基于DEA-SEM方法黑龙江农业循环经济效率评价研究

1、登记号项目序号黑龙江省社科研究规划年度项目申 请 书项 目 类 别 重点项目 学 科 分 类 应用经济 课 题 名 称基于DEA-SEM方法的黑龙江农业循环经济效率评价研究项 目 负 责 人 张晓梅 负责人所在单位 东北农业大学经济管理学院 填 表 日 期 2012年4月 黑龙江省哲学社会科学规划办公室2012年3月制申请者的承诺： 我承诺对本人填写的各项内容的真实性负责，保证没有知识产权争议。如获准立项，我承诺以本表为有约束力的协议，遵守黑龙江省哲学社会科学规划办公室的相关规定，按计划认真开展研究工作，取得预期研究成果。省哲学社会科学规划办公室有权使用本表所有数据和资料。 申请人（签章） 年

2、 月 日填 表 说 明 一、本表请用计算机如实填写；所用代码请查阅黑龙江省社会科学研究规划项目申报数据代码表。 二、封面上方2个代码框申请人不填写，其他栏目由申请人用中文填写，其中“学科分类”填写一级学科名称，并注明主要涉及的学科。 三、数据表填写和录入参阅填写数据表注意事项；若有其他相关问题，由省哲学社会科学规划办公室负责解释。 四、申请书报送一式4份，其中1份原件，3份复印件。要求统一用A3纸双面印制、中缝装订，活页夹在申请书内。五、报送地点：省哲学社会科学规划办公室，通讯地址：哈尔滨市南岗区花园街294号，邮编：150001，电话：53607195，电子邮件：hljguihuaban。填

3、 写 数 据 表 注 意 事 项 一、本表数据将全部录入计算机，申请人必须逐项认真如实填写。填表所用代码以当年发布的黑龙江省社科规划项目申报数据代码表为准。 二、表中粗框内一律填写代码，细框内填写中文或数字。若粗框后有细框，则表示该栏需要同时填写代码和名称，即须在粗框内填代码，在其后的细框内填相应的中文名称。 三、有选择项的直接将所选项的代码填入前方粗框内。 四、不具有高级专业技术职务者申报青年项目必须填写第一推荐人和第二推荐人两栏内容。五、部分栏目填写说明：课题名称应准确、简明反映研究内容，最多不超过40个汉字（包括标点符号）。 主 题 词按研究内容设立。最多不超过3个主题词，词与词之间空一

4、格。项目类别按所选项填1个字符。例如，选 “重点项目” 填“A”，选“一般项目” 填“B”，选“青年项目”填“C”等。申请青年项目请注意申报人的条件。学科分类粗框内填3个字符，即二级学科代码；细框内填二级学科名称。例如，申报哲学学科伦理学专业，则在粗框内填“ZXH”，细框内填“哲学伦理学”字样。跨学科的课题，填写为主的学科分类代码。“公共管理学科”填写“政治学其他学科”代码（即ZZE），管理学其他学科选择相关的学科分类代码。所属系统以代码表上规定的七类为准，只能选择某一系统。工作单位按单位和部门公章填写全称。如“黑龙江大学”不能填成“黑大”，“哈尔滨工业大学”不能填成“哈工大”。通讯地址按所列

5、4个部分详细填写，必须包括街（路）名和门牌号，不能以单位名称代替通讯地址。注意填写邮政编码。课题负责人应是从事实际研究工作并承担和负责组织项目实施。课题参加者须征得本人同意，否则视为违规申报，须参加研究工作，不含项目负责人。不包括科研管理、财务管理、后勤服务等人员。栏目不够可加附页。预期成果指最终研究成果形式(包括论文、专著、研究报告)，可选报1项或2项。例如，预期成果为“专著”填“A”，选“专著”和“研究报告”填“A”和“D”。字数以中文千字为单位。申请经费以万元为单位，填写阿拉伯数字。申请数额可参阅本年度申报公告。一、数据表课题名称基于DEA-SEM方法的黑龙江农业循环经济效率评价研究主题

6、词DEA-SEM 农业循环经济效率 评价项目类别AA.重点项目B.一般项目C.青年项目D.专项项目 E. 扶持共建项目学科分类JYN农业经济学研究类型BA.基础研究 B.应用研究 C.综合研究 D.其他研究负责人姓名张晓梅性别女民族汉出生日期1966年5月7日行政职务专业职务A教授研究专长JYN农业经济学最后学历A研究生最后学位A博士担任导师A博士生导师所在省（市）8黑龙江所属系统A省属本、专科院校工作单位东北农业大学经济管理学院联系电讯地址黑龙江省哈尔滨市木材街59号邮政编码150030主要参加者姓名性别出生年月专业职务研究专长学历学位工作单位本人签字杨 辉男197

