基线管理与技术状态管理

1、基线管理与技术状态管理曲彦宇 基线管理一、绪论一、绪论二、基线二、基线三、基线管理过程三、基线管理过程v 在产品的全生命周期过程中，企业产生了大量的工程文件以指导产品的设计、验证及制造，而以下问题则困扰整个产品的全生命周期管理过程：v (1)随着企业产品数量的不断增加、技术状态的不断丰富和客户多样化的需求，经常出现出所交付的产品实物与所内的产品研发数据不一致的情况；v (2)随着企业产品数量的不断增加和技术状态的不断丰富，开发团队已无法及时准确地了解产品设计阶段的技术状态的变化；v (3)随着产品的设计、生产、试验和交付，当前，无法固化研制阶段的重要节点或里程碑处确定的某一技术状态。一、绪论一

2、、绪论基线是在技术状态项目研制过程中某一特定时刻，被正式确认、并被作为今后研制、生产活动基准的技术状态文件，是PDM的一项重要功能，它可以有效地提高设计的重用性和效率，方便系列产品的管理，能够很好地满足对产品多样性管理的要求。一、绪论意义：v(1)对产品生命周期内的所有数据的版本进行有效性管理。v(2)通过基线管理能使企业获得灵活的产品定义并能提供给用户关心的各类型产品配置信息。v(3)在特定的时刻固化当时的产品技术状态，确保最后交付实物的状态和系统中的电子数据状态完全一致，以便日后追溯、再次投产及借用。二、基线1、定义v广义定义： 基线是配置项在某个时点的“快照”，建立基线的操作可以是开发过

3、程中的任何时点。v狭义定义： 基线是已经通过正式复审和批准的某规约或产品，建立基线是一个规范的步骤，必须通过评审或测试，建立的基线可以提供给第三方。二、基线2、建立基线的原因v(1)重现性：是指及时返回并重新生成软件系统给定发布版的能力，或者是在项目中的早些时候重新生成开发环境的能力。v(2)可追踪性：建立项目工件之间的前后继承关系。其目的在于确保设计满足要求、代码实施设计以及用正确代码编译可执行文件。v(3)报告：来源于一个基线内容同另一个基线内容的比较。基线比较有助于调试并生成发布说明。二、基线3、建立基线的优点v基线为开发工件提供了一个定点和快照。v新项目可以从基线提供的定点之中建立。作

4、为一个单独分支，新项目将与随后对原始项目（在主要分支上）所进行的变更进行隔离。v各开发人员可以将建有基线的构件作为他在隔离的私有工作区中进行更新的基础。v当认为更新不稳定或不可信时，基线为团队提供一种取消变更的方法。v可以利用基线重新建立基于某个特定发布版本的配置，这样也可以重现已报告的错误。二、基线三、基线管理过程1、基线的分类：v(1)功能基线 用于管理产品立项所需输入性文件的技术状态。v(2)分配基线 用于管理产品设计所需输入性文件的技术状态。v(3)产品基线 用于管理产品研制阶段的详细设计数据的技术状态。三、基线管理过程基线内容文件形式制定时间制定单位功能基线 规定任务和技术要求 对各

5、功能段分配要求 规定接口关系 约束条件系统规范论证阶段用户（军方）或承制方分配基线规定各分系统或设备、计算机软件项目技术要求研制规范（研制任务书）方案阶段末承制方产品基线规定生产、试验、验收技术要求产品规范工程研制阶段末承制方规定制造工艺（如焊接、铸造等）技术要求工艺规范规定制造中使用的原材料或半成品生产技术要求材料规范图样明细表三、基线管理过程2、基线管理模式v(1)建立多种基线对产品技术状态进行管理。v(2)采用图纸多版本有效管理方式。v(3)采用基线冻结方式对技术状态进行固化。v(4)对研发文件进行分类并创建齐套性模板。三、基线管理过程3、流程描述v(1)基线的创建与投放 在明确对某个产

6、品使用管理后首先需要在PDM系统中创建相应的基线。v(2)基线的冻结 当一个产品研制结束并进行设计定型后，应将其技术状态进行固化，此刻应对其所在基线进行冻结。v(3)基线的解冻与投放 在产品研发或基线投放过程中难免会发生疏漏，必须对己冻结的基线进行修正，因此需要对已冻结的基线进行解冻。三、基线管理过程定义基线齐套文件要求基线初始化新建数据投放基线借用数据投放基线冻结基线按基线配置打印解冻基线3、流程描述技术状态管理二、技术状态管理二、技术状态管理三、技术状态管理要求三、技术状态管理要求四、技术状态更改控制的基本要求四、技术状态更改控制的基本要求一、绪论一、绪论五、技术状态管理软件系统五、技术状

