达

30、国大，在高新技术密集商品的生产上比发展中国家有更大的比较优势。发达国家劳动力工资高，但劳动生产率更高，应集中生产、出口高新技术密集产品。家劳动力工资高，但劳动生产率更高，应集中生产、出口高新技术密集产品。（2 2）发展中国家在技术变化中处于不利地位，但却可以通过模仿取得中、低）发展中国家在技术变化中处于不利地位，但却可以通过模仿取得中、低技术密集商品上的比较优势。发展中国家劳动生产率较低，但劳动力工资更技术密集商品上的比较优势。发展中国家劳动生产率较低，但劳动力工资更低，而且还可以通过仿制和劳动生产率的提高造成产品生命周期的缩短，促低，而且还可以通过仿制和劳动生产率的提高造成产品生命周期的缩短

31、，促使发达国家加快技术创新的速度，加快对发展中国家进行技术转移。使发达国家加快技术创新的速度，加快对发展中国家进行技术转移。 小结小结:综合技术差距理论是用技术进步因素，对发达国家和发展中国家间的技综合技术差距理论是用技术进步因素，对发达国家和发展中国家间的技术转移和贸易的最新解释。技术差距广泛存在于各类国家和地区之间。术转移和贸易的最新解释。技术差距广泛存在于各类国家和地区之间。2、需求资源关系论（、需求资源关系论（NR关系假说）关系假说）日本学者斋藤优日本学者斋藤优1979年提出了阐述国际技术转移的新理论年提出了阐述国际技术转移的新理论“NR关系假说关系假说”。一国发展经济及其经济活动，受

32、该国国民的需求（一国发展经济及其经济活动，受该国国民的需求（N: needs）和该国的资源）和该国的资源(R: resources)关系的制约。关系的制约。N与与R之间关系的不适应是促进技术革新的动力，也是国际技术转移的原因；之间关系的不适应是促进技术革新的动力，也是国际技术转移的原因；原来不相适应的原来不相适应的NR关系经过努力得以协调以后，又会产生新的瓶颈，促进新关系经过努力得以协调以后，又会产生新的瓶颈，促进新一轮的技术革新与技术转移。要把一国的一轮的技术革新与技术转移。要把一国的NR关系与他国的关系与他国的NR关系配合起来关系配合起来考察，才能理解何以产生技术转移。考察，才能理解何以产

33、生技术转移。3、后发优势论、后发优势论代表人物：美国经济史学家亚历山大格申克龙(Alexander Gerchenkron(Alexander Gerchenkron）提出：1962年于经济落后的历史回顾一文中。发展：美国社会学家M列维从现代化的角度将后发优势理论具体化。核心观点： 后发国对现代化的认识要比先发国在自己开始现代化时对现代化认识丰富得多； 后发者可以大量采用和借鉴先发国成熟的计划、技术、设备以及与其相适应的组织结构； 后发国家可以跳越先发国家的一些必经发展阶段，特别是在技术方面； 由于先发国家的发展水平已达到较高阶段，可使后发国家对自己现代化前景有一定的预测； 先发国家可以在资本

34、和技术上对后发国提供帮助。 二、有关国际技术转移机制的理论二、有关国际技术转移机制的理论1 1、技术转移内部化理论、技术转移内部化理论19371937年由科斯提出，年由科斯提出，2020世纪世纪7070年代英国学者巴克利、卡森和加拿大学者拉格年代英国学者巴克利、卡森和加拿大学者拉格曼对该理论作了比较完整的表述，成为内部化理论的代表人物。曼对该理论作了比较完整的表述，成为内部化理论的代表人物。拉格曼：拉格曼：“出口出口直接投资直接投资技术转移技术转移”三者统一的选择模式（对外直接投资三者统一的选择模式（对外直接投资是技术在企业内部交易配置，对企业最为有利；只有技术转移内部化才能避是技术在企业内部

35、交易配置，对企业最为有利；只有技术转移内部化才能避免技术泄漏。）免技术泄漏。）卡森：进一步分析了技术转移内部化的机制，认为两种企业内部化动力较强：卡森：进一步分析了技术转移内部化的机制，认为两种企业内部化动力较强：一是具有收入递增规模的工业和资本密集型企业；一是信息产业（包括一切一是具有收入递增规模的工业和资本密集型企业；一是信息产业（包括一切知识资产）（研究与开发耗时长、费用大；买方的不确定性与被仿制的风险；知识资产）（研究与开发耗时长、费用大；买方的不确定性与被仿制的风险；一段时间内的自然垄断性）。一段时间内的自然垄断性）。促进信息内部化的因素：现行的专利制度不合理；外部化技术转移时容易发

36、促进信息内部化的因素：现行的专利制度不合理；外部化技术转移时容易发生技术泄漏；技术转移外部市场条件的限制。生技术泄漏；技术转移外部市场条件的限制。技术转移内部化理论无疑是主张技术转移的非公开化。技术转移内部化理论无疑是主张技术转移的非公开化。2、技术转移选择论、技术转移选择论技术转移选择论是从国际生产选择出发分析国际技术转移的形成机制。技术转移选择论是从国际生产选择出发分析国际技术转移的形成机制。曼斯菲尔德的观点曼斯菲尔德的观点:技术转移的选择是企业不得已而为之的行为，即国外市场技术转移的选择是企业不得已而为之的行为，即国外市场容量过小，无法实现最大投资利益，或者投资对方国家不具有接受直接投资