7、7.08讲师循环经济研究生博士东北农业大学赵 建男1976.03讲师资源经济研究生博士东北农业大学刘学刚男1983.03研究生循环经济在读研究生硕士东北农业大学张珑晶女1985.06研究生循环经济研究生硕士东北农业大学李明圆女1984.10研究生循环经济在读研究生硕士东北农业大学赵春秋男1985.06研究生循环经济在读研究生硕士东北农业大学第一推荐人姓名专业职务工作单位第二推荐人姓名专业职务工作单位预期成果ADA.专著B.译著C.论文集D.研究报告E.工具书F.电脑软件字数（单位：千字）100申请经费（单位：万元）2预计完成时间2014年5月 31日二、课题论证（与活页同）1本课题国内外研究现

8、状述评及研究意义。2本课题研究的主要内容、基本思路、研究方法、重点难点、基本观点和创新之处。3前期相关研究成果和主要参考文献。限4000字以内。1选题：本课题国内外研究现状述评及研究意义11本课题国内外研究现状述评111国外研究现状评述20 世纪80年代以来，循环经济逐步得到世界各国政府和企业的普遍重视。德国最早发展循环经济。1972年德国率先制定了废物处理法，主要强调废弃物的末端处理；1996 年颁布了循环经济与废物管理法，强调源头治理，使废弃物排放最小化，在此基础上进行循环利用和终端处置。在德国的影响下，欧盟其他国家也相继开始发展循环经济。资源稀缺的国家对循环经济更是高度重视。日本已将循环

9、经济作为基本国策，1993 年以来相继颁布了环境基本法、废物处理法、资源有效利用促进法，出台了容器包装回收利用法、家用电器回收利用法、绿色消费法、建筑材料循环利用法、食品循环利用法等，2000 年正式颁布循环型社会形成推进基本法，进一步推行“建立循环型社会”的理念。我国已将发展循环经济提到重要议事日程，循环经济已得到不同程度的发展。关于循环经济和循环农业经济国外比较成型的研究成果有如下几种：一是清洁生产(CleanerProduction)理论，最先由联合国环境规划署于1989年推出，并于1998年的第五次国际清洁生产研讨会上对其定义作了进一步的完善，“清洁生产是指将综合预防的环境策略持续地应

10、用于生产过程中，以便减少对环境的破坏”；二是生命周期评价(LCA)方法，是一种对资源消耗和环境危害的评价和对产品环境特征分析及决策支持的工具，在循环经济中占有重要地位，且其强调单个企业应在每一生产过程即产品、工艺、分发和管理中寻求环境影响的最小化；三是产业共生(IndustrialSymbiosis)理论与产业生态(IndustrialEcology)理论，20世纪70年代，JohnEhrenfeld和NicholasGertler(1997)通过对卡伦堡市企业的研究指出企业间可相互利用废物，以降低环境的负荷和废物的处理费用，建立一个共生系统，进而提出了产业共生理论。112国内研究现状评述国内

11、学术理论界对农业循环经济问题的研究刚刚起步，研究内容主要集中在以下几方面：从循环经济发展测度方法解决问题。一是生态效率方法研究，如诸大建（2007）等提出提高生态效率是发展循环经济的本质要求，循环经济的发展可以用生态效率指标来度量，并具体给出六个物质循环指标，即物质使用时间（MUT），物质使用效率（MUE），已用产品再生使用率（URRUP），已用产品再生率（RRUP），直接物质输入（DMI）和国内过程输出（DPO）。二是循环经济评价指标研究，王奇（2007）建立了封闭和开放的经济系统的物质流总量模型，并基于该模型确定了评价循环经济的指标；董建红（2007）关于循环经济指标体系指标架构的分类；赵

12、波（2007）等则具体构建出了循环经济发展评价指标体系。从经济发展战略层面解决问题。一是关于循环经济发展的范式研究，冯之浚（2006）指出循环经济不仅是一种新的经济发展模式，也是一种新的经济增长方式，其发展就是要立足于循环型企业、生态工业园区、循环型城市和循环型区域，通过立法、教育、文化建设以及宏观调控，在全社会范围内树立天人调谐观念，实现可持续发展。二是新循环经济发展原则，周宏春（2006）指出我国发展循环经济的宏观和微观原则，其中，宏观层次上主要是指国家或区域推进循环经济应遵循的调控原则，微观层次上则主要指经济主体发展循环经济应遵循的操作原则。三是循环经济发展模式，牛文元（2007）指出

