监管员警戒线及处罚管理规定

1、1.0目的为了使监管工作标准化、规范化，减少风险情况发生，提高监管员风险意识，减少风险情 况发生2.0适用范围2.1 适用于监管员。3.0参考资料无4.0定义无5.0职责5.1物流金融事业部管理中心负责本程序起草和修订，物流金融事业部总经理负责审核。5.2物流金融事业部各部门负责本程序的推进实施。5.3监管员负责本程序的执行，物流金融事业部各部门负责执行监督。6.0监管员警戒线6.1承兑汇票开票后，一周内无到车，必须向品牌专员反馈；两周内还未到车必须再次向品 牌专员反馈。6.2店方有新车到店后，根据所监管品牌情况及时办理入库手续。如店方存在不及时交付钥 匙或扣留质押车辆合格证等情况，应及时向对

2、应的业务专员上报。6.3如出现质押车辆未做入库而让店方提前售卖，监管员应第一时间向总部品牌专员反馈， 并由总部品牌专员指导监管员处理办法。6.4店方一周没有业务发生，应向对应品牌专员反馈。6.5店方不愿配合制作经销商授权委任书，第一时间联系品牌专员。6.6店方授权人员变更后，必须重新制作经销商授权委任书传真总部。（旧件依然要保留）。6.7根据车辆品牌及监管模式，监管员须按收车程序核对质押物无误后，方可制作监管确认。6.8接车时，合格证、钥匙、车体等如有污损等问题，应及时和总部人员联系，按照总部人 员指导处理相关事宜。6.9未经总部业务员批准，严禁出现私自向经销商借证、放证、换证等严重违规行为。

3、6.10如店方有借证业务时，监管员应在借证申请承诺时间内督促经销店归还合格证，如未 按时归还，应第一时间反馈总部品牌专员。6.11日常检查中发现店方私自售车，应及时通知总部品牌专员及风控相关人员，并督促店 方打款。6.12日常检查中发现车辆私自移动，应及时通知总部品牌专员及风控相关人员，并按总部 指令补做移动手续。6.13日常检查中发现质押车辆被用作试乘试驾，第一时间通知总部品牌专员及风控相关人 员。6.14如有法院查封店面、有人向店方追债、店方存在人事变动、长期拖欠、延误发放员工 工资，店方资金出现异常等情况，第一时间向总部品牌专员及风控部反馈情况6.15如因自然灾害（如：暴雨、台风、雪灾等

4、）导致质押车辆出现损坏等情况，应第一时 间向总部品牌专员及风控相关人员进行反馈。6.16监管员在工作过程中，店方经常提出异议，并提出不符合正常流程的操作方式，监管 员需第一时间向总部人员反馈，并按照总部人员指导处理相关事宜6.17如有人员来检查，必须向总部风控相关人员核实身份。6.18当监管员遇到视频监控员检查时，应无条件配合检查，特殊情况（如：店内发生业务、 店里停电、断网等）不能接受视频检查的，要提前说明具体原因，并由总部核实调查。6.19监管员上岗到店后，应及时与总部确定店里视频及耳麦的配备情况，如确定该店之前 没有视频耳麦设备，监管员应在一周时间之内自行购买视频及耳麦，以供总部视频检查

5、使 用。视频及耳麦购买报销方式详见：质押监管员设备维修管理制度。6.20如监管员所用设备均为店方提供。且店方电脑设备无法语音、视频连接的，造成视频 检查工作无法正常开展的，监管员需第一时间告知总部视频人员备案。6.21入职监管员需在 10日内提交入职资料并邮寄到合肥中陆有限公司存档。如无法按时 提交，需和总部管理中心及合肥中陆相关人员说明情况。6.22监管员联系方式如出现更换的情况，应第一时间将新使用号码上报总部综合管理员处 并修改工作QQ资料。6.23监管员禁止在工作中从事与工作无关的事情，或在上班期间从事第二职业，尤其严禁 在店内从事副职。6.24监管员如对工资待遇问题有疑问，可直接向薪酬