7、态管理软件系统一、绪论技术状态管理是50年代伴随复杂系统工程研制而在美国发展起来的一门工程管理科学，主要应用于产品开发的整个寿命周期内准确的描述产品的功能特性和物理特性，并提供明确的控制方法。其管理的目标是将产品开发成果形成文件并反映产品当前的技术状态，以达到其物理和功能要求，并确保参与工程项目的所有人员在任何时候都能使用到准确的文件。一、绪论对于高、精、尖，技术密集、资金密集的航空工业，其型号产品研制结构复杂，周期长，规模大，质量要求高，使得研制过程中计划、技术管理显得十分重要。必须采用科学的管理方法和管理程序才能保证型号研制任务按预期进度完成。二、技术状态管理1、定义v技术状态： 是指在技

8、术文件中规定的并在产品中达到的物理特性和功能特性。v技术状态管理： 是指应用技术和行政管理手段对产品技术状态进行标识、控制、审核和纪实的活动。二、技术状态管理v功能特性： 产品的性能指标、设计约束条件和使用保障要求。其中包括适用的范围、速度、精度、流量、压力、杀伤力等性能指标及可靠性、维修性、保障性和安全性、电磁兼容性等要求。v物理特性： 产品的形体特性。包括结构、组成、尺寸、粗糙度、形状、公差、配合、表面光洁度、质量等，又称实体特性。二、技术状态管理2、实施技术状态管理应把握以下几个问题v(1)应在产品寿命周期内实施技术状态管理。v(2)应明确技术状态管理责任的主体及其职责。v(3)应编制技

9、术状态管理计划。v(4)应监督技术状态管理实施。v(5)应针对产品寿命周期数据，明确管理内容，确保数据的可用和可追溯性。二、技术状态管理3、技术状态管理的两个基本要素v1)技术状态项目 能满足最终使用功能，并被指定作为单个实体进行技术状态管理的硬件、软件或其集合体。也就是指技术状态内的满足最终使用功能的实体（即：产品零、部组件），它是技术状态管理的基本单元。v2)技术状态基线 在产品寿命期内的某一特定时刻，被正式确认并作为今后研制生产、使用保障活动基准，以及技术状态改变判定基准的技术状态文件。一般包括三种技术状态基线，即功能基线、分配基线和产品基线。二、技术状态管理4、技术状态文件v技术状态文

10、件是指规定技术状态项的功能特性和物理特性，或从这些内容发展而来的关于技术状态项验证、使用、保障和报废要求的技术文件。v技术状态文件一般分为功能技术状态文件、分配技术状态文件和产品技术状态文件。 这三种技术状态文件在产品寿命周期不同阶段进行编制、批准和保持，且在内容上逐级细化。二、技术状态管理4、技术状态文件v(1)功能技术状态文件：是指规定产品的功能特性、接口特性和验证要求的技术状态文件。v(2)分配技术状态文件：是指规定技术状态项的接口特性、从高一级技术状态项分配下来的功能特性和接口特性、附加的设计约束条件，以及上述特性的验证要求的技术状态文件。v(3)产品技术状态文件：是指规定技术状态项所

11、有必需的功能特性、物理特性，以及检验验收、使用、保障和报废要求的技术状态文件。二、技术状态管理5、技术状态管理实质v技术状态管理是系统工程管理的重要组成部分。其实质就是技术状态基线管理。v技术状态标识最终目的是建立三种技术状态基线。v技术状态控制是控制技术状态基线的更改（包括技术状态更改、偏离许可和让步三种类型）。v技术状态纪实要记录和报告技术状态基线发展变化情况。v技术状态审核是审查已制造出产品与其技术状态基线的符合情况。三、技术状态管理要求1、技术状态标识v技术状态标识包括确定产品结构，选择技术状态项目，将技术状态项目的物理和功能特性以及接口和随后的更改形成文件，为技术状态项目及相应文件分

12、配标识特征或编码等所有的活动。v(1)建立技术状态基线v(2)研制过程中的技术状态v(3)接口要求三、技术状态管理要求2、技术状态控制v技术状态文件正式确立后，控制技术状态项目更改的所有活动。v(1)有效地控制对所有技术状态项目及其技术状态文件的更改。v(2)制定有效控制工程更改、偏离或超差的程序与方法。v(3)确保已批准的更改得到贯彻实施。三、技术状态管理要求3、技术状态纪实v技术状态纪实是对所建立的技术状态文件、建立的更改状况和已批准更改的执行状况所做的正式记录和报告。v(1)记录v(2)报告v(3)分析三、技术状态管理要求4、技术状态审核v技术状态审核是确定技术状态项目符合技术状态文件而

13、进行的检查。技术状态审核包括功能技术状态的审核和物理技术状态的审核。v(1)功能技术状态审核 是为核实技术状态项目是否已经达到了技术状态文件中规定的性能和功能特性所进行的正式检查；v(2)物理技术状态审核 是为核实技术状态项目的建造/生产技术状态是否符合其产品技术状态文件所进行的正式检查。三、技术状态管理要求四、技术状态更改控制的基本要求1、充分论证v指明提出对工程基线的任何更改都必须持慎重态度，应进行充分论证。2、各方认可v各方认可是指必须与项目更改建议中所涉及的有关方面进行必要的协调，并得到认同。3、试验验证v试验验证是指对已提出的技术状态项目更改建议，要进行必要的模拟试验、仿真试验或其它