37、容量过小，无法实现最大投资利益，或者投资对方国家不具有接受直接投资的条件。的条件。邓宁的邓宁的“三优势模式三优势模式”理论理论:所有权优势和内部化优势是决定跨国公司能否对外所有权优势和内部化优势是决定跨国公司能否对外（直接）投资或国际技术转移（指外部转移）的关键，即国际技术转移的（直接）投资或国际技术转移（指外部转移）的关键，即国际技术转移的动动力因素力因素。区位优势就是对外投资或技术转移的。区位优势就是对外投资或技术转移的引力因素引力因素，说明国际投资或国，说明国际投资或国际技术转移的决定是来自企业本身的动力和东道国所具有的要素禀赋构成的际技术转移的决定是来自企业本身的动力和东道国所具有的要

38、素禀赋构成的引力相互作用的结果。引力相互作用的结果。邓宁把国际贸易（出口）、对外直接投资（内部化技术转移）、国际技术转邓宁把国际贸易（出口）、对外直接投资（内部化技术转移）、国际技术转移（指外部化转移）三者视为有机联系的整体，认为进行外部化技术转移是移（指外部化转移）三者视为有机联系的整体，认为进行外部化技术转移是企业的一种权宜选择。他认为，企业之所以会选择外部化国际技术转移，是企业的一种权宜选择。他认为，企业之所以会选择外部化国际技术转移，是因为企业内部市场还没达到一定规模，在国外的区位优势又不十分明显，进因为企业内部市场还没达到一定规模，在国外的区位优势又不十分明显，进行单一的产品贸易既不

39、利，进行直接投资又不宜，只能选择外部化国际技术行单一的产品贸易既不利，进行直接投资又不宜，只能选择外部化国际技术转移，以赚取最大利润。相反，如果在国外区位优势明显、能够确保工业产转移，以赚取最大利润。相反，如果在国外区位优势明显、能够确保工业产权的情况下，企业则选择直接投资。如果区位优势吸引力不大，则倾向于选权的情况下，企业则选择直接投资。如果区位优势吸引力不大，则倾向于选择出口贸易。择出口贸易。凯夫总结了跨国公司在对外直接投资和技术转移之间进行选择的种种因素凯夫总结了跨国公司在对外直接投资和技术转移之间进行选择的种种因素: :对外直接投资存在障碍对外直接投资存在障碍:东道国东道国市场容量小市

40、场容量小, ,缺乏规模经济。缺乏规模经济。缺乏进行直缺乏进行直接投资的基本条件：如知识存量不足，对国外市场不了解，投资成本太高。接投资的基本条件：如知识存量不足，对国外市场不了解，投资成本太高。技术创新周期短。技术创新周期短。政治风险比较大。政治风险比较大。不选择进行技术转移（指外部转移）的因素：不选择进行技术转移（指外部转移）的因素：技术转移交易成本过高：如谈判时讨价还价，因商品质量影响声誉，可能技术转移交易成本过高：如谈判时讨价还价，因商品质量影响声誉，可能泄密等。泄密等。企业内部转移的成本大大低于企业之间转移。企业内部转移的成本大大低于企业之间转移。3、技术生命周期理论、技术生命周期理论

41、斋藤优指出，技术持有者利用手中的新技术在谋取最大利益时采取的国际生斋藤优指出，技术持有者利用手中的新技术在谋取最大利益时采取的国际生产方式是产方式是商品出口、直接投资和技术转让商品出口、直接投资和技术转让，这三种形式是按照一定周期序列，这三种形式是按照一定周期序列进行的。是产品周期循环的内在趋势。进行的。是产品周期循环的内在趋势。产品出口产品出口直接投资直接投资技术输出技术输出 t1 t2利润率利润率时间时间t美国经济学家弗农于美国经济学家弗农于19661966年在年在经济学季刊经济学季刊上发表了上发表了产品周期中的国际产品周期中的国际投资和国际贸易投资和国际贸易这篇论文。通过分析产品技术的变

42、化及其对贸易的影响，这篇论文。通过分析产品技术的变化及其对贸易的影响，解释了这一现象，这一理论就是解释了这一现象，这一理论就是 “ “产品生命周期论产品生命周期论”。产品在国际间的流动。产品在国际间的流动就是各种形式的技术在国际间的流动，因此我们可以从研究产品生命周期的就是各种形式的技术在国际间的流动，因此我们可以从研究产品生命周期的角度来研究技术的生命周期。角度来研究技术的生命周期。出出口口进进口口美国美国西欧西欧中国中国第一阶段：创第一阶段：创新领先国家出新领先国家出口口第二阶段：第二阶段：技术扩散跟技术扩散跟随者出口随者出口第三阶段：技第三阶段：技术停滞欠发达术停滞欠发达国家出口国家出口