6、专员询问，禁止在私下讨论工资待遇 问题。6.25对于检查出的问题，监管员应马上虚心改正，同一问题不得重复出现。7.0处罚管理规定7.1未收到合格证原件与车辆钥匙，监管员只凭店方提供的合格证复印件或车辆明细清单而做监管确认或无故长时间未按要求收取质押物（合格证、钥匙），一经发现，公司直接予以开除。7.2接车时合格证、钥匙、车等如有污损等问题，未和总部人员联系汇报自行完成手续的， 处以300元罚款，情节严重者将由监管员个人承担。7.3电子报表必须按照银行驻行代表要求，或总部业务人员指定时间进行提交。如有特殊情 况（例如：店里停电、断网等），必须提前向业务人员及银行代表说明。如没有特殊说明、 未按时

7、提交电子表单的，第一次一律处以100元罚款、第二次处以300元罚款、第三次公司有权利做辞退处理。7.4任何表单数据须准确无误，若数据有误，第一次一律处以100元罚款、第二次处以 300元罚款、第三次公司有权利做辞退处理。7.5各类表单应归类存放，如出现因保管不当，导致表单丢失等情况或没有特殊说明且未按 要求进行表单邮寄的，第一次处以100元罚款、第二次处以300元罚款、第三次公司有权利 做辞退处理。7.6监管员日常工作中如存在业务表单或账目作假的行为，一经发现，公司有权利做辞退处 理，由此所产生的严重后果由监管员个人承担。7.7未按总部规定进行查库，一经发现第一次处以500元罚款，第二次直接予

8、以辞退，情节严重者，公司将追究监管员的法律责任。7.8经销店已打款，但总部人员未下达释放指令，监管员提前释放合格证的，一经发现，第 一次处以500元罚款，情节严重者，公司将给予辞退处理，扣除全部工资及补助。7.9未经过品牌专员同意，私自听取其它人员指令释放车辆、办理换证、移动等手续的，一 经发现，公司直接予以开除，扣除全部工资及补助。7.10如出现异常情况隐瞒不报或虚报，将直接予以辞退，情节严重者，扣除全部工资及补 助。7.11无法按时提交入职资料或无故不交资料的，视情节情况，公司将停发当月工资及补助，入职资料造假者或长时间不提交入职资料，一经发现，公司将处以辞退处理，扣除当月工 资，并有权追

9、究其法律责任。7.12监管员如出现联系方式更换但未告知总部的情况，一经发现，处以100元罚款；由于无法联系到监管员而导致出现重大问题或给公司造成重大损失的，公司将给予辞退处理。7.13巡视人员有权检查工作QQ使用情况，未经允许，对工作QQ的信息进行删除，将处以500元罚款，情节严重者，公司有权做辞退处理。7.14监管员应妥善保管工牌，上班期间正常佩戴工牌，如出现未佩戴工作或丢失工牌，将 处以50元罚款。7.15不配合或故意推拖总部视频检查及巡视人员工作的，第一次处以500元罚款，第二次予以辞退处理。7.16视频检查中，如发现监管员手工台帐、委任书、授权书等业务文件不全或电子总账及 其他表单更新

10、不及时、格式内容不规范、钥匙收取不及时等问题时，第一次处以日通报批 评，第二次处以100元罚款，第三次处以 300元罚款，情节严重者，公司将给予辞退处理。7.17在巡视检查中，如出现各类业务表单制作不规范，一律处以100元罚款，情节严重者予以辞退处理。7.18巡检过程中，如发现通过各种途径通风报信（如：QQ消息、电话、短信、工作群、相互告知），影响总部正常工作的予以500元罚款，情节严重者予以辞退。7.19凡在日常业务操作过程中不服从或不配合总部品牌专员及管理中心人员，且态度恶劣 的，总部将直接予以辞退处理。7.20总部未下指令通知交接工作完成、监管员私自离店，或监管员未完成交接工作或不配 合

