2020年证券从业资格试题及答案：发行与承销(冲刺题一)

1、2020 年证券从业资格试题及答案：发行与承销(冲刺题一)多项选择题1、我国投资银行业务的发展变化具体表现在 ( ) 三个方面。A.发行监管B.发行方式C.发行定价D.发行种类2、狭义上的投资银行业务只限于某些资本市场活动，着重指一级 市场上的 ( ) 的财务顾问。A.承销业务B.并购业务C.基金管理D .融资业务 3、中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括A.担任主承销商时，作为知情人对发行人公告前的内幕信息是否 泄露B.相关档案资料和工作底稿的保存是否完备C.公司负责承销业务的高级管理人员及业务人员是否有相对应的证券从业资格，或是否通过了从业资格考试D.公司是否建立了相对应的制度和

2、组织体系，以控制风险和增强 对人员的管理4、对 20 世纪 30 年代经济大萧条的成因，调查研究的结论是， ( ) 在机构、资金操作上的混合是大萧条产生的主要原因。A.制造业B.商业银行C.证券业D.保险业5、政策性金融债券由我国政策性银行经中国人民银行批准，用计 划派购或市场化的方式，向 ( ) 等金融机构发行。A.国有商业银行B.城市合作银行C.农村信用社D.商业保险公司6、证券承销业务的 ( ) 是现场检查的重要内容。A.营利性B.合规性C.正常性D.安全性7、中国证监会的非现场检查包括 ( ) 。A.证券公司的年度报告B .董事会报告C .制度与人员的检查D.财务报表附注D.在承销过程

3、中不按规定披露信息11、保荐制度主要包括 ( ) 。8、保荐期间分为 ( ) 。A.持续推荐阶段B.尽职调查阶段C.持续督导阶段D.尽职推荐阶段9、核准制与行政审批制相比，具有 ( ) 特点。A.由保荐机构培育、选择和推荐企业，增强了保荐机构的责任B.由企业根据资本运营的需要选择企业发行股票的规模C .发行审核将逐步转向强制性信息披露和合规性审核D. 由主承销商向机构投资者实行询价10、证券公司有下列 ( ) 行为之一的，除承担证券法规定的法 律责任外，自中国证监会确认之日起 36个月内不得参与证券承销。A.承销未经核准的证券B.在承销过程中，实行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以

4、不正当手段诱使他人申购股票C.在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏A.建立独立董事制度B.明确保荐期限C.确立保荐责任D.建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度12、证券公司应建立与投资银行项目相关的中介机构评价机制， 增强同( ) 等中介机构的协调配合。A.税务事务所B.律师事务所C.会计师事务所D.评估机构13、证券公司理应聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对 其 ( ) 实行审计。A.年度净资本计算表B.风险资本准备计算表C.风险收益计算表D.风险控制指标监管报表14、证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有 ( ) 。A.净资本与各项风险准备之和的比例不得低

5、于 l0%B.净资本与净资产的比例不得低于 40%C .净资产与负债的比例不得低于 20%D .净资本与负债的比例不得低于 8%15、2003年 l2 月 15日，中国证监会发布了证券公司内部控制 指引，要求证券公司应重点防范的风险包括 ( ) 。A.法律风险B.财务风险c.道德风险D.职业风险16、有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构( ) 。A.净资本为人民币4 000万元B.公司治理结构存有重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行C.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚D.从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人17、修订后的公司法对公司的注册资本制度、公司治理结构

6、、 股东权利保护、财务会计制度、合并分立制度等实行了比较全面的修 改，增加了 ( ) 等方面的规定。A.法人人格否认B.关联关系规范C .累积投票D. 独立董事18、2005年 4 月 27日，中国人民银行发布了全国银行间债券市 场金融债券发行管理办法，对金融债券的发行行为实行了规范，发 行体也在原来单一的政策性银行的基础上，增加了 ( ) 。A.商业银行B.企业集团财务公司C.大型工商企业D .其他金融机构19、网下发行方式主要的缺点是 ( ) 。A.发行环节多B.认购成本高C.社会工作量大、效率低D.吸收居民储蓄资金作用不如网上发行明显20、以下属于网上发行方式的有 ( ) 。A.上网竞价