14、方式的试验，从而验证更改建议分析研究结论的正确性。四、技术状态更改控制的基本要求4、审批完备v审批完备是指对项目更改的建议必须按规定的程序和权限完成相应的审批手续。5、落实到位v落实到位是指已获批准的技术状态更改，必须通过对本项目或相关项目的设计文件、工艺文件进行更改并进行监督检查，使之最终落实到项目产品上，做到文文相符，文实相符，使更改得到完善实施。五、技术状态管理软件系统1、技术状态管理软件系统体系结构v(1) 用户层 技术状态管理软件系统主要面向进行技术状态管理的技术状态管理人员、进行技术状态项目实现的技术状态设计人员和进行技术状态管理软件系统维护的系统管理员；上述人员下载技术状态管理软

15、件系统用户端后，通过注册建立用户信息，后续通过登陆用户界面，可以进行在用户权限允许下的各种操作。五、技术状态管理软件系统1、技术状态管理软件系统体系结构v(2)界面层 技术状态管理软件系统设计统一的用户使用界面；用户界面包括各功能模块入口，各功能模块入口下显示功能模块的分支功能；实时显示与用户相关的各项技术状态管理工作进程；提示用户目前需及时进行的各项技术状态管理工作；显示系统公告。五、技术状态管理软件系统1、技术状态管理软件系统体系结构v(3)功能层 技术状态管理软件系统主要核心部分，分为系统管理、用户管理、技术状态管理计划、技术状态项目、技术状态标识、技术状态更改、技术状态审核、技术状态文

16、件管理等8大主要功能模块。五、技术状态管理软件系统1、技术状态管理软件系统体系结构v(4)支持层 技术状态管理软件系统依托数字化协同管理网络平台，建立技术状态管理数据库系统，为功能层各模块运行提供支持。五、技术状态管理软件系统1、技术状态管理软件系统体系结构五、技术状态管理软件系统2、技术状态管理软件系统主要功能管理模块v(1)系统管理 系统管理是实现其他功能模块的基础，主要完成系统配置，基础数据设置，日志管理，软件版本管理，数据库和文件服务器的配置管理等功能。v(2)用户管理 主要完成管理员信息维护，用户信息维护，用户权限配置等功能，提供给系统管理员配置系统使用人员的角色和用户信息。五、技术

17、状态管理软件系统2、技术状态管理软件系统主要功能管理模块v(3)技术状态管理计划 功能模块之一，主要完成技术状态管理各级计划(含研制总计划、年度计划等)编制、校对、会签、审核、批准、下发功能；完成各技术状态项目完成情况填报；完成技术状态计划管理机构对完成情况的考核及统计。五、技术状态管理软件系统2、技术状态管理软件系统主要功能管理模块v(4)技术状态项目 功能模块之一，主要用于技术状态项目工作结构分解；与技术状态标识模块和技术状态文件管理模块配合，建立技术状态基线；完成技术状态项目编号、定义、功能特性和物理特性查询；并配合技术状态更改模块用于技术状态项目更改历史查询。五、技术状态管理软件系统2

18、、技术状态管理软件系统主要功能管理模块v(5)技术状态标识 功能模块之一，主要用于建立完整、系统的技术状态标识符和编号标准，完成标识符和编号标准上传、校对、会签、审核、批准、下发、查询。五、技术状态管理软件系统2、技术状态管理软件系统主要功能管理模块v(6)技术状态更改 功能模块之一，主要用于技术状态更改控制；与技术状态项目模块的每个技术状态项目进行链接，按照技术状态更改六原则分成以下流程按顺序逐项进行：更改论证(论证充分)、各方认可、风险分析(有益无害)、试验验证、更改审批(审批完备)、文件落实、产品落实(落实到位)；用于各技术状态项目编制上传技术状态清理情况，完成各阶段技术状态清理统计；完

19、成技术状态更改进程、结果查询。五、技术状态管理软件系统2、技术状态管理软件系统主要功能管理模块v(7)技术状态审核 功能模块之一，主要有用于技术状态项目的技术状态审核过程记录，完成技术状态项目审核的文件上传、提交、审批、会议审查结果、更改、批准和查询。五、技术状态管理软件系统2、技术状态管理软件系统主要功能管理模块v(8)技术状态文件管理 功能模块之一，主要用于编制上传技术状态项目的各类技术状态文件，包括技术状态标准文件、技术状态要求、技术状态设计文件、技术状态试验文件、技术状态审核文件、技术状态过程记录文件等主要分模块；与技术状态项目、技术状态更改、技术状态审核模块链接，完成技术状态文件管理和查询、下载。软件介绍vWindchill是PTC公司推出的一套集成应用软件，用来管理产品和工序的整个生命周期.它充分利用了Internet和相关的信息技术，为系统提供了一种应用软件基础，从而保证能快速、高效地部署产品信息应用软件。软件介绍软件介绍v全面的产品数据管理 作为产品相关信息的单一来源，Windchil