13、21 世纪中国发展模式一大基本战略就是构建“循环经济型”的中国，将上一世纪中国传统、粗放的线性经济发展模式转化为集约、生态的循环发展模式，构建全面、协调、可持续发展的绿色经济和新型工业化的发展之路。综述国内外研究现状，未见从效率评价角度研究黑龙江省农业循环经济问题的文献报道，而运用DEA-SEM方法进行深度评价分析研究的更是空白。12本课题的研究意义农业循环经济是一种以资源高效循环利用为核心，以“减量化 （减少资源利用量及废物排放量，Reduce）、循环化（大力实施物料循环利用系统，Recycle）、资源化（努力回收利用废弃物，Reuse）”（简称3R）为原则，以低消耗、低排放、高效率为特征的

14、新的可持续农业经济增长模式。其实质就是通过建立“资源生产产品消费废弃物资源化”的清洁闭环流动模式，以尽可能少的资源消耗、尽可能小的环境代价实现最大的经济和社会效益，力求把经济社会活动对自然资源的需求、对生态环境的影响降低到最小程度，最终达到经济社会资源环境相互协调的农业可持续发展状态。因此，本课题以黑龙江省农业循环经济试点县、试点园区为研究对象，提出农村环境污染问题已严重制约着农村经济的发展，也是当前农业循环经济和可持续发展的主要瓶颈，提出发展农业循环经济的解决方案以及建设资源循环型新农村的具体对策和建议。对黑龙江省的农业循环经济进行效率评价，发现其中的问题对于今后我国更好的发展农业循环经济必

15、将具有指导意义和借鉴意义。2内容：本课题研究的内容、基本思路和方法、主要观点21本课题研究的内容本研究拟以黑龙江省农业循环经济试点县、试点园区投入产出指标作为研究对象，采用适合多投入和多产出效率评估的DEA-SEM方法进行循环经济建设效率评价分析，目的在于评估各试点县、试点园区循环经济建设的相对效率值，进而对试点县、试点园区循环经济的建设效率进行排序，并将依据试点县、试点园区循环经济建设各指标的表现程度进行分类归纳。在整个研究过程中，首先用DEA-SEM方法对试点县、试点园区在循环经济建设投入产出效率进行了分析，得到了各试点县、试点园区的循环经济建设相对效率状况，然后通过构建综合效率模型对其循

16、环经济建设效率进行综合评价。其次在综合评价的基础上，对第一次没有实现DEA-SEM有效的试点县、试点园区进行再次评价，直到所有试点县、试点园区达到有效为止，并在此过程中评估其生产的规模效益。最后，本研究探讨不同组合的投入产出指标模型，通过研究对有偏重的不同投入产出组合模型效率值的变化情况来分析各试点县、试点园区在循环经济发展中的优势和劣势。运用对特定产出效率的聚类分析将试点县、试点园区进行分类。本研究拟构建了一个对农业循环经济建设效率评价的基本评价体系，并期望用此方法的研究结果可以从效率的角度来分析农业循环经济建设的总体情况，能够对农业循环经济建设资源的配置和管理提供参考意见，进而为更好的发展

17、农业循环经济提供依据和支持。22本课题研究的基本思路和方法2.2.1研究的基本思路本研究拟以黑龙江省农业循环经济试点县、园区的效率评价为研究对象，以城乡统筹发展战略与农业循环经济的紧密结合为着眼点，运用规范研究与实证研究相结合的方法，在分别阐明农业循环经济评价指标构建，以及对农业循环经济效率评价DEA-SEM初次评价和DEA-SEM二次评价的基础上，构建完善农业循环经济的制度框架与运行机制，探讨推进农业循环经济的具体内容和要求，提出城乡统筹推进农业循环经济的对策措施。2.2.2研究方法：（1）运用DEA-SEM相结合方法进行农业循环经济的效率评价。（2）运用SWOT分析方法，对影响农业循环经济

18、的内在因素和外部环境进行综合分析。（3）运用比较研究方法，对农业循环经济的国际经验与国内典型模式进行分析。23本课题的主要观点、重点难点及创新之处2.3.1主要观点：（1）农业循环经济是一项复杂的系统工程，其中涉及多方面因素。为了使这些要素充分发挥其作用，保证农业循环经济的顺利进行，十分有必要对已开展的农业循环经济进行效率评价。（2）由于各地的实际情况不同，所以不能以同一起点来对各试点进行评价。这就有必要对各地的农业循环经济进行二次评价，利用二次评价的结果对各地的农业循环经济效率进行有效排序。2.3.2重点难点：旨在定量分析黑龙江省的农业循环经济试点县、园区投入与产出数据并对其进行整理以符合D