7、方式B.发行认购汪方式C .上网定价方式D .储蓄存款挂钩方式21、 2006年 1月 1日实施的经修订的证券法在发行监管方面 () 。A.明确了公开发行和非公开发行的界限B.规定了证券发行前的公开披露信息制度，强化社会公众监督C.明确了进一步发挥中介机构的市场服务职能D .将证券上市核准权赋予证券交易所，强化了证券交易所的监管职能22、保荐机构内部控制制度未有效执行，中国证监会自确认之日 起可采取的监管措施有 ( ) 。A.暂停其保荐机构资格3个月B.情节严重的，暂停其保荐机构资格 6个月C.情节严重的，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人D.情节特别严重的，撤销其保荐机构资格23、发

8、行人出现下列 ( ) 情形的，中国证监会自确认之日起暂停保 荐机构的保荐资格 3 个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。A.证券发行募集文件等申请文件存有虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏B.公开发行证券上市当年即亏损C.证券上市当年累计 50%以上募集资金的用途与承诺不符D.持续督导期间信息披露文件存有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏24、国债承销团的组建须遵循 ( ) 。A.公开原则B.公平原则C.公正原则D.在保持成员基本稳定的基础上实行优胜劣汰25、集合票据，是指 2 个( 含) 以上、 10 个( 含) 以下具有法人资格 的中小非金融企业，在银行间债券市场以 ( ) 方式共同发行的，约

9、定在 一定期限还本付息的债务融资工具。A.统一产品设计B.统一券种冠名C.统一信用增进D.统一发行注册26、保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反 证券发行上市保荐业务管理办法，未诚实守信、勤勉尽责地履行 相关义务的，中国证监会责令改正，并对其采取 ( ) 等监管措施。A.监管谈话B.责令实行业务学习C.出具警示函D.认定为不适当人选27、保荐机构和保荐代表人在向中国证监会推荐企业发行上市前， 要在推荐文件中对发行人的 ( ) 等作出必要的承诺。A.成长性B.信息披露质量C.独立性D .持续经营水平28、中国证监会能够按照分类监管原则，根据证券公司的( ) 情况，对不同类别证券公

10、司的风险控制指标标准和某项业务的风险资本准备 计算比例实行控制和适当调整。A.治理结构B.收益水平C.内控水平D .风险控制29、证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制，通过 ( ) 有 效控制包销风险。A. 事先评估B.制订风险处置预案C .建立奖惩机制D.扩大分销渠道30、保荐机构的注册登记事项包括 ( ) 。A. 保荐机构名称、成立时间、注册资本、注册地址、主要办公地 址和法定代表人B.保荐机构的主要股东情况C.保荐机构的董事、监事和高级管理人员情况D.保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人情况31、保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中 国证监会申请变更

11、登记，并提交下列材料 ( ) 。A. 变更登记申请报告B. 保荐代表人的学习和工作经历C .证券业执业证书D.新任职机构出具的接收函32、承销团申请人理应具备的基本条件有 ( ) 。A. 在中国境内依法成立的金融机构B. 依法展开经营活动，近 3 年内在经营活动中没有重大违法记录， 信誉良好C.财务稳健，资本充足率、偿付水平或者净资本状况等指标达到 监管标准，具有较强的风险控制水平D.具有负责国债业务的专职部门和健全的国债投资和风险管理制33、在年度报告“董事会报告”部分中，证券公司应按 ( ) 要求披 露证券承销业务的经营隋况。A.银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引B.银行间债券市场