43、t0t1t2t3三、有关国际技术贸易选择的理论三、有关国际技术贸易选择的理论1 1、中间技术理论、中间技术理论由英国经济学家E.F.舒马赫在1973在小的是美好的一书中提出。 他认为，发展中国家最迫切的需要之一是创造就业机会，为此，引进技术和生产时应考虑发展中国家经济贫困、落后的环境，采用容易推广、消化的技术，即比那些最新最先进的资本密集型技术更简单、更廉价、更易于维修，同时又比初级原始技术更优越的适用技术。他称这类技术为“中间技术”。中间技术的特点：中间技术的特点：属于劳动密集型技术，因此，不需要占用过多资本，比较适合小型企业，利于就业。中间技术比传统技术的生产率要高得多，与资本高度密集的现

44、代工业技术相比，又要便宜得多。中间技术适合发展中国家的环境，在应用、管理和维修方面的问题都容易解决。因此，它是一种适合于在贫穷落后的发展中国家普遍推广的技术。2、适用技术理论、适用技术理论鉴于中间技术存在理论缺陷，印度经济学家雷迪提出“适用技术论”。该理论认为，技术是在一个国家社会体系、价值体系、技术体系与自认条件的相互关系中产生转移并被加以利用的，因此，所引进的技术应该能够适应各种社会条件并能以正确的方式来满足社会有效需求。因此，发展中国家引进技术应该从本国的国情出发，选择最适合本国发展水平的技术。 适用技术的特点：适用技术的特点：适用技术应该能够节约能源，循环使用各种材料，实现资源的最佳配

45、置，减少环境污染，保护生态环境。适用技术应该最大限度地满足人类的基本需要。适用技术应该能够广泛提供就业机会，采用地方资源并生产地方消费品，分散经营。 3、技术选择的标准和规范理论、技术选择的标准和规范理论（1）高产出标准论引进技术应做到少投入多产出。（2）社会极限性生产标准论引进技术应考虑本国的国际收支状况和市场状况。（3）高积累率标准论引进技术着眼于提高资本的积累率，强调技术引进的长期效果。（4）时间系列标准论技术引进的标准在不同的时间是不一样的。（5）经济性原则最大效益、最小成本、相容性。第三章第三章 知识产权及其保护知识产权及其保护一、知识产权概述二、知识产权保护和知识产权制度三、知识产

46、权的国际保护四、知识产权的价值评估 一、知识产权概述一、知识产权概述1、知识产权知识产权是指人们就其智力创造的成果依法享有的权利，是一种无形的特殊的财产权，保护的客体是人们脑力劳动创造的成果。知识产权的特点： 无形性（智力成果是无形的，对智力成果拥有的权利也是无形的） 专有性（私人专有权利） 地域性（知识产权只在授予其权利的国家或确认其权利的 国家产生，并且只能在该国范围内发生法律效力并受法律保护） 时间性（知识产权只在法律规定的期限内受到法律保护 ，一旦超过了法律规定的有效期限，这一权利就自行消灭）知识产权的时间性知识产权的时间性发明专利（20年）实用新型、外观设计（10年）商标权（10年）

47、作品使用权（终身+死后50年）知识产权的范围知识产权的范围中国中国民法通则民法通则中，知识产权的范围主要包括三个部分：中，知识产权的范围主要包括三个部分：知识产权工业产权版权（著作权）发现权专利权商标权发明专利实用新型外观设计狭义的知识产权现在国际上一致认为科学发现权不是知识产权。其原因在于科学发现不具有创造性。各国立法和有关国际公约不授予科学发现任何财产权利，但发现人有权申请领取发现证书、奖金或者其他奖励。2、知识产权的分类、知识产权的分类（1）狭义的知识产权 工业产权：适用于所有产业。 版权：作品创作者权和作品传播者权。（2）广义的知识产权不仅包括狭义的知识产权内容，还包括科学发现权、对边

48、缘保护对象的保护权及商业秘密权。3、知识产权与国际技术贸易的关系、知识产权与国际技术贸易的关系（1）知识产权是国际技术贸易的重要客体（并非所有知识产权都是）（2）知识产权能使国际技术贸易顺利发展（3）国际技术贸易合同必须符合知识产权法律保护的原则两者是紧密结合的。二、知识产权保护和知识产权制度二、知识产权保护和知识产权制度1、知识产权法的有关概念（1）什么是知识产权法知识产权法是调整人类在智力创造活动中因智力成果而产生的各种社会关系的法律规范的总和。主要包括专利法、商标法、版权法等及相关的法规。（2）知识产权法的分类国内法：著作权法、专利法、商标法等。国际法：与贸易有关的知识产权协定（TRIPS协定）、保护工业产权巴黎公约、保护文学和艺术作品伯尔尼公约、世界版权公约、商标国际注册马德里协定、专利合作条约等。2、知识产权的法律保护、知识产权的法律保护（1）国内保护针对本国公民（2）涉外保护保护本国公民在境外的知识产权；保护外国公