19、EA-SEM方法的标准，并用实证方法找出目前黑龙江省农业循环经济存在的不足与缺陷。2.3.3创新点：（1）研究视角的新颖性：本项目突破了传统循环经济研究的局限，研究农业循环经济发展中内部各要素之间的关系。（2）研究内容的创新性与开拓性。本研究的创新点就在于对黑龙江省的农业循环经济已取得的成果进行大范围的深度评价，并从中得出结论。（3）研究方法的创新性与先进性。运用SWOT分析方法，对农业循环经济的内在因素和外部环境进行综合分析。运用数据包络分析(即DEA)对于黑龙江省农业循环经济进行效率评价，同时结合结构方程模型（Structural equation modeling, SEM）方法进行数据

20、处理建模。测量模型如下： 然后潜变量种植业和农业中其他副业之间的关系可以用结构方程描述：其目的在于探索事物间的因果关系，并将这种关系用因果模型、路径图等形式加以表述。3研究基础31前期相关研究成果本项目负责人与课题组主要成员一直以农业循环经济理论与政策为研究方向，近2年来，项目负责人发表了4篇论文；项目负责人主持黑龙江省发展改革委员会委托循环经济横向课题2项，企业委托循环农业横向课题1项。课题主要参加人发表循环农业、低碳农业领域的论文3篇，主持企业委托农业循环经济课题1项。负责人发表相关论文：1.张晓梅， Recycling of livestock manure farmers intend

21、 research，2011 International Symposium on Applied Economics, Business and Development 2011，EI检索2.张晓梅，黑龙江省农业废弃物资源化利用现状与对策，2011 International Conference on Energy and Environmrnt,2011，EI检索3.张晓梅， Farmers on rice straw recycling intend research，2011 International Symposium on Applied Economics, Business

22、 and Development 2011，EI检索4.黑龙江省林下枝丫再利用模式研究，林业经济问题，2011.4（已录用）参加人发表相关论文：1.杨辉，推进现代农业 促进农村经济发展，现代农业与县域经济发展论文集，2007.10:67732.赵建，美国农业发展对我国发展现代农业的启示，农业环境与发展，2009. 3：1619。3.杨辉，黑龙江省发展低碳农业的潜力分析，低碳农业研讨会（北京：农业部主办），2010.6。负责人主持的相关课题：课题组已完成多项横向课题，为本课题的完成打下了良好的基础。1.泰来县农业生态循环经济“十二五”发展规划 省发改委课题，被泰来县采纳2.林口市莲花镇生态农业规

23、划省发改委课题，被林口市采纳3.哈尔滨明光有机肥加工与生物质资源循环利用流程设计被哈尔滨明光能源有限公司采纳参加人赵建主持的相关课题：哈尔滨明光有机肥加工与生物质资源循环利用项目可行性研究被哈尔滨明光能源有限公司采纳32主要参考文献1 王彩利，黑龙江省农业循环经济模式研究J.中国生态农业学报; 2011.32 贾士靖、刘银仓、王慧军，基于指标体系的河北省农业循环经济发展评价 J.中国生态农业学报; 2008.53 冯之浚.循环经济的范式研究J.中国软科学，2006.8.9-214 吴大华.论我国循环经济法律体系的构建J.中国流通经济，2007.8.21-235 赵波、严立冬.论循环经济发展评价

24、指标体系的设计J.经济系统改革，2007.1.173-176.6 董建红. 循环经济指标体系：概念、架构及评价方法J.统计与决策，2007.3.126-128.7 Cooper, Tim. Slower Consumption: Reflections on Product Life Spans and the “Throwaway Society” J. Journal of Industrial Ecology, 2005.9.51-67.注：前期相关研究成果中的成果名称、成果形式（如论文、专著、研究报告等）、成果数量要与课题论证活页相同，活页中不能填写的成果作者、发表刊物或出版社名称、发

25、表或出版时间等信息要在本表中加以注明。与本课题研究无关的成果不能填写；主持或参加的各类项目不能作为前期成果填写；课题负责人和参加者的成果要分开填写。课题负责人的成果不列入参考文献。三、完成项目研究的基础和保证1、课题负责人的主要学术简历；2、课题负责人和主要参加者前期相关科研成果的社会评价（引用、转载、获奖及被采纳情况）；3、完成本课题研究的时间保证、资料设备等科研条件。负责人的主要学术简历（需要填写，去年没有）负责人和主要成员的前期相关研究成果；科研成果的社会评价（引用、转载、获奖及被采纳情况）；近年来，负责人和主要成员发表了多篇相关论文和多项横向委托课题。这些成果的取得，表明项目主持人具备