12、非金融企业债务融资工具注册规则C.D.A. 本年和以前年度累计担任主承销商、副主承销商和分销商的次 数、承销金额和相对应的承销收入B.本年和以前年度累计上市推荐次数、项目和收入情况C.若涉及外币，应按承销合同签订时的汇率将外币折合成人民币D.本年和以前年度累计担任财务顾问次数以及本年财务顾问收入 情况34、商业银行发行次级定期债务，须向中国银监会提出申请，提 交( ) 等规定的资料。A. 协议文本B. 可行性分析报告C .验资报告D.招募说明书35、 2008年 4月 16日， ( ) 和银行间债券市场非金融企业债务 融资工具募集说明书指引等文件公告实施，为短期融资券的发行和 承销建立了新的运

13、行框架。银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则36、个人申请保荐代表人资格理应 ( ) 。A.具备3年以上保荐相关业务经历B. 参加中国证监会认可的保荐代表人胜任水平考试且成绩合格有效1、C.最近3年未受到中国证监会的行政处罚D.未负有数额较大的到期未清偿债务37、中国银行业监督管理委员会于 2003 年发布了关于将次级定 期债务计人附属资本的通知，规定各 ( ) 可根据自身情况，决定是否 发行次级定期债务作为附属资本。A. 国有独资商业银行B. 股份制商业银行C.城市商业银行D.农村合作信用社38、我国经济体制改革以后国内发行金融债券

14、的开端为1985 年由( ) 发行的金融债券。A. 中国建设银行B. 国家开发银行C.中国农业银行D.中国工商银行39、证券公司应向 ( ) 报送年度报告。A. 中国证监会B. 公司住所地的中国证监会派出机构C.中国证券业协会D.中国证券登记结算公司参考答案：1、多项选择题P12。6、答案解析】：参见教材P1。答案解析】：参见教材P32。答案解析】：参见教材P3。准确答案】： ABC10078193】 2、准确答案】： ABD10078192】 3、准确答案】： CD10078213】 4、准确答案】： BCD10078212】 5、准确答案】： ABCD答案解析】：参见教材10078211】

15、准确答案】： BCD答案解析】：参见教材P6。答案解析】：参见教材P32。11、10078210】7、准确答案】：ABD答案解析】：参见教材P31。10078209】8、准确答案】：CD答案解析】：参见教材P27。10078208】9、准确答案】：ABCD答案解析】：参见教材P27。10078207】10、准确答案】：ABC答案解析】：参见教材P25。10078206】准确答案】：BCD答案解析】：参见教材P27。答案解析】：参见教材P32。11、16、答案解析】：参见教材P24。答案解析】：参见教材P24。答案解析】：参见教材P25。答案解析】：参见教材P23。答案解析】：参见教材P16。1

16、0078205】 12、准确答案】： BCD10078204】 13、准确答案】： ABD10078203】 14、准确答案】： BCD10078202】 15、准确答案】： ABC10078201】准确答案】： AB10078200】22、答案解析】：参见教材P14。答案解析】：参见教材P12。答案解析】：参见教材P10。答案解析】：参见教材P8。17、准确答案】： ABCD10078198】 18、准确答案】： ABD10078197】 19、准确答案】： ABC10078196】 20、准确答案】： AC答案解析】：10078195】 21、准确答案】： ABCD10078194】P28

17、。27、答案解析】：参见教材P29。答案解析】：参见教材P29。答案解析】：参见教材P21。答案解析】：参见教材P14。准确答案】： ABCD10078232】 23、准确答案】： ABD10078231】 24、准确答案】： ABCD10078230】 25、准确答案】： ABCD10078229】 26、准确答案】： ABCD答案解析】：参见教材10078228】准确答案】： BCD答案解析】：参见教材P28。32、答案解析】：参见教材P21。10078227】28、准确答案】：ACD答案解析】：参见教材P24。10078226】29、准确答案】：ABC答案解析】：参见教材P23。10078225】30、准确答案】：ABCD答案解析】：参见教材P19。10078224】31、准确答案】：ACD答案解析】：参见教材P20。10078223】准确答案】：ABCD答案解析】：参见教材P28。33、答案解析】：参见教材P21。37、答案解析】：参见