11、交接工作的，公司一律将予以辞退处理，扣除该监管员全部工资及补助，并有权追究其 法律责任。7.21私下讨论工资问题的，一经查出，第一次处以500元罚款，情节严重者直接予以辞退处理。7.22监管员不得冒充总部人员对监管员同事行使工作指令，一经发现，辞退处理。7.23监管员禁止在工作中从事与工作无关的事情（例如：浏览与工作无关的网页、看视频、 听音乐、看电影等），一经发现，公司将予以500元罚款。视情节严重者，公司将直接予以辞退处理并扣除其当月工资及补助。7.24监管员在上班期间与其他同事及总部人员发生矛盾、有过激行为、言语的，造成负面 影响，扰乱群内正常工作秩序的，一经发现，处以500元罚款；不听

12、劝告继续违反行为的，公司有权做辞退处理，并扣除当月工资。7.25凡收受或主要索取4S店相关人员的馈赠的礼物、酬金或以其他形式的贿赂，给公司造 成严重影响，情节恶劣的，公司将直接予以辞退处理，扣除当月工资，并退还相关物品。7.27监管员在日常业务操作中必须无条件服从公司安排，如有推脱、不服从公司安排情况 发生，直接予以辞退处理。7.28凡在总部规定时间内，没有按要求购买视频及耳麦设备的，发现第一次处以100元罚款，情节严重者，公司将给予辞退处理。7.29若遇人员检查，不在第一时间与总部相关人员核实身份的，一经发现，处以200元罚款，如未与正确负责人员核实身份，处以100元罚款。7.30代挂他人工

13、作QQ 一经发现，将涉及到的人员均处以300元罚款。7.31将质押物或保险柜钥匙私自交付店方保管，一经发现，直接予以辞退处理。7.32因保管不当，导致合格证、钥匙出现丢失等情况，公司将给予辞退处理，由个人承担 一切费用及责任。7.33在工作期间，应保持良好的工作形象。如发现在工作区域出现抽烟、喝酒、吃零食、带无关人员进入办公区域或利用职务之便谋取个人私利等情况，一经发现，将处以300元罚款，情节严重将给予辞退处理。7.34若发现监管员在上班期间从事第二职业，或在经销店内从事其他职业，一经发现，公 司将予以辞退处理，并扣除全部工资及补助。8.0通则无9.0附件无10.0保存期限10.1本程序文件

14、于2012年12月执行10.2保存期限三年 出师表两汉：诸葛亮先帝创业未半而中道崩殂，今天下三分，益州疲弊，此诚危急存亡之秋也。然侍卫之臣不懈于内，忠志之士忘身于外者，盖追先帝之殊遇，欲报之于陛下也。诚宜开张圣听，以光先帝遗德，恢弘志士之气，不宜妄自菲薄，引喻失义，以塞忠谏之路也。宫中府中，俱为一体；陟罚臧否，不宜异同。若有作奸犯科及为忠善者，宜付有司论其 刑赏，以昭陛下平明之理；不宜偏私，使内外异法也。侍中、侍郎郭攸之、费祎、董允等，此皆良实，志虑忠纯，是以先帝简拔以遗陛下：愚以为宫中之事，事无大小，悉以咨之，然后施行，必能裨补阙漏，有所广益。将军向宠，性行淑均，晓畅军事，试用于昔日，先帝称之曰能”是以众议举宠为督：愚以为营中之事，悉以咨之，必能使行阵和睦，优劣得所。亲贤臣，远小人，此先汉所以兴隆也； 亲小人，远贤臣，此后汉所以倾颓也。 先帝在时，每与臣论此事，未尝不叹息痛恨于桓、 灵也。侍中、尚书、长史、参军，此悉贞良死节之臣， 愿陛下亲之、信之，则汉室之隆，可计日而待也臣本布衣，躬耕于南阳，苟全性命于乱世，不求闻达于诸侯。先帝不以臣卑鄙，猥自枉屈，三顾臣于草庐之中，咨臣以当世之事，由是感激，遂许先帝以驱驰。后值倾覆，受任于 败军之际，奉命于危难之间，尔来二十有一年矣。先帝知臣