26、良好的业务能力，积累了较多的科研经验，为本课题的研究奠定了良好的基础，有充分的时间和能力进行研究工作，能按时保质完成研究任务。负责人发表的论文：1.张晓梅， Recycling of livestock manure farmers intend research，2011 International Symposium on Applied Economics, Business and Development 2011，EI检索2.张晓梅，黑龙江省农业废弃物资源化利用现状与对策，2011 International Conference on Energy and Environmrnt,

27、2011，EI检索3.张晓梅， Farmers on rice straw recycling intend research，2011 International Symposium on Applied Economics, Business and Development 2011，EI检索4.黑龙江省林下枝丫再利用模式研究，林业经济问题，2011.4（已录用）参加人发表的论文：1.杨辉，推进现代农业 促进农村经济发展，现代农业与县域经济发展论文集，2007.10:67732.赵建，美国农业发展对我国发展现代农业的启示，农业环境与发展，2009. 3：1619。被引用1次3.杨辉，黑龙江

28、省发展低碳农业的潜力分析，低碳农业研讨会（北京：农业部主办），2010.6。负责人主持的课题：课题组已完成多项横向课题，为本课题的完成打下了良好的基础。1.泰来县农业生态循环经济“十二五”发展规划 省发改委课题，被泰来县采纳2.林口市莲花镇生态农业规划省发改委课题，被林口市采纳3.哈尔滨明光有机肥加工与生物质资源循环利用流程设计被哈尔滨明光能源有限公司采纳参加人赵建主持的课题：哈尔滨明光有机肥加工与生物质资源循环利用项目可行性研究被哈尔滨明光能源有限公司采纳完成本课题研究的时间保证，资料设备等科研条件本项目成员一直以循环经济为研究方向，课题组成员均为东北农业大学经济管理学院教师、在读博、硕士研

29、究生，他们一直从事农业经济管理方面的教学、研究工作和学习任务，其中项目负责人作为循环经济专家组成员参与评审了2010年黑龙江省首批循环经济试点县、园区和试点企业，在该领域积累了一定的研究成果和经验，具有从事本课题研究的水平与能力，相关研究成果以及大量的文献资料积累为本课题的研究奠定了良好的基础，前期准备工作和完成本课题研究的时间保证充分。项目申请人所在单位的农业经济管理学科是国家一级学科博士点、黑龙江省重点学科，是东北农业大学“211”工程重点建设的四大学科群之一即经济与管理学科群的带头学科，拥有农林经济管理博士后科研流动站，并设有黑龙江省哲学社会科学重点研究基地。在国家、黑龙江省和学校的全面

30、建设下，学科建设发展较快，工作条件较好。项目申请人所在单位的图书资料及仪器设备拥有量总体上处于国内先进水平。校图书馆拥有由36台工作站组成的电子阅览室；经济管理学院拥有由5台服务器和100多台计算机组成的农业经济信息中心和图书情报与资料室，均加入了国际互联网络。项目申请人所属学科拥有价值285.5万元的仪器设备，其中单价万元以上24台（件）；拥有图书2.69万册，其中外文图书 0.24万册，拥有期刊412种，其中外文期刊11种。另外，项目申请人所在单位与日本北海道大学农学部、东京农工大学农学部、新潟大学农学部、加拿大奥茨学院、英国龙比亚大学、俄罗斯海参崴水产技术学院、哈巴罗夫斯克国立工业大学等

31、院校及其相关学科保持有较为密切的联系，经常互有专家来往讲学、交流和进行有关于农业与农村经济发展方面的合作研究，具有进行国际比较研究的方便条件。四、预期研究成果主要阶段性成果限报10项序号研究阶段（起止时间）阶 段 成 果 名 称成果形式承 担 人12012.5-2013.1黑龙江省农业循环经济效率评价指标构建论文张晓梅、刘学刚22013.2-2013.6黑龙江省农业循环经济效率评价DEA-SEM初次评价研究报告杨 辉、张珑晶32013.7-2013.12黑龙江省农业循环经济效率评价DEA-SEM二次评价论文赵 建、赵春秋42014.1-2014.5黑龙江省农业循环经济效率评价和推进措施论文张晓梅、杨 辉、李明圆最终研究成果限报2项序号完成时间最 终 成 果 名 称成果形式预计字数参 加 人12014.4基于DEA-SEM黑龙江省农业循环经济效率评价研究报告研究报告50000张晓梅、杨 辉、赵 